2023华夏理财ESG报告

2023华夏理财ESG报告HuaxiaWealthManagementESGReport111.1打造“优质理财工厂”181.2践行ESG全面融合221.3落实“五篇大文章”36CONTENTS2023华夏理财ESG报告 HuaxiawealthManagementESGReport董事长致辞附录80222.1党建引领方向422.2优化公司治理442.3强劲中台体系464333.1应对气候变化583.2生态友好运营644.1提升客户服务684.2关怀员工成长734.3增进社会贡献78金秋送爽，丹桂溢香，华夏理财在这个美好时节向每一位尊敬的客户呈上一份高质量的绿色答卷——《华夏理财2023年度ESG报告》（以下简称“报告”），报告系统梳理了过去一年我们在ESG领域的研究探索和实践创新，用详实的数据和生动的案例丈量我们的ESG投资历程。报告客观展现了新的一年我们在ESG投资领域的奋斗目标和重大安排，用前瞻的视角和清晰的路线提升我们2023年是全面贯彻二十大精神的开局之年，华夏理财坚持“以人民为中心”的发展理念，大力阶段，将“以人民为中心”的发展理念具化为“以客户为中心”的行动指南，为投资者创造收益超120亿元；一年来，我们率先开展自身运营和投融资组合碳盘查，发布行业首份经第三方权威机构鉴证的年度ESG投资报告，打下ESG投资高质量发展的坚实基础，并起到了良好的行业示范效应；一年来，我们加快ESG研究成果向产品策略转化，将ESG投资策略成功运用到权益指数产品、非标债权产品、未上市公司股权产品等创新形态理财产品上，进一步提升理财资金支持绿色发展能力和水平。聚沙成塔，微光成炬，华夏理财自身在ESG投资领域的努力实践已然成势，并正在推动整个2024年是奋力完成十四五规划的关键之年，华夏理财落实中央金融工作会议要求，锚定“金融强国”目标，坚定不移走好中国特色金融发展之路，扎实做好金融“五篇大文章”。这一年，我们将以明确ESG资产认定标准、清晰ESG产品命名规则为抓手，进一步夯实ESG投资发展基础；这一年，我们将以ESG产品发行规划为纲要，把ESG策略运用到产品全部谱系，打造“的全谱系ESG产品体系；这一年，我们在转型金融领域重点发力，拓展ESG资产策略来源，同时，我们将ESG资产策略与科技创新、区域协同发展相融合，创新创设ESG股权投资产品。春耕不辍，旧岁已展千重锦，新年再进百尺竿，华夏理财交出的这份绿色答卷，是丰收的喜悦，也是出发0405华夏理财的设立是华夏银行积极响应北京市委市政府号召，支持北京城市副中心建设，助力首都打造国际一流金融产业生态的重大战略举措。作为华夏银行的重要子企业、资产配置的重要力量、收入利润的重要来源和市场化业务的重要尖兵，华夏理财秉承“求真、透明、协作、担当”的价值理念，致力于◎第一家加入负责任投资原则（PRI）的银行系资管机构◎第一家发行ESG理财产品的银行理财子公司◎第一家公开发布ESG债券策略指数的银行理财子公司◎唯一一家设置有ESG专职事业部的理财子公司◎第一家实现ESG全融合的银行理财子公司股东介绍华夏银行在改革开放总设计师邓小平的关心支持下，于1992年在北京成立，20 易（股票代码：600015），成为全国第五家上市银行。截至2023年末，华夏银行在全国120个地级以上城市设立 在2023年7月英国《银行家》全球1000家银行排名中，按一级资本排/厂〈/厂〈/厂〈/厂〈__/__/060708092023HuaxiawealthManagementESGReport2023华夏理财ESG报告◎华夏理财正式开业◎华夏理财成立后首发产品——“华夏品1号”◎发布国内首只ESG债券指数和两只ESG股票指数◎发布国内资管行业首份ESG投资发◎完成自主ESG评价与数据体系搭建◎华夏理财APP上线，开启直接服务客户新时代◎参与制定三项ESG团体标准：《企业ESG报告编制指南》《企业ESG披露指南》《企业ESG评价体系》◎完成90%以上持有资产的碳排放强度核算200420122015201820192020202120222023币理财产品“稳盈1号”◎加入负责任投资原则（PRI成◎加入负责任投资原则（PRI成为该组织境内首家商业银行资管◎发行国内首只ESG理念理财产品——“龙盈固定收益类ESG理念理财产品01号”◎举办首届“中国资管行业ESG投资高峰论坛”◎发布《华夏理财ESG实践之旅》，成为首家在PRI官网分享ESG实◎ESG理念在公司业务层面实现全面◎在中关村国际技术交易大会开幕式上科技投资基金”◎发布行业首份经第三方权威机构鉴证的《华夏理财2022年度ESG投资报告》◎召开全体党员大会选举成立党委、◎率先成立“客户体验部”，致力打造全生命周期、多场景、全覆盖的10112023HuaxiawealthManagementESGReport2023华夏理财ESG报告2023年理财产品发行数量只。