控制管理制度

控制管理制度

掌握管理制度1

第一条为保证基金管理标准化运作，有效地防范和化解经营风险，促

进公司诚信、合法、有效经营，保障客户及公司资产的安全、完好，维护公

司及基金投资人的合法权益，本基金管理人建立了科学、严密、高效的内

部掌握体系。

第二条公司内部掌握的总体目标

（1）保证公司经营管理活动的合法合规性；

（2）保证投资者的合法权益不受侵害；

（3）完成公司稳健、持续发展，维护股东权益；

（4）促进公司全体员工恪守职业操守，正直诚信，廉洁自律，勤勉尽

责。

第三条公司内部掌握遵循的原则

（1）全面性原则：内部掌握必需掩盖公司的全部部门和岗位，浸透各

项业务过程和业务环节，并普遍适用于公司每一位职员；

（2）审慎性原则：内部掌握的核心是有效防范各种风险，公司组织体

系的构成、内部管理制度的建立都要以防范风险、审慎经营为动身点；

（3）互相制约原则：公司设置的各部门、各岗位权责分明、互相制衡。

（4）独立性原则：公司依据业务的需要建立相对独立的机构、部门和

岗位；公司内部部门和岗位的设置必需权责分明；

（5）顺应性原则。内部掌握与公司经营规模、业务范围、竞争状况和

1

风险水公平相顺应，并伴着情况的改变按时加以调整。

（6）本钱效益原则：公司运用科学化的经营管理方法降低运作本钱,

提高经济效益，力争以合理的掌握本钱到达最正确的内部掌握效果。

第四条内部掌握的制度体系

公司制定了合理、完备、有效并易于执行的制度体系。公司制度体系

由不同层面的制度构成。根据其效力大小分为三个层面：第一个层面是公

司章程；第二个层面是公司根本管理制度；第三个层面是公司各机构、部

门依据业务需要制定的各种制度及实施细则等。它们的制订、修改、实施、

废止应当遵循相应的.程序，每一层面的内容不得与其以上层面的内容相违

反。公司重视对制度的持续检验，结合业务的发展、法规及监管环境的改

变以及公司风险掌握的要求，不断检讨和增加公司制度的完备性、有效性。

第五条掌握活动

公司对投资、会计、技术系统和人力资源等主要业务制定了严格的掌

握制度。在业务管理制度上，做到了业务操作流程的科学、合理和标准化，

狞要求完好的记录、保存和严格的检杳、复核：在岗位责任制度上，内部

岗位分工合理、职责明确，不相容的职务、岗位别离设置，互相检查、互相

制约。

（1）投资掌握制度

①投资决策与执行相别离。投资管理决策职能和投资执行职能严格隔

离，公司投资决策委员会与工程组成员有不同人员担任，人员之间保证互

相独立。

②投资授权掌握。建立明确的投资决策授权制度，防止越权决策。投

2

资决策委员会负责制定投资原则并审定资产配置比例，并评判各投资工程:

工程组在投资决策委员会确定的范围内，负责工程筛选、工程立项、工程

调研和工程分析报告。

③禁止性掌握。依据法律法规和公司相关规定，明示股权投资过程中

各种禁止。

④多重监控和反应。投资部负责人对工程组投资行为进行一线监控；

风险管理部进行事中的监控；审计部门进行事后的监控。在监控中如发现

异样情况将按时反应并催促调整。

（2）会计掌握制度

①严格执行国家统一的会计准则制度及相应的操作和掌握规程，确保

会计业务有章可循。

②做好会计审核工作，经办财会人员应认真审核每项业务的合法性、

真实性、手续完好性和资料的精确性。编制会计凭证、报表时应经专人复

核，重大事项应由财务负责人复核。

③公司真实、全面、按时地记载各项业务，充足发挥会计的核算监督

职能，确保信息资料的真实与完好；建立完好的业务台账系统，并通过业

务台账系统和会计核算系统交叉印证，防止显现帐外经营、账目不清等问

题。

④制定了完善的档案保管和财务交接制度。

⑤公司建立财产日常管理制度和定期清查制度，强化资产登记保管工

作，确保公司及客户资产的安全完好。

（3）人力资源管理制度

3

续。无交接班手续，值班人员不得擅自离岗。

四、发现装备故障时，应按时报告，并通知有关科室按时修复。

五、非工作所需，不得运用消控中心内线电话，非消防掌握中心值班

人员禁止进入值班室。

六、上班时间不准在消控中心抽烟、睡觉、看书报等，离岗应做好交接

班手续。

七、发现火灾时.，快速按灭火作战预案紧急处理，并拨打119电话通

知公安消防科室并报告科室主管。

八、消防掌握中心值班人员数量应不少于2人，保证24小时值班，并

应经消防科室培训合格后持证上岗。

掌握管理制度3

一、消防掌握室人员的配备

1、昼夜24小时保证有人值班：由于火灾发生时间、地点的不固定性，

消防掌握室装备必需有专人24小时监控，处理各种报警信号，操作消防装

备，以便早期发现火灾，早期扑救，使人机有机的结合在一起，立足于自

防自救；

2、每班不应少于1人：显现报警信号后，严密监视，处理其它报警信

号及在需要时启动有关消防装备；

3、每班连续工作时间不超过12小时；

4、保持操作人员的相对稳定；

5、严禁无关人员进入消控中心，并严格遵守消防安全操作规程；

6、消控中心内严禁运用明火和电热器具。

5

二、消防掌握室装备操作人员根本素养要求

1、消防掌握室装备操作人员应具有高中以上的文化程度和良好的身体

素养，年龄宜在18至45周岁之间。

2、热爱本职、忠于职守、有高度的工作责任感。

3、应在上岗前经过特地培训，娴熟把握本系统的.工作原理和操作规程。

三、消防掌握室人员的职责

1、严守工作岗位，认真观看消防监控系统及联动装备的运转情况。

2、熟识消防监控系统及联动装备的工作原理，能够排解一般故障。对

于不能排解的故障，应立刻请工程技术人员按时进行修复。

3、熟识本单位的火灾报警程序及事故处理程序。

4、一旦显现报警，应立刻与报警部位的值班员或保安员联系，快速查

清报警原因并做好记录。

5、确认火灾发生后，应立刻报警并启动相关灭火设备，按火灾处理程

序图向有关人员进行汇报。

6、每班应认真填写“消防监控系统运行情况记录表”。

7、严禁无关人员进入消防掌握中心。

8、每天对消控中心装备进行测试，确保装备完好有效。

9、做好对手电筒、对讲机的充电工作

四、消防掌握室管理和人员制度

1、昼夜24小时保证有人值班：由于火灾发生时间、地点的不固定性，

消防掌握室装备必需有专人24小时监控，处理各种报警信号，操作消防装

备，以便早期发现火灾，早期扑救，使人机有机的结合在一起，立足于自

6

防自救。

2、显现报警信号后，一人负责显现场确认，一人仍在消防掌握室执机，

严密监视，处理其它报警信号及在需要时启动有关消防装备。

3、每班连续工作时间不超过12小时。

4、保持操作人员的相对稳定

5、自动消防系统的操作人员施行持证上岗，并严格遵守消防安全操作

规程。

6、熟识并把握各类消防设备的运用性能，保证扑救火灾过程中操作有

序、精确快速。

7、做好消防值班记录和交接班记录，处理消防报警电话。

8、按时交接班，做好值班记录、装备情况、事故处理等情况的交接手

续。无法接班手续，值班人员不得擅自离岗。

9、发现装备故障时，应按时报告，并通知有关部门按时修复。

10、非工作所需，不得运用消控中心内线电话，非消防掌握中心值班

人员禁止进入值班室。

11、上班时间不准在消控中心抽烟、睡觉、看书报等，离岗应做好增色

接班手续。

12、发现火灾时，快速按灭火作战预杂紧急处理，并拨打119电话通

知公安消防部门并报告部门主管。

五、消防监控中心设备运行检测制度

1、每天接班时对各种保安器械对讲机、手电筒的充电情况，器械及设

备是否完好，有损坏报修弱电班。

7

2、每天接班时检查监视系统是否正常，并用系统操作掌握台每个监视

探头切换一次，有异样报工程部按时修理。

3、发现烟感报警、防盗系统报警，立刻移动监视系统跟踪，一人留守，

一人到现场查看，如是误报，对讲机通知留守值班员按复位程序操作。

4、每天一次协作工程部进行一个楼层的烟感模拟报警测试

5、每月一次协作工程部进行进消防泵，喷淋泵系统进行测试。

6、每半年协作工程部对排烟、风机、消防联动柜的各项操作功能进行

测试和检查°

7、协作工程部对检测工程作具体记录。

8、每季度对电监员进行消防系统和监视系统操作的培训和考核。

六、消控中心值班制度

1、值班人员分24小时三班制度。

2、每班8小时工作制，负责做好消控中心值班工作，并做好记录。

3、每班一人负责监控闭路电视、接听电话、对讲机通信联络等任务。

4、听从领班每个月考勤排班制度，上班时间禁止请假外出，用餐时必

需轮番用餐，必需保证有一个人在掌握中心值班。

5、上班时间禁止用本中心电话私用闲谈。

6、禁止带私人用品或易燃品在本中心存放。

7、未经批准，禁止参观。

8、当消防报警时，应快速通知巡逻保安赶到报警地点。查明原因，同

时报领班及部门负责人。

七、消控中心装备定期检测制度

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为了使酒店的消防装备能够更长的运用寿命，在发生紧急情况时能够

更加有效的运行，特制订本制度：

1、喷淋泵、消防栓泵、喷雾泵每半年试启动一次C

2、排烟机、送风机每月试启动一次，并联动相关楼层的排烟阀、送风

阀。

3、室内消防栓每年开启一次。

4、应急照明、灭火器、每半年检查一次。

5、紧急播送、喷淋进水阀、喷淋泻水阀、空调防火阀每半年开启一次。

6、消防电梯、水力警铃每季度试运行一次。

7、消防电源和非消防电源每年切换一次。

8、消控中心的主机装备每季度检查、维护一次。

以上装备工程部及内保部应按以上要求布置检修、维护、保养，确保

正常运行。

八、喷淋末端放水制度

为了使喷淋自动灭火系统能够更加有效的运行，在发生紧急情况下各

系统联动功能能够正常运转，特制订本制度。

1、喷淋泵每季度试启动一次，启动经常用喷淋泵和备用喷淋泵应同时

试运行，确保常用泵和备用泵处于正常状态。

2、喷淋末端放水应每季度试开一次，同时应确保水力警铃处于可工作

状态。

3、放水时工程部人员在水泵房查看喷淋泵是否联动启动，喷淋泵是否

在规定压力内启动或停止。

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4、各楼层的末端放水装置每年应轮番测试一次。

5、各楼层进水阀和泻水阀位置：

进水阀：1号楼1FX5F

2号楼1FX5F

3号楼1FX2F

4号楼1FX8F

泻水阀：1号楼1FX5F

2号楼1FX5F

3号楼1FX2F

4号楼1FX8F

九、程控指挥电话操作程序

1、当程控电话机的铃声响起，该点的红色指挥灯亮起。将随机话筒提

起，按下该指示灯左边的红色按钮，既可通话，解除通话时将随机话筒放

下既可。

2、假如需要同某一地点通话，可提起随机话筒，按下该点按钮，既可

通话。解除通话将随机话筒放下既可。

掌握管理制度4

一、严格根据省，市消防有关文件要求值班人员不得少于3X4人。消

防掌握室施行24小时轮番值班制，值班员不得擅自离岗及酒后上岗。

二、掌握室值班员必需具备高度的警觉性和责任感、能够娴熟运用操

作火灾自动报警掌握系统，了解和把握楼内各类消防装备的功能和作用。

三、掌握室内禁止喝酒、会客、不准进行其他与工作无关的‘活动。

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四、严禁无关人员进入掌握室，确因工作原因经主管领导批准并登记。

