电力施工安全生产风险评估管理体系审核指南

电力施工安全生产风险评估管理体系审核指南电力施工安全生产风险评估管理体系审核指南电力施工安全生产风险评估管理体系审核指南中国南方电网有限责任公司《安全生产风险管理体系审核指南》电力施工企业部分（初稿）二O一二年三月导言安全生产风险管理体系贯彻“一切事故都可以预防”的安全理念，融合了国际先进的安全管理体系内容，从风险控制出发，运用国际先进的安全管理理论，系统化的提出了安全生产管理的模式和方法，解决了安全生产“管什么、怎么管，做什么、怎么做”的问题，从管理理念、内容和方法上确保安全生产风险可控、在控。全面、扎实、有效地在电力施工企业推进安全生产风险管理体系建设，是落实南方电网公司安全生产建设的一项重要工作，是建立安全生产管理长效机制的有效途径，更是夯实安全基础管理工作和不断提高公司系统安全生产风险管理水平的重要举措。为了强化工程建设过程中的管控力度，在全面梳理电力施工企业业务的基础上，基于电力施工企业的业务性质与特点对审核指南（电力施工企业部分）进行全面修编，秉承“有则实施，无则忽略”的原则，结合广东电网公司16家电力施工企业承包商试点经验基础之上，特制订本审核指南。本指南适用于电力施工企业。本指南是原审核指南的继承与延伸，它基于对作业风险的辨识与控制，既贯彻了原体系“基于风险”的核心思想，又强化了体系的针对性、适宜性和协调性。本指南旨在为审核人员提供一个审核工具，它提出了PDCA审核思路和主要关注的问题，为审核人员提供参考。在使用过程中，如发现问题或有好的建议，请及时反馈。本指南由广东电网公司基建部编制，在编制过程中得到了南方电网公司安监部、基建部的指导及广东汇安恒达管理顾问有限公司的帮助。使用说明主要审核内容本指南的审核内容保持了原体系的基本框架不变，主要针对以下九个单元，分别为：安全管理、危害辨识与风险评估、应急与事故管理、作业环境、生产用具、生产管理、职业健康、能力要求与培训和检查、审核与改进。第一单元“安全管理”包含十二个要素，考虑电力施工企业的业务特点，将“供应商与承包商管理”要素中建设单位对承包商的管理要求转化为承包商对分包商的管理要求，其它要求和内容与原体系基本相同。第二单元“危害辨识与风险评估”包括危害辨识与风险评估总体原则、作业风险评估、环境与职业健康风险评估三个要素，忽略了原指南电网风险评估、设备风险评估的内容，涉及电力施工企业施工过程中的设备风险纳入到作业风险评估中进行考虑。第三单元“应急与事故管理”其要求与内容与原体系基本相同。第四单元“作业环境”包含八个要素，考虑电力施工企业的业务特点，对以下要素的审核要点进行调整：“标识管理”侧重作业现场安健环设施，如标识、围栏、牌图等设施，“划线管理”侧重施工现场区域划分及定置管理，“通风”侧重施工现场通风不良的有限空间作业，“建筑物、构筑物”侧重作业现场临时建筑及构筑物管理。其它要求和内容与原体系基本相同。第五单元“生产用具”包含七个要素，考虑电力施工企业的业务特点，对以下要素的审核要点进行调整：“工器具”侧重施工机具管理。“用电设备”侧重施工用电设施管理。“爬梯、平台及脚手架”侧重施工脚手架管理。其它要求和内容与原体系基本相同。第六单元“生产管理”是依据电力施工企业的主要业务而设计，将“工程建设管理”细分为“项目施工前准备、项目施工过程管理、竣工验收与交付和工程回访与保修”明确了企业在工程建设的全过程管理，保留了“作业过程控制”和“物资与仓储管理”，忽略了原指南“规划与设计”、“新设备投运及并（联）网管理”、“用户管理”的内容。第七单元“职业健康”其要求与内容与原体系基本相同。第八单元“能力要求与培训”其要求与内容与原体系基本相同。第九单元“检查、审核与改进”其要求与内容与原体系基本相同。分数分配与计分方法（一）SECP分数分配及计分方法本指南仍采用原体系系统性环节SECP比例，计分方法详见原指南。（二）本指南对部分要素分数分配进行了调整，调整后体系各单元分数分配如下：单元一二三四五六七八九总计安全管理危害辨识与风险评估应急与事故管理作业环境生产用具生产管理职业健康能力要求与培训检查、审核与改进分数14701250100068073019503804807008640三、绩效认可安全生产管理绩效认可应结合承包商实际，体现注重结果，关注过程的原则。绩效评价包括两方面：一是工伤意外率；二是努力成绩。前者相当于结果，后者相当于过程。SECP绩效评价标准为：认可等级过程管理得分率％工伤意外率（DIFR）五钻≥95≤１四钻≥80≤２三钻≥65≤３两钻≥55≤４一钻≥50≤５其中：-当审核周期内发生人身死亡（含分包单位）时，导致供电企业发生较大及以上电网、设备事故时，取消绩效认可；-当过程管理得分率与其它指标得分率不同等级时，以低档对应的级别作为评级依据。-工伤意外率，取审核最近12个月内的数据；指标计算公式：-工伤意外率（DIFR）=；-工伤意外＝人员受伤＋职业病＋职业性疾病；-工伤意外次数：指由工作导致或工作时所受到的损伤，使伤者无法或无法完全履行日常指定职务工作达一个或以上工作日次数；工作意外次数应包括本单位员工（含分包单位）在本单位工作发生意外次数（全口径统计）。-分包单位1年内工作小时数以实际在本单位工作人数进行统计。-200,000是一个基数，按100人工作一年(50周)，每周40小时计算得出。目录第一单元安全管理 21.1安全生产方针（85分） 21.2安全生产责任制（170分） 21.3安全生产法律法规与其它要求（140分） 31.4安全生产目标与指标（225分） 41.5安全生产会议（85分） 51.6安全管理机构与人员配置（85分） 61.7安全生产文件与数据的控制和管理（170分） 71.8流程与变化管理（125分） 101.9安全生产信息沟通（125分） 111.10供应商与分包商管理（170分） 121.11安全科技（45分） 141.12工余安健环（45分） 15第二单元危害辨识与风险评估 162.1危害辨识与风险评估总体原则（200分） 162.2电网风险评估（不作审核要求） 182.3设备风险评估（不作审核要求） 182.4作业风险评估（800分） 182.5环境与职业健康风险评估（250分） 20第三单元应急与事故管理 223.1应急管理（500分） 223.2事故/事件管理（500分） 25第四单元作业环境 294.1标识管理（100分） 294.2划线管理（60分） 304.3通风（90分） 314.4照明与能见度（80分） 324.5建筑物与构筑物（80分） 334.6内务管理（40分） 344.7消防管理（150分） 354.8安保管理（80分） 36第五单元生产用具 385.1个人防护用品（100分） 385.2工器具（100分） 395.3特种设备（120分） 415.4测试设备（100分） 425.5用电设备（110分） 425.6爬梯、平台、脚手架（100分） 435.7机动车辆（100分） 44第六单元生产管理 456.1规划与设计（不作审核要求） 456.2工程建设（1000分） 456.3新设备投运及并（联）网管理（不作审核要求） 496.4系统运行管理（不作审核要求） 496.5用户管理（不作审核要求） 496.6设备运行管理（不作审核要求） 496.7作业过程控制（800分） 496.8物资与仓储管理（150分） 51第七单元职业健康 557.1职业健康管理（300分） 557.2人机工效（80分） 57第八单元能力要求与培训 588.1员工选聘（80分） 588.2能力与意识提升（400分） 60第九单元检查、审核与改进 619.1检查（260分） 619.2审核（230分） 639.3纠正与预防（210分） 661第一单元安全管理1.1安全生产方针（85分）目的:体现企业安全生产、职业健康、环境的宗旨和方向以及企业持续降低安全生产风险的承诺，为企业安全生产管理提供方向。