理财产品募集资金亿元2023年末发展篇。理财产品存量余额亿元ESG主题理财产品存量余额24亿元发展篇累计管理ESG主题产品近300亿元2023年。电力消耗kWh综合能耗tce环境篇碳排放总量较2022年减少3%单位建筑面积碳排放量kgCO2/m22023年2023年末党员占比客户投诉15日办结率客户投诉15日办结率员工参与培训人次2023年末中层及以上管理人员中女性员工占比33%12132023HuaxiawealthManagementESGReport2023华夏理财ESG报告2023ESG先锋践行者案例2023ESG先锋践行者案例ESG先锋践行者主办方《证券日报》“金诺·中国金融品牌宣传片典范”奖主办方：《中国银行保险报》主办方：《中国银行保险报》“品牌向上”·华夏理财品牌整合营销传播案例“年度人气品牌案例奖”“品牌向上”·华夏理财品牌整合营销传播案例“年度人气品牌案例奖”第十三届“金貔貅奖·年度金牌银行资产管理杰出成就奖”（华夏理财董事长苑志宏）2023金融界领航中国“金智奖”年度主办方：《金融时报》“金理财”年度固收类产品奖主办方：《上海证券报》“金理财”年度固收类产品奖主办方：《上海证券报》“2023年华夏理财整合矩阵品牌传播 “2023年华夏理财整合矩阵品牌传播 创意案例”荣获“年度人气品牌案例奖”“品牌传播年度案例奖·媒介创新方向”2023财联社卓越社会责任金榛子奖2023财联社卓越社会责任金榛子奖主办方：《上海证券报》2023投教宣传年暨金融消费者保护月优秀项目·优秀投教示范案例奖2023投教宣传年暨金融消费者保护月优秀项目·优秀投教示范案例奖2023年度ESG最佳社会责任（S）实践企业主办方：《中国证券报》金誉奖·年度社会责任理财公司主办方：《21世纪经济报道》14152023HuaxiawealthManagementESGReport2023华夏理财ESG报告11通过对公司内部及外部环境的全面分析，识别公司在22通过对国内外ESG披露政策和标准的研究，确保本公司在重要性议3通过对国内外ESG披露政策和标准的研究，确保本公司在重要性议3研讨和咨询等多种方式，全面收集其对于公司ESG表现的期望和关44经过上述系统性的重要性议题分析和评估，华夏理财识别并优先考虑的ESG重要性议题如下。11.1打造“优质理财工厂”1.2践行ESG全面融合1.3落实“五篇大文章”2ESG投资1.2践行ESG全面融合32.1党建引领方向42.3强劲中台体系52.3强劲中台体系62.2优化公司治理4.1提升客户服务73.1应对气候变化84.1提升客户服务91.1打造“优质理财工厂”4.1提升客户服务4.2关怀员工成长2.3强劲中台体系3.1应对气候变化3.2生态友好运营4.3增进社会贡献HuaxiaHuaxiaealthManagementESGReport1发展篇2023年理财产品发行数量只。理财产品募集资金亿元2023年末。理财产品存量余额亿元ESG主题理财产品存量余额24亿元累计管理ESG主题产品近300亿元18192023HuaxiawealthManagementESGReport2023华夏理财ESG报告1.1打造“优质理财工厂”1.1.1“理财工厂”运作管理华夏理财“理财工厂”运作模式以稳定的理财服务输出、顺畅的稳定的理财服务输出23稳定供应满足客户批量财富配置需求的理财产品类型和数量,承载大量社会资金配置。。稳定创造满足客户合理回报目标的价值和收益,在合理控制理财产品净值波动幅度的前提下实现稳健收益回报。。敏锐感知市场需求的变化并做出正确的方向判断。根据正确的方向判断开展有效的产品创设和策略开发。。纵向维度,自上而下的投资决策和资产配置体系要确保整体步调致。。横向维度,不同工序之间紧密衔接,杜绝平行团队、前中后台之间的不必要摩擦。为有效应对内外部环境的变化和挑战、提升理财业务高质量发展水平，基于“理财工厂”运作模式1.0阶段的实践经验，华夏理财升级为“理财工厂”运作模式2.0，以取得更优运行质效。“理财工厂”运作模式2.0重点突出定制化生产、体系化运作、标准化流程、集中化管控、ESG融合、数字化转型、产品与服务并重七大特征。产品与服务并重定制化生产理财工厂理财工厂特征数字化转型体系化运作数字化转型体系化运作化流程ESG融合标准化流程ESG融合集中化管控1.1打造“优质理财工厂”根据客户和渠道的需求变化，提供更具针对性和适应性的产品和服务，从“以我为中心”“以产品为中心”的供给驱动转变为“以客户为中心”“以渠道为中心”的需求拉动，与之相配套建立明确理财业务模块职责，增强理财业务模块之间交互、协作和组合能力，提升标准化产品输出能力。