五、显现报警信号后，严格根据各项规程进行操作。装备显现一般故

障应按时处理，无法排解时，应立刻报告上级领导布置修理。

六、保持室内卫生清洁，爱惜装备及各类用品。操作台上不准放置水

杯及其他杂物，装备电源未经答应不得私接滥用。

七、定期检查维护装备，不准运用管理计算机做与本职无关工作，保

持装备运行状态良好。

八、室内电话属专用报警联用电话进行联络、系电话，任何人不得占

用消防专线。

掌握管理制度5

对于一个学校或单位的财务管理，都会制定各方面的财务管理制度，

以下整理了某学校的财务管理内部掌握制度，仅供参考。

为了标准学校会计行为，保证学校国有资产安全，全面提高学校财务

运行质量，依据《会计法》第三十七条规定：”会计机构内部应建立稽核制

度”要求，结合学校实际，制定本制度。

一、目标和原则

安徽农业高校财务管理内部掌握制度的目标是：

第一，严格执行国家财经纪律和本单位内部制度，保证学校资产安全

完好；

第二，按时提供正确的会计信息；第三，保证各项经济活动符合效益

原则并在法定范围内进行。

安徽农业高校财务管理内部掌握的原则是：

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在既定目标前提下，遵循合法性、科学性、标准性、适用性原则。即：

制定的财务管理内部掌握制度符合法律、法规和国家统一的财务会计制度

的规定，表达财务管理的要求，符合财务标准，针对学校的特点，便于操

作和执行，有利于掌握和检查。

二、根本内容

1.会计事项相关人员的职责权限应当明确

(1)记帐人员与经济业务事项和会计事项的审批人员、经办人员、财

务保管人员的职责权限应当明确。防止互相扯皮、推委、越权行事G

(2)记帐人员与经济业务和会计事项的审批人员、经办人员、财务保

管人员要施行职务别离，并互相制约。

2.重大经济业务事项的决策和执行程序应当明确

(1)重大对外投资、资产处置、资金调度和其他重要经济业务事项的

决策和执行程序应当做到制度化、标准化。

(2)决策和执行程序中应当表达决策人员和执行人员之间能够互相监

督、互相制约，防止权限失控、决策失误和徇私舞弊。

3.进行财产清查

财产清查制度是通过定期或不定期、全面或部分地对各项财产物资进

行实地盘点和对库存现金、银行存款、债权债务进行清查核对的一种制度。

通过财产清查，确定各项财产的实存数，以查明是否相符，并查明帐实不

符的原因和责任。对帐实不符的问题依据有关规定进行会计处理，做到帐

实相符，保证会计资料真实、完好。三、内部掌握的详细方法

对财务负责人的稽核

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1.是否支持、保证会计机构、会计人员依法履行职责。

2.对单位重要经济业务是否编制具体的预算或计划，是否按时或定期

反应学校预算执行情况。

3.会计岗位的设置和分工是否合理、是否认期轮岗，对二级财务机构是

否认期进行监督和检查，会计人员施行会计委派制。

4.是否保障本单位会计人员的业务培训和连续教育。

5.反映的问题是否按时作出处理。

对二级财务的稽核

1.会计核算是否按高校会计制度的要求进行。

2.会计指标是否口径全都、互相可比。

3.会计核算是否按时，会计记录和会计报表是否清楚明了。

4.单位会计核算是否符合会计处理基础，收入与相关的费用支出是否

互相配比。

5.发生的经济业务内容是否真实、合法。

6.以下内容对二级财务同样有效。

对现金出纳业务的稽核

1.是否做到日清月结，帐实相符。

2.现金日记数字精确，逐笔记帐。

3.是否有现金坐支、白条抵库现象，现金存量是否在规定范围内。

4.是否兼管稽核、会计档案和收入、费用、债权帐目的登记工作。

对银行出纳业务的稽核

1•依据经济业务内容正确填开现金支票、转帐支票等银行票据，不得依

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据他人要求将应转帐支付和电汇支付改现金支付或银行汇票支付。

2.银行存款日记帐日清月结，月末编制银行存款余额调整表，并与总帐

核对相符。

3.各帐户余额真实、精确，与银行对帐单核对相符。

4.按时办理银行票据的结算与交换，发现问题按时查找。

5.妥当保管银行票据及相关印章，做到票据和印章分开放置。

对审核、制单业务的稽核

1.审核原始凭证是否真实、合法、有效。

2.报销手续是否完备、所附原始凭证的内容是否与经费工程相符。

3.对审核中发现的问题是否按时汇报。

4.记帐凭证是否清晰、数字精确、科目正确，与所附的原始凭证内容相

符。

对复核业务的稽核

1.记帐凭证编号是否连续、对记帐凭证的改正是否符合规定。

2.是否按时复核和传递记帐凭证。

3.记帐凭证未传递前是否妥当保管。

4.发现问题是否按时汇报。

对记帐业务的稽核

1.帐户设置是否合理、有序。

2.是否依据记帐凭证按时、精确地登录入帐，登录是否有疏漏。

3.帐簿记录发生错误时，是否按规定的方法进行更正。

4.月末是否按时结帐、对帐，做到帐证相符、帐帐相符、帐实相符。

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5.是否依据要求完好、精确按时地编报有关报表。是否将有关领导和相

