山东省安全标准化考核细则

附件1:危险化学品从业单位安全标准化标准及考核评分细则（通用）

标

考核

准标准内容考核要点与评分办法考核方法与关注点

要素

分

1负责人与职责（100）

本项5分。①查文件或安全生产责任制，应明确主要负

1.企业主要负责人是本单位安全生产的第①主要负责人不明确或未明确安全生产第一责任人，扣3责人是安全生产第一责任人。

一责任人，应全面负责安全生产工作，落实分。②与主要负责人面谈，主要负责人是否了解

“双基”工作的内容。

安全生产基础和基层工作。②主要负责人不了解“双基”工作内容，扣2分。

③与主要负责人面谈。

③主要负责人不明确安全生产主体责任的内容，扣2分。

①查文件是否规定实施安全标准化或是否制

定实施安全标准化工作方案或主要负责人未

本项5分。

亲自组织实施（抽查有关文件、会议记录）安

1.1负

2.企业主要负责人应组织实施安全标准化，①未按本规范要求实施安全标准化，扣3分。

20全标准化。

责人

建设企业安全文化。②主要负责人不重视安全文化建设，扣1分；未开展多

②与主要负责人面谈，是否了解安全文化建

种形式的安全文化建设活动，扣1分。

设的内容，开展了哪些形式的安全文化活动

（形式包括：安全知识演讲比赛、漫画等）。

本项5分。

3.企业主要负责人应作出明确的、公开的、①无文件化的安全承诺，扣5分。

文件化的安全承诺，并确保安全承诺转变为②主要负责人未签字，扣2分。查文件，与主要负责人交谈。

必需的资源支持。③未向社会公开，扣1分。

④未提供资源支持，扣2分。

本项5分。

4.企业主要负责人应定期组织召开安全生①主要负责人未定期组织召开安委会会议，每季度至少

产委员会（以下简称安委会）或领导小组会召开一次，漏一次扣1分。抽查3次以上的安委会会议记录，检查主要负

议。②无会议记录或会议记录没有具体内容，每发现1次，责人是否缺席或会议记录是否有具体内容。

扣1分。

1.企业应坚持“安全第一，预防为主，综合

治理”的安全生产方针。主要负责人应依据

国家法律法规，结合企业实际，组织制定文

件化的安全生产方针和目标。安全生产方针本项3分。

和目标应满足：①未制定或不符合本规范要求扣3分。

1）形成文件，并得到所有从业人员的贯彻②公众不易获得扣1分。查文件，抽查员工。

和实施；③目标未量化，扣1分。

方

1.2符合或严于相关法律法规的要求；

2）④抽查员工，每人次不符合要求扣0.5分。

针103）与企业的职业安全健康风险相适应；

目标4）目标予以量化；

5）公众易于获得。

本项7分。

2.企业应签订各级组织的安全目标责任书，①安全目标责任书、安全工作计划、安全工

①未制定安全目标责任书，未覆盖各级组织，缺少一个

确定量化的年度安全工作目标，并予以考部门扣1分。作目标，未结合工作特点签订或制定，内容千

②各级组织未制定安全工作计划，缺少一个部门扣分。

核。企业各级组织应制定年度安全工作计1篇律，视为没有签订或制定。

③安全工作目标未量化，未对安全目标完成情况进行考

②查考核记录，考核流于形式视为未考核。

划，以保证年度安全工作目标的有效完成。核。每漏掉一个部门扣1分。

本项10分。

1.企业应设置安委会或领导小组，设置安全①安委会未设立或虚设，扣5分。

生产管理部门或配备专职安全生产管理人②未设安全管理机构，或未按《山东省安全生产条例》查文件及相关人员证书。

员，并按规定配备注册安全工程师。配备专职安全生产管理人员，每少一人扣3分。

③未配备注册安全工程师，扣0.5分。

查文件，与1—2个部门领导交谈。管理部门

1.3本项5分。或人员岗位的设置应根据企业规模大小设置，

2.企业应根据生产经营规模大小，设置相应

机构设20未设置相关部门或相关管理人员，少一个部门或人员扣1宜包括负责以下工作的部门或人员：设备、动

的管理部门。

置分。力、生产、技术、教育、财务、环保、供销、

运输等。

本项5分。