审核要点审核发现批注制定1、是否有标准规定了方针的制定、传达与回顾的要求？2、是否制定了安全生产方针？方针是否由最高管理者签发？3、方针的内容是否满足法定等要求，并体现了企业宗旨、目标以及管理关注点。包括：--遵守国家法律、法规的承诺；--发展战略目标和方向；--对安全、健康、环境及持续改进的承诺；--客户、员工、社会和其他相关方的需求。传达与沟通1、是否采用了有效的方式传达、发布和对外披露企业安全生产方针？如：讲解、张贴。2、企业是否在新员工入职前进行方针的培训?相关年度培训、会议中是否体现方针的相关内容？3、管理者及员工是否熟悉方针内容并理解其内涵？4、方针修改后是否正式发布，并确保其为企业内唯一现行有效版本？回顾与修订1、是否每年通过安全生产委员会会议或管理评审等对方针进行回顾，确保了方针的适宜性？2、国家或上级政策、企业内外部条件发生变化时是否进行了回顾或修订？3、企业安全生产管理各项工作是否符合/体现方针精神？1.2安全生产责任制（170分）目的:确保企业内安全生产的职责、权限得到规定和沟通。审核要点审核发现批注制定1、是否有标准规定了责任制的制定、沟通与回顾的职责与要求？2、是否制定了各岗位安全生产责任制？包括：--安全生产职责及其到位标准；--权限与义务3、安全生产责任制是否满足法律法规以及上级相关要求？是否体现了责任的有机传递、分层分级负责并落实到人?4、各岗位的安全生产职责和到位标准是否清晰并与相关工作标准的规定相对应？5、管理层是否为落实责任制配置了有效资源？6、是否制定了员工拒绝作业的标准，规定了拒绝情形、报告、调查、处理与分析的程序？沟通1、制定责任制过程中是否与各级人员进行沟通？2、责任制颁布后是否逐级向员工进行了培训、宣贯？3、各级人员是否清楚自己的职责、权限与到位标准？4、是否将员工拒绝程序向所有的员工进行了沟通与宣贯？员工是否清楚拒绝程序？5、责任制修订后是否正式发布，员工是否容易获取？履行1、是否分层、分级负责并落实责任制？重点关注以下层面职责及到位标准的实际执行情况。--领导层；--管理层；--执行层。2、拒绝事件是否得到客观的调查处理和反馈？评估与回顾1、是否对各层面责任制的落实情况进行了年度评估？评估是否针对管理/工作绩效与存在的问题？2、是否针对评估结果，制定改进措施？3、是否制定考核办法，对责任制履行情况进行考核？4、机构与职能发生变化时是否及时对责任制进行修改？5、是否每年对责任制的全面性、合理性与可操作性进行回顾，对存在的问题进行了修订？6、拒绝事件是否进行了统计分析，对分析结果是否提出改进措施？7、企业是否对责任制的落实情况进行回顾和激励？1.3安全生产法律法规与其它要求（140分）目的:确保企业对所有相关的法律法规与其它要求的依从。审核要点审核发现批注识别与获取1、是否有标准规定法律法规与其他要求的识别、获取、融入、依从和回顾的职责与要求？2、企业获取法律法规与其它要求的渠道是否明确、畅通？3、是否建立了法律法规与其它要求数据库？数据库是否涵盖了安全生产相关的国家法律法规、省部委及地方法规、国家和行业标准，必要时考虑国际惯例。？4、是否对法律法规与其它要求的版本、类别、适用条款、融入的制度进行记录和动态管理？融入1、是否将已识别的安全生产法律法规的适用条款与其它要求融入了企业制度与标准？2、在融入时，是否充分关注了适用的法律法规与其他要求的具体要求，并具备可操作性？3、法律法规与其它要求变化时，是否及时识别出与企业相关的变化内容，并融入企业制度和标准？执行与依从1、标准、制度是否符合了法律法规与其它要求？2、因法律法规与其它要求变动而修编的企业相关制度和标准内容是否对员工进行宣贯？3、相关的法律法规与其它要求是否在管理、生产现场得到落实？4、企业或员工是否有不符合法律法规与其他要求的事项，并及时纠正？回顾1、是否每年对法律法规与其它要求的数据库进行回顾？已识别的法律法规与其他要求是否适用于企业的管理系统、标准及程序？2、现行的法律法规与其他要求是否得到充分识别、获取、融入和依从？3、企业或员工是否发生违反法律、法规事件？1.4安全生产目标与指标（225分）目的：为企业的安全生产管理提供焦点与方向。审核要点审核发现批注目标与指标的设立1、是否有标准对目标与指标的设立、实施与监测、回顾等方面的工作进行管理？2、是否分层、分级设定安全生产目标与指标并文件化？3、目标和指标是否体现企业战略目标、承接了上级下达的目标和指标？4、目标和指标项目设定和分类的合理性？目标和指标值的合理和可行性，权重的适宜性？是否关注：--持续改进的要求；--管理评审的结果；--绩效评估的结果；--风险评估的结果；--相关方的满意度；--同类企业平均水平或先进水平；5、是否考虑所需控制的风险和安全生产绩效而制定目标与指标？目标与指标是否可测量？6、安全生产目标是否体现了以下方面？--改善安全生产管理的努力和行动；--对事故、事件控制的期望；--对生产运行指标控制的期望。实施与监测1、是否为实现安全生产目标与指标提供了足够的资源保障？2、企业各层次是否制定了保障目标与指标实现的工作计划？3、工作计划是否按期顺利开展？4、是否定期对目标、指标和相应工作计划完成情况进行监测、分析？5、是否对工作计划执行中发现的问题采取了补救措施？目标与指标回顾1、是否每年对目标与指标完成情况进行回顾？包括经验、存在问题及建议措施。2、是否完成了工作计划，实现了年度目标与指标？3、是否每年对目标与指标制定的科学性与合理性进行回顾？--是否真实反映风险控制需要和绩效水平；--是否与企业实际状况相适应。1.5安全生产会议（85分）目的：为企业提供一个反映、讨论和处理安全生产问题的平台。审核要点审核发现批注会议准备1、是否有标准对安全生产会议进行管理？明确了会议的类别、召开频率、组织与实施要求、处置与跟踪？2、组织安全生产会议时，是否明确了召开时间与地点、主持人与参会人员、会议目的与议题、会议材料准备要求、会议实施的资源需求等？。3、会议需研究、沟通、讨论或处理的事项，是否事先通知有关人员，给予参会者合理准备时间？会议实施1、是否按期召开安全生产委员会会议？内容是否包含：--研究、确定安全生产管理的方向与措施；--研究、确定安全生产目标与指标，并评估其完成情况；--确定控制企业安全生产风险的措施与计划；--研究、解决安全生产中的突出问题；--监督安全生产风险控制计划的执行情况，审议有关考核意见。2、是否按期召开安全生产工作会？内容是否包含：--对企业上年度安全生产情况进行回顾、分析、认可与激励；--发布年度安全生产目标、指标；--公布实现年度安全生产目标、指标的工作计划。3、是否按期召开安全生产分析会议？内容是否包含：--督促落实年度安全生产措施计划的月度执行情况；--分析、回顾上月安全生产工作情况；--评估上月风险控制措施实施效果；--对影响安全生产目标、指标的风险进行分析；--协调布置月度安全生产重点工作。4、是否根据企业风险情况按需召开安全生产专题会议？内容是否包含：--对企业风险变化或面临的风险进行分析、评估；--制定控制措施计划与实施要求，落实所需的资源。行动与跟进1、会议是否形成会议纪要，并明确工作任务、完成的时限及责任单位或责任人？2、会议是否解决重大安全生产问题？3、对会议提出的行动计划或部署，是否进行跟踪、检查、验收、反馈及效果评价？4、是否定期对安全生产会议的策划、组织、实施、落实情况及会议效果进行回顾，并对发现的不足进行改进？1.6安全管理机构与人员配置（85分）目的：为企业安全管理提供必要的资源保障。审核要点审核发现批注机构设置1、是否有标准对安全生产管理机构设置、安全管理人员配置、任命及资质进行管理？2、是否成立安全生产委员会，建立安全生产委员会工作规则？3、是否设置安全生产管理机构，并配备安全管理人员？4、是否建立三级安全管理网络？人员配置1、安全生产委员会成员是否包含主要安全生产部门负责人？2、安全管理机构人员的数量与企业规模和安全管理任务是否相适应？