关单位所要数字按时反应。

6.是否按时帮忙对帐目有疑问的单位和员工核查清晰、不推诿。

对工资管理业务的稽核

1.是否按月精确、按时地发放工资、代扣相关款项。

2.是否按月做好工资数字备份，并将工资册及相关资料装订存档。

3.是否按时做好工资统计表并交制单人员填制记帐凭证。

4.是否根据规定代扣个人所得税并按时汇缴税务机关。

同学收费及助学金管理业务的稽核

L是否按班级、专业分别核实、精确收费。

2.对同学缴费系统是否认期维护。

3.对收取的学费是否按时缴存专户并定期核对，如有过失是否按时处

理。

4.是否认期清理同学欠费。

5.是否按时发放助学金，并依据相关部门书面通知按时对助学金作出

调整。

对专控业务的稽核

L是否认期报送专控及社会集团购置力报表。

2.是否建立专控及社会集团购置力统计台帐。

对公积金管理业务的稽核

1.是否根据有关规定和在编人数精确计算按时调整职工公积金并按月

交纳。

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2.是否按规定支取和返还职工公积金。

3.是否认期核对公积金存款，做到帐帐相符。

对医疗保险业务的稽核

1.是否按规定精确计算并扣缴职工医疗保险金。

2.是否随和工资增加按时调整医疗保险金。

对票证管理的稽核

1.是否按规定按时购入财政发票并进行编号登记。

2.是否建立和完善发票领用审批、登记手续。

3.发票存根交还时，是否按时查验，发现问题是否按时处理。

4.是否认期核对库存发票，催交长期领用未交发票。

5.是否按时整理发票存根并送财政厅核销。

6.是否按期办理收费年检及妥当保管收费证可证和发票准购证。

对财务文档、财务档案管理的稽核

1.是否对会计资料按时装订、归类整理并编号立卷。

2.是否建立杳档借阅登记、审批制度并严格执行。

3.是否根据规定定期移交学校档案室。

4.收发文是否登记编号并送阅及催办，是否按时归类整理并移交学校

档案室。

对外汇管理业务的稽核

1.是否按规定办理外汇审批手续。

2.是否按时合法地办理结汇用汇手续和外币转换业务。

3,对发生的经济业务是否按时登记入帐。

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4.月末是否结帐、对帐，做到帐帐相符。

掌握管理制度6

第一章

总则

一、目的

对生产过程、产品质量特性进行有效掌握，确保产品满意顾客的需求

和希望。

一、适用范围

适用于对产品形成过程确实认，生产过程的产品标识和可追溯性，产

品的防护，对生产所用原辅材料、生产的半成品和成品进行监视和测量。

三、职责

1、生产车间负责对生产过程的.掌握。

2、检验员负责产品验证、标识及可追溯性监督管理。

3、仓库负责产品防护掌握。

4、检验员负责监督考核生产车间生产过程和产品质量状况。

第二章管理规定

一、生产准备

（一）人员生产部和管理部负责生产人员的岗位培训、考核、合格后

上岗。

（二）装备车间需按质控点、工艺或车间卫生要求对生产装备进行清

洗消毒，管理部需对清洗过程和效果进行监督、确认。

（三）工艺标准和操作规程

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1、技术质量部确定各类产品的工艺标准。

2、生产部负责编制工序作业指导书或操作标准，经总经理审批并实施。

（四）生产环境生产车间限制无关人员进出，车间卫生干净，管理部

定期对卫生状况进行监督和评价。

（五）检测技术质量部负责编制、搜集、整理各类检验规程，明确检测

点、检测频率、抽样方案、检测工程、检测方法、运用的检测装备等。

并按《检测装备、计量器具管理制度》对检测仪器进行维护保养和校

正。

二、生产过程监控

（一）进货验证

进货验证详细规定按《进货查验记录制度》和《质量检验管理制度》执

行

（二）过程产品的监视和测量

1、首件检验

每班开头生产、更换产品品种或调整参数后生产的开头产品，操作工

必需进行自检，合格后，再由质检员依据相应的检验规程进行检验；如不

合格应返工或查找原因改进后重新生产，直至首检合格，质检员确认才能

批量生产。

2、过程检验

操作工依据工艺规程和质控点要求对本工序的产品进行检测掌握。

3、巡回监控

生产过程中，质检员应对操作工的自检和过程检验进行监督，认真检

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查操作工的作业方法、运用的检测装备、工具和检测频率等是否正确；并

依据工艺规程和质控点要求进行抽样检测。

（三）成品的监视和测量

成品检验按《质量检验管理制度》执行。

（四）监视和测量记录

1、在监视和测量记录中应清晰地说明产品是否已按规定标准通过了监

视和测量，记录应标明负责合格品放行的授权责任者。对不合格品应执行

《不合格品管理方法》。

2、监视和测量记录由质检员负责保存。

三、产品标识和过程可追溯性掌握

（一）产品标识

1、车间对产品储存、摆放要有明确标识。

2、仓库根据《仓库管理制度》规定做好相应标识摆放。

（二）过程可追溯性掌握

1、各过程必需有完好质量记录，以便于追溯。

2、质检员对可追溯性的有效性进行监控。

四、产品的防护

一、对于产品从接收、加工、放行、交付直到预期目的地的全部阶段，

应防止产品变质、损坏和误用。

二、针对产品的符合性对其提供防护，包括标识、搬运、包装、贮存和

爱护等。

三、各部门依据产品的特点，配置适合的搬运工具，规定合理的搬运

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方法，不得破坏包装，防止跌落、磕碰、挤压。

五、其他根据《仓库管理制度》执行。

六、过程掌握中显现的问题处理

一、生产过程中发现不合格要按时纠编，并实行预防措施；

二、当过程质量显现质量重大问题时，执行《质量管理与惩罚》；

三、当显现不合格产品时，执行《不合格品管理制度》。

掌握管理制度7

一、消防掌握室工作人员应严格遵守消防掌握室的各项安全操作规程

和各项消防安全管理制度；

二、消防掌握室施行24小时值班制度，消防掌握室的主管部门应按月

制定工作人员值班表；每班值班人员不少于2人，其中1名为领班，负责

掌握室人员的管理及值班时紧急情况的处置；

三、消防掌握室自动消防系统的操作人员，必需经过培训考试合格后，

持证上岗；

四、消防掌握室工作人员应提前10分钟上岗，并做好交接班工作，接

班人员未到岗前交班人员不得擅自离岗；

五、消防掌握室工作人员要按时上岗，并坚守岗位，尽职尽责，不得脱

岗、替岗、睡岗，严禁值班前饮酒或在值班时进行消遣活动，因确有特别

情况不能到岗的，应提前向单位主管领导请假，经批准后，由同等职务的

人员代替值班；

六、应在消防掌握室的入口处设置明显的标志；

七、消防掌握室应设置一部外线电话及火灾事故应急照明、灭火器等

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消防器材;

