安全生产风险评估管控和隐患排查治理两体系建设教材

安全生产风险管控和隐患排查治理

两体系建设

学习内容

一、开展安全生产风险管控和隐患排查治理两体系建设的意义二、企业推动安全生产风险管控和隐患排查治理两体系建设的工作步骤三、安全生产风险管控和隐患排查治理两体系建设具体工作方法2016年3月18日山东省人民政府办公厅关于建立完善风险管控和隐患排查治理双重预防机制的通知鲁政办字〔2016〕36号各市人民政府，各县（市、区）人民政府，省政府各部门、各直属机构，各大企业，各高等院校：为认真落实党中央、国务院关于建立风险管控和隐患排查治理双重预防机制的重大决策部署，强化安全发展理念，创新安全管理模式，加强安全生产工作，有效遏制重特大事故发生，保障广大人民群众生命财产安全，省政府决定结合全省正在开展的安全生产隐患大排查快整治严执法集中行动，进一步建立完善风险管控和隐患排查治理双重预防机制。现就有关事项通知如下：

一、总体目标全面开展安全生产隐患大排查快整治严执法集中行动，深入研究重特大事故的规律特点，认真分析安全风险大的行业领域和关键环节，加快推行隐患排查治理、风险分级管控双重预防机制，建立完善安全生产风险分级管控体系、隐患排查治理体系和安全生产信息化系统，实现关口前移、精准监管、源头治理、科学预防。力争到2018年，在全省构建形成点、线、面有机结合，省、市、县、乡镇无缝隙对接，实现标准化、信息化的风险管控和隐患排查治理双重预防，从根本上防范事故发生，构建安全生产长效机制。二、责任分工

各市、县（市、区）政府负责组织推进安全生产风险管控和隐患排查治理体系建设。

市、县（市、区）政府有关部门负责确定风险管控标杆企业，及时总结标杆企业的经验做法。

企业承担建立和实施安全生产风险管控和隐患排查治理的主体责任。

在安全风险辨识、制定管控措施、排查治理隐患、信息技术应用等方面有困难的企业，可通过购买服务方式，委托相关专家和安全专业服务机构帮助实施。2016年4月28日国务院安委会办公室关于印发标本兼治遏制重特大事故工作指南的通知安委办〔2016〕3号各省、自治区、直辖市及新疆生产建设兵团安全生产委员会，国务院安委会各成员单位,各中央企业：为认真贯彻落实党中央、国务院决策部署，坚决遏制重特大事故频发势头，国务院安委会办公室在研究总结重特大事故发生规律特点、深入调查研究、广泛征求意见的基础上，制定了《标本兼治遏制重特大事故工作指南》（以下简称《指南》），现印发给你们，并就有关事项通知如下：

着力构建安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防性工作机制（一）健全安全风险评估分级和事故隐患排查分级标准体系。根据存在的主要风险隐患可能导致的后果并结合本地区、本行业领域实际，研究制定区域性、行业性安全风险和事故隐患辨识、评估、分级标准，为开展安全风险分级管控和事故隐患排查治理提供依据。（二）全面排查评定安全风险和事故隐患等级。在深入总结分析重特大事故发生规律、特点和趋势的基础上，每年排查评估本地区的重点行业领域、重点部位、重点环节，依据相应标准，分别确定安全风险“红、橙、黄、蓝”（红色为安全风险最高级）4个等级，分别确定事故隐患为重大隐患和一般隐患，并建立安全风险和事故隐患数据库，绘制省、市、县以及企业安全风险等级和重大事故隐患分布电子图，切实解决“想不到、管不到”问题。（三）建立实行安全风险分级管控机制。按照“分区域、分级别、网格化”原则，实施安全风险差异化动态管理，明确落实每一处重大安全风险和重大危险源的安全管理与监管责任，强化风险管控技术、制度、管理措施，把可能导致的后果限制在可防、可控范围之内。健全安全风险公告警示和重大安全风险预警机制，定期对红色、橙色安全风险进行分析、评估、预警。落实企业安全风险分级管控岗位责任，建立企业安全风险公告、岗位安全风险确认和安全操作“明白卡”制度。（四）实施事故隐患排查治理闭环管理。推进企业安全生产标准化和隐患排查治理体系建设，建立自查、自改、自报事故隐患的排查治理信息系统，建设政府部门信息化、数字化、智能化事故隐患排查治理网络管理平台并与企业互联互通，实现隐患排查、登记、评估、报告、监控、治理、销账的全过程记录和闭环管理。山东省安全生产监督管理局文件鲁安监发〔2016〕65号

