上市顾问协议合同范本

上市顾问协议合同范本1.甲方（买方/出租方/委托方）：

名称：XX股份有限公司（以下简称“甲方”）

地址：XX省XX市XX区XX路XX号

法定代表人：张三

联系方式：依照我国工商行政管理部门登记的通讯地址及联系方式

2.乙方（卖方/承租方/服务提供方）：

名称：YY上市顾问有限公司（以下简称“乙方”）

地址：XX省XX市XX区XX路XX号

法定代表人：李四

联系方式：依照我国工商行政管理部门登记的通讯地址及联系方式

合同简介：

鉴于甲方拟通过证券交易所上市融资，拓展业务，提高企业知名度，为实现企业发展战略目标，甲方特委托乙方作为其上市顾问，提供上市相关的专业服务。乙方具备丰富的上市顾问经验，拥有专业的团队和资源，有能力为甲方提供高效、专业的上市顾问服务。

双方基于平等、自愿、公平、诚实信用的原则，经充分协商，达成如下协议，以共同遵守：

一、定义

1.1上市：指甲方通过证券交易所首次公开发行并上市的行为。

1.2上市顾问服务：指甲方委托乙方提供的企业上市相关的专业服务，包括但不限于：上市政策咨询、上市方案策划、财务顾问、法律顾问、信息披露等。

二、双方权利与义务

（以下内容将在后续条款详细阐述）

三、价格与支付条件

（以下内容将在后续条款详细阐述）

四、履行期限

（以下内容将在后续条款详细阐述）

五、违约责任

（以下内容将在后续条款详细阐述）

六、不可抗力

（以下内容将在后续条款详细阐述）

七、争议解决

（以下内容将在后续条款详细阐述）

八、其他条款

（以下内容将在后续条款详细阐述）

九、附则

（以下内容将在后续条款详细阐述）

十、签署

（以下内容将在后续条款详细阐述）

本合同自双方签字（或盖章）之日起生效，一式两份，甲乙双方各执一份。

甲方（买方/出租方/委托方）：XX股份有限公司

乙方（卖方/承租方/服务提供方）：YY上市顾问有限公司

签订日期：____年____月____日

（注：以上内容仅为合同范本，具体条款请根据实际情况进行修改。）

第一条合同目的与范围

本合同的主要目的是甲乙双方共同合作，确保甲方顺利完成上市过程，实现企业战略目标。具体内容包括：1.乙方为甲方提供上市政策咨询、方案策划及财务、法律等方面的专业意见；2.协助甲方完成上市申报材料，确保材料真实、准确、完整；3.指导甲方进行信息披露，确保符合相关法律法规要求；4.提供其他与甲方上市相关的专业服务。

第二条定义

1.上市：指甲方通过证券交易所首次公开发行并上市的行为。

2.上市顾问服务：指甲方委托乙方提供的企业上市相关的专业服务，包括但不限于：上市政策咨询、上市方案策划、财务顾问、法律顾问、信息披露等。

3.相关法律法规：指甲方上市过程中应遵守的我国法律、法规、部门规章、证券交易所规则等。

第三条双方权利与义务

一、甲方的权利与义务

1.甲方有权按照本合同的约定接受乙方提供的上市顾问服务。

2.甲方应向乙方提供与上市相关的真实、准确、完整的信息和资料，包括但不限于企业财务报表、经营状况、股权结构等。

3.甲方应按照乙方的建议和指导，及时完成上市申报材料的准备和修改工作。

4.甲方应按时支付本合同约定的顾问费用。

5.甲方应确保乙方在合同履行过程中，不受第三方干扰，顺利进行工作。

二、乙方的权利与义务

1.乙方有权根据甲方提供的信息和资料，为甲方提供专业、客观的上市顾问服务。

2.乙方应协助甲方完成上市申报材料，确保材料符合相关法律法规要求。

3.乙方应为甲方提供及时、准确的上市政策咨询，协助甲方把握上市时机。

4.乙方应指导甲方进行信息披露，确保符合相关法律法规要求。

5.乙方应对甲方提供的信息和资料保密，不得泄露给第三方。

6.乙方应按照合同约定，按时完成上市顾问服务，确保甲方顺利上市。

7.乙方有权按照合同约定收取甲方支付的顾问费用。

第四条价格与支付条件

1.乙方为甲方提供上市顾问服务的费用总额为人民币XX万元（大写：XXXX,XXX元整）。

2.甲方支付顾问费用的方式如下：

a.合同签订后7个工作日内，支付合同总额的30%作为预付款；

b.上市申报材料提交给证券交易所后7个工作日内，支付合同总额的50%；

c.甲方上市交易后7个工作日内，支付合同总额的20%。

3.上述支付款项均以银行转账方式支付至乙方指定的账户。

第五条履行期限

1.本合同自双方签字（或盖章）之日起生效，有效期为XX个月。

2.甲方应在合同生效后尽快提供所需信息和资料，乙方应在收到完整信息和资料后开展上市顾问服务。

3.上市申报材料提交给证券交易所的时间节点为合同生效后XX个月内。

4.甲方上市交易的时间节点为合同生效后XX个月内。

5.若因不可抗力等因素导致上述时间节点延期，双方应友好协商解决。

第六条违约责任

一、甲方的违约责任

1.甲方未按约定时间支付顾问费用的，每逾期一日，应支付逾期付款部分万分之五的违约金。

2.甲方提供的信息和资料不真实、不准确、不完整的，乙方有权终止合同，并要求甲方支付合同总额50%的违约金。

3.甲方违反合同其他约定的，应承担相应的违约责任。

二、乙方的违约责任

1.乙方未按约定提供上市顾问服务的，甲方有权解除合同，并要求乙方支付合同总额50%的违约金。

2.乙方泄露甲方信息和资料的，应承担相应的法律责任，并向甲方支付合同总额50%的违约金。

3.乙方未按约定完成上市顾问服务，导致甲方未能按时上市或上市失败的，乙方