八、消防掌握室内严禁吸烟或动用明火；

九、消防掌握室工作人员要爱惜消防掌握室的.设备，保持掌握室内的

卫生；

十、严禁无关人员进入消防掌握室，任意触动装备；

十一、消防掌握室内严禁存放易燃易爆危险物品和堆放与装备运行无

关的杂物。

掌握管理制度8

第一章总则

第一条为标准公司股权投资业务流程和已投资工程管理，完成投资决

策和投资管理的科学化、标准化、制度化，确保投资资金的有效增值和安

全，按照公司章程制定本制度。本制度适用于公司股权投资业务管理中的

全部环节和相关人员。

第二条根本准则

（一）分工协作

为高效完成投资业务和掌握投资风险，公司各部门和投资部门内部应

分工协作完成投资工程各环节工作。

（二）分工协作

书面报告

投资部门应定期、不定期对投资工程的情况赐予书面正式报告，报告

流程按既定管理流程逐级上报。

（三）分工协作

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例会商量

为更好地沟通协调投资管理工作，投资部门应每周至少进行一次工程

例会，对工程投资各阶段的情况进行商量和总结。例会由执行总裁或其授

权的人员主持，如有必要，可召开临时商量会。

（四）分工协作

实地调研

投资管理人员应每半年至少对已投资工程进行一次实地调研，以了解

企业状况，并核实报告内容，同时依据投资协议规定参与工程方的重要会

议。

（五）档案管理

投资部门应以投资工程为模块建立业务档案，其他部门及相关人员应

予以协作。工程阶段性结束及每季度结束后15日内，投资部门应将相关资

料，交由运营部门归档保管。

第二章投资业务流程

第三条工程搜集

公司的投资工程主要来源六个方面：

1、依托证券公司投资银行业务的直接投资时机；

2、与国内外投资公司结成策略联盟，联合投资；

3、中介或参谋机构介绍；

4、各省市政府管理部门推举；

5、公司业务开发，包括研讨利用公司产业链业务延长的，投资时机、内

部员工推举等;