3、安全管理人员是否满足安全管理工作的需要？4、项目部（生产性车间、工区）是否设专职安全员，其他车间、班组（工地）是否根据法律法规要求设专、兼职安全员?5、是否根据企业风险和管理区域设置安全区代表？安全区代表数量是否满足区域检查等工作的需要？人员资质与任命1、以下人员是否经过最高管理者书面任命？--安全区代表；--内部审核员；--事故/事件调查员。--法律法规需增加的职位及与风险/影响评估相关的职位2、被任命的人员是否参加了下列相关培训并获得相应资质？--法律法规要求的各项资质培训；--安全生产风险管理体系及内审员培训；--安全生产管理培训；--危害辩识与风险评估的培训；--事故/事件调查与分析技术的培训；--安全管理岗位和职责的培训。4、如企业配备有专职医生、职业卫生员、专职护士时，相关人员是否具备相应有效的资质？6、安全区代表的责任范围和职责是否在所负责的区域现场予以了标示？职责履行1、安全生产委员会是否有效发挥作用？2、安全生产管理机构是否有效履行职责？3、被任命的人员是否清楚理解并承诺履行职责与义务？4、所有员工是否知道任命的本区域安全区代表及其职责？5、任命的人员是否能熟练运用其接受培训的知识、专业技能并胜任工作？6、所有安全区代表、安全员是否掌握其管理范围主要危害及其分布、主要风险及其控制措施？1.7安全生产文件与数据的控制和管理（170分）目的：为安全生产风险管理体系的运行提供依据，确保其有效运行并受控。审核要点审核发现批注安全生产文件的制定1、是否有标准对文件产生、标识、发放、培训、保存、回顾、修编、作废与外部文件管理进行规定？2、是否建立了安全生产过程所需的文件？包括：--管理工作标准；--技术支撑标准；--作业指导书、记录格式及检查表。3、依据管理工作标准要求制定的技术支撑标准的充分性？4、依据关键任务分析要求编制的作业指导书的充分性？5、依据管理工作标准要求制定的记录与检查表的充分性？安全生产文件的控制1、是否对文件的主索引表、颁布与执行时间、版本编号、批准、发放控制、解释权、变化废止，及强制性文件、法律法规要求和外部文件的接收、处理与反馈进行控制？2、是否建立系统对企业产生的所有文件进行集中管理，以确保文件的可用性？3、是否针对文件系统的管理任命了人员并规定了职责？4、文件产生效率？--对文件需求的响应及时；--文件产生流程畅通；5、文件控制系统的效力？--文件的有效性；--文件存储的充分性；--文件索取的及时性；--外部文件管理有效性；--文件的分发充分。6、企业所产生的文件的质量？--文件格式明确、合理；--文件内容简洁、明了；--管理流程清晰、完善；--支撑文件清楚。7、数据记录是否真实、完整、齐全、准确、及时？8、文件及数据是否按保密相关规定分等级妥善管理，并满足相关保密控制要求。安全生产文件的回顾1、是否对安全生产文件产生、使用和控制的针对性、合理性、功能性、流转与闭环、所需资源的效力进行评估？2、是否每年对安全生产文件管理的流程、适应性、针对性、全面性、修订或废除、控制和重视产权保护进行回顾？安全生产数据及其分析与应用1、企业是否识别出法律法规、安全管理、安全生产、与相关方往来活动中需要建立的安全生产数据与记录？2、安全生产数据与记录是否易于查询，并满足完整性、准确性、及时性、可追溯性等要求？3、企业是否建立以下安全生产管理数据与记录？--安全生产会议纪要。--流程管理信息。--事故调查报告。--检查数据与记录。--质量控制与进度实施记录。--纠正与预防行动记录。--采购与发包过程信息。--分包商和供应商信息。--技术档案与图纸资料。--培训记录。--其它。4、企业是否建立以下安全生产作业活动数据与记录？--内、外部不符合/事故、事件。--设备、设施与工器具检查维护和校验。--任务观察。--许可记录。--应急演练。--其它。5、企业是否建立以下安全生产风险管理体系运行数据与记录？--管理评审摘要。--系统审核。--危害辨识、风险评估与关键任务分析。--职业健康检查和监测。--环境因素登记和监测。--其它。6、数据与记录是否按规定填写、归档、保存、处置？7、企业是否对安全生产数据和记录进行统计分析，并将其运用于施工的过程管理控制和绩效提升？8、是否有因数据或记录不准确而影响工作正常开展或决策判断的情况？1.8流程与变化管理（125分）目的：实现安全生产风险管理流程优化，控制变化带来的风险，确保其有效运行并受控。审核要点审核发现批注流程管理1、是否有标准对工作和管理流程进行管理？2、工作和管理是否流程化？--流程是否在体系文件中体现；--复杂的工作项目是否有相应的流程图；--流程是否闭环，满足PDCA闭环。3、流程与标准是否相匹配？4、流程是否体现管理目的、重点、主要环节、不符合项的处置反馈？5、工作是否按规定的流程执行？6、流程是否能满足工作需要且易于执行？变化管理1、是否有标准对变化进行管理？2、在对工作现场开展变化管理前，是否进行了下列工作？--适用现场的法律法规、标准识别；--对工作现场进行风险评估；--对工作现场风险进行控制或缓解。3、企业是否识别并控制以下变化可能带来的风险？--管理方面：法律法规、标准规程、组织机构的变化，流程变化；--生产条件：关键人员、环境、作业方式及物料引起的变化；--供应商、分包商的变化。4、组织机构和资源配置变化时，流程和管理是否适应？5、由于变化而产生的要求是否得到响应？--流程要求；--四新技术应用要求；--设计变更的要求；--工程项目范围变更要求;--设备要求；--维护要求；--应急要求；6、变化管理的结果是否在以下工作中反映？--识别危害；--进行风险评估；--制定相应控制措施。7、必要时，企业是否成立专家组或问题解决小组，针对变化完成安健环风险评估、缓解、控制行动？8、所有的变化是否对应急程序、培训要求进行了更新，对相关人员是否进行了培训？11、变化管理是否文件化，变化是否进行记录并保存？回顾1、每年是否对流程和变化管理效率进行回顾，增加、修订或废除相关流程？2、是否每年针对流程的执行情况和实用性进行回顾？3、是否每年针对变化涉及的风险进行回顾？4、是否有变化管理不到位而返工的工程项目？5、是否因变化管理的原因导致事故/事件的发生？1.9安全生产信息沟通（125分）目的：确保企业信息交换、传递快捷、有效。审核要点审核发现批注沟通建立1、是否建立了包括沟通内容、对象、时机、方式和职责的信息沟通的标准？2、是否针对以下情况识别所需沟通的信息内容？--法律、法规；--上级文件、管理标准和要求；--本企业标准、制度；--有关生产及事故/事件信息；--风险概述；--应急程序及设施；--纪要、简报、简讯；--员工或相关方对安全生产的建议和抱怨。3、是否全面识别所有需沟通的相关方？内部和外部沟通1、是否就识别的沟通内容向管理者、员工或相关方进行了沟通？2、负责人是否在适当的时机、采用合适的方式，每月就特定或员工关心的安健环问题，主动与员工进行一对一沟通，听取员工对安健环问题的意见和建议？3、是否按规定开展小组会议，讨论安全问题，收集员工关心的问题和建议？4、在安排工作的同时，是否进行正确的任务说明？5、员工是否正确接受任务说明，清楚任务目标、风险和控制措施？6、是否按月、季或年公布内部、外部的安全生产信息？7、是否定期收集企业内部对安全生产工作的意见和建议？8、是否及时将企业安全生产有关信息向相关方进行沟通？9、是否向参观者、业主、分包商和供应商等进入施工现场的工作人员提供风险告知、控制措施等信息？10、企业内外部沟通是否有效？--所需沟通方辨识是否充分；--沟通渠道和机制是否畅通；--沟通的对象能理解并对沟通内容做出响应；--内外部沟通是否达到预期效果；--员工或相关方是否对企业沟通人员能力、渠道或机制有抱怨。合理化建议1、是否建立合理化建议制度，定期听取员工、客户、供应商和分包商的意见及建议？2、所有员工是否熟悉合理化建议制度，掌握建议的渠道、方式？