①查安全管理网络图及组织机构设置情况

3.企业应建立、健全从安委会或领导小组到①未建立从安全生产委员会到班组的安全管理网络扣5

（或组织机构图）。

基层班组的安全生产管理网络。分。

②与安全管理部门交谈。

②安全管理网络中每缺少一个部门或车间、班组扣1分。

本项10分。

1.企业应制定安委会或领导小组和管理部查资料。车间、班组如工作性质差别不大，可

未制定安委会、各管理部门、各车间、班组的安全职责。

门的安全职责。合并制定。

每漏掉一个部门扣分。

1.41

30

职责①抽查3人对安全职责的了解情况；

本项10分。

2.企业应制定主要负责人、各级管理人员和②应特别关注特种作业人员的安全生产职

查安全生产责任制，缺少一类人员职责，扣1分或相关人

从业人员的安全职责。责。

员对本岗位责任制不了解，每人次不符合，扣1分。

3.企业应建立安全责任考核机制，对各级管本项10分。

查考核记录，

①无安全责任考核制度扣分。

理部门、管理人员及从业人员安全职责的履10

②未定期考核，扣5分。根据企业制度情况确定考核频次，每季度宜考

行情况和安全生产责任制的实现情况进行

③无奖惩记录，扣5分。核一次。

定期考核，予以奖惩。④考核对象有漏项，每漏一个部门（人员）扣1分。

1.企业应依据国家、当地政府的有关安全生本项5分。

产费用提取规定，自行提取安全生产费用，①未建立安全投入保障制度，扣5分。查相关资料。

专项用于安全生产。②安全费用提取标准低于有关规定，扣3分。

1.5

安全生2.企业应按照规定的安全生产费用使用范本项10分。

产投入20围，合理使用安全生产费用，建立安全生产①未建立安全费用台帐，扣5分。查台帐。

及工伤费用台账。②安全费用挪作他用，扣3分。

保险

本项5分。

3.企业应依法参加工伤社会保险，为从业人

未参加工伤保险的，扣5分；查相关资料。

员缴纳工伤保险费。

参加工伤保险不全的，少1人扣1分。

标

考核

准标准内容考核要点与评分办法考核方法与关注点

要素

分

2风险管理（100）

本项3分。

1.企业应组织制定风险评价管理制度，明确

①无制度文本，扣3分。查文件，查资料。

风险评价的目的、范围和准则。

②未明确风险评价目的，扣1分。

2.企业风险评价的范围应包括：

1）规划、设计和建设、投产、运行等阶段；

2）常规和非常规活动；

2.1范

3）事故及潜在的紧急情况；

围与评10

4）所有进入作业场所人员的活动；

价方法本项2分。

5）原材料、产品的运输和使用过程；查相关资料。

风险评价范围不明确，或未覆盖所有活动、区域扣2分。

6）作业场所的设施、设备、车辆、安全防

护用品；

7）丢弃、废弃、拆除与处置；

8）企业周围环境；

9）气候、地震及其他自然灾害等。

3.企业可根据需要，选择科学、有效、可行

的风险评价方法。常用的评价方法有：

1）工作危害分析（JHA）；

2）安全检查表分析（SCL）；本项2分。

3）预危险性分析（PHA）；未确定危险与有害因素辨识及风险评价的方法，或方法不查风险评价管理制度或作业指导书。

4）危险与可操作性分析（HAZ0P）

适用，扣2分。

5）失效模式与影响分析（FMEA）

6）故障树分析（FTA）

7）事件树分析（ETA）

8）作业条件危险性分析（LEC）等方法。

4.企业应依据以下内容制定风险评价准则：

1）有关安全生产法律、法规；

本项3分。

2）设计规范、技术标准；查相关资料。

3）企业的安全管理标准、技术标准；未制定评价准则或评价准则不符合企业实际情况，扣3分。

4）企业的安全生产方针和目标等。

本项25分。查相关资料。

1.企业应依据风险评价准则，选定合适的评①未根据已选定的危险、有害因素识别方法开展辨识，

氯碱生产单位风险评价关注点详见附件2

价方法，定期和及时对作业活动和设备设施扣3分。

②风险评价时未根据评价准则并结合本单位的实际从影“2.2.1"