22

6、各基金合伙人推举。

第四条工程初审

投资经理在接到商业计划书或工程介绍后，经初步推断具有投资价值

的，填写《工程入库申请表》，列入公司工程库。

第五条签署保密协议

在要求提供完好的商业计划书之前，投资经理应主动与企业签署《保

密协议》。若企业一开头提供的就是完好的商业计划书，则在接受对方的

商业计划书之后就可与之签署《保密协议》0

第六条立项申请与立项

投资经理经批准可与研讨员商量分析工程、与业内专家沟通、初步洽

谈投资方案、明确退出预案、绽开初步调研论证，并提交投资工程初步分

析报告。

假如投资经理推断该企业根本符合公司的投资方向、标准和要求，则

由投资经理填写《工程立项自批表》，报立项小组商量形成是否立项看法，

每次立项会须形成《会议纪要》。《工程立项审批表》经执行总裁批准后，

投资经理可以推动后续尽职调查工作。

第七条尽职调查

投资经理应填报《尽职调查方案审批表》，拟定尽职调查方案和调查

提纲，拟参与尽职调查人员名单，并报执行总裁批准执行。必要时，投资

经理可申请聘请第三方专业机构进一步帮助和完善尽职调查。尽职调查一

般在15个工作日内完成，投资经理负责编制《尽职调查报告》。

投资经理在收到企业提供的尽职调查资料时，应妥当保管，并在工程

23

未获通过或工程投资完成后10日内将该资料整理归档C

《尽职调查报告》应经另一位投资经理复核后，报执行总裁批准。经

执行总裁批准后，投资经理应依据《尽职调查报告》制作《投资建议书》，

《投资建议书》经执行总裁批准后可报投资决策委员会评审。

第八条投资决策委员会评审

投资决策委员会是公司所管理的各股权投资基金专设的投资决策机构,

并根据各股权投资基金批准的《投资决策委员会工作规章》负责对各投资

工程的投资方案进行评审与决策。评审和决策工作应自执行总裁批准《投

资建议书》之日起10日内完成，并形成《投资决策委员会决策看法表》。

如在工程投资实施过程中，发生与投资决策委员会决策所依据的《投

资建议书》表述的情况有重大改变时，投资经理应撰写书面报告并提交投

资决策委员会重新决策。

每次评审决策会均应形成《会议纪要》。

第九条签订投资协议

经投资决策委员会评审同意投资的工程，经公司法律参谋审核相关章

程、投资合同或投资协议后，由董事长或董事长授权代表与被投资方签署

投资合同或投资协议。

第十条委派董事、监事和股东代表

在投资协议生效后，公司依据投资合同或投资协议，确定对被投资企

业委派董事、监事或股东代表人选。

第三章已投工程管理

第十一条股东代表详细负责已投工程的跟踪管理，除了监控企业经营

24

发展外，还应组织为企业提洪各种增值服务，帮忙企业快速增值。

第十二条信息搜集

股东代表应定期（每月或每季，视投资工程详细情况而定）取得企业

资料，每月或每季20日前递交《工程管理报告》，主要信息包括：企业一

股管理信息、企业营销信息、生产或服务信息、人力资源信息、研发信息、

财务信息、、战略规划信息、、行业信息和利益相关人信息等。

第十三条动态监测

股东代表应按规定按时参与企业重要会议，如股东会、董事会、上市

工作工程协调会以及投资合同或投资协议中规定公司拥有知情权的相关会

议，并形成《会议纪要》。股东代表还应每半年对企业进行至少一次实地

调研，了解企业经营状况、存在的问题、提出相关询问看法，并向公司提

交《被投资企业调研汇报》。动态监测的主要内容包括：经营计划执行情

况、制度执行情况、企业异样变动情况和重大事项等。

第四章投资的退出

第十四条在工程评审之初，投资经理应为工程设计退出方案，并伴着

工程发展按时修订。详细的退出方式包括五种：IPO（首次公开发行）回购、

出售、重组、清算或破产。IPO（首次公开发行）指国内上市，国外上市等；

回购指向公司掌握人出售股份或公司回购股份；出售分为向管理层出售、

向其他公司出售或通过产权交易市场挂牌出售；重组指通过制定各种股权

重组方案完成股权退出；清算或破产指所投资工程经营状况差且难以扭转

时，经股东会批准解散或向法院申请破产清算。

第五章附则

25

第十五条本制度与有关法律、行政法规和标准性文件的有关规定不全

都的，以有关法律、行政法规和标准性文件的规定为准。

第十六条本制度由公司负责解释及修订。

第十七条本制度自批准发布之日起实施，修改时亦同。

掌握管理制度9

一目的

为严格掌握食品加工生产的过程，保证食品生产的安全，保证消费者

的生命安全和身体健康，特制定本制度。

二范围

凡本公司生产相关的环节均应遵守本制度。

三内容

1原，辅助材料要求具有合格证。生产用水必需符合国家饮用水标准。

2产品的生产必需符号安全，卫生的原则，对关键工序的监控必需有记

录

3原料，半成品，成品应分别存放。废弃物设有专用容器。容器，运输

工具按时分别消毒。

4不符合产品及落地产品应设固定点分别搜集处理。

5班前班后必需进行卫生清洁工作及消毒工作。

6包装材料必需符合卫生标准，存放间应清洁卫生，枯燥通风，不得污

染。

7仓库应符合仓储要求，配有温度记录装置，库内保持清洁，定期消毒，

有防毒，防鼠，防虫设备。

26

8设有检验机构，具备相应检验仪器装备，对原料，半成品，成品及生

产过程进行卫生监控检验。

6、财务管理内部掌握规章制度

一、总则

为标准我校的财务行为，强化财务管理，提高资金运用效益，促进教

育事业优先发展，依据国家有关法规，结合本校特点，制定本制度。

根本原则：贯彻执行国家有关法律、法规和财务规章制度；坚持勤俭

办学的方针：正圈理国家、集体和个人三者利益的关系。

主要任务：合理编制学校预算，强化核算。建立健全财务规章制度；对

学校经济活动进行财务掌握和监督；定期进行财务分析，照实映学校财务

状况。

学校施行“集中管理，分校核算''的财务管理体制，由中心学校配备专

人进行集中核算管理，各分校设报账员一名，在分校校长领导下，管理学

校的财务活动，统一向中心小学报账。

二、财务收入管理方法

1、收入是指学校开展教学活动及其他活动依法取得非归还性资金。包

括：财政补助收入、上级补助收入和其他收入。

2、学校严格根据国家有关规定依法组织收入，各项收费必需严格执行

国家规定的收费范围和标准，并运用符合国家规定的合法票据，各项收入

统一管理，统一核算。

三、公用经费支出管理方法

公用经费是指保证学校正常运转，在教学活动和后勤服务等方面开支

27

的费用。学校要标准和强化公用经费支出管理，提高资金运用效益。

详细开支范围包括：教学业务与管理、老师培训、文体活动、教学资料

印刷、水电、交通差旅、邮电；仪器装备、图书资料、教学软件（课件）等

购置，房屋、建筑物及仪器装备的日常修理维护等。

列支工程：办公费、印刷费、水电费、邮电费、差旅费、培训费、劳务

费、会议费、修理及办用装备添置费及其他支出。（相关说明见《浮山中心

小学公用经费支出工程说明》）

老师培训费根据学校年度公用经费预算总额的5%布置，用于老师根

据学校年度培训计划参与培训所需的差旅费、资料费、伙食补助费、住宿

费等开支。