坚持自上而下统一决策，保持方向一致和步调一致，确保整体战略、业务策略将理财产品运作全流程按照工序环节拆解为不同的业务模块，不同业务模块之间职责清晰、分工明确，并按照统重点打造产品营销中台、投资配置中台、风控合规中台、运营中台和数据中台5大专业中台，一方面为业务前台提供强有力的专业支撑，形成推动业务快速发展的驱动力；另一方面对业务前台进行有效的约束制衡，形成保障ESG融合优化完善ESG制度体系和业务流程，发挥好ESG投资理念在风险控制和策略赋能的积极作用，细化、量化ESG指标，持续积累ESG数据，升级丰富ESG策略模型，将ESG理念嵌入理财业务全流程。激活数据对业务发展的基础支撑作用，整合、分析、挖掘业务数据在快速响应客户需求中的价值，通过数字化技术和数字化转型推动理财业务不断适应外部环境变化，加快复制推广与联东集团的生态获客模式，实现商业模式从客户全旅程、产品全周期角度，全面提升对代销渠道的支持赋能和对终端客户的陪伴服务，塑造华夏理财产品◎投研引领投研引领是“理财工厂”运作的指挥调度工序。投研部门构建宏观、政策、策略、行业和资产配置“五位一体”◎信评保障◎策略生产策略生产是“理财工厂”的工艺设计工序。策略生产由投资部门牵头、投研部门参与，通过构建并动态维护“理财工厂”投资策略库，不断拓展投资边界，丰富投资◎资产创设◎产品组装产品组装是“理财工厂”的成品工序。负责产品管理的投资部门根据每只理财产品的销售对象、期限20212023HuaxiawealthManagementESGReport2023华夏理财ESG报告风险评级等核心要素，将不同策略、不同资产组合作为零部件进行组装，并要求尽可能增加每只产品所投策略和资产◎统一质控2023年经营绩效情况总资产（亿元）营业收入（亿元）净利润（亿元）49.152023年经营绩效情况总资产（亿元）营业收入（亿元）净利润（亿元）49.159.415.052023年理财产品发行及兑付情况发行数量（只）募集资金（亿元）为投资者实现收益（亿元）43912,345.93122.062023年末存量理财产品管理情况存续余额（亿元）占比（%）5,057.60586.019.90%275.875,821.0698.34%98.421,637.4827.66%4,2825,882.6299.38%5.1531.710.53%“理财工厂”六大核心工序策略生产投研引领指挥调度工序 策略生产投研引领指挥调度工序 物料质控工序工艺设计工序产品组装成品工序资产创设物料抓取工序产品质量监督产品组装成品工序资产创设物料抓取工序工序3大特定资产创设单元5大中台3大特定资产创设单元资产创设部投资配置中台组合投资部组合投资部ESG事业部运营中台ESG事业部数据中台3大独立作战单元3大独立作战单元多策略投资部多资产投资部固收收益投资部多策略投资部多资产投资部1.1打造“优质理财工厂”1.1.2经营关键绩效85.44%85.44%4.66%4.66%1.66%1.66%72.34%72.34%0.09%0.09%普益标准·普益寰宇研究院以2023年度为观察期，对观察期内共281家银行理财机构（包括理财公司）的理财能力进行了考察与分析，并发布《银行理财能力排名报告（2023年度）》。在23家全国性理财机构中，2023年度累计为客户实现收益超过亿元22232023HuaxiawealthManagementESGReport2023华夏理财ESG报告1.2践行ESG全面融合1.2践行ESG全面融合1.2.1ESG管理体系ESG治理架构华夏理财顺应业务发展需求，不断打磨ESG治理架构。2023年，公司构建了“治理层-高级管理层-执行层”的工作机制，将ESG绩效纳入各层级考核中，推动ESG业务获得专业发展。ESG治理架构评估和审议公司ESG绩效、ESG年度报告。对华夏理财ESG战略和发展规划、ESG相关重大事项进行监督审议。负责审议公司ESG投资业务相关事项。负责建立ESG理财产品发行体系。ESG事业部公司ESG业务主管部门，负责构建ESG数据及评价体系、开展ESG策略研究、参与ESG尽责管理等。ESG制度体系为积极贯彻落实ESG战略，华夏理财持续制定并更新ESG业务相关的管理政策和办法，推动ESG业务顺利开《华夏理财有限责任公司ESG业务管理办法》该管理办法包含了职责分工、ESG理财产品的认定、ESG数据及评价体系、尽责管理、可持续结果投资和信息披露等内容,对ESG业务的管理机制、管理流程、管理要求进行了全面的阐述,并基于资产类型提出了相应投资策略。