企业上市与融资服务合同

企业上市与融资服务合同合同编号：__________甲方（上市公司）：________________地址：_____________________________联系方式：_________________________地址：_________________________乙方（融资服务机构）：_____________地址：_____________________________联系方式：_________________________地址：_________________________第一章总则1.1定义1.1.1“上市公司”指甲方，即在中华人民共和国境内注册成立，依法公开发行股票并在证券交易所上市的股份有限公司。1.1.2“融资服务机构”指乙方，即在中华人民共和国境内注册成立，专业从事企业上市与融资服务的公司。1.1.3“本合同”指本企业上市与融资服务合同。1.1.4“服务”指甲方委托乙方提供的企业上市与融资相关服务。1.2合同目的本合同旨在明确甲方与乙方在上市公司上市与融资过程中双方的权利、义务和责任。第二章服务内容2.1乙方服务内容2.1.1协助甲方进行上市前的准备工作，包括但不限于公司治理结构优化、财务顾问、法律顾问等。2.1.2为甲方提供上市方案设计、财务预测、投资建议等融资服务。2.1.3协助甲方进行上市申请文件的编制和申报工作。2.1.4协助甲方进行投资者关系管理，包括但不限于路演、投资者见面会等。2.1.5提供上市后持续融资服务，包括但不限于再融资、债券发行等。第三章权利与义务3.1甲方的权利与义务3.1.1甲方应向乙方提供真实、完整、准确的信息，以便乙方提供专业服务。3.1.2甲方应积极配合乙方的服务工作，包括但不限于提供相关文件、资料等。3.1.3甲方应按照约定支付乙方服务费用。3.2乙方的权利与义务3.2.1乙方应按照甲方的要求提供专业、高效的服务。3.2.2乙方应保守甲方的商业秘密，不得泄露给第三方。3.2.3乙方应保证所提供服务的合法性、合规性。第四章服务费用与支付4.1服务费用4.1.1本合同项下服务费用为人民币___元（大写：___元整）。4.1.2甲方应在签订本合同时支付定金人民币___元（大写：___元整）。4.1.3乙方完成本合同约定的服务后，甲方应在___日内支付剩余服务费用。4.2支付方式4.2.1甲方可以选择以下支付方式：（1）银行转账；（2）；（3）支付；（4）现金。第五章保密与知识产权5.1保密5.1.1甲方和乙方应对在履行本合同过程中获知的对方商业秘密、技术秘密、市场秘密等保密信息予以保密。5.1.2保密期限自本合同签订之日起算，至本合同终止或履行完毕之日止。5.1.3未经对方书面同意，任何一方不得向第三方泄露对方的保密信息。5.2知识产权5.2.1乙方在履行本合同过程中所形成的知识产权归乙方所有。5.2.2未经乙方书面同意，甲方不得使用、传播乙方拥有的知识产权。第六章违约责任6.1甲方违约责任6.1.1如甲方未按照约定支付服务费用，乙方有权要求甲方支付逾期付款违约金，违约金计算方式为：逾期付款金额的___%。6.1.2如甲方违反本合同约定的保密义务，乙方有权要求甲方支付违约金，违约金计算方式为：本合同服务费用总额的___%。6.2乙方违约责任6.2.1如乙方未按照约定提供专业、高效的服务，甲方有权要求乙方支付违约金，违约金计算方式为：本合同服务费用总额的___%。6.2.2如乙方违反本合同约定的保密义务，甲方有权要求乙方支付违约金，违约金计算方式为：本合同服务费用总额的___%。第七章争议解决7.1争议解决方式本合同项下发生的任何争议，双方应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权将争议提交至___仲裁委员会，按照该委员会的仲裁规则进行仲裁。7.2仲裁语言仲裁程序应以中文进行，除非双方另有约定。7.3仲裁地点仲裁地点为___。第八章合同的变更、解除和终止8.1合同变更8.1.1本合同任何条款的变更，均应经双方协商一致并以书面形式作出。8.1.2未经双方书面确认的任何变更均无效。8.2合同解除8.2.1在以下情况下，任何一方均有权解除本合同：（1）对方违反本合同且无法补救；（2）对方破产、清算或被宣告破产；（3）不可抗力导致合同无法履行。8.3合同终止8.3.1本合同在以下情况下自动终止：（1）双方完成本合同项下的全部义务；（2）双方协商一致同意终止本合同；（3）根据法律规定或本合同约定，本合同终止。第九章追加服务与额外费用9.1追加服务9.1.1甲方如需乙方提供本合同约定以外的服务，双方应签订追加服务协议，明确服务内容、费用及支付方式。9.1.2追加服务费用由双方协商确定。9.2额外费用9.2.1因不可抗力或其他非乙方原因导致乙方额外支出的费用，甲方应予以承担。9.2.2额外费用的支付方式由双方协商确定。第十章其他条款10.1合同效力10.1.1本合同自双方签字盖章之日起生效。10.1.2本合同一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。10.2通知10.2.1双方之间的任何通知、要求、请求等均应以书面形式送达对方指定的联系地址或联系方式。10.2.2通知送达后，视为对方已收悉。10.3合同附件10.3.1本合同附件为本合同不可分割的一部分，与本合同具有同等法律效力。10.3.2附件包括但不限于服务清单、费用明细、时间表等。10.4法律适用本合同适用中华人民共和国法律，并按照中华人民共和国法律的解释。第十一章合同的转让和继承11.1合同转让11.1.1除非本合同另有约定，任何一方未经对方书面同意，不得将本合同项下的权利和义务转让给第三方。11.1.2任何一方转让本合同的权利和义务时，应保证受让方同意本合同的全部条款，并有能力履行本合同项下的义务。11.2合同继承11.2.1如一方发生合并、分立或其他组织变更，本合同的权益和义务由变更后的主体继承。11.2.2继承方应书面通知对方，并保证继续履行本合同项下的义务。第十二章不履行合同的责任12.1不履行合同12.1.1若一方未能履行本合同项下的义务，应承担相应的违约责任。12.1.2不履行合同的行为包括但不限于不支付服务费用、不提供约定服务、违反保密义务等。12.2赔偿责任12.2.1违约方应根据守约方因违约遭受的损失承担赔偿责任。12.2.2赔偿范围包括直接损失和可得利益损失，但不得超过违约方在签订本合同时预见到或应当预见到的损失。第十三章终止后的义务13.1终止后的保密义务13.1.1本合同终止后，双方仍应遵守本合同项下的保密义务，直至保密期限届满。13.1.2双方应销毁或退回对方的保密文件和资料。13.2终止后的其他义务13.2.1本合同终止后，双方应完成所有未完成的义务，并按照本合同的约定处理与合同终止相关的善后事宜。13.2.2终止后的其他义务包括但不限于支付未结算的费用、归还借用物品等。第十四章合同的修改和补充14.1修改和补充14.1.1本合同可根据双方协商一致进行修改和补充。14.1.2修改和补充的内容应以书面形式作出，并由双方签署。14.2修改和补充的效力14.2.1修改和补充的内容与本合同具有同等法律效力。14.2.2修改和补充的内容不应违反法律法规的强制性规定。第十五章一般条款15.1完整协议本合同构成双方关于本合同项下事项的完整协议，取代所有以前的口头或书面协议和谈判。15.2合同正本本合同正本一式两份，甲乙双方各执一份。签字部分：甲