古典贸易理论

第二章古典国际贸易理论学习目标：了解古典贸易理论产生的背景，掌握重商主义的基本思想了解和掌握绝对优势理论、相对优势理论的假设条件和基本思想及推理过程学会用机会成本的思想理解比较优势的贸易原理第一节古典贸易理论的产生背景古典的贸易理论产生于18世纪中叶，是在批判重商主义的基础上发展起来的。英国古典学派经济学家最早在劳动价值学说基础上，从生产成本方面提出了绝对优势与比较优势学说。本质上讲，古典贸易理论是是从生产技术差异的角度，来解释国际贸易的起因与影响的。在古典生产函数中，劳动是唯一的生产要素，因此，生产技术差异就具体化为劳动生产率的差异，在这种情况下，劳动生产率差异就是国际贸易的一个重要起因。由于重商主义是古典贸易理论的前身和批判对象，因而在阐述古典贸易理论之前，我们要对重商主义做一简要介绍。第一节古典贸易理论的产生背景一、重商主义产生的背景重商主义所处的时代是15世纪至18世纪中叶，是资产阶级最初的经济学说。产生和发展于欧洲资本原始积累时期，反映这个时期商业资本的利益和要求。它对资本主义生产方式进行了最初的理论考察。资本主义生产关系开始萌芽和成长。地理大发现扩大了世界市场。欧洲建立了封建中央集权制的民族国家需要庞大开支。第一节古典贸易理论的产生背景二、重商主义的发展●早期的重商主义时期时间：从15世纪到16世纪中叶代表人物：威廉·斯塔福（WilliamStafford）主要观点：强调绝对的贸易顺差●晚期重商主义时间：从16世纪下半叶到18世纪代表人物：托马斯·曼（ThomasMun）主要观点：重视长期和总体的贸易顺差第一节古典贸易理论的产生背景三、重商主义的基本思想货币（贵金属）是衡量财富的唯一标准。保护关税政策限入奖出政策鼓励发展本国工业国际贸易是一种“零和贸易”。重商主义理论的思想可以概括为：重商主义认为，货币是财富的唯一形式，金银的多少是衡量一国富裕程度的唯一标准。在一国范围内，这种财富不会增加，一国若使财富的绝对量增加，必须进行国际贸易并在贸易中保持贸易顺差，即实行“限入奖出”的贸易政策，使贵金属源源不断的流入国内。在本质上，重商主义认为贸易是一种“零和贸易”。第一节古典贸易理论的产生背景四、对重商主义的评价重商主义理论和政策在历史上曾起过进步作用，促进了资本主义原始积累，推动了当时国际贸易和商业运输业的发展。重商主义也有严重缺陷，主要表现为：财富观是错误的经商致富论是错误的重商主义的“零和贸易”思想是错误的第二节亚当·斯密的绝对优势理论第一个论证国际贸易是“双赢”而非“零和”的是亚当·斯密（AdamSmith，1723-1790）。他在1776年发表的其代表作《国民财富的性质和原因的研究》（又称《国富论》）中，对重商主义的思想进行了深刻的批判，并提出了绝对优势理论(absoluteadvantage)。第二节亚当·斯密的绝对优势理论一、绝对优势理论的基本假设世界上只有两个国家，这两个国家都能生产两种商品，只有劳动力一种生产要素；劳动力在一国之内是完全同质的，且劳动力市场始终处于充分就业状态；劳动力在一国之内可以自由流动，但在国与国之间不能流动；劳动的规模收益不变；商品和劳动力市场都是完全竞争的；国家间实行自由贸易，不存在政府对贸易的干预或管制；不考滤运输费用和其他交易费用。第二节亚当·斯密的绝对优势理论二、绝对优势理论的基本思想●

绝对优势理论认为：如果一国相对于另一国在一种产品的生产上具有绝对优势，而在另一种产品的生产上处于绝对劣势，则两国可以通过专门生产自己绝对优势的产品，并用其中的一部分来换取自己绝对劣势的产品，国际贸易产生，两国均受益。国际贸易的利益是“非零和”的。●因此，斯密主张实行自由贸易政策，反对国家对外贸的干预，认为自由贸易能有效地促进生产的发展和产量的提高，一切限制贸易自由化的措施都会影响国际分工的发展，并降低社会劳动生产率和国民福利。斯密认为，国家为了保护某一产业，限制某种外国产品的进口，这说明该产业没有国际竞争力，生产效率较低。这种保护表面上看保护了本国的产业，但实质上是使本国的资源从效率高的部门转移至效率低的部门，从而造成了资源的不合理配置和使用