《华夏理财有限责任公司2023年投融资业务信用政策》该信用政策明确了"运用ESG投资理念改善业务投资结构,提升投融资业务的可持续性"的总体思想,并确立了2023年加大支持的重点领域,积极把握"双碳"目标推进带来的市场机遇,持续加大风电光伏等可再生能源、工业领域节能改造项目等行业的支持,并继续拓展ESG投资运用模式。《华夏理财有限责任公司2023年度风险管理策略》该管理策略明确了环境和社会风险偏好、ESG风险的评价指标、如何将相关的ESG评价纳入企业信用评估等,强调持续运用ESG工具提升信用风险控制能力,促进长期投资收益,把握规模、质量与效益的平衡。《华夏理财有限责任公司ESG主题理财产品投资实施细则(试行)》该实施细则规范了ESG产品和ESG资产的相关定义、分类等。1.2.2ESG业务体系ESG业务战略助力经济高质量可持续发展。为了实现这一目标，华夏理财从聚焦ESG风险管理到强化ESG在投资管理和监控中的作用，逐步推进到将ESG策略与价值创造紧密结合，不断提升自身在ESG投资领域的表现。聚焦ESG风险识别和合规管理强化ESG在投资管理和监控中的作用将ESG策略与价值创造紧密结合>>>ESG投资策略华夏理财在投资组合构建和管理过程中积极融入ESG因素，对现有投资实践中的ESG因素进行评估、审查和考虑，ESG投资策略包含整合法、筛选法、主题法和尽责管理。将将ESG风险与机会整合至投资分析中,在资产配置、信用评估、估值建模、风险管理等方面纳入ESG因素。投资投资ESG相关的主题或资产,包括主题投资和影响力投资两种主题方法。利用利用组筛选标准,确定特定行业、公司或项目有资格进入投资组合。主动与被投资公司进行沟通主动与被投资公司进行沟通,分享最佳实践,推动其ESG表现的持续提升。2425华夏理财支持“上市公司如何提升华夏理财支持“上市公司如何提升ESG评级”活动顺利举办尽责管理是华夏理财始终坚持的重要战略。2022年，考虑到我国ESG评价体系起步较晚，企业的ESG信息披露尚不充分，ESG评价体系的统一性和数据源都面临挑战，华夏理财积极参与了中国企业改革与发展研究会启动的《企业2023年，华夏理财在前序工作的基础上，继续深化尽责管理实践，通过实际行动和多方合作发挥积极作用，提升上市公司的ESG信息披露水平和2023年7月，中国上市公司协会ESG专业委员会举办第二期ESG主题沙龙，主题为“上市公司如何提升ESG评级”。本次沙龙由中国移动有限公司作为承办单位，华夏理财作为支持单位，以线上线下相结合方式举办，其中，线上直播平台向协会会员单位、委员会委员开放，在线观看数量达13.77万人次。华夏理财的参会代表与各位嘉宾分别从研究机构、投资机构的角度出发，对上市公司完善ESG信息披露、改善ESG评级等方面提出建议。与会嘉宾表示ESG评级主题沙龙具有重要意义，有助于上市公司了解不同的评级方法和体系，更有针对性地开展工作；同时也能够帮助境内外评级机构更深入了解中国上市公司，为双方对话交流、“上市公司如何提升ESG评级”活动ESG流程管理华夏理财明确将对ESG因素的考虑全面纳入到投前、投中和投后全流程，推动投资管理水平提升，实现可持续1.2践行ESG全面融合ESG产品管理2024年，华夏理财参考国内外领先实践，制定并印发《华夏理财有限责任公司ESG主题理财产品投资实施细则(试行)》，规范ESG产品与ESG资产运作规则，推动ESG投资的标准化和规范化发展。ESGESG产品管理ESG产品定义指投资全流程中系统地将ESG因素纳入投资决策和管理中的理财产品，或在投资全流程中运用ESGESG产品定义ESG产品分类完整的ESG主题：产品主题涵盖完整的环境、社会和治理理念。ESG单一维度主题：产品主题属于绿色、低碳转型、区域贡献或公司治理等单一维度主题。“ESG”命名产品要求使用“ESG”相关词语命名理财产品时，应符合但不限于以下要求：（2）明确ESG策略的运用方式、相关风险等。华夏理财ESG主题理财产品管理情况ESG主题理财产品2023年末累计管理ESG主题理财规模295.04亿元2023年末管理ESG主题理财产品存量余额23.56亿元华夏理财创设首只华夏理财创设首只ESG理念私募理财产品2024年2月，华夏理财创新成立本机构首只100%投资于非标准化债权类资产的ESG理念私募理财产品。该产品采用ESG主题投资策略，研判确定融资主体业务符合公益性基础设施建设、人力资源服务、环保建材销售、垃圾回收、光伏发电等可持续相关活动，并将基于该主体的非标准化债权融资认定为ESG资产，创设ESG理财产品，力求在为投资者提供投资回报的同时，充分践行ESG可持续发展理念，助力社会经济实26272023HuaxiawealthManagementESGReport2023华夏理财ESG报告1.2.3ESG实践工具华夏理财积极践行ESG投资理念，运用数据库及评价等工具，推动ESG策略生产与投资运作，以改善投资结构、ESG评级体系华夏理财高度重视将ESG因素纳入投资全流程，并致力于构建具有本地市场特色的ESG指标体系。