投资基金真题

20062007-10-282007-10-28项的代码填入空格内。(70小题,0.5分)B.C.D.D.得批准之日起（）个月内进行设立募集。A.B.C.D.B.C.管理费用基金经（）C.基金管理人大会D.证券投资基金托管费按（）A.基金资产总值D.下列关于伞型基金不正确的说法是（）D.基金的后端收费是指在赎回时收取（）A.申购费D.额的（)C.2%B.CAPM一样,APTAPT明确指出了影响资产收益率的因素都有哪些D.APT建立在"一价原理关于套利,（）,通过适时改变长期配置的资产权以增加基金投资组合的获利机会反映了基金的（）C.35.基金信息披露义务人包括（333%;WTOB.C.D.以下对基金管理公司分支机构的叙述正确是（B.C.D.APT的描述,正确的是（A.APT理论未指明影响证券期望收益率的因素有哪些B.APT理论建立在"一价原理"上C.APT的理论架构下,市场组合为一效率组合D.APT的假设条件与资本资产定价模型相同资产配置的基本方法通常包括（D.A.,不采取行动D.20032007-10-282007-10-281、开放式基金是通过投资者向（）ABCDF、开放式基金3、证券投资基金不包括（）4、根据投资对象的不同，证券投资基金的划分类别不包括（）。5、根据运作特点划分的证券投资基金不包括（）。6、根据运作特点划分的证券投资基金不包括（）。7、第一家证券投资基金诞生于（）。ABCD、基金赎回率9、证券投资基金的发起人不可以是（）ABCD、基金管理公司10、每个基金发起人的实收资本不少于（）。A、2B、3C、4D、1亿元11、基金管理公司的发起人可以是（）。12、拟设立的基金管理公司的最低实收资本为（）。A、1000B、1500C、2000D、3000万元13、基金管理公司发起人的实收资本不少于（）。A、1B、2C、3D、414、基金会计帐册、报表和记录的保存年限在（）。A、10B、20C、15D、5年以上15、基金管理公司治理结构中不包括（）。16、基金管理公司的独立董事不少于（）。A、2B、3C、4D、5A、¼B、1/3C、1/2D、1/518、我国封闭式基金不允许以下列价格发行（）A、10，5B、5，10C、5，2D20、我国封闭式基金的发行期限为（）。A、4B、2C、3D、1A、70%B、80%C、90%D、60%22、开放式基金的销售机构不包括（）23、基金变更不包括（）。基金资产净值的（）。A、10%B、20%C、30%D、25、基金清算帐册以及有关文件由（）26、在我国，基金发起人不包括（）。27、在我国，基金发起人的实收资本不少于（）。A、2B、3C、4D、1亿元人民币28、证券投资管理的指导性原则不包括（）。29、证券投资管理的的作业流程不包括（）。30、货币市场上交易的金融产品不包括（）。31、资本市场上交易的金融产品不包括（）。32、金融期货市场交易的产品包括（）。33、证券投资的交易成本不包括（）。34、证券投资的交易成本包括（）。35、证券投资的执行成本包括（）。A、2%B、3%C、4%D、5%A、10%B、9%C、8%D、7%金单位净值为（）。A、1元/B、1.167元/C、1.33亿/D、1.2元/份51、开放式基金的买入价不可以是（）。52100万股、500100030元、201010000万元，对托管人或管理计原则，计算基金单位净值为（）。A、1.09B、1.53C、1.15D、1.35ABCD、个人所得税54、下列哪种风险可以通过组合投资来分散（）ABCD、公约原理ABCD、股东57、证券投资基金托管人是（）58、契约型基金是基于（）而组织起来的代理投资行为。59、契约型基金持有人实际上是（）。60（）A、7B、10C、7D、1062、消极型股票投资战略的理论基础是（）。63、银行间债券市场上的交易产品不包括（）。64、债券收益与市场利率的关系是（）。65、我国私募基金是按（）组织起来的。（）A、10%B、15%C、20%D、25%E、67、在我国，基金托管人可由（）68、基金设立的主要文件不包括（）。ABCDE69、契约型基金的最低存续期是（）A、5B、10C、8D、15AβBβCβD、不确定2002年度证券从业资格考试——2007-10-282007-10-28(一、单项选择题(600.530分)4个选项 C.二年 D.公司存续期 C.开放式基金和封闭式基 D.契约型基金和公司型基 C.基金发行时的面 D.基金发行时的价 C.基金公 D.其 C.托管人、发起人和投资 D.受益人、管理人和投资 C.基金托管人负责承 D.