关于印发非煤矿山等行业（领域）风险分级管控与隐患排查治理体系建设实施指南的通知各市安监局：根据省政府办公厅《关于建立完善风险管控和隐患排查治理双重预防机制的通知》（鲁政办字〔2016〕36号）和省政府安委会《关于深化安全生产隐患大排查快整治严执法集中行动推进企业安全风险管控工作的通知》（鲁安发〔2016〕16号）部署要求，为进一步推进风险分级管控与隐患排查治理体系建设，指导企业做好风险分级管控和隐患排查治理工作，省安监局组织编制了非煤矿山、工贸、化工等行业（领域）的风险分级管控与隐患排查治理体系建设实施指南（试用版），现印发给你们，请迅速发放到有关企业，并按照鲁政办字〔2016〕36号、鲁安发〔2016〕16号等文件要求，认真组织实施。各市要切实加强组织领导，强化督导检查，落实教育培训，跟踪指导服务，督促引导企业按照风险分级管控与隐患排查治理体系建设实施指南的相关要求和方法步骤，全方位、全过程

地排查安全风险点，对排查出的风险点进行评估分级，逐一落实风险管控措施，及时消除事故隐患。要组织企业按照鲁安发〔2016〕16号文件要求，将所有安全风险点逐一登记，建立企业安全风险管控档案，形成“一企一册”，并及时报备。实施过程中如遇到问题或有意见建议，请及时与省安监局联系。联系人：马永平（非煤矿山），电话朱殿卿（工贸行业），电话李冰（化工行业），电话附件：1、金属非金属露天矿山风险分级管控和隐患排查治理体系建设实施指南（试用版）2、金属非金属地下开采矿山风险分级管控体系建设实施指南（试用版）3、工贸企业风险分级管控体系建设实施指南（试用版）4、工贸企业隐患排查治理体系建设实施指南（试用版）5、化工企业风险分级管控体系建设实施指南（试用版，附部分行业风险分析点）6、化工企业生产装置事故隐患排查治理实施导则（试用版）山东省安全生产监督管理局

2016年6月1日风险分级管控基于源头控制管理过程创建目的隐患排查治理基于后果的补救性管理措施1.1、源头治理、关口前移，把握主动权排查风险点辨识危险源风险评价与分级制定实施风控措施全面系统辨识风险分级与管控排查伴随风险的部位、场所、设备、设施或区域。编制风险点排查清单。按照人、物、环境和管理四个层面进行危险源辨识。编制危险源辨识清单。

对危险源进行风险评价，确定风险等级。编制风险评价与分级管控信息表。按照技术、管理、防护和应急处置制定实施相应的风险控制措施。编制本单位的风险库。1.2风险分级管控过程1.3.危险源、隐患与事故之间的逻辑关系