固定收益是银行理财资金配置的重要品种。为了助力债券投资获得全面深入评估，华夏理财自主构建了ESG债券评价模型。华夏理财最初的ESG债券评价方法论仅聚焦定量评价，为应对定量评价面临ESG数据质量不一、ESG对投资的实质性影响尚在演变过程等诸多挑战，2023年创新引入了定量与定性评价相融合的ESG评价方法论。定量评价：华夏理财ESG债券定量评价体系包括23个ESG主题和数百个数据点。数据点涵盖环境（如碳排放、资源使用）、社会（如员工权益、社区贡献）和治理（如商业行为、透明度）等多个维度。经对数据点进行标准化处理及赋权后，每个债券发行主体获得介于最佳（AA）和最差（DDD）之间的ESG评级。定性评价：华夏理财ESG债券评级的定性评价体系涵盖环境、社会和治理三个维度下的10个主题。每个主题下设定性评价指标，例如，环境维度包括环境处罚、环境达标情况等；社会维度包括薪资违规事件、纳税规模等；治理维度包括公司战略及高管层变动情况，重大公司治理负面事件等。基于评价规则，定性评价将10个主题的相关表现划分为1、2、3档，助力债券发行主体获得更为简洁透明的ESG评价。某某TMT行业股份有限公司的ESG定性评价近行业平均水平，需进一步提高能效以避免潜在的成本上升风险，因此企业碳效率指标被评为2档。企业在社会维度方面的整体表现优异，被评为1档。在公司治理维度方面，由于企业发生了重大负面公司治理事件暴露出企业在治理结构和内部控制方面存在风险，对企业的可持续发展构成威胁，因此被评为3档。ESG评级体系覆盖1.2践行ESG全面融合区域ESG评价框架为构建全面ESG评价体系，华夏理财基于“宏观-中观-微观”全维度，构建了能够对投资产生实质性影响的区域ESG评价工具，以识别有价值的投资信号。2022年，华夏理财推出了首版区域ESG评价框架。经过一年多的实践，华夏理财进一步更新2023年区域ESG评价方法论，关注空气污染、人口增长下降等因素对区域经济和财政状况的影响，更全面地观测区域长期发展基建立有效的医疗卫生体系等社会议题起着至关重要的作用。现阶段，华夏理财正在试验在相关债券的调研中沟通区域ESG指标表现，通过尽责管理的方式推动区域环境、社会等指标改善。人口和劳动力变化情况、城镇化水平、医疗卫生情况等债务管理机制、公共事务管理情况等物理风险债务管理机制、公共事务管理情况等自然灾害风险等区域ESG评价体系华夏理财的区域ESG评价作为重要的ESG整合工具，于2022年11月被中国金融学会绿色金融专业委员ESG系列指数随着中国资本市场的不断开放和全球对可持续发展的日益关注，ESG投资的市场热度持续攀升。其中，ESG指华夏理财与中证指数有限公司和中债金融估值中心有限公司合作，开发了两个股票ESG指数和一个债券ESG指数，为投资者提供了优质的ESG投资选择。◎ESG股票指数中证华夏银行ESG指数和中证ESG120策略指数于2020年4月发布，由华夏理财前身华夏银行资产管理部参中证华夏银行ESG指数和中证ESG120策略指数中证华夏银行ESG指数中证ESG120策略指数依据中证ESG评价的环境、社会和公司治理的分数，按照各自权重计算样本中证券的ESG分数，并剔除得分最低的20%的证券。再根据样本证券估值、股息、质量与市场四个因子分数，进一步加权计算其综合28292023HuaxiawealthManagementESGReport2023华夏理财ESG报告中证华夏银行ESG指数中证ESG120策略指数对各中证二级行业内证券按照综合得分由高到低排名，依次纳入样本直到入选样本对该行业市值覆盖达各中证二级行业内证券按照综合得分由高到低排名，依据已确定的各中证二级行业的样本数量，选取行业内综合得分排名靠前的证券作为指数样本，并进一步截至2024年6月30日，中证华夏银行ESG指数和中证ESG120策略指数近3月、近6月、近1年、近2年的区间年化收益率均优于基准指数（沪深300展现了近6月931477.CSI华夏银行ESG-6.87%3.80%-8.28%-8.74%931476.CSIESG120策略-5.65%5.67%-7.33%-9.48%000300.SH沪深300-8.77%1.91%-9.72%-11.85%◎ESG债券指数为了丰富债券投资领域的ESG投资工具，华夏理财前身华夏银行资产管理部于2020年9月发布了中债-华夏理财ESG优选债券策略指数。