基金发起人共同承 A.基金管理 B.基金代销C.基金托管 D.基金持有人大目前，我国基金管理公司自批准筹建之日起 )个月内必须开业 C.基金托管 D.基金管理封闭式基金溢价发行是指 ) A.占用资金前20名 B.市值前20名C.持有数量前20 D.所 注册登记协 B.托管协C.投资管理协 D.委托代理协 C.基金组 D.基金持有 信托公 B.证券公C.商业银 D.基金管理公 基金托管 D.基金管理 C.备案 D.审批 C.方向不 D.以上皆不正 C.托管协 D.招募说明 C.证券交易 D.中国证监目前，我国开放式基金募集期内，净销售额超过 )的，基金方可成立亿元人民 B.2亿元人民C.5亿元人民 D.10亿元人民 C.三个 D.四个 C.D. 独立董 B.基金发起C.基金托管 D.监管机 C.基金托管 D.基金审计目前，我国1个基金投资于股票、债券的比例，不得低于该基金资产总值的( B.A股C.B D.债 C.基金托管 D.基金管理 B. C.基金资 D.投资人收 C. D. C.基金发行规 D.固定金 基金发起 B.基金持有C.基金托管 D.基金管理以下说法正确的是 )D. 如果以P/B比率(股票价格与每股帐面价值的比率)为标准将股票分为价值型和增长型则越接近增长型的股票，其投资组合的平均P/B比率( 越 B.越C.不 D.不能判目前，我国对基金管理人运用基金资产买卖股票按照2‰的税率征收( C.企业所得 D.个人所得目前，我国对基金管理人从事基金管理活动取得的收入 )D. C.董事 D.基金持有人大 C.内部控制制 D.投资方 C.总经 D.督察 C.越 D.不能判 C.证券交易 D.基金托管 C.支付社保基金的费 D.弥补高风险股票投资的亏 C.银行承兑汇 D.股 C.提 D.不能判对于投资者来说，风险与收益 ) C.开盘 D.收盘 C.资产可能亏损的幅 D.资产亏损的概率分 C.相 D.为 C.不确 D.以上皆不正动态调整策略中属于消极型长期再平衡资产配置策略的是 )A.恒定混合策 B.投资组合保险策C.买入并持有策 D.战术性资产配置策2007-10-282007-10-28（一）1、开放式基金是通过投资者向（）ABCDF、开放式基金3、证券投资基金不包括（）4、根据投资对象的不同，证券投资基金的划分类别不包括（）。5、根据运作特点划分的证券投资基金不包括（）。6、根据运作特点划分的证券投资基金不包括（）。7、第一家证券投资基金诞生于（）。ABCD、基金赎回率9、证券投资基金的发起人不可以是（）ABCD、基金管理公司10、每个基金发起人的实收资本不少于（）。A、2B、3C、4D、1亿元11、基金管理公司的发起人可以是（）。12、拟设立的基金管理公司的最低实收资本为（）。A、1000B、1500C、2000D、3000万元13、基金管理公司发起人的实收资本不少于（）。A、1B、2C、3D、414、基金会计帐册、报表和记录的保存年限在（）。A、10B、20C、15D、5年以上15、基金管理公司治理结构中不包括（）16、基金管理公司的独立董事不少于（）。A、2B、3C、4D、5A、1/4B、1/3C、1/2D、1/518、我国封闭式基金不允许以下列价格发行（）A、10，5B、5，10C、5，2D、10，1020、我国封闭式基金的发行期限为（）。A、4B、2C、3D、1A、70%B、80%C、90%D、60%22、开放式基金的销售机构不包括（）23、基金变更不包括（）。基金资产净值的（）。A、10%B、20%C、30%D、25、基金清算帐册以及有关文件由（）26、在我国，基金发起人不包括（）。27、在我国，基金发起人的实收资本不少于（）。A、2B、3C、4D、1亿元人民币28、证券投资管理的指导性原则不包括（）。29、证券投资管理的的作业流程不包括（）。30、货币市场上交易的金融产品不包括（）。31、资本市场上交易的金融产品不包括（）。32、金融期货市场交易的产品包括（）33、证券投资的交易成本不包括（）。34、证券投资的交易成本包括（）。35、证券投资的执行成本包括（）。36、估计公平市场价格的方法不包括（）。ABCD37、资产管理人的投资方式不包括（）38、投资组合收益率的计算方法不包括（。39、风险的衡量指标不包括（。40、投资绩效的风险调整方法不包括（。41、常见的业绩评价基准不包括（。42、投资组合超额收益的来源是（。43、投资组合的绩效归属模型不包括（。4420%8%9%，贝塔值12%，那么，该投资组合的夏普比率等于（。