进行危险、有害因素识别和风险评价。企业

响人、财产和环境等三个方面的可能性和严重程度进行分合成氨生产单位风险评价关注点详见附件3

在进行风险评价时，应从影响人、财产和环

2.2风析，扣10分。

“2.2.1"

30境等三个方面的可能性和严重程度分析。③危险、有害因素识别和风险评价范围有遗漏，每遗漏一

险评价

处扣3分。

2.企业各级管理人员应参与风险评价工作，

本项5分。

鼓励从业人员积极参与风险评价和风险控查评价记录或现场询问，了解参与人员组成。

评价人员组成不合理，缺一类人员未参与扣2分。

制。

1.企业应根据风险评价的结果及经营运行

情况等，确定不可接受的风险，制定并落实

控制措施，将风险尤其是重大风险控制在可

以接受的程度。企业在选择风险控制措施

时：查评价记录，查相关资料。

1)应考虑：本项15分。①控制措施是指应进一步采取的控制措施，而

①无不可接受的风险清单(尤其是重大风险清单)，扣不是原有的控制措施。

(1)可行性；3

分；②评价结果为无不可接受的风险，经现场查看

(2)安全性；

②无控制措施或控制措施未落实，缺一项扣3分；控制

2.3与实际情况不符合，而又未制定具体措施的应

(3)可靠性。措施不合理，一项措施不合理扣3分。

风险控

20视为无控制措施。

2)应包括:

制

(1)工程技术措施；

(2)管理措施；

(3)培训教育措施；

(4)个体防护措施。

2.企业应将风险评价的结果及所采取的控本项5分。

制措施对从业人员进行宣传、培训，使其熟①抽查培训记录、班组活动记录，无相关内容，扣3分；

查培训记录，抽查现场作业人员。

悉工作岗位和作业环境中存在的危险、有害②抽查现场作业人员对岗位风险掌握情况，每人次不掌

因素，掌握、落实应采取的控制措施。握扣1分。

1.企业应对风险评价出的隐患项目，下达隐本项3分。

患治理通知，限期治理，做到定治理措施、①查《隐患登记(治理)台帐》和《隐患整改通知书》，

2.4

定负责人、定资金来源、定治理期限。企业

无台帐，扣2分。

隐患治10查文件、资料等相关内容。

应建立隐患治理台账。②无整改通知书，缺1份，扣1分。

理

③未做到“四定”，每处隐患扣1分。或未落实整改措施

并验证的，扣1分。

2.企业应对确定的重大隐患项目建立档案，

档案内容应包括：

本项2分。

1）评价报告与技术结论；

①未建立档案的，扣2分；

2）评审意见；查档案、资料等。

②档案内容不全，每缺一项扣1分。

3）隐患治理方案，包括资金概预算情况等；

无重大隐患按缺项处理。

4）治理时间表和责任人；

5）竣工验收报告。

本项3分。

3.企业无力解决的重大事故隐患，除采取有

①未采取有效防范措施的，扣3分。

效防范措施外，应书面向企业直接主管部门查文件资料。

②未书面向安监部门和当地政府报告的，扣2分。

和当地政府报告。

无重大隐患按缺项处理。

4.企业对不具备整改条件的重大事故隐患，本项2分。

必须采取防范措施，并纳入计划，限期解决未制定整改计划的，扣2分。查资料。

或停产。无重大隐患按缺项处理。

①通过查看现场和安全评价报告完成本项的

本项4分。无重大危险源的单位按缺项处理。重大危险源

考评。

1.企业应按照GB18218辨识并确定重大危

未进行定期检测或评估或监控，扣20分。②档案内容（包括：危险物质名称、数量、性质、

险源，建立重大危险源档案。

①未按GB18218进行辨识，确定重大危险源扣3分。确位置、管理人员、管理制度、评估报告、检测报告

定不全，每遗漏一个扣1分。等）。

*2.5重②未建立档案，每遗漏一个扣1分。氯碱生产单位关注点见附件2“2.5.1”

大危险20合成氨生产单位关注点见附件3“2.5.1”