该指数作为中国债券市场ESG策略投资首个业绩基准和标的指数，受到多家海外交易所及资管机构的关注和认可。2021年12月，华夏理财委托券商资管成立集合资管计划，推动ESG债券指数投资中债-华夏理财ESG优选债券策略指数组内单发行人权重上限为该组权重的4.5%组内单发行人权重上限为该组权重的4.5%。银行债和非银行金融的权重之和为20%,券和中期票据的权重80%的框架下,根据财投资策略对成份债进行调整。根据华夏理财ESG评价体系以及中债ESG评价体系,对商业银行债、非银行金融机构债、中期票据和公司债券进行筛选。在商业机构债公司债之和为华夏理券权重1.2践行ESG全面融合截至2024年6月30日，中债-华夏理财ESG优选债券策略指数在不同时间段内区间年化收益率表现近6月CBC03001.CS中债-华夏理财ESG优选债券策略财富（总值）指数6.3%4.42%3.64%3.42%CBA01221.CS中债金融债券总指数财富（1-3年）指数4.14%4.14%3.35%3.17%CBA06121.CS中债公司债总指数财富（1-3年）指数5.91%5.54%4.53%3.79%2024年，华夏理财成功推动公司首单可持续发展挂钩非标债权工具落地，为东部某地级市城投企业提供非标项目融资支持。该笔非标债权投资收益率与融资主体可持续发展目标挂钩，若企业未在指定考核年度达到预设目标，则可持续发展目标的关键业绩指标（KPI）KPI该笔非标债权KPI的选择属于绿色建筑领域的行业技术指标，可良好地衡量该城投企业实现可持续发展转型的行动，对该城投企业节能减排、降低碳排放强度、实现可持续发展有较强的意义。同时，KPI整体上与联合国可持续发展目标（SDGs）中的第9项，第11项和第13项等目标保持一致，即通过增加绿色建筑面积的方式应对气候变化，KPI与SDGs对应关系建设有风险抵御能力的基础设施、促进包容的可持续工建造可持续的，有抵御灾害能力的建加强各国抵御和适应气候相关的灾害在为企业提供资金支持的同时，锁定可持续发展结果，推动被投企30312023HuaxiawealthManagementESGReport2023华夏理财ESG报告KPISPT节能量（吨标准煤）减排二氧化碳（吨）节水量（吨）25,91068,40245,15532,38785,50356,44335,62694,05362,0881.2.4推动责任投资ESG投资高峰论坛2023年12月20日，由华夏理财主办，由北京市地方金融监督管理局、北京市通州区人民政府提供指导，第五届中国资管行业ESG投资高峰论坛暨华夏理财年度投资策略会在北京城市副中心成功举办。本次论坛以“绿意同源、和合共生”为主题，邀请了来自政府、监管、行业与学术界的权威专家，就全球宏观经济、国际可持续发展准则、气候变化与碳市场发展等多个话题进行了深入探讨。来自政府部门、国际机构和学界的嘉宾，以及来自金融机构和非银机构的行业代表出席并发表演讲，200余位嘉宾参与了本次论坛。作为第五届中国资管行业ESG投资盛会，本次论坛受到社会各界的广泛关注。论坛全程在10余个权威平台进行直播，覆盖专业财经媒体、资讯门户、财经门户、视频门户、短视频平台等；同时，论坛受到新华网、人民网、中国网、证券日报、金融时报、21世纪经济报道、金融界第五届中国资管行业ESG投资高峰论坛暨华夏理财年度投资策略会◎历届ESG投资高峰论坛发展历程中国资管行业ESG投资高峰论坛自2019年起已连续举办五届，该论坛由华夏银行、华夏理财主办，携手各界专家与相关机构，持续为国内资管行业ESG投资发展贡献力量，助力可持续发展。1.2践行ESG全面融合第一届。。由华夏银行主办、北京市地方金融监督管理局指导的首届论坛在北京举行。发布华夏银行与中证指数有限公司联合编制的"中证华夏银行ESG指数"。2020第二届华夏理财有限责任公司开业暨第二届中国资管行业ESG投资高峰论坛在城市副中心举行。。发布华夏理财与中债金融估值中心有限公司共同编制的"中债-华夏理财ESG优选债券策略指数"。。首次发布《2020年度中国资管行业ESG投资发展研究报告》。2121第三届。。以"新开局、促发展、碳未来"为主题的第三届中国资管行业ESG投资峰会暨华夏理财年度投资策略会在北京召开。。发布《2021年度中国资管行业ESG投资发。首次以线上形式通过18个权威平台进行直播,累计观看人数超过200万人。2222第四届。以"双向奔赴、碳路未来"为主题的第四届中国资管行业ESG投资云端峰会暨华夏理财年度投资策略会以云端形式召开。。发布《2022年度中国资管行业ESG投资发发布《中国转型金融研究报告:债务工具支持o18个平台直播,累计观看量超过332万次。2323第五届。