3、企业是否通过在工作场所醒目位置设置建议箱，或填写建议表、当面提出建议、通过安全区代表提出、通过电话、E-mail提出建议或其它方式收集员工客户、相关方和分包商的意见及建议？4、是否将收集的建议进行分析、处理、反馈和回复，必要时进行奖励、鼓励？1.10供应商与分包商管理（170分）目的：管理与供应商和分包商相关的风险。审核要点审核发现批注选择与评价1、是否建立和实施了包括以下方面的供应商评价标准？--合法经营资质；--按期提供产品、质量保证、售后服务和技术支持的能力；--经验、信誉、履约情况；--产品在企业的运行情况；--供应商的安健环表现。2、是否评价并建立了合格的安全生产设备与材料/危险化学品供应商清单？3、是否根据供应商评价结果和招投标要求选择供应商？4、是否保存供应商评价和选择的记录？5、事故/事件中发现的供应商问题是否反馈到评价、招标环节并得到处理？6、是否建立包含以下方面的分包商管理标准？--识别分包商可能带来的潜在风险；--对分包商风险控制的要求；--选择的要求；--合同管理的要求；--现场安健环表现与服务质量评价的要求；--相关管理的信息要求。7、是否对分包商进行以下方面的评价和审查？--具备合法经营资质(安全生产许可证、承担工程的相应资质、人员资质)；--内部管理机构和制度是否健全；--员工是否经过培训，具备相应资质；--在生产过程中安健环的表现；--是否按规定参加相应保险；--工伤事故情况。8、是否根据风险控制要求、资质评价结果、现场表现、遵守强制性要求的能力、满足企业安健环要求的能力及保险程序的充分性选择分包商？合同管理1、是否与确定的供应商、分包商签订供货、工程或服务合同，合同的内容是否涵盖以下内容：--需依从的法律、法规和技术标准；--供应商和分包商必须遵守企业的安全生产要求；--双方的责任和义务；--争议事项的解决方案。2、供应商、分包商是否按合同要求提供产品或服务？3、供应商、分包商在合同期内的安健环表现是否反馈到选评价、招标环节，得到相应处理，或作为将来招标的依据？过程控制1、是否评估供应商及其产品可能给企业带来的安健环风险并实施控制？2、是否分析和识别供应商和分包商进入企业工作带来的风险并控制？3、企业是否在供应商和分包商进入现场工作前对其进行全面的安全技术交底，并在工作过程中与供应商、分包商的指定人员协调安健环事宜？4、两个以上分包商在同一作业区域内进行作业，可能危及对方生产安全的，是否签订安全生产管理协议，明确各自的安全生产管理职责和应当采取的安全措施，并指定专职安全生产管理人员进行安全检查与协调？5、企业是否采取有效措施（包括作业许可、过程检查、沟通协调、问题督促改进等）对供应商和分包商的现场工作进行管控？6、对供应商和分包商现场工作表现是否作为其评价的依据？7、是否发生因供应商、分包商管理及其产品、服务所导致的事故/事件？履约（诚信）评价1、是否建立供应商、分包商履约（诚信）评价标准，是否包含以下内容：--供货、工程和服务的准时性；--产品、工程或服务所达到的技术标准、质量标准--供货、工程或服务期间安健环的表现；2、是否把履约评价结果是否作为供应商、分包商招标的依据？3、供应商、分包商及其评价、选择的资料、记录是否保存齐全、完整?4、是否有不符合资质要求的供应商、分包商进入企业？1.11安全科技（45分）目的：通过安全科学技术的研究、应用与开发，提高对安全生产风险的控制能力。审核要点审核发现批注研究1、是否有管理标准，对安全科技研究、应用及职责和内容做出规定？2、是否有鼓励开展安健环科技研究的措施和要求？3、企业是否开展了围绕降低安健环风险为目的的科技研究、QC活动？应用1、企业开展的安全科技项目研究成果是否运用于生产中？2、实施科技项目前是否进行风险评估与分析？3、科技成果（新产品、新技术、新工艺、新材料或新设计）应用前是否进行风险分析或评估，实施了控制措施？4、科技项目应用过程的控制措施或改进计划是否得到执行？评估1、是否定期对安全科技项目应用效果进行回顾？2、安全科技项目应用后是否有效降低企业安健环风险？3、是否根据应用效果回顾发现存在的不足，对相关标准和制度进行修订？1.12工余安健环（45分）目的：培养工余安健环及其防护意识，促进安健环社会效应。审核要点审核发现批注意识推广企业是否开展工余安健环意识宣传，宣传的形式有哪些？工余安健环意识宣传内容是否考虑了以下方面：--家居安全；--交通安全；--疾病防范；--环境保护；--身心保健。经验分享企业是否鼓励员工报告工余安健环事故/事件？企业是否定期或不定期地组织员工开展工余安健环经验的交流、分享活动？企业是否收集和分享有参考价值和教育意义的外部事件，作为工余安健环宣传内容？回顾1、企业应对工余安健环工作进行回顾，回顾应考虑以下内容：--员工的安全行为；--员工对安全、健康、环境的理解；--企业安全、健康、环境文化氛围。2、员工对工余安健环工作的认同度如何？工余安健环工作的效果如何？第二单元危害辨识与风险评估2.1危害辨识与风险评估总体原则（200分）目的：应用规范、动态、系统的方法去识别及评估企业安全生产过程中的风险，优化风险控制秩序，制定风险控制策略，实现风险的超前控制，把风险降低到可接受的程度。审核要点审核发现批注风险管理策划1、是否建立危害辨识与风险评估管理标准？并明确以下内容：--危害辨识与风险评估的管理、实施职责；--危害辨识与风险评估的流程、内容与方法；--危害辨识与风险评估的动态、闭环管理要求；--风险控制及控制效果评价管理要求；--制定风险概述的要求；--风险概述的定期回顾、更新要求；--风险概述的应用和动态管理要求。2、企业是否建立风险评估的实施工作计划，并明确风险评估工作任务、完成时间、责任人员？风险评估管理执行1、是否对开展风险评估的人员进行风险评估方法的培训？2、是否开展了危害辨识工作？3、是否基于危害辨识进行风险评估，确定风险种类、范畴和等级？4、企业是否每年或发生变化时对风险评估进行回顾和更新？5、风险评估的结果是否已文件化？并予以公布？6、是否开展了基准风险评估,依据基准风险评估结果制定了企业风险概述？7、风险概述是否已包括以下信息：--危害名称及信息描述；--风险的种类与范畴；--风险值、风险等级及排序；--可能暴露于风险的人员、设备及其它信息；--现有及建议控制措施；--措施的经济性和有效性判断；--执行措施的责任人和时限。8、风险概述是否描述了风险的可能过程并按风险的严重程度排序？9、风险概述是否整合了所有的风险评估结果？是否能体现企业的风险概况？10、是否开展了基于问题的风险评估和持续的风险评估，并对风险概述进行更新？11、是否对风险评估结果中不可接受的风险制订了控制措施，明确了措施实施、完成的时间和责任机构/人员？风险评估管理的依从性1、危害辨识与风险评估的过程是否得到了企业管理层和员工的广泛参与？2、员工对风险评估方法、步骤的掌握情况如何？3、是否所开展的风险评估均依从了技术标准的要求？4、对所管辖的区域内和区域外的危害是否存在未识别的现象？5、内部各部门、单位选择的同类型风险的评估方法是否具备一致性、可重复性和可审核性？6、风险评估是否包括了作业、职业健康与环境的风险评估？7、风险评估范围是否覆盖了企业所有的场所和生产活动过程？8、风险评估时是否考虑了内部和外部的变化?9、企业是否针对基准风险评估结果中所有高风险的问题和发生的事故/事件暴露出的所有高风险问题进行了基于问题的风险评估？10、企业对所选择的风险控制方法进行了可行性与适用性论证并对其可操作性和经济性进行分析吗？控制方法是否遵循体系要求的顺序进行选择？11、重大的风险问题是否提交安委会？安委会是否明确了控制措施并保障了相应的资源？12、企业在确定风险控制措施前是否对措施可能带来的新的风险进行评估？13、企业对风险控制措施实施的效果进行测量、评估了吗？14、风险概述是否定期及发生变化时得到更新？15、风险概述是否真实反应企业风险分布?风险评估管理绩效1、企业员工是否熟悉与其岗位相关危害因素及风险？