《火电企业较大及以上风险作业管理规程》（征求意见稿）

1T/JSEPAXXXX—XXXX火电企业较大及以上风险作业管理规程本标准规定了较大及以上做作业的管理要求、识别与分级、安全技术措施、实施管理、记录与档案管理的要。本标准适用于火电企业内部的较大及以上风险作业活动。2规范性引用文件下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件，仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。GB/T23694风险管理术语GB/T27921风险管理风险评估技术NB/T10096电力建设工程施工安全管理导则DL/T火力发电企业生产安全设施配置DL/T2012基于风险预控的火力发电安全生产管理体系要求DL/T2430垃圾焚烧发电厂安全生产评价导则DL/T2655发电企业安全生产标准化实施指南DL/T2679电力建设工程安全生产标准化实施规范DL/T2680电力建设施工企业安全生产标准化实施规范DL/T2681电力勘测设计企业安全生产标准化实施规范3术语和定义GB/T23694界定的术语和定义适用于本文件。4较大及以上风险作业管理要求4.1组织机构与职责4.1.1组织机构企业应设立专门的安全管理机构，负责较大及以上风险作业的全面管理工作，明确各专业管理部门的职责，规定现场作业单位的组织结构及其在较大及以上风险作业中的职责：a)制定和更新较大及以上风险作业的安全规程和程序b)提供风险评价的指导和培训c)监督和评价较大及以上风险作业的安全绩效d)审查和批准作业许可e)组织安全检查，确保作业现场符合安全标准f)参与事故调查，提出预防措施建议g)与内外部相关方沟通协调，确保安全信息的传递4.1.2职责4.1.2.1高级管理层（总经理或董事会）4.1.2.2制定并批准较大及以上风险作业管理政策和程序；4.1.2.3确保资源的分配定期审查较大及以上风险作业的管理效果；4.1.2.4为员工提供必要的安全培训和资源；2T/JSEPAXXXX—XXXX4.1.2.5与外部监管机构保持沟通，确保合规性。4.1.3中级管理层（部门经理或项目负责人）4.1.3.1负责实施高级管理层批准的较大及以上风险作业管理办法；4.1.3.2监督和管理本部门的较大及以上风险作业；4.1.3.3审批较大及以上风险作业的申请，确保风险评价和控制措施的实施；4.1.3.4提供作业现场的安全指导和监督；4.1.3.5对本部门的事故进行调查和报告。4.1.4基层管理层（班组长或现场负责人）4.1.4.1直接负责较大及以上风险作业的现场管理；4.1.4.2确保作业人员了解作业风险和控制措施；4.1.4.3监控作业过程，确保遵守安全规程；4.1.4.4及时报告作业中的异常情况和潜在风险；4.1.4.5参与事故预防和应急响应。4.1.5作业人员4.1.5.1遵守较大及以上风险作业的安全规程和操作指南；4.1.5.2参加安全培训，了解作业风险和应急措施；4.1.5.3报告任何潜在的不安全条件或行为；4.1.5.4在作业过程中执行个人防护措施。4.2安全管理制度的建立4.2.1制定较大及以上风险作业安全管理制度，包括作业许可制度、风险评价制度、应急预案和事故报告程序。4.2.2制定作业前、中、后的安全管理规定，确保作业过程始终在安全控制下进行。4.2.3设立安全审核和审批流程，确保所有较大及以上风险作业都经过充分的风险评价和审批。4.2.4制定安全检查和审计制度，定期评价安全管理体系的有效性。4.3安全教育培训和考核4.3.1对所有参与较大及以上风险作业的员工进行安全培训，确保他们了解作业风险、安全规程和应急程序。4.3.2定期进行安全知识更新和技能培训，如急救、消防、电气安全等。4.3.3特种作业人员必须持有国家或行业认可的资格证书，并定期进行复审。特种作业人员，包含不限于电工、焊工、起重工、压力容器操作工、高空作业人员。4.3.4实施安全积分制度，评价员工的安全意识和操作技能，积满12分清除出场。4.3.5通过模拟演练和实际操作考核，确保员工在紧急情况下能正确应对。