以"绿意同源、和合共生"为主题的第五届中国资管行业ESG投资高峰论坛暨华夏理财年度投资策略会在北京城市副中心成功举办。。发布《2023年中国资管行业ESG投资发展研究。展示《华夏理财2022年度ESG投资报告》。ESG投资研究报告华夏理财联合香港中文大学（深圳）高等金融研究院编制的《中国资管行业ESG投资发展研究报告》是中国首个连续四年发布的针对资管行业ESG投资的研究报告。随着逐年深化和扩展，该系列研究报告已涵盖ESG政策分析、数据研究、问卷调研等多个方面，为资管行业ESG发展提供了科学的决策依据和充足策略保障。其中，2023年，参与报告问卷调研和反馈的机构已覆盖超80%的公募基金，为资管行业开展ESG实践提供有力指引和借鉴。◎研究报告参与机构提供该细分领域在ESG投资方面的实践案例和发展情况，32332023HuaxiawealthManagementESGReport2023华夏理财ESG报告1.2践行ESG全面融合◎四年报告的发展历程《2020年度中国资管行业ESG投资发展研究报告》。基础研究与数据收集:首次报告主要关注ESG投资的基本情况,包括ESG投资的基本概念、全球和中国ESG投资的现状及发展趋势。。调查问卷设计:引入调查问卷,收集资管机构在ESG投资方面的初步反馈和实际操作数据。2021年2020年T2021年2020年《2021年度中国资管行业ESG投资发展研究报告》。深化研究与拓展范围:第二年报告加深了对ESG投资具体实践的分析,涵盖更多的市场和地区。。行业调查:问卷调查部分收集了详细数据和反馈,更全面展现资管行业的ESG实践情况。2022年《2022年度中国资管行业ESG投资发展研究报告》。数据分析与评价体系:第三年报告引入了ESG因子与财务绩效的关联研究,介绍了SASB的财务传导机制,并详细分析了ESG评级体系和数据源。。定量研究:对公司和基金的ESG评级进行实证分析,提供了更多定量数据支持,为投资者决策提供了更可靠的依据。2023年《2023年度中国资管行业ESG投资发展研究报告》广泛的行业覆盖与影响力:2023年报告调研覆盖了超过80%的公募基金,显示出报告在行业内的广泛影响力和重要性。。创新性研究:2023年报告在前几年基础上,进步深入了对ESG因子与财务绩效关联的研究,提出了新的分析模型和方法,为行业创新提供了理论支持。•实践指导:提供了具体的ESG投资策略和操作建议,帮助资管机构在实际操作中更好地应用ESG理念,提高投资效益和可持续发展能力。《中国资管行业ESG投资发展研究报告(2020-2022)》。汇集20202022年三年的研究成果。从金融机构的角度出发,报告结合数据分析与实证研究等方式,梳理国内外ESG投资相关政策,归类分析ESG底层数据,深入探讨ESG评级体系,追踪我国ESG理念运用和ESG产品发展情况,为我国ESG投资整体发展提供了参考与借鉴。华夏理财积极参与各类投资倡议和组织，与利益相关方携手合作。华夏理财为负责任投资原则（PRI）的签署方，是国内第一家加入PRI的o2023年，华夏理财参考PRI的披露要求，发布国内资管行业首份经第三方权威机构鉴证的《华夏理财2022年度ESG投资报告》；2023年，华夏理财向PRI递交的年度报告中，在ESG投资的政策、治理、战略、ESG投资路径等指标的评价得分显著优于PRI统计的中位数水平。o2024年3月，华夏理财在中国财富管理50人论坛举办的“促进绿色金融市场体系高质量发展的路径与对策”论坛上，以“银行理财如何做华夏理财母行（华夏银行）为气候相关财务信息披露工作组（TCFD）支持本报告中，华夏理财首次参考《气候相关财务信息披露工作组（TCFD）建议华夏理财为中国气候联合参与平台（CCEI）的创始成员单位；o2023年，为推动CCEI“支柱1：支持并促进被投企业制定和落实转型方案”34352023HuaxiawealthManagementESGReport2023华夏理财ESG报告华夏理财作为创始成员单位加入“中国气候联合参华夏理财作为创始成员单位加入“中国气候联合参与平台”为了充分释放机构投资者参与企业低碳转型的潜力，中国责任投资论坛（ChinaSIF）与北京绿色金融与可持续发展研究院联合国内外知名投资机构于2023年7月共同发起“中国气候联合参与平台”（CCEI），致力于打造一个由机构投资者推动、助力中2023年，华夏理财作为创始成员单位加入CCEI平台，积极倡导机构投资者践行负责任投资理念、支持实体经济低碳转型。在华夏理财与各成员单位的有力推动下，平台多次举办线下线上沟通对话及研究活动，在可持续投资及气候行动领域产生了积极影响，推动中国企截至2024年6月，已有近30家国内外顶级头部机构投资者加入CCEI平台，其所代表的资产管理规模华夏理财深刻理解外部协作是进一步扩大ESG影响力，以及驱动自身持续发展的重要引擎。