以及风险控制措施？2、标准规定的风险评估方法、流程是否清楚、全面、易理解、易操作？3、企业员工对风险评估方法是否熟悉并能结合实际工作开展风险评估？4、企业风险概述是否应用于：--企业流程、制度、标准的制订与修订；--作业过程风险控制及工作环境改造；--环境保护及职业健康管理工作；--员工培训5、企业风险控制的效果如何?--高风险问题是否呈现下降趋势；--企业预期目标是否已经实现；--事故、事件发生数量是否呈下降趋势；2.2电网风险评估（不作审核要求）2.3设备风险评估（不作审核要求）2.4作业风险评估（800分）目的：识别作业过程潜在的风险，制定有效的风险控制方案，避免和减少事故及其损失。审核要点审核发现批注作业风险评估策划1、是否建立作业风险评估技术标准，并明确以下内容：--作业风险评估方法；--作业风险评估的范围与对象；--实施作业风险评估的具体步骤；--作业风险评估风险等级划分标准；--评估过程与结果的填报表格。2、是否建立了关键任务识别与分析的管理标准？并明确以下内容：--关键任务识别与分析的职责--关键任务识别与分析的策划、实施、结果应用、回顾的管理要求；--关键任务识别与分析的方法。3、是否有开展作业风险评估和关键任务分析的具体工作计划？4、是否针对计划匹配了相关的资源，包括人力、物力及时间等？作业风险评估的实施1、是否对作业风险评估人员进行了培训？2、是否依据技术标准对作业危害因素进行了辨识与风险评估？是否确定了作业带来的设备、电网、人身与职业健康的风险？3、在识别作业危害因素时是否根据所有危害类别，全面考虑了作业环境、设备与工器具、人员行为、管理、作业方法等内容？4、作业风险评估是否覆盖所有作业任务，并充分考虑了作业的时间性及可能的紧急情况?5、是否基于作业风险评估的结果建立作业风险数据库，形成风险概述并动态更新，作为作业时风险控制的依据？6、当新的作业任务、作业方法、作业环境出现，或发生事故时，是否进行基于问题的作业风险评估？7、作业人员在进行作业前是否进行了作业风险分析和安全技术交底？8、是否对作业风险采取相应的控制措施？9、是否对预防和控制措施的适宜性和有效性进行监测？10、是否对作业风险评估结果进行回顾？11、是否开展关键任务识别与分析并编制关键任务清单？12、关键任务识别与分析是否考虑了过去的事实、现在的实际和将来的可能？13、每年或发生变化时是否对关键任务进行回顾？14、所有关键任务是否都建立了作业指导书？作业风险评估的依从1、作业风险评估是否覆盖了作业的全过程、全方位？2、作业风险评估结果是否文件化并发布？员工是否能够方便地获取作业风险评估数据？3、是否对所有作业任务进行了关键任务分析？4、是否对所有关键任务均建立了作业指导书？作业风险评估的绩效1、作业风险评估的过程是否全面？2、作业风险评估结果是否与现实情况相符？3、是否因作业风险评估不充分而导致事故/事件？4、关键任务分析结果是否与现实情况相符？5、是否由于关键任务分析有遗漏，重要工作无作业指导书而导致的事故？6、员工是否熟悉与其岗位作业相关风险的控制措施？2.5环境与职业健康风险评估（250分）目的：识别及评估生产活动中影响人员健康和环境的危害因素。审核要点审核发现批注环境与职业健康风险评估的策划1、是否建立环境与职业健康风险评估技术标准，并明确以下内容：--环境与职业健康危害因素辨识；--环境与职业健康风险评估方法及要求；--环境与职业健康风险评估评估的范围与对象；--实施环境与职业健康风险评估的具体步骤；--环境与职业健康风险评估风险等级划分标准。2、企业是否制定了环境与职业健康风险评估的具体工作计划，包括针对识别的环境与职业健康相关危害制定监测计划？3、企业是否针对计划匹配了相关的资源，包括人力、物力及时间等？环境与职业健康风险评估的实施1、是否识别企业生产场所和活动中可能危及环境及人员健康的危害因素？2、是否根据实际选择定性或定量的评估方法，针对识别的环境及人员健康的危害因素进行定量检测或定性风险评估？3、对定性评估识别的暴露于物理、化学、生物和人机工效，可能造成严重健康风险的危害，是否开展并完成了定量暴露的监测？4、职业健康风险评估是否充分考虑了材料安全数据清单、职业卫生监测结果、员工体检结果、卫生监督及员工的意见？5、环境风险评估是否考虑了法律法规及其它要求、相关方要求、国际形势及趋势？6、是否已列出影响员工职业健康的危害因素清单？并确定了暴露于健康危害的员工人数、暴露时间及其相关风险？7、企业是否已列出可能造成环境影响的危害因素清单？是否确定了环境危害因素的影响、损失及其对公众、团体的潜在影响？8、是否对已识别的环境与职业健康风险分别制定相应的控制措施和跟踪监测？9、企业是否建立环境与职业健康风险概述？定期公布环境与职业健康危害信息，告知员工与其工作相关的危害因素、职业健康风险和控制的措施？环境与职业健康风险评估的依从性1、企业在职业健康危害辨识过程中是否考虑下列因素：--噪音--温度--照度--振动--辐射--空气质量--人机工效--心理因素2、职业健康风险评估过程是否充分考虑每一危害因素对人体器官与系统的影响？3、环境风险评估过程是否充分考虑危害因素对下列环境带来的重要影响：--水土--大气--气候--生态与物种4、环境与职业健康危害因素识别是否覆盖了企业所有场所和活动？5、所有环境与职业健康风险评估人员是否熟悉和掌握了相关的评估方法？6、是否在每年或变化发生时均能及时开展环境与职业健康风险评估的回顾、更新？环境与职业健康风险评估的绩效1、评估结果是否与现实情况相符？2、是否因健康风险评估不充分而导致员工患职业性疾病或与职业相关的疾病？3、是否因环境风险评估不足而导致可报告的环境事件、事故？4、员工是否在工作中建立良好的环境与职业健康工作习惯？第三单元应急与事故管理3.1应急管理（500分）目的：确认潜在的事件或紧急情况，以预防或减少与之相关的损失和影响。审核要点审核发现批注应急管理策划1、是否制定应急管理与响应的管理标准？并至少规定以下内容：--突发事件的识别；--应急组织体系的建立；--应急预案的编写；--应急物资的保障；--应急的培训与演练；--应急的响应；--应急的回顾；--相互支援的识别与协调。2、是否根据风险评估结果，针对企业不可控危害因素，对下列可能发生且需要应急管理的突发事件进行了识别？――人身伤亡。－―自然灾害。――火灾。――群体事件。――公共卫生事件。3、是否建立了完善的应急组织机构，组建应急队伍，并明确了各级应急负责机构/人员的职责？4、是否对紧急情况下需要的外部援助机构进行认定并建立相应的联系机制？5、是否针对所有已识别的突发事件建立了应急预案？预案是否明确了以下内容：--风险与资源分析；--应急响应等级；--应急资源准备；--应急组织与人员职责；—应急响应程序；--外部的联系和支援；--应急培训与演练周期及要求；--现场恢复程序。应急预案至少应包括以下类别：--大面积停电后的配合抢修。--较大、重大及特大人身伤亡。--较大、重大及特大设备事故。--气象灾害。--地质灾害。--较大、重大及特大交通事故。--群体事件。--公共卫生事件。6、应急预案与法律法规、上级要求是否一致？7、各下属部门、单位是否根据应急预案建立了对应的现场应急响应程序？8、基层生产部门、单位是否根据应急预案建立了对应的现场应急响应程序？是否编制应急演练和应急培训的工作计划？是否为应急工作提供了资源保障？应急管理实施1、是否对员工进行应急预案、应急响应要求的培训？2、是否对应急物资、装备的存放、检查、维护等进行规范管理？3、是否按照计划及应急预案规定开展应急演练？4、是否每年对应急演练和预案进行回顾，必要时进行更新？5、重要生产场所的显著处是否张贴了紧急疏散路线和紧急联系电话？6、是否按要求建立应急预警机制并实施预警监测？7、是否按预案程序发布预警，并进行应急响应？8、是否根据可能发生事故的后果和各类应急预案中明确的启动条件，分层次启动应急预案？