第二节亚当·斯密的绝对优势理论三、对绝对优势论的评价绝对优势理论具有开创意义，它第一次从生产领域阐述了国际贸易的基本原因，揭示了国际分工和专业化生产能使资源得到更有效地利用，从而提高劳动生产率的规律。各国利用自己的优势进行专业化生产，然后进行国际贸易，各国都能从中获利。绝对优势理论也存在明显的局限性，它只能解释经济发展水平相近国家之间的贸易。斯密的绝对优势理论存在着一个必要的假设：一国要参加国际贸易，就必然要有至少一种产品在生产上与贸易伙伴相比处于绝对优势。而不能解决一国在两种产品上都具有绝对优势，另一国都处于绝对劣势时的国际贸易问题，大卫·李嘉图用比较有势原理，回答了绝对优势理论回答不了的问题，更好地解释了贸易基础和贸易所得。

第三节大卫·李嘉图的比较优势理论一、比较优势理论的基本内容根据大卫·李嘉图的观点，即使一国在所有产品的生产上较之另一国均处于绝对优势，但只要优势的程度不同，仍有可能发生互利贸易。一国可以专门生产并出口其具有比较优势的产品，同时进口其具有比较劣势的产品。通过国际分工和贸易，双方仍然可以从贸易中获利。这种思想可以用“两利相权取其重，两弊相权取其轻”集中概括。国际比价要在参加贸易的两个国家贸易前的两种商品的国内比价之间，否则其中一国就会退出贸易。第三节大卫·李嘉图的比较优势理论二、互惠贸易的交换比例与比较优势理论的例外比较优势原理有一个不常见的例外，那就是一国在两种商品的生产上均处于绝对劣势地位，并且两者的不利程度是相同的，则不会发生贸易。这样需要对比较优势理论的表述稍作修改。应该说，即使一国相当于另一国在两种商品的生产上均处绝对劣势，仍有互惠贸易的基础。除非对两种商品而言，一国的绝对劣势比例与另一国的相同。尽管在理论中注意这一例外很重要，但在现实中很少发生这种情况，比较优势理论的应用不会受到什么影响。第四节机会成本与比较优势李嘉图的比较优势理论是建立在一系列严格的假设基础之上的，这些严格的假设和现实之间有很大的差距。由于李嘉图比较优势理论的这些缺陷，哈伯勒(Haberler)于1936年用机会成本（Opportunitycost）理论解释了比较优势原理。用机会成本理论解释比较优势原理，有时也被称作比较成本原理。第四节机会成本与比较优势一、机会成本理论的基本内容哈伯勒根据各国在不同商品生产上机会成本上的差异说明了国际贸易的原因。其理论的基本内容是：在一个两国、两种产品的经济中，如果一国在一种产品的生产上有较低的机会成本，而另一国在另一种产品的生产上有较低的机会成本，那么两国应各自专门生产自己机会成本较低的产品。这种生产上的重组会扩大整个世界经济的规模，通过贸易，两国的福利水平都会提高。在这里虽没有做出劳动是惟一生产要素和劳动是同质的假设，但得出的结论与李嘉图基于劳动价值论所得的结论是一致的。第四节机会成本与比较优势二、用图形说明的机会成本不变条件下的贸易基础和贸易所得

图2.1是美、中两国的生产可能性曲线，曲线上每一点都代表一个投入其全部资源可能生产的小麦和布的最大数量组合。由于机会成本不变，两条生产可能性曲线都是直线。布小麦0120180A6090美国12060小麦布0B4040中国第四节机会成本与比较优势图2.2中，在没有国际贸易的情况下，一国只能消费它可生产的产品，因此一国的生产可能性曲线同时也是消费可能性曲线。人们的偏好和需求决定了该国事实上选择生产和消费的产品组合。假设在没有贸易的情况下，美国选择的生产组合为图中的点A（90，60）；中国选择的生产组合为图中的点B(40，40)。两国的生产组合也就是他们的消费组合。一国的消费水平不可能超越其生产可能性曲线。然而专业化分工和国际贸易会使这种不可能性变成现实。在进行专业化分工和国际贸易后，美国和中国的消费组合点均在两国的生产可能性曲线之外，如图2.2中的C点（110，70）和D点（70，50）分别为贸易后美国和中国的消费组合点。这种消费水平，在封闭的经济条件下是不可能达到的，这就直观地表明了，国际贸易使各国的福利水平都提高了。图中由进口量、国际比价线和出口量组成的三角形称为“贸易三角形”。第四节机会成本与比较优势

图2.2机会成本不变条件下的贸易所得6090小麦0120180布A美国C120604040小麦布0B中国D本章小结：国际贸易理论的起源和发展可以追溯重商主义时期，重商主义者认为国际贸易是一种“零和游戏”，一方得益必定是另一方受损，出口者从贸易中获得财富，而进口则减少财富。其政策主张是国家干预贸易以鼓励本国商品出口限制外国商品进口。亚当

斯密是第一个建立起市场经济分析框架的经济学家。斯密的贸易思想是其整个自由竞争市场经济体系的一个有机组成部分。斯密的“绝对优势”理论认为