4.3.6记录和存档培训记录，作为员工安全能力的证明。4.4较大及以上风险作业的应急管理4.4.1应急预案的制定和演练4.4.1.1根据较大及以上风险作业的特性，制定详细的应急预案，包括事故响应、疏散、救援、恢复等步骤。4.4.1.2应急预案应涵盖可能发生的各种事故类型，如火灾、爆炸、泄漏、电气事故等。4.4.1.3定期组织应急演练，以检验预案的可行性和员工的应急响应能力，确保在真实情况下能迅速、有效地行动。4.4.1.4演练后进行评价，总结经验教训，对预案进行修订和完善。4.4.2应急资源的配置和管理4.4.2.1根据应急预案，配置必要的应急资源，如消防设备、急救包、疏散工具、通信设备等。3T/JSEPAXXXX—XXXX4.4.2.2建立应急资源的维护和检查制度，确保其在需要时能够正常工作。4.4.2.3对应急资源进行定期盘点，及时补充和更新，确保资源的充足和有效性。4.4.2.4建立应急资源的分配和调用流程，确保在紧急情况下能快速调动资源。4.4.3应急响应和事故处理4.4.3.1在事故发生时，立即启动应急预案，通知相关人员并启动应急响应机制。4.4.3.2现场负责人应迅速评价事故情况，指挥现场的应急行动，确保人员安全和事故控制。4.4.3.3与内部和外部救援机构保持沟通，协调资源，快速有效地进行事故处理。4.4.3.4事故处理完成后，进行事故调查，分析原因，制定防止类似事故再次发生的措施。5较大及以上风险作业的识别与分级5.1风险识别5.1.1信息收集企业应详细收集与作业任务安全风险有关信息和资料，确保评价工作的全面和系统性，包含但不限a)相关法律法规、政策规定、标准和规范；b)详细的设备设施运行、检修工艺、说明书、系统流程图；c)设备设施运行、检修方案、规程、维修措施、应急处置措施；d)基础设施、器具、原材料、备品、备件或危险化学品安全技术说明书；e)本单位及系统内以往的事件、事故案例和紧急情况及其调查反馈；f)以往审核、评价、检查与评审及改进措施要求的；g)企业所面临的安全、健康环境及背景风险。5.1.2风险识别针对生产区域、设备、生产工艺、作业任务等不同辨识评价目的，建立具体的辨识评价方法和模式：a)明确风险辨识评价准备，包括目的、范围、方法，人员组成、资料收集等；b)辨识评价对象包括设备、设施、材料、工器具、环境及人员等；c)危险源辨识和危害因素分析应全面、系统、准确；d)采用适用的评价方法，进行风险评价，划分风险等级，明确重大危险源；e)预控措施应具体、有针对性、可操作；f)建立企业基础风险数据库，编制企业风险概述。5.1.3风险分析运用工作危害分析法（JHA）对作业活动开展危险源辨识时，在对作业活动划分为作业步骤或作业内容的基础上，系统地辨识危险源，形成作业风险分析记录（如表1）。表1工作危害分析（JHA）评价表单位：岗位：风险点（作业活动）名称：序号作业步骤危险有害因素现有控制措施风险评价建议改进措施可能性严重程度事故或事件类型注：审核人为所在专业点检或技术负责人，审定人为上级负责人。5.2风险分级5.2.1风险分级4T/JSEPAXXXX—XXXX根据风险大小划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险四个风险等级，如表2、表3所示：表2风险分级表序号风险等级颜色表示1重大风险红色2较大风险橙色3一般风险黄色4低风险蓝色表3风险评估表01很不可能A人身死亡或3人及以上重伤、中毒、窒息；电网一般、供热一般及以上事故，环境污染一般及以上事故，其他类较大及以上事故02可能性很小B3人及以上轻伤，2人及以下人员重伤、中毒、窒息；环境污染事件；职业病或其他设备、火灾、交通一般类事故03可能,但不经常C人员轻伤、职业损伤、环境污染或设备障碍。04相当可能D轻微经济损失、环境污染、未遂、异常表4风险评估分析表A01YB一般风险B01DD低风险C01DD低风险D01DD低风险A02JD较大风险B02YB一般风险C02DD低风险D02DD低风险A03ZD重大风险B03JD较大风险C03YB一般风险D03DD低风险A04ZD重大风险B04ZD重大风险C04JD较大风险5T/JSEPAXXXX—XXXXD04YB一般风险5.2.2风险管控5.2.2.1重大风险管控公司（厂）、部门（车间）、班组、岗位管控。