9、是否按要求执行应急联动机制，联动处置应急事件？10、应急小组及人员是否按应急预案履行职责？11、应急小组到达现场的后是否制订了合适的应急处置措施？应急管理依从1、是否按照应急预案规定的类别、数量配置应急物资和适合与现场应急响应的个人防护装备？2、开展应急演练，是否完成以下事项：--明确了演练目的和开展方式；--编制了演练方案；--指定了参演、控制、模拟、评价人员；--对应急演练进行总结、分析，针对不足项、整改项及时制定改进措施并确保措施实施；3、实施的突发事件预警和响应过程是否符合预案规定？4、员工是否掌握应急预案内容、程序与响应要求？5、员工是否清楚应急响应时潜在的安健环风险？6、是否针对实际发生事故的应急处置情况对应急准备、组织、响应及应急预案进行回顾？并及时处理完善发现的问题？应急管理绩效1、认定的突发事件是否全面、合理并与企业的风险相对应？2、应急机构及负责人员是否胜任相关的要求？3、所有的紧急疏散路线和应急联系电话是否畅通？4、员工是否熟悉应急预案？5、发布的应急预案是否有效？--内容简单、明了、易于实施；--符合实际，可操作性强，经济实效；--有效利用人力资源；--有效消除混乱和恐慌；--预案覆盖操作期间的关键场所、要害部位、重大危险设施等；--制定预案时是否参考员工的意见与建议？6、应急预案的演练是否达到下列效果？--检验了人员配置的合理性、充分性--检验了参与人员的反应能力与处理能力--检验了预案的操作性--检验了应急设备、设施的充分性、可用性与有效性--检验了预案的组织协调性7、应急小组设置是否全面、充分？8、应急小组成员是否匹配合理、充分？9、应急小组成员的响应能力、设备的操作能力、现场问题处理能力和救护能力是否达到要求？10、应急小组成员熟悉潜在的危害情况并了解适当的风险控制措施？11、应急设备、设施是否有效？--配置的设备、设施针对相关的风险；--匹配的类型合理、数量充分；--配置的设备、设施能有效工作；--配置的设备、设施得到有效充分的维护。12、相互支援的有效性？--沟通畅通；--支援及时；--人员与设备类型、数量充分并有效；--支援人员胜任。13、是否由于应急准备不充分、应急响应不及时、应急处置错误或应急指挥失误导致事故/损失？14、在应急处置过程中是否发生应急处置人员人身伤害事故/事件？15、是否由于指挥或处置不当引发次生灾害或事件扩大、升级。3.2事故/事件管理（500分）目的：确保安全生产事故/事件得到报告、调查、统计分析，确定趋势，防止其重复发生。审核要点审核发现批注事故/事件管理策划1、是否建立安全生产事故/事件管理标准？并至少明确规定了以下内容：--事故/事件定义、类别、等级划分；--事故/事件报告方式、时间、内容与对象等要求；--事故/事件调查要求；--事故/事件统计分析要求；--事故/事件信息沟通要求；--事故/事件回顾要求。2、是否编制了事故/事件管理的培训计划？3、是否为事故/事件调查提供了的资源保障？事故/事件管理实施1、是否开展了培训工作？--对员工进行事故/事件报告、信息传达与学习的培训；--对事故/事件调查员、统计分析管理人员进行事故/事件调查、统计分析知识、工作要求的培训。2、是否书面任命了事故/事件调查员？3、对需要报告的事故/事件是否都得到报告并使用规定格式进行完整登记？4、是否对所报告的事故/事件进行调查？调查是否满足以下要求：--安全区代表应参加所在区域的事故/事件调查；--对存在问题提出改进要求；--在形成正式调查报告前，要就事故调查的有关内容与涉及事故的相关人员进行沟通；--事故当事人应对调查结果签名确认。5、是否对月度、季度、年度的事故/事件信息进行统计分析？以确定趋势？--事故类别；--事故原因；--事故时间；--事故单位；6、事故/事件统计分析的结果是否应用到以下方面？--修订企业风险概述；--企业和下属单位绩效评估的依据；--制订下阶段安全生产工作重点和风险控制措施的依据；--管理评审主要内容；--改进涉及失效的体系元素。7、是否以下列方式进行事故/事件信息沟通：--对典型事故进行快报、通报；--通过生产月报或安全简报等形式通报上月事故/事件发生情况；--设立公告栏动态展示企业的安全生产信息；--在月度、季度、年度工作总结报告中通报事故/事件分析情况；--在安全生产委员会上汇报事故/事件统计分析结果。8、针对企业外发生的安全生产事故，是否结合自身实际开展防范工作？9、是否每年为班组全面提供本单位的事故汇编？10、基层班组、生产人员是否对事故/事件信息进行针对性学习？事故/事件管理依从1、所发生的事故/事件是否都按规定得到报告？2、员工是否清楚管辖范围内事故/事件的报告程序和渠道？3、是否对所有事故/事件按规定进行了调查？并依从以下要求：--查明事故经过及后果；--查明事故直接原因、根本原因；--查明体系暴露的问题；--分析事故再次发生的可能性，提出补救和防范措施建议；--制定防范措施，防范措施的负责部门、负责人及其完成时间计划。4、事故调查组的成员组成是否合法、合理？事故/事件涉及人员是否在事故/事件调查报告表/书上签署确认？；5、是否按规定对事故/事件进行全面的统计分析？工伤次数工伤事故率工伤严重程度安全天数交通事故率分包商（合作单位）事故率报告的环境事故率分析是否关注？――时间特性――频率――趋势――原因――类型――费用――人员――体系要素运行的有效性6、是否按照规定的保存方式与保存时间保存事故报告、调查、统计分析和信息沟通与回顾的相关资料？7、是否通过安全生产委员会会议、安全生产工作会议、安全生产专题会议中回顾事故/事件，并提出防范和改进措施？8、进行事故/事件管理回顾发现的不足是否确定了改进的措施、责任机构/人员、完成时间？是否按照规定的时间进行完善？事故/事件管理绩效1、事故/事件报告的有效性？--及时；--报告对象准确、全面；--内容齐全。2、事故/事件登记是否清楚、完整？3、是否存在隐瞒事故/事件的现象？4、事故/事件是否找出了导致其发生的直接原因和根本原因？5、是否存在未调查事故/事件或调查不切底、不及时的现象？6、事故/事件统计分析是否准确全面？--统计项目是否齐全？--统计范围是否全面？--数据是否准确、真实、完整？--统计方法是否合理？7、员工是否清楚已发生事故/事件的原因并知道如何防范事故/事件的重复发生？8、事故/事件的防范措施是否得到及时的落实？9、单位领导是否清楚事故/事件分析的结果？10、是否重复发生同类型事故/事件？第四单元作业环境4.1标识管理（100分）目的：保障清晰的安全作业环境，用规范的图形、符号、颜色传达安健环信息。审核要点审核发现批注策划1、是否明确了安健环设施和标识的识别、配置、设置、检查与维护等要求？2、是否对工程项目安全文明施工进行策划，或制定安全文明施工措施？安健环设施现场管理1、是否对施工场所、设备设施、物资及生产用具的安健环设施和标识需求进行识别，并按要求进行配置和设置？2、是否对安健环设施和标识的相关知识进行培训？3、是否对安健环设施及标识进行检查与维护？依从1、现场安健环设施和标识管理是否符合标准要求？2、是否对损坏的安健环设施和标识及时进行维护，变化的标识及时进行调整？3、现场配置的安健环设施和标识是否满足现场风险控制的要求？回顾1、是否对安健环设施和标识管理进行回顾、更新？2、员工是否清楚安健环设施和标识的相关知识？3、是否发生由于安健环设施和标识不清晰、不全所导致的事件/事故？是否存在由于安健环设施和标识不清晰、不全可能导致的事故隐患？4.2划线管理（60分）目的：设立规范、建立秩序审核要点审核发现批注策划1、是否明确了定置管理的功能识别、分区原则与要求、检查与维护？定置管理1、是否针对施工现场及固定区域的功能和类别识别实施定置管理的区域？区域包括：--工作区（办公区和生活区）--施工区--堆放区--加工区--停车区--电源点--消防器材点--安全通道--施工道路2、是否对识别出的区域实施定置管理？