源

2.企业应按照有关规定对重大危险源设置本项3分。

查看现场。

安全监控报警系统。无监控、报警设施，扣3分。

3.企业应按照国家有关规定，定期对重大危

本项2分。查看安全评价报告或有关评估记录。

险源进行安全评估。

未定期进行评估的，扣2分。

本项2分。

4.企业应对重大危险源的设备、设施定期检

无定期检查、检验记录，扣2分；记录流于形式，无具体查检查、检验记录。

查、检验，并做好记录。

内容，扣1分。

5.企业应制定重大危险源应急救援预案，酉已本项2分。

①未制定应急救援预案或预案无可操作性，扣2分。

备必要的救援器材、装备，每年至少进行1查应急救援预案，查现场，查演练方案或记录。

②未配备必要的救援器材、装备，扣2分。

次重大危险源应急救援预案演练。③未进行演练或演练流于形式，扣1分。

6.企业应将重大危险源及相关安全措施、应

本项3分。有关单位应为公安（消防、治安）部门、周边

急措施报送当地县级以上人民政府安全生查重大危险源备案记录或备案证明，未备案扣3分，每漏

社区、环保部门、医疗部门、协作单位等。

产监督管理部门和有关部门备案。报一个相关单位扣1分。

7.企业重大危险源的防护距离应满足国家本项4分。

标准或规定。不符合国家标准或规定的，应①新建企业与周边的防护距离不符合规定扣4分。

查现场，查安全评价报告。

采取切实可行的防范措施，并在规定期限内②老企业与周边的防护距离不符合规定，且未采取切实

进行整改。可行的防范措施或未在规定期限内进行整改，扣4分。

查工作台帐、资料等。

本项分。

1,企业应适时组织风险评价工作，识别与生4

未在适时的时机进行危险、有害因素辨识、风险评价，缺适时的时机应包括动火、检维修等临时性作业

产经营活动有关的危险、有害因素和隐患。

一次时机扣2分。情况。

2.62.企业应定期评审或检查风险评价结果和本项2分。

查工作台帐、资料等。

风险信10风险控制效果。未定期评审或检查风险控制效果，扣2分。

息更新

3.企业应在下列情形发生时及时进行风险

评价：本项4分。

查工作台帐、资料等。

1）新的或变更的法律法规或其他要求；每发现一种情况未及时进行风险评价，扣2分。

2）操作条件变化或工艺改变；

3）技术改造项目；

4）有对事件、事故或其他信息的新认识；

5）组织机构发生大的调整。

标

考核

准标准内容考核要点与评分办法考核方法与关注点

要素

分

3法律法规与管理制度（100）

本项8分。

1.企业应建立识别和获取适用的安全生产①无文件化制度扣8分。

②无责任部门或责任部门不明确扣2分。查文件、资料。

法律、法规、标准及其他要求管理制度，明

③未明确获取渠道、方式和时机扣2分。清单中有过期、作废或缺少的法律法规或标准

确责任部门，确定获取渠道、方式和时机，

④未形成法规清单扣2分；未及时更新，每一项法规不规范，视为未及时更新。

及时识别和获取，定期更新。

符合扣0.5分。

⑤未保存文本（或电子文本），缺少一项法规扣0.5分。

3.1法

20

律法规2.企业应将适用的安全生产法律、法规、标

查培训记录或活动记录。

准及其他要求及时对从业人员进行宣传和本项7分。

对复审企业，应重点关注新发布的法律法规、

培训，提高从业人员的守法意识，规范安全未及时宣传和培训，每少一项法规扣1分。

标准的宣传和培训。

生产行为。

3.企业应将适用的安全生产法律、法规、本项5分。

查相关记录。

标准及其他要求及时传达给相关方。未及时传达给相关方，每发现一次扣1分。

本项15分。

3.2符企业应每年至少1次对适用的安全生产法①未进行符合性评价扣10分，评价不全，每漏一项法律查符合性评价记录（评审表）、评价报告。

合性评15律、法规、标准及其他要求的执行情况进行法规扣1分。对复审企业重点关注达标以来新发布、修订的

价符合性评价，消除违规现象和行为。②对评价发现的不符合项，未进行原因分析，未制定整法律法规、标准。

改措施或整改措施不落实，每项不符合扣2分。

1.企业应制定健全的安全生产规章制度，至少包括

下列内容:

1）安全生产职责；

2）识别和获取适用的安全生产法律法慰标准及其

他要求；

3）安全生产会议管理；

4）安全生产费用；

5）安全生产奖惩管理；至少抽查十项制度，检查其内容是否具有可操

3.3安6）管理制度评审和修订；本项20分。作性。

全生产7）安全培训教育；