建立特殊管控机制，明确重大风险内容及可能触发事故的因素，采取安全措施，并制定应急预案；当风险涉及正在进行的作业时，应暂停作业。只有当风险已降低时，才能开始或继续工作。5.2.2.2较大风险管控公司（厂）、部门（车间）、班组、岗位管控。建立特殊管控机制，明确较大风险内容及可能触发事故的因素，制定目标、指标、建议改进措施、应急措施等进行控制管理。5.2.2.3一般风险管控部门（车间）、班组、岗位管控。明确一般风险内容及可能触发事故的因素，需要日常控制整改。5.2.2.4低风险管控班组、岗位管控。需要进行日常监视来确保控制措施有效。5.3较大及以上风险作业清单的建立和更新5.3.1根据风险评价结果，列出所有被识别为较大及以上风险的作业活动，包括作业名称、风险等级、控制措施和负责人。5.3.2至少每年或在重大变更后进行一次清单的全面审查，确保所有较大及以上风险作业都已包含。5.3.3当新的作业活动被识别为较大及以上风险，或现有作业的风险等级发生变化时，及时更新清单。5.3.4沟通与培训：确保所有相关人员了解清单内容，进行必要的培训和演练。5.3.5记录与存档：保存风险评价报告和清单，以备查阅和审计。6较大及以上风险作业的安全技术措施6.1根据风险评价结果，实施必要的安全技术措施，如设置安全屏障、使用个人防护装备、安装监控设备等。6.2对较大及以上风险作业设备进行定期维护和检查，确保其安全性能。6.3实施作业现场的隔离和警示措施，防止无关人员进入危险区域。6.4制定作业过程中的应急响应计划，包括紧急疏散、急救和消防措施。6.5定期作业：a)锅炉启动前的准备工作、点火程序和锅炉停止运行的各项操作。b)定期对锅炉、汽轮机、冷却系统等进行化学清洗，以去除水垢、腐蚀产物等。c)按照预定计划对发电机组的主要部件，如发电机、变压器、开关设备、风机、泵等进行全面检查和维护。d)定期清洗和检测热力系统、给排水系统的管道，以保证流体畅通无阻。e)定期对电力设备的绝缘性能进行测试，确保设备安全运行。f)对露天设备和金属结构进行定期的防腐涂漆工作。6.6日常消缺：a)实时监控设备运行状态，及时发现异常并进行处理。b)针对设备运行中出现的小故障，如紧固螺丝、更换密封件、调整阀门等进行及时修复。c)对设备表面、工作区域进行日常清洁，保持良好的工作环境。d)对所有需要润滑的部件进行定期加油或更换润滑油。e)定期检查设备是否存在泄漏现象，并及时进行封堵和修复。f)测试保护继电器、安全装置等，确保其正常工作。6T/JSEPAXXXX—XXXX6.7临时消缺作业：a)对于突发的设备故障，如发电机跳闸、变压器爆炸等，立即组织人员进行抢修。b)在特定情况下，如极端天气或设备污染严重时，进行紧急清洁作业。c)对于因外力影响或设备老化造成的结构性问题，进行临时加固措施。d)在关键部件损坏时，需要紧急更换以恢复设备正常运行。e)对于存在重大安全隐患的设备或区域，进行紧急隔离并采取安全措施。f)组织应急救援演练，提高应对突发事件的能力。7较大及以上风险作业的实施管理7.1较大及以上风险作业的审批流程7.1.1作业申请人提交作业申请，包括作业内容、风险评价报告、安全、技术、组织措施和、施工方案、应急预案、应急预案演练情况。7.1.2安全管理部门或业务部门负责人对申请进行审查，确保风险评价的全面性和控制措施的有效性。7.1.3经审批同意后，发放作业许可证，明确作业期限、安全要求和责任人。作业过程中，如需变更作业内容或条件，应重新进行审批。7.2较大及以上风险作业的现场管理7.2.1确保作业现场符合安全标准，设置明显的安全警示标识。7.2.2指定现场负责人，全程监督作业过程，确保安全措施的执行。7.2.3作业人员应佩戴合适的个人防护装备，遵守操作规程。7.2.4实施作业前的安全交底，确保所有参与人员了解作业风险和应对措施。7.2.5对作业过程进行记录，包括开始和结束时间、异常情况及处理措施。