2023年，公司参与通过与专业协会进行专题研讨，获得前沿技术资讯，提升核心竞争力；通过与业内同行沟通交流，进行优势互补和资1.2践行ESG全面融合2023年5月华夏理财董事长苑志宏出席“2023中关应绿色金融发展，把握碳市场投资机遇”环节发表题为《银行理财ESG投资实践历程与未2023年9月2023年9月“2023ESG全球领导者大会”在上海市黄浦区绿地外滩中心举行，本届大会以“可持续的经济中信出版集团主办，上海市经济和信息化委员会、华夏理财董事长苑志宏应邀出席会议，并结合华夏理财ESG投资业务发展特色，就银行理财“2023ESG全球领导者大会”现场图2023年11月华夏理财受邀参加第11届中国责任投资论坛（ChinaSIF）年会，围绕固定收益的ESG投资策略、债券市场ESG评级方法、中该年会由商道融绿主办，联合国环境规划署金融倡议组织（UNEPFI）、联合国可持续证券交易所倡议组织（UNSSE）联合主办。第11届中国责任投资论坛（ChinaSIF）年会现场图36372023HuaxiawealthManagementESGReport2023华夏理财ESG报告1.3落实“五篇大文章”2023年，中央金融工作会议提出要“做好科技金融、绿色金融、普惠金融、养老金融、数字金融五篇大文章”。“五篇大文章”聚焦科技、绿色、数字等先进生产力发展前沿，着眼普惠、养老等重大社会关切焦点，是未来金融发展的重要方向，是生产关系主动调整顺应新质生产力发展需求的有力体现。华夏理财深入学习贯彻中央金融工作会议精神，多次组织召开落实“五篇大文章”的专题会议，提出以“五 篇大文章”为抓手，强化顶层设计，自上而下加速推进业务结构调整，形成可扎实推进、见到实效的“五篇大文章”实施方案，为金融强国宏伟目标贡献华夏力量。1.3.1天工系列指数2023年6月，华夏理财发布首批10只天工系列指数产品，并于12月发布第11只。天工系列指数产品覆盖科技金融、绿色金融和普惠金融等领域，致力于丰富客户的配置选择、持续提升客户投资体验及拓宽客户的收益来源。天工系列指数产品的推出，标志着华夏理财在坚持“绝对收益”目标产品为主干的基础上，对相对收益目标产品进行了有益探索和成功布局，是华夏理财进一步丰富产品矩阵、提升客户体验的关键步骤，是公司落实“五篇大文章”实施方案的重要举措。1.3落实“五篇大文章”ˊЯ⃞Џֶ⃞⃞ನˊЯ⃞Џ理财行业、业内领先七大分类、配置灵活特色品种、市场稀缺指数矩阵、结构完整常用品种、编制优化热闹品种、适时上线Ӗ⃞⃞⃞Л⃞⃞⃞Ӗ⃞⃞⃞华夏理财先进农业指数消费医药华夏理财家居建材指数消费医药金融地产金融地产TMT先进制造华夏理财数字基础设施指数华夏理财Al算力指数TMT先进制造宽基宽基公用事业公用事业国企国企华夏理财水力发电指数另类另类新能源华夏理财贵金属指数新能源华夏理财新型储能指数华夏理财风力发电指数华夏理财新能源运营商30指数38392023HuaxiawealthManagementESGReport2023华夏理财ESG报告1.3落实“五篇大文章”ESG融入接力基金总规模2.58亿元，是全国首个理财资金专注支持科技创新的S基金，重点支持医药健康、新材料、新华夏理财将ESG议题纳入天工系列指数产品的投资分析和决策流程，深化细化绿色金融工作，与传统的财务分运用ESG华夏理财将ESG议题纳入天工系列指数产品的投资分析和决策流程，深化细化绿色金融工作，与传统的财务分运用ESG数据构建评价体系过程中，华夏理财优先使用客观、定量、透明、并对被投资公司经营发展有实质性影响的ESG指标，根据环境、社会、公司治理三个维度设置3个一级指标和11个二级指标。1.3.3主题投资天工系列指数ESG指标体系绿色生态等领域的金融支持，创新绿色金融产品及服务，积极践行天工系列指数ESG指标体系2023年，华夏理财进一步加强服务国家发展战略、积极响应母行的发展规划，持续加大对绿色、社会、可持续发展挂钩等特色主题债券的投资力度，逐步提高配环境社会公司治理环境社会环境管理:环境管理体系、过去两年公司环境争议事件等。自然资源影响:物料消耗环境管理:环境管理体系、过去两年公司环境争议事件等。自然资源影响:物料消耗、水资源消耗等。污染及废物排放:污染物排放、废弃物排放的管理及控制方面的表现等。气候变化:温室气体排放、应对气候变化的风险与机遇相关机制、相关措施等。员工管理:通过劳工管理违规事件、工作条件恶劣事件、安全事故等反映公司是否建立完善员工管理体系。产品责任:通过产品安全质量事件、投诉维权事件、研发投入等评估公司产品责任履行