A、0.4B、1.00C、0.6D、45、基金托管人的实收资本不少于（A、60B、70C、80D、90亿元47、开放式基金的申购费率不得超过申购金额的（。A、2%B、3%C、4%D、A、2%B、3%C、4%D、5%A、10%B、9%C、8%D、7%金单位净值为（。A、1元/B、1.167元/C、1.33亿/D、1.2元/份51、开放式基金的买入价不可以是（。ABCD52100万股、500100030元、201010000万元，对托管人或管理人应付5000500020000计算基金单位净值为（。A、1.09B、1.53C、1.15D、1.35ABCD、个人所得税54、下列哪种风险可以通过组合投资来分散（ABCD、公约原理ABCD、股东57、证券投资基金托管人是（）58、契约型基金是基于（）而组织起来的代理投资行为。59、契约型基金持有人实际上是（。60（A、7B、10C、7D、1062、消极型股票投资战略的理论基础是（。63、银行间债券市场上的交易产品不包括（。64、债券收益与市场利率的关系是（。65、我国私募基金是按（）组织起来的。（A、10%B、15%C、20%D、25%E、67、在我国，基金托管人可由（）68、基金设立的主要文件不包括（。ABCDEA、5B、10C、8D、15年70、采用积极性投资战略的资产管理人在预测市场将上涨时（AβBβCβD20052007-10-282007-10-28（一）1、开放式基金是通过投资者向（）ABCDF、开放式基金3、证券投资基金不包括（）4、根据投资对象的不同，证券投资基金的划分类别不包括（）。5、根据运作特点划分的证券投资基金不包括（）。6、根据运作特点划分的证券投资基金不包括（）。7、第一家证券投资基金诞生于（）。ABCD、基金赎回率9、证券投资基金的发起人不可以是（）ABCD、基金管理公司10、每个基金发起人的实收资本不少于（）。A、2B、3C、4D、1亿元11、基金管理公司的发起人可以是（）。12、拟设立的基金管理公司的最低实收资本为（）。A、1000B、1500C、2000D、3000万元13、基金管理公司发起人的实收资本不少于（）。A、1B、2C、3D、414、基金会计帐册、报表和记录的保存年限在（）。A、10B、20C、15D、5年以上15、基金管理公司治理结构中不包括（）。16、基金管理公司的独立董事不少于（）。A、2B、3C、4D、5A、1/4B、1/3C、1/2D、1/518、我国封闭式基金不允许以下列价格发行（）A、10，5B、5，10C、5，2D、10，1020、我国封闭式基金的发行期限为（）。A、4B、2C、3D、1A、70%B、80%C、90%D、60%22、开放式基金的销售机构不包括（）23、基金变更不包括（）。基金资产净值的（）。A、10%B、20%C、30%D、25、基金清算帐册以及有关文件由（）26、在我国，基金发起人不包括（）。27、在我国，基金发起人的实收资本不少于（）。A、2B、3C、4D、1亿元人民币28、证券投资管理的指导性原则不包括（）。29、证券投资管理的的作业流程不包括（）。30、货币市场上交易的金融产品不包括（）。31、资本市场上交易的金融产品不包括（）。32、金融期货市场交易的产品包括（）。33、证券投资的交易成本不包括（）。34、证券投资的交易成本包括（）。35、证券投资的执行成本包括（）。36、估计公平市场价格的方法不包括（）。ABCD、执行价格基准37、资产管理人的投资方式不包括（）。ABCD、系统化决策与非系统化决策38、投资组合收益率的计算方法不包括（。39、风险的衡量指标不包括（。40、投资绩效的风险调整方法不包括（。41、常见的业绩评价基准不包括（。42、投资组合超额收益的来源是（。43、投资组合的绩效归属模型不包括（。12%，那么，该投资组合的夏普比率等于（。A、0.4B、1.00C、0.6D、45、基金托管人的实收资本不少于（A、60B、70C、80D、90亿元47、开放式基金的申购费率不得超过申购金额的（。A、2%B、3%C、4%D、A、2%B、3%C、4%D、5%A、10%B、9%C、8%D、7%5035530亿份，那么该基金单位净值为（。A、1元/B、1.167元/C、1.33亿/D、1.2元/份51、开放式基金的买入价不可以是（。ABCD52100万股、5001000万股，30元、201010000万元，对托管人或管理人5000500020000万，请运用一般的会计原则，计算基金单位净值为（。A、1.09B、1.53C、1.15D、1.35ABCD、个人所得税54、下列哪种风险可以通过组合投资来分