危险源失控会演变成事故隐患，事故隐患得不到治理就会发生量变到质变的过程，质变到一定程度，就会发生事故（财产损失或人员伤亡）。风险辨识不到位潜在风险脆变成事故HazardousSituation物的不安全状态人的不安全行为安全体制与机制安全系统化管理危险征兆/错误安全评估与改进安全认知与理念危险征兆/错误环境不安全因素安全管理缺陷危险征兆/错误危险征兆/错误危险征兆/错误危险征兆/错危险征兆/错误危险征兆/错误Etc.etc.etc.1.4隐患排查与治理第二部分企业推动安全生产风险管控和隐患排查治理两体系建设的工作步骤1、成立企业双体系推动工作领导小组——任何一项安全管理模式的提升，领导的“重视”和“重实”非常重要。要求领导小组至少由分管安全副总担任，成员包括相关职能部门尤其是一线单位的主要负责人。明确领导小组工作职责。2、成立企业双体系创建工作小组——有专人学习研究并充分结合企业自身安全管理状况，才能制定实施针对性、可操作性强的实施指南。——小组的任务就是首先吃透文件精神以及专业要求，防止流于形式。3、编制符合指南要求、满足公司实际运行状况的《风险分级管控实施指南》和《事故隐患排查治理指南》。——《指南》虽然规定了程序和要求，但对于《指南》的落地靠的是各类具体措施，尤其是过程记录表格。工作小组务必将每个推进过程尽可能以表格的形式固化下来，当然表格的使用说明必须清楚。4、编制实施双体系推进工作《实施方案》——两个《指南》是企业自身的工作标准，严格讲属于“指导性要求”，编制落实《指南》的工作实施方案很重要。——方案中应明确工作目的、意义、进度要求、质量要求、考核要求等信息，确保该项工作开展扎实有效。——通过构建实施两个《指南》，企业相当于对自身进行了一次全面的“安全体检”，“健康的指标”一目了然、“病情”也会暴露展现。“对症下药”即满足“治病”（整改隐患）目的，更重要的是“防病”（纵深预防、关口前移）才能求的安全生产的长治久安。

5、选择典型班组、车间示范，为其它班组或车间提供观摩和成功样本，以点带面全面完成本单位的双体系建设工作。6、全面展开、督导进度、适当考核、达成目标——在上述五步完成后，全面展开该项工作，明确各单位进度和质量要求，适时指导和调度，并制定有关该项工作的考核办法。7、固化成果、健全档案；持续降低事故风险——该项工作不仅是落实企业安全生产主体责任，也是法规及政策要求，企业应当将辨识进行整理，编制《一企一册》，并对自身的风险点及危险源的风险管控状况进行总结和分析；对自身的事故隐患信息进行梳理、分类、分析，并制定好纠正与预防措施。——材料内容体现在以下几个方面：（1）《风险分级管控实施指南》和《事故隐患排查治理指南》（2）《双重体现创建工作实施方案》（3）危险源辨识清单（4）风险评价及控制措施信息汇总表（5）事故隐患排查与治理信息汇总表三、安全生产风险管控和隐患排查治理两体系建设具体工作方法第一步：排查风险点风险点是指伴随风险的部位、设备、设施、域等的场所、区物理实体、作业环境或空间。