7.3较大及以上风险作业的监督检查7.3.1安全管理部门或业务部门人员定期对作业现场进行巡查，检查安全措施的执行情况。7.3.2对作业人员进行随机抽查考问，确认其对安全规程、作业风险的了解和遵守情况。7.3.3对发现的不安全行为或隐患，立即采取纠正措施，并记录在案。7.3.4对于重大或持续存在的问题，应启动内部调查，提出改进措施，并跟踪整改结果。7.3.5监督检查内容包括但不限于：作业许可证的合规性、安全措施的执行情况、个人防护装备的使用、作业人员的培训和资质、应急预案的准备和执行、设备的维护和安全状态等。7.3.6监督检查应记录检查结果，包括发现的问题、采取的纠正措施和整改期限。8记录与档案管理8.1较大及以上风险作业记录的要求8.1.1所有较大及以上风险作业应有详细记录，包括作业申请、审批、风险评价、安全措施、现场管理、应急演练、监督检查和事故处理等环节。8.1.2记录应准确、完整、及时，确保信息的可追溯性。8.1.3采用电子或纸质形式，根据企业规定进行保存，确保记录的安全和便于查阅。8.1.4记录应定期审核，确保其准确性和有效性。8.2档案管理的规定8.2.1建立较大及以上风险作业档案管理系统，包括档案的分类、编码、存储、检索和销毁等环节。8.2.2档案应按照保密级别进行管理，确保敏感信息的安全。8.2.3定期对档案进行整理和更新，确保信息的时效性。8.2.4设立档案查阅和借阅制度，确保档案的合理使用。8.3信息报告和共享机制数智安全工具的应用7T/JSEPAXXXX—XXXX8.3.1建立信息报告制度，确保较大及以上风险作业的相关信息及时、准确地向上级管理层和相关部8.3.2利用数智安全工具，如数据分析软件、物联网监控系统、移动应用等，实现信息的实时采集、分析和报告。8.3.3实施内部信息共享，通过会议、报告、公告等方式，确保所有相关人员了解较大及以上风险作业的最新情况和安全动态。8.3.4与外部合作伙伴共享必要的安全信息，如监管机构、供应商和服务提供商，以促进整个供应链的安全管理。8T/JSEPAXXXX—XXXX附录B（资料性）附录C较大及以上风险作业清单C.1较大及以上风险作业清单见A.1。表A.1较大及以上风险作业清单序号主要类别具体作业1大型起重作业1.汽轮机揭扣缸、翻缸、吊转子；2.发电机抽穿转子；3.其它吊物重量在40吨以上的起重作业；4.特殊起重作业，如：两台起重设备协同起重作业、塔吊的拆装、额定载荷160吨以上汽车吊或履带吊等。5.特殊起重作业，如：两台起重设备协同起重作业、塔吊的拆装、额定载荷160吨以上汽车吊或履带吊等。2电气设备作业1.进行清扫、外部检查、整定值校验、绝缘试验等作业；2.线路和开关的清扫、整定值校验、绝缘试验等作业；3.离相封闭母线导电回路绝缘子表面清洁、接头紧固等作业；4.励磁设备的清扫及端子紧固、冷却单元检查等作业；5.二次回路接线、元器件损坏检查及预防性试验作业；6.控制柜内继电器校验作业；7.蓄电池室的清洁、通风、温度控制等直流系统维护作业。3受限空间作业压力容器内部、炉膛风烟系统、窖井、深基坑、电缆隧道、电缆井、脱硫塔、其他设备内部和厂区内封闭、半封闭的设施及场所的内部作业。4高处作业1.锅炉炉膛、烟道、脱硫吸收塔内部升降平台、大型脚手架检修作业；2.坠落高度在15米以上的作业（大型及特殊脚手架搭拆作业）；3.一次主设备，输电线路、杆塔、其他在坠落高度基准面2米以上的作业区域；4.高处交叉作业；5.高处悬挂、悬挑作业。5动火作业氨站、氢站、油系统区域、制粉系统、输煤系统、厂内天然气系统、其他动火作业区域。6有限、有毒有害、易燃易爆空间作业1.煤仓、粉仓、灰斗（罐）、汽包、酸碱罐、油罐、氨罐、污水井（池）内等作业。2.锅炉膛、烟风道、加热器、联箱、吸收塔、除尘器、凝汽器、电缆沟（井）等内部作业。3.液氨、氢、油、酸碱等系统检修。9T/JSEPAXXXX—XXXX7大型及特殊脚手架搭拆作业1.高度在24米及以上的脚手架搭拆；2.特殊形式的脚手架（炉膛内满堂脚手架或辅助平台、升降平台、吊篮、吸收塔内满堂脚手架、悬挑式脚手架、悬吊式脚手架等）搭拆。8防腐作业1.吸收塔、冷却塔、烟囱、烟道防腐；2.凝汽器、