3、是否对定置管理进行检查与维护？4、是否就定置管理的相关要求对员工进行培训？依从1、现场定置及其管理是否符合标准及定置策划要求？并达到下述要求：--充分考虑材料、物品的搬运路线布局；--充分考虑各种管线的布设；--充分考虑危险点安全装置的设置，包括消防器材的布置；--充分考虑施工现场各种标志的布置；2、是否对损坏的定置化布置及时进行维护、变化的定置及时进行调整？3、进入现场的人员是否了解定置的目的和含义？回顾1、是否对定置管理工作进行回顾？2、是否按变化管理要求对定置进行回顾、更新？3、是否清楚定置目的和含义？4、是发生由于定置不清、不准确、不规范等问题而发生的事件/事故？4.3通风（90分）目的：识别电力施工作业场所密闭空间空气质量相关风险，并进行控制和改善。审核要点审核发现批注策划1、是否明确了密闭空间空气质量监测与控制的管理要求？2、是否明确了密闭空间空气质量检测与控制、通风设施的检查与维护、人员防护的职责和要求？3、是否建立通风设备、设施、个人防护用品的检查与维护、保养计划？4、是否建立通风设备、设施、个人防护用品清单及相应检查标准?执行情况1、是否基于风险评估结果及施工实际情况确定需要进行空气质量监测的密闭空间？2、是否为进入空气条件不能满足安全与健康要求的密闭空间作业现场人员配置个人防护用品？员工进行相关作业时是否按要求配带防护用品?个人防护用品是否完好？3、是否在人员进入密闭空间作业前，做好通风措施？现场通风设备、设施是否正常安全运转？4、是否对进入空气条件不能满足安全与健康要求的作业现场人员进行防护措施及防护用品使用方法的培训？5、是否专人全程监护密闭空间作业，并保持联络？现场监护人员是否懂得现场急救知识及技能？6、监测对象是否体现了风险评估结果,并重点关注以下场所：--密封和通风不畅的施工作业场所，如地下室、配电间、管沟、电缆沟等；--可能产生有毒有害气体的施工作业场所，如基坑、地下管沟等；--人员密集的施工作业相对较封闭的场所，如配电间等；--易滋生细菌、病菌的施工作业区域，如地下管沟等场所。7、是否根据风险评估或监测结果，匹配密闭空间作业场所通风设备、设施？通风效果是否良好？8、通风设备、设施是否处于安全区域，其外露传动部分是否有防护措施？确保不会给人员和施工作业带来危害。检查与纠正1、是否按要求对现场通风设备、设施、个人防护用品进行检查与维护？2、是否及时处理现场通风设备、设施、个人防护用品存在的缺陷？3、用于检测的空气质量的设备是否定期检验合格?回顾1、是否对密闭空间作业的风险变化、控制措施进行回顾？2、是否存在由于空气质量原因而发生的事件/事故？3、进入空气条件不能满足安全与健康要求的作业现场人员对防护措施及防护用品使用方法掌握与熟练程度如何？监护人员急救知识、技能掌握如何？4、现有的通风设备、设施及现场的安全防护措施是否满足现有的施工需求？4.4照明与能见度（80分）目的：识别作业场所与照明、能见度相关的风险，并进行控制和改善。审核要点审核发现批注策划1、是否明确了电力施工作业场所照明与能见度的测量、评估、检查与维护的职责和要求？执行情况1、是否对电力施工作业/工作场所照度测量和能见度进行评估？--是否包括以下区域？施工作业区域、临时施工作业点、施工办公场所、施工物资材料设备存放场所、加工场所、施工道路等；--是否从以下方面开展照度测量和能见度评估？正常施工需求；异常或紧急情况，如夜间作业、抢修等；2、是否对施工作业等区域照明设备、设施的配置进行风险评估，确保配置不会给人员和现场施工带来危害？3、是否根据施工现场照度测量结果或现场施工的实际情况，制定配置计划并实施？检查与维护1、是否建立应急照明设施清单？2、是否制订照明及相关设施检查与维护计划？3、是否按照照明及相关设施检查与维护计划执行和记录？4、是否针对照明设施出现的问题或缺陷，及时进行维护与处理？5、是否对应急照明设备定期进行检验，确保其可用性？回顾1、是否对施工现场照明与能见度管理工作进行了回顾,对不符合的问题有无改进计划和措施?2、工作/作业场所照明和能见度的测量及评估是否满足施工的实际情况?3、应急照明设施是否满足突发情况的要求？4、照明设施配置时是否关注以下要求：--应急要求；--作业要求；--可视与能见度要求；--标识要求；--特殊区域的要求；--光污染控制要求。5、是否存在由于照明设施的不足或缺陷原因而发生的事件/事故？4.5建筑物与构筑物（80分）目的：保持建筑物与构筑物（临建设施）处于良好的状态，为工作及作业现场提供安全、健康和有序的环境。审核要点审核发现批注策划1、是否明确了临建设施的设计、搭建、验收、检查与维护的职责和要求？2、是否明确临建设施的检查标准？计划与实施1、是否对临建设施实施管理：——临时办公区；——临时生活区（宿舍、食堂）；——仓库、物料存储区域的临时构筑物；——加工棚；——其他施工区域的临时建筑物、构筑物。2、是否依据风险评估结果，制定临建设施维护保养计划并实施？是否依据临建设施完好标准进行维护保养？检查与维护1、是否按临建设施的检查标准开展检查？2、是否及时维护和处理临建设施存在的缺陷？回顾1、是否对临建设施管理工作进行回顾？2、临建设施是否处于良好状态？是否为工作及作业环境提供安全、健康和有序的环境？3、是否因临建设施的不良状态而发生过事件/事故？4.6内务管理（40分）目的：保持秩序。审核要点审核发现批注策划1、是否明确了实施内务管理的对象、职责和要求？2、是否制定了内务管理检查计划？实施与纠正1、是否按相关要求执行内务检查，检查场所是否包括了所有区域/地点：--作业场所；--储物场所；--办公室；--生活区域；--卫生设施；--露天场所。3、所有场所和设施是否做到整洁规范,达到:--物品管理定置化；--功能划分清晰；--整洁无杂物；--卫生设施清洁可用。检查1、是否按照内务管理检查计划实施检查？2、内务检查发现的问题是否得到有效处理？回顾1、是否存在由于内务管理的原因而发生的事件/事故？4.7消防管理（150分）目的：识别火灾源、管理并控制火灾风险。审核要点审核发现批注标准及检查计划制定1、是否建立了消防管理标准？标准是否规定了火灾风险识别及消防管理与职责的要求?包括:--火灾危险点的识别与标识要求；--消防器材的配置要求；--消防器材的检查要求；--消防器材的维护要求；--消防设施、设备的安全要求。2、是否制定了消防器材检查表？3、是否建立了消防安全教育培训计划？计划是否考虑了:--事故演练；--灭火方法；--防护知识；--应急处理常识；--可利用的外部资源。执行1、是否对火灾风险进行了评估?风险评估是否包括了火灾源、火灾类型、灭火资源、影响范围、应急要求等内容？2、对火灾危险点的识别是否全面、充分？3、是否按火灾风险评估结果配置合适的消防设备、设施?配置消防设备、设施时是否考虑以下内容？--功能要求；--配置地点；--配置数量；--人员防护要求；--环保要求；--可利用的外部资源。4、是否建立消防设施、设备的清单并及时更新？5、是否识别了重点防火区域并予以标识，明确了责任部门和责任人？6、是否在办公楼、固定作业场所等区域张贴消防平面布置图和火灾逃生线路图？7、是否对消防设施、设备进行标识？8、是否获取消防部门的联系方式，确保紧急情况发生时的应急响应，必要时，邀请消防部门进行消防检查？9、现场消防器材定期检验的标识是否正确、完整？10、易燃、易爆和化学危险品场所及物品保管是否符合消防规定？11、是否所有紧急通道都畅通？是否所有紧急出口没有上锁或提供了适当的方法能在紧急情况下打开？并达到下述要求:--开门方向与逃生方向一致；--不要直接与台阶相接；--不应是旋转门；--防护来自地下室及相邻建筑的火源；--有足够的宽度和使人散开的空间。12、是否基于风险评估的结果制定消防安全教育培训计划并实施？检查与纠正1、是否对消防设施、设备进行定期检查，对检查中发现的问题是否及时处理?2、对需要实时监测的区域是否进行了识别和调查并重点监测和防范？