风险点亦称风险源，如原料罐区、液氨站、变配电室、危化品仓库；合成氨装置的冷凝器、换热器；冶金企业的煤气柜、转炉；矿山炸药库、提升机房、水泵房、井下中央变电室、风机房、采场、井底车场、尾矿库等。排查风险点是风险管控的基础，对风险点内的不同危险源（与风险点相关联的人、物、环境及管理等因素）进行识别、风险评价以及根据评价结果采取不同控制措施是风险分级管控的核心。要求：以公司为单位，公司再按照车间或班组为单位进行排查，对排查出的风险点里所有涉及的工作任务（作业活动）进行确认。序号设备设施编号类别投用日期使用单位备注填表说明：参照设备设施台帐，按照十大类别归类，按照单元或装置进行划分，同一单元或装置内介质、型号相同的设备设施可合并，在备注内写明数量。十大类别：炉、塔、反应器、储罐及容器、冷换设备、通用机械、动力、化工机械、起重运输、其他设备。厂房、管廊、手持电动工具、办公楼等可以放在表的最后列出。设备设施清单序号作业活动地点（岗位）作业活动名称备注填表说明：车间的作业活动包括日常操作和异常情况处理、开停车及管理活动，操作最好以生产装置的单元进行划分，管理活动以车间的管理岗位进行划分。日常的操作：如出料、切换、清罐（塔、器）、加料、提（降）负荷及重要参数的调整、巡检和作业现场清理。异常情况处理：停电、水、气的处理；设备故障时的放空或不停产情况下某一单元的打循环等。开停车：停车及交出检修前的确认；开车。管理活动：以工艺员、设备员、安全员、材料员等岗位为主，列出相关的管理活动。作业活动清单第二步：作业步骤确认分析完成风险点里的每项工作任务所需要的作业步骤，为每个作业步骤可能存在的危险源进行分析查找。要求：将作业活动分解为若干个相连的工作步骤，应按实际作业划分，要让别人明白这项作业时如何进行的，对操作人员能起到指导作用为宜。如果作业流程长、步骤多，可先将该作业活动分为几大块，每块为一个大步骤，再将大步骤分为几个小步骤。第三步：危险源辨识针对每个作业步骤可能伴随的危险源进行分析，并对每个危险源可能导致的潜在事故类型进行确认。要求：考虑到分析表格使用的方便，针对车间/班组的每个风险点进行工作任务划分和作业步骤分解，并对每个作业步骤伴随的危险源进行分析。危害辨识可以从以下几方面分别进行1)从危险物质人手，考虑可能会发生什么事故(火灾、爆炸、中毒、灼伤、冻伤等)；(2)从机械设备、机动车辆、手动工具人手，考虑会对人或物产生什么危害；(3)对物理因素进行分析，包括电、噪声、振动、电磁辐射、运动物(抛射物、飞溅物、堆料垛滑动等)、粉尘与气溶胶等；(4)对作业环境进行分析，包括作业空间狭窄、基础下沉、安全过道缺陷、采光照明不良、有害光照、通风不良、气温过高、气温过低、高温高湿、地面打滑等；(5)有无生物性危害，如致病微生物、致害动物、致害植物等；(6)从人的心理、生理因素分析，包括工作能力、负荷超限、健康状况异常、从事禁忌作业、心理异常、辨识功能缺陷等。在对危险源分析时，可以从物的不安全状态、人的不安全行为、作业环境以及管理方面的缺陷等几个方面进行分析。