修理添置费根据学校年度公用经费总额的30%布置。

学校不得以任何名义给老师发放补助。

学校公用经费要年初做好年度经费预算。根据轻重缓急、统筹兼顾的

原则布置运用公用经费，既要保证开展日常教学活动所需的根本开支，又

要恰当布置促进同学全面发展所需的活动经费开支。

学校购置仪器装备、教学办公用品及图书资料等，符合政府选购条件

的，应施行政府选购，建立标准的.经费、实物等管理程序，厉行节约，提

高经费运用效益。同时，要建立物品选购登记台账，建立健全物品验收、

保管、领用制度。（选购协改供货商详见附录）

严格开支审批手续和批准权限：严格执行校长负责制，学校全部经费

支出都有校长负责审批，各分校公用经费支出，由分校校长审核，再由中

心小学校长审批。由中心学校副校长分管学校的、财务工作，负责对报账单

28

进行审核。

凡触及购物等开支款项和财物收付、结算处理过程，必需由两人或两

人以上共同分工负责。

经费的报销需有经手人、验收人（或证明人）签字，验收人（证明人）

要具有针对性、广泛性。

学校开支工程的票面超出XXXO元及以上的，需经中心小学校务会通

过，再由校长审批。

每周三报账人员组织报账，要求报账按时，每月结算本月发生的账目

开支。各项支出须运用合法票据。所辖各分校要将公用经费运用情况定期

在校内公布，接受群众的监督，做到账目公开，开支透亮。

学校对各分校财务情况定期组织检查，对不按规定运用公用经费的，

将严格查处，并追究相关人的责任。

四、物品选购制度

1.学校有总务处牵头成立学校办公物品选购组。学校凡需购置的物品

均须填写购物申请单，并交总务处备案。由校长室批准，然后由选购组负

责实施。

2.票面在500元以上的物品选购任务必需由选购组统一选购，。集体

性选购每月组织一次。

3.购物价格及人员规定：

（1）购物总价在200元以内，可由总务处指定选购人员选购。

（2）购物总价在200XX500元，由总务处亲自购置或协同选购。

（3）购物总价在500元以上，须报校长室批准，方可选购。

29

4.选购必需遵循市场规律，以价廉、质优、物美为原则。

5.不答应购置质次、劣质、变质物品。

6.选购专业性物品、装备，必需由专业人员参与选购。

7.选购单件价格在50()元以上的非易耗品，须经财产保管员验收、登

记，办理入库手续，方可领取运用。

8.选购物品必需有正式票据购物报销，均需校长室或由校长室指定人

员验收，经手人签字，校长签字批准方可报销。

五、学校财务公开制度

施行财务公开、理财，噌加学校财务工作透亮度。

1、学校通过教代会建立财务检查小组，对学校经费收支情况每学期进

行检查。

2、每月各分校要将本月的公用经费运用的工程和内容，张贴上墙，强

化群众性的财务监督。

3、总账会计要在教职工代表会上作年度财务工作报告，学校年度收支

预、决算应向教职工代表会报告，接受审议。

六、会计档案管理制度

1、会计档案是会计凭证、会计账簿、会计报表等会计核算的专业性资

料。

2、会计档案分永远和定期两类。按期送存学校综合档案室，做到存放

有序，查找便利，安全保密。

3、本单位人员查阅会计档案，应事先与会计室取得联系，由经办会计

伴随查阅，外单位前来查阅会计档案者，须持有单位介绍信或经领导批准，

30

方可接待，查阅内容必需在查找资料登记簿上认真写好栏目。会计档案一

律不借出。

4、会计档案保管期满，需要销毁时，必需报学校档案销毁领导小组和

上级主管部门批准。无批准手续，不得自行销毁。

5、会计人员工作变动，应办理睬计档案移交手续，并由有关负责人监

交。

七、会计档案借阅制度

1、因工作需要借阅会计档案时，需经中心小学校长批准。

2、借阅会计档案必需填写会计档案调阅清册。

3、原则上借阅会计档案时不得拿离保管地点。

4、借阅会计档案时，不得私自涂改、丧失和撕毁账页、单据，否则担

当法律责任。

5、借阅会计档案后，要按时归还保管人员，做好相应的归还手续。

八、财会人员职责

1、总账会计详细负责本单位的财务会计工作，进行会计核算，施行会

计监督。做到凭证合法、手续完备、账目清晰、数字精确、按时记账、按时

结账、如期报账、常常分析、照实映情况。负责编制本单位的财务收支计

划，并组织实施，参与学校事业发展和经济活动的预测、规划、决策，学校

资金运用，运用会计资料进行科学分析，做好学校领导参谋。做好学校的

收费管理，制止乱收费。

2、出纳人员应熟识、把握财务制度和收支标准，认真把关，严格检查

原始凭证，以合法、完好的原始凭证为收入和支付的依据，对不符合制度

31

和规定的经济业务，不予办理和报销或要求退还补正按时办理现金、银行

收支业务，按时登记现金及银行日记账，做到日清月结。妥当保管现金、

有价证券及应收票据，按时将学校收入解缴银行，并将收入记账联和银行

存款回执交总账会计入账。

3、报账人员负有出纳的职责外，还应做好以下几点：

（1）按时向中心学校报账，支付学校各项支出业务。

（2）报账时要对合法票据做好正确的分类，并作好本学校的流水账,

每月交中心小学总账会计进行核对。

（3）按时做好本校的账务公开工作，把每月上报的票据在校内张贴上

墙进行公示。

4、上述财会人员互相协作做好财务分析。认真分析财务管理以及事业

和业务工作完成情况、存在主要问题和改进措施等。

九、出纳职责

1.不断学习有关财务政策，严格遵守财经纪律，严格按规定审核原始

凭证。对不符和规定的报销凭证有权拒付。

2.接收付款凭证，办理现金光复。

3.记好现金日记帐和银行存款日记帐。现金收后，要按时入帐。每天

核对库存，做到日清月结，帐款相符。公款不准私借。

4.严格现金收支手续，收入现金应给对方开收款收据，要正确运用票

据。

5.收入现金要按时送存银行，不得坐支现金。

6.和总账会计共同搞好每月工资及奖金的银行支取和发放工作。

32

掌握管理制度10

在以往有关建设工程的法律、法规及合同中，并没有明确规定监理单

位在安全施工方面的职责与责任，但在今年2月1日开头实施的第393号

令《建设工程安全生产管理条例》(简称条例)，第一次对监理单位在施工

监理中的安全掌握职责作出了规定，并以法规的形式提了出来，是对以往

法规、标准及合同关于监理单位职责规定的进一步延长。依据该条例的要

求对本公司各工程监理部的现场安全掌握方法初步要求如下：

一、条例对监理单位安全掌握的根本要求

根据该条例，监理单位的安全掌握责任包括如下几个方面(第14条)

(1)保证施工组织设计中的安全技术措施或专项施工方案符合工程建

设强制标准要求；

(2)对发现的安全隐患按时实行恰当措施要求施工单位整改；

(3)施工单位拒不整改时按时向政府有关部门报告；

(4)根据法律、法规和工程建设强制标准进行监理。

条例第26条规定了施工组织设计中的安全技术措施及专项施工方案

的内容，包括：基坑支护与降水工程、土方开挖工程、模板工程、起重吊装

工程、脚手架工程、撤除爆破工程及国家有关部门规定的其它危险性较大

的工程。

条例第57条规定了监理单位在违反上述职责时应担当的责任，包括:

责令限期改正、责令停业整顿、罚款、降低资质等级、撤消资质证书、担当

赔偿责任及追究监理人员个人的刑事责任等。条例第14条还明确规定，监

33

理单位对建设工程安全生产担当监理责任。

二、新法规环境下监理单位的安全掌握

(一)关于安全技术措施及专项施工方案的审核掌握

条例要求监理单位审核安全技术措施及专项施工方案是否符合工程建

设强制性标准要求；这包括如下问题：

(1)审核的内容掌握：

条例明确规定为安全技术措施或专项施工方案对工程建设强制性标准

的符合性。据此，就安全掌握而言，监理人员仅需审核有关的强制性标准

在该安全措施或专项方案中是否得到了表达，而不必就安全措施的经济性、

完好性等进行全面审核。

(2)监理单位内部的审核程序掌握

条例第14条明确规定，安全技术方案的审核人是“监理单位”。为审核

施工方案，监理公司需建立特地的‘审核机构，负责公司全部监理现场施工

方案的审核工作。对一些相对简洁的安全技术措施及专项施工方案则可托

付给现场监理机构审核。

(3)触及施工单位时的审核程序掌握

条例第26条要求，安全施工技术措施及专项施工方案应经施工单位

〔指建筑施工企业，不是工程经理部)技术负责人签字，《建设工程工程

管理标准》(gb/t50306—一XX)第4。3。16条也规定，应由工程经理签

字并报企业主管审批；总监理工程师，应当催促施工单位认真编写施工方

案，总监理工程师应在施工单位完成内部审批，并附有明确审批看法的条

件下才接受施工单位报送的施工方案。

34

（二）安全隐患的整改掌握

条例规定：在实施监理过程中，监理单位发现存在安全事故隐患的，

应当要求施工单位整改；情况严峻的，应当要求施工单位临时停止施工，

尹按时报告建设单位。

在详细操作时，安全检查可分为如下几个层次：

（1）资料性审核

这种方式适用于

a）各种人员施工队的资质审核：

b）各种重要施工机械安装及整体提升脚手架、模板等自升式架设设备

的合格性审核（通常施工单位应出具检测部门的合格性检测证明）；

c）监理单位认为重要的施工安全制度及安全技术交底；

d）施工单位安全管理机构。

（2）验收性检查

验收性检查主要应用于

a）各种施工质量验收标准明文规定需要验收的事项，如模板工程、土

方开挖工程等一些既触及施工质量又触及施工安全的工程；

b）某些分项工程开工前的开工条件验收等。

验收性检查后书写书面验收看法或召开验收总结会议，对于发现的安

全隐患必需要求施工单位整改。

（3）定期检查

定期检查由建设单位、施工单位、监理单位三方共同参与，总监理工

程师规定定期现场检查的周期，通常有：

35

a）季节转换时的现场准备检查；

b）每月评比检查；

C）每周例行检查等。季节转换检查主要检查因季节转换可能导致的担

心全因素的预防情况，如冬雨季的现场防滑设备检查，夏季预防高温措施

检查等；每月评比检查合适于多施工单位的施工现场运用，通过评比能起

到表扬先进、催促落后作用；每周例行检查一般布置在周例会前进行，对

检查中发现的问题便于按时在例会上提出改进要求。并编制在会议纪要中。

（4）H常检查

日常检查通常与监理机构的现场日常巡查相结合，安全检查作为其中

的一项内容。对日常检查中发现的安全隐患，应按时汇总到总监理工程师

处，由总监理工程师按时发布整改通知。

（三）与政府管理部门的沟通渠道掌握

条例要求在施工单位拒不整改或不停止施工时，监理单位应按时向有

关部门报告；为此，监理机构应与政府的安全生产管理部门（通常是各级

质量安全监督站）建立通畅的联系机制。

（四）建立监理机构内部的安全掌握责任制

要求各专业监理工程师负责本专业施工范围内的安全掌握工作，包括

日常检查、定期检查等，并按时向总监理工程师汇报检查结果。对所发现

的问题应按时提示总监留意。总监理工程师则负责全面地组织、协调、及

内部工作检查。对各专业所发生的安全事故，在监理机构内部，各专业监

理工程师应负直接监理责任，总监理工程师负管理责任。

三、结语

36

《建设工程安全生产管理条例》将安全掌握作为一项根木职责给予了

监理单位，并规定了相应的责任，监理单位只有建立有效的内部安全掌握

体系，真正做好施工方案审核、安全隐患预控等工作，才能有效躲避该条

例所规定的安全风险。

掌握管理制度11

1、消防掌握室工作人员应严格遵守消防掌握室的各项安全操作规程和

各项消防安全管理制度；

2、消防掌握室应当施行每H24小时专人值班制度，确保按时发现并

精确处置火灾和故障报警；

3、消防掌握室工作人员每班不得少于2人，一名负责值班时报警部位

的核实和紧急情况的处置，一名负责自动消防系统的操作；

4、消防掌握室自动消防系统的操作人员，应取得《消防专业技术合格

记》，持证上岗，并存放在消防掌握室备查；

5、消防掌握室工作人员应按时上岗，并做好交接班工作，接班人员未

到岗前交班人员不得擅自离岗：

6、消防掌握室工作人员应按时上岗，并坚守岗位，尽职尽责，不得脱

岗、替岗、睡岗，严禁值班前饮酒或在值班时进行消遣活动，因确有特别

情况不能到岗的，应提前向单位主管领导请假，经批准后，由同等职务的

人员代替值班；

7、应在消防掌握室的入口处设置明显的标志；消防掌握室应设置火灾

事故应急照明、灭火器等消防器材，并配备相应的通讯联络工具；

8、消防掌握室工作人员要爱惜消防掌握室的设备，保持掌握室内的卫

37

生；

9、严禁无关人员进入消防掌握室，任意触动装备；

10、消防掌握室内严禁存放易燃易爆危险物品和雄放与装备运行无关

的物品或杂物，严禁与消防掌握室无关的电气线路和管道穿过；

11、消防掌握室内严禁吸烟或动用明火。

12、未经消防监督机构同意，不得擅自关闭火灾报警自动系统。

掌握管理制度12

一、网络掌握室专人负责，未经答应，外人不得擅自进入和运用各种

装备及各种资料。

二、详细做到对学校现有服务器有检查、有记录、有备份（文件备份及

单机备份，对异样情况能按时恢复）；

三、紧密留意网络运行状况，发现病毒或受到黑客攻击，应立刻实行

恢复和补救措施，并教育局网管保持紧密联系，发现异样情况立刻处理；

四、正确运用网络硬件防火墙、网络杀毒软件；

五、网络中心和校内网络系统的各种装备定时进行修理和保养，如有

严峻问题的按时请修理单位修理，确保正常运用。

六、严格掌握网络掌握室的、人员进出。外来人员、无关人员未经答应

不得随便进入网络中心掌握室，严禁非工作人员接触网络装备、设备。

七、平常定期做好网络中心和闭路电视系统有关装备卫生清洁工作，

强化防火、防盗、防毒工作。

八、强化对网络中心的服务器、交换机、UPS等装备的管理，确保网

络畅通。

38

九、网络中心、校内网络系统等的装备不得外借，如有特别需要，须经

信息技术组和校长批准。

十、网管人员必需严格保密服务器相关密码，不行泄露。

掌握管理制度13

1.管控目的

削减工伤事故的发生，严格掌握工伤医疗费用支出的各个环节，防止

铺张和管理漏洞造成的费用流失。

2.适用范围

公司职工产生的并且经劳动部门认定符合要求的工伤医疗费用

3.管控对象

3.1事故材料的准备、审核、上交

4.管控内容

4.1工伤事故上报及材料准备

4.1.1车间（部门）内职工发生工伤事故要按时上报，车间（部门）主

要负责人（车间主任、部门负责人）立刻应做好以下工作：

4.1.1.1职工发生工伤，必需在通知生产受伤情况的同时通知人力资源

部（电话通知不得超过半小时，书面通知不得超过24小时），以便人力资

源部按时通知劳动局工伤科；

4.1.1.2在劳动局工伤科进行工伤认定调查工作时，负责帮助提供见证

人选，并对