3、所有的消防设备、设施是否处于完好可用状态？火灾报警系统是否均处于工作状态？回顾1、是否对消防管理工作、检查表格、检查标准等进行了回顾？2、员工是否熟悉灭火方法、防护知识和应急处理常识？3、企业是否存在由于消防安全管理不到位引发的火灾事件/事故？4.8安保管理（80分）目的：进行出入控制，确保进入作业场所的人员、车辆和物品受控。审核要点审核发现批注标准制定1、是否建立安保系统管理标准，标准是否包括：--保卫区域划分要求，如办公区域、仓库、施工现场等；--人员、车辆、设备设施、物资材料出入控制程序；--安保设备管理要求；--巡查要求；--安保人员的工作标准--异常、紧急情况登记、报告及应变处理。实施1、管理范围和区域是否明确，人员设置、装备配置、经费等资源是否满足要求？2、是否保持人员、车辆、设备设施、物资材料出入记录？3、是否在内部所管辖工作区域、生活区域出入口设置门岗,实行24小时值班制度，并保持记录？4、是否按要求对管辖区域进行巡查？5、安保人员是否对高风险事件及人为错误事件进行书面记录？6、安保人员是否及时汇报紧急情况？7、是否对安保人员进行培训？内容是否包括国家有关法律法规、企业内部管理制度、有关电力安全规程和危害辩识及风险控制的有关知识等，是否有相关记录？检查1、是否对保安系统进行定期检查，对检查中发现的问题是否及时处理?检查应重点关注：--人员设置、装备配置、经费等资源满足要求情况；--保安人员熟悉和履行工作标准情况；--部门、岗位与职责的适应情况；--各种记录；--相关的法律法规要求；--保安人员培训。回顾1、是否对管理标准/工作标准,记录进行回顾?2、是否定期对出入控制和巡查工作情况的检查情况进行回顾？3、是否存在由于安保系统失效或不作为而发生的事件/事故?第五单元生产用具5.1个人防护用品（100分）目的：提供安全适用的个人防护用品，控制对人员的伤害。审核要点审核发现备注管理标准制定1、是否建立了个人防护用品的管理标准？2、标准是否对个人防护用品的需求识别、采购、发放、培训、使用、存放、检验与维护、检查有明确的规定？个人防护用品需求识别与评估1、是否对个人防护用品的需求进行识别、评估？2、需求识别时是否考虑下列危害，以确保配置满足工作需要？――电气危害――坠落/跌落危害――野外动物伤害――有毒有害物质――刺穿或撞击危害――高温危害――灰尘和微粒――辐射――噪音3、需求识别时是否考虑了员工、分包商、参观者等防护对象？4、是否根据识别的结果建立工种的个人防护用品配备标准？个人防护用品配置是否满足安全要求？个人防护用品采购、发放、培训、使用与存放1、是否依据需求识别的结果，编制个人防护用品的购置计划？是否购买合格的特殊劳动防护用品？2、是否建立个人防护用品台帐？是否按规定发放与借用个人防护用品，并保存相关的记录？3、是否就个人防护用品的检查、保养、使用知识及要求对员工进行培训？4、员工使用个人防护用品前是否执行检查并正确使用？5、个人防护用品的存放是否满足相关的要求：--对公用的个人防护用品的存放是否实施定置与标识管理？--发放给员工的个人防护用品是否妥善保管？--存放环境是否满足温度、湿度等要求？--合格与不合格的个人防护用品是否分开存放并进行必要的标识？个人防护用品检验、维护与检查1、是否识别需要定期检验与维护、检查的个人防护用品？2、是否按要求对个人防护用品进行检查与定期检验？3、经检验的个人防护用品是否正确张贴标识，标明试验日期、有效期，并加盖试验专用章，并保存相应记录？4、检验或检查不合格的个人防护用品是否分开存放，作好标识并及时报废？回顾1、是否有因个人防护用品使用、检验、检查、维护不当而发生的事件/事故？2、是否每年或在作业过程及其他条件发生变化时，对个人防护用品的管理标准和需求识别进行回顾和修订？3、个人防护用品是否都处于完好状态，存放是否符合要求？5.2工器具（100分）目的：规范安全工器具和施工机具管理，确保使用的安全工器具和施工机具处于安全状态，降低风险。审核要点审核发现备注标准建立1、是否建立了安全工器具和施工机具管理标准？2、标准是否对安全工器具的管理、使用、培训、维护、检测、检查等有明确规定？3、标准是否明确了施工机具的选用、检查、维护、操作等要求？安全工器具的使用与存放1、选用的安全工器具是否满足工作性质和相应的风险控制要求？2、是否建立安全工器具清册并按相关规定对其状态进行标识并及时更新清册？3、是否对员工进行安全工器具的检查、保养和使用知识与要求的培训？4、安全工器具存放环境是否满足温度、湿度要求？5、安全工器具状态是否进行标识，合格和不合格安全工器具是否分开放置？安全工器具检验与检查1、是否按照标准要求对安全工器具进行检测与试验？2、安全工器具检测、试验后是否张贴标识，标明试验日期、有效期，并加盖试验专用章，并保存相应记录？3、是否按照确定的频率和内容对工器具进行检查？4、是否对安全工器具管理要求的依从性进行检查？施工机具使用与维护1、是否基于风险识别需建立操作程序的施工机具？操作程序中是否明确正确操作步骤、风险控制措施和应急措施？2、是否编制施工机具清册？内容是否明确设备的检测、检查与维护的周期和内容？是否及时更新？3、是否对施工机具的使用、检测与检查、维护和操作人员进行培训，确保其具备相应的技术水平，必要时取得相应资格？4、是否对施工机具按期、按要求开展检测与检查、维护、保养工作？5、是否对施工机具进行了正确的标识？6、施工机具是否满足以下要求：--功能、性能满足使用环境安全要求。--具有正确、明显的标识。--设备部件无缺陷、外壳无破损。施工机具检查与检测1、是否对施工机具按标准进行绝缘、接地和漏电保护等检测与检查？2、是否对施工机具管理要求的依从性进行了检查？回顾1、安全工器具使用、检验、检查、维护、存放过程是否符合标准、规程要求？2、员工是否具备正确检查、保养和使用安全工器具的能力？3、是否有因安全工器具使用、检验、检查、维护不当而发生的事件/事故？4、施工机具功能、性能是否满足使用环境安全要求？5、施工机具是否部件无缺陷、外壳无破损？6、施工机具使用、监测与检查、维护和操作的人员是否熟悉相应方法和安全要求？7、是否有因施工机具原因导致的事件/事故发生?5.3特种设备（120分）目的：确保特种设备处于安全状态并满足法律法规要求。审核要点审核发现备注标准建立1、是否建立了特种设备管理标准？2、标准是否明确了特种设备的注册、使用、维护与保养、检测、检查及租赁等工作要求？注册管理1、是否按要求建立特种设备清册，记录设备信息，并在信息发生变化时及时更新清册？2、是否明确特种设备检查、检测、检验和维护的周期和内容？3、特种设备是否在政府主管部门进行使用登记？4、是否按标准与要求建立特种设备安全技术档案？使用与维护1、所有特种设备的操作人员是否具备相应的资质？并建立特种设备作业人员名册，对人员资质进行统一管理？2、是否建立了所有特种设备的操作规程和并制定了应急措施？3、是否对特种设备的关键信息如登记标志、极限参数、检验信息、操作程序等进行了标识？4、是否根据标准对特种设备进行维护与保养？5、是否确保特种设备的使用、检查、维护和操作人员得到充分的安全作业培训，确保特种设备的安全运行？检测与检验1、是否根据标准对特种设备进行检验、检测？检测机构是否具备法定资格？2、是否明确标识未经检验或检验不合格的特种设备？并做好防止其使用的措施？检查1、是否按照确定的周期和内容对特种设备进行检查？2、是否对特种设备管理要求的依从性进行检查？回顾/改进1、是否发生因特种设备管理不善而被政府主管部门处罚或整改的记录？2、所有在用的特种设备是否处于安全状态并满足法律、法规要求？3、是否发生因特种设备使用、检验、检查、维护不当而发生的事故/事件？5.4测试设备（100分）目的：对测试设备进行规范管理，确保其有效性和准确性。审核要点审核发现备注管理标准建立1、是否明确了测试设备的管理、使用与维