1、参照GB6441—1986《企业伤亡事故分类》进行分类，综合考虑起因物、引起事故的诱导性原因、致害物、伤害方式等，将事故分为20类：

1、物体打击；2、车辆伤害；3、机械伤害；4、起重伤

5、触电；6、淹溺；7、灼烫；8、火灾；

9、高处坠落；10、坍塌；11、冒顶片帮；12、透水；

13、放炮；14、火药爆炸；15、瓦斯爆炸；16、锅炉爆炸；

17、容器爆炸；18、其他爆炸；19、中毒和窒息；20、其他伤害没有正确存放油漆稀释剂，桶盖没有盖上绊倒的危险没有正确存放防坠装置没有正确存放救生背心

在人行道的斜靠墙上的物体没有扶着扶手没有佩戴硬质帽子物体掉下的危险

杯子中的液体溢出，滑倒的危险没有正确使用防坠装置没有系帽子穿越红线的员工第四步：风险评价应用作业条件危险性分析或风险矩阵分析法对识别出的每个作业步骤的危险源的风险大小进行评价。要求：考虑到分析表格使用的简便，对事故可能性的判断依据不在表格中再现，但是从事风险评价人员必须要考虑的内容，否则给出的事故可能性大小数值可能与实际风险状况不符合。在考虑事故可能性大小时，务必考虑自身实际安全管理状况，主要因素包括：对危险当前的安全技术措施（硬件的安全保障条件）、管理措施（制度、许可程序或作业指导书、已实施培训等）、个体防护用品以及应急处置措施等等。按照鲁政办发〔2016〕36号要求，企业应根据风险值的大小将风险分成四级，明确分级管控的原则要求。企业选用的风险分级方法划分为五个等级的，上报时将四、五等级风险合并为一个风险等级作为第四等级3干什么？2.5.1工程控制（1）消除或减弱危害——通过对装置、设备设施、工艺等的↓设计来实施；（2）密闭——对产生或导致危害的设施或场所进行密闭；↓（3）隔离——通过隔离带、栅栏、警戒绳等把人与危险区域↓隔开；（4）移开或改变方向——如危险及有毒气体的排放口。2.5.2管理（行政）控制（1）制定实施作业程序、安全许可、安全操作规程等；（2）减少暴露时间（如异常温度或有害环境）；（3）监测监控（尤其是使用高毒物料的使用）；（4）警报和警示信号；（5）安全互助体系；（6）培训；（7）风险转移（共担）。2.5.3个体防护（1）个体防护用品包括：防护服、耳塞、听力防护罩、防护眼镜防、护手套、绝缘鞋、呼吸器等；（2）当工程控制措施不能消除或减弱危险有害因素时，均应采取防护措施；（3）当处置异常或紧急情况时，应考虑佩戴防护用品；（4）当发生变更，但风险控制措施还没有及时到位时，应考虑佩戴防护用品。2.5.4应急控制（1）应急风险的控制属于“现实风险”控制，是风险控制中难度最大的一类，关键原因在于“急”，“急”到无法进行充分的风险分析，“急”到人容易判断和决策失误；（2）做好应急风险的控制，重要的是对自身可能发生的应急事件进行事前的分析和应急准备；（3）编制应急预案的目的重在“防”。确认和提高应急事件所在位人员的应急能力；现场处置方案是应急预案体系中非常重要的环节。作业岗位及其作业内容划分一览表序号部门区域/班组岗位名称作业内容作业步骤风险点可能诱发事故类型控制措施风险评价补偿措施备注工程措施管理措施个体防护应急措施LSR风险等级ME1一分厂竖炉上料小车上料小车定滑轮加油润滑带好安全带安全带损坏高处坠落防护栏杆///12484

2一分厂竖炉检查2个定滑轮设备转动时挤伤手指机械伤害

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3一分厂竖炉擦拭设备转动时挤伤手指机械伤害

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4一分厂竖炉注油双手操作高处坠落防护栏杆///12484

5一分厂竖炉上料小车上料小车钢丝绳加油润滑带好安全带安全带损坏高处坠落防护栏杆///12484

6一分厂竖炉检查钢丝绳钢丝绳毛刺划伤手其他伤害//劳保手套/12484

7一分厂竖炉擦拭设备转动时挤伤手指机械伤害//

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8一分厂竖炉抹油钢丝绳毛刺划伤手其他伤害//劳保手套/12484

2.3风险评价方法风险评价的方法简介安全检查表法专家评议法危险指数法危险性预先分析方法故障假设分析方法故障假设分析/检查表分析方法危险和可操作性研究故障类型和影响分析故障树分析事件树分析工作危害分析法（JHA）

作业条件危险性评价法（或修正）三、工作危害分析JHA工作步骤工作危害分析JHA举例

2.3.1作业条件危险性评价法

2.3.1.1方法介绍通过研究人们在具有潜在危险环境中作业的危险性，提出了以所评价的环境与某些作为参考环境的对比为基础，将作业条件的危险性作为因变量(D)，事故或危险事件发生的可能性(L)、暴露于危险环境的频率(E)及危险严重程度(C)作为自变量，确定了它们之间的函数式。D=L×E×C 根据实际经验他们给出了3个自变量的各种不同情况的分数值，采取对所评价的对象根据情况进行“打分”的办法，然后根据公式计算出其危险性分数值，再按危险性分数值划分的危险程度等级表，查出其危险程度的一种评价方法。这是一种简单易行的评价作业条件危险性的方法。2.3.2LEC修正法（MES法）

风险是指特定危害性事件发生的可能性和后果的结合。人们常常将可能性L的大小和后果S的严重程度分别用表明相对差距的数值来表示，然后用两者的乘积反映风险程度R的大小，即R＝LS。其中：

事故发生的可能性L——人身伤害事故和职业相关病症发生的可能性主要取决于对于特定危害的控制措施的状态M和人体暴露于危害（危险状态）的频繁程度E1；单纯财产损失事故和环境污染事故发生的可能性主要取决于对于特定危害的控制措施的状态M和危害（危险状态）出现的频次E2。控制措施的状态M对控制措施的状态M——对于特定危害引起特定事故（这里“特定事故”一词既包含“类型”的含义，如碰伤、灼伤、轧入、高处坠落、触电、火灾、爆炸等；也包含“程度”的含义，如死亡、永久性部分丧失劳动能力、暂时性全部丧失劳动能力、仅需急救、轻微设备损失等）而言，无控制措施时发生的可能性较大，有减轻后果的应急措施时发生的可能性较小，有预防措施时发生的可能性最小。控制措施的状态M的赋值见表B.1。人体暴露或危险状态出现的频繁程度E人体暴露于危险状态的频繁程度越大，发生伤害事故的可能性越大；危险状态出现的频次越高，发生财产损失的可能性越大。人体暴露的频繁程度或危险状态出现的频次E的赋值见表B.2。表B.3表示按伤害、职业相关病症、财产损失、环境影响等方面不同事故后果的分档赋值。根据可能性和后果确定风险程度R=L·S=MES将控制措施的状态M、暴露的频繁程度E（E1或E2）、一旦发生事故会造成的损失后果S分别分为若干等级，并赋予一定的相应分值。风险程度R为三者的乘积。将R亦分为若干等级。针对特定的作业条件，恰当选取M、E、S的值，根据相乘后的积确定风险程度R的级别。风险程度的分级见表B.4。等级划分标准应对措施备注一级特别重大A多人伤亡50万元及以上经济损失立即停产、撤人，做好应急公司二级重大B1人以上死亡10万元及以上经济损失立即采取措施，做好应急车间三级较大C重伤1万元及以上经济损失制定整改方案工段四级一般D一般伤害5000元及以上经济损失下达整改指令班组五级轻微E轻微伤害发生经济损失立即提醒、改进个人风险等级划分标准（企业）第五步：风险分级管控信息表按照公司级、车间级、岗位级（工段级）、班组级等四级对识别出的风险进行分级管控。填写管控层级时，使用代号可能更为方便，如CL—Companylevel，代表公司级；WL—Workshoplevel，代表车间级；PL—Positionlevel，代表岗位级（工段级）；TL—teamlevel，代表班组级。风险分级管控清单

（受控记录号）№：

序号风险点（作业活动或设备设施）风险等级管控层级责任单位责任人

填表人：

第六步：重大风险重大风险是指事故发生可能性与事故后果结合后风险值被认定为重大的风险类型。企业应将一、二级风险直接划定为“重大风险”范围。根据风险管理理论以及职业健康安全管理体系（OHSAS18001）的要求，企业涉及违反法律法规规定的项目应当直接判定为重大风险进行管控。也就是说，企业的重大风险清单应该包括两部分构成：一部分是辨识分析出来的（表一）；一部分是直接判定出来的（表二）。但对于直接判定的重大风险，不需要在进行风险值大小的评价，因为已经涉及违法，是必须要整改的内容（这点认识很重要）。对于重大风险（一、二级风险点），由重大风险所在单位负责在现场醒目位置悬挂标牌，标牌内容包括风险点名称、危险因素、等级、监控单位及责任人等。风险点警示牌风险点名称

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粉碎分级机（2台）危险因素（人、物、环境因素、管理）1、未停机打扫卫生，清洁工具带入三角带造成人身伤害；2、清车时未悬挂停止标识牌，配合失误造成人身伤害；3、维修设备时造成挤碰伤。编号：MJL-FXD-001风险等级：四级责任单位：责任人：图片应对措施1、停机并切断电源，打扫设备卫生；2、清车时，严格按要求悬挂停止牌，非设备操作人员禁止合闸；3、按要求佩戴劳动防护用品，严格按照检修作业流程操作。应急处理1、及时切断电源，停止运行中的设备；2、受伤人员由公司医疗救援组抢救，并拨打120送往医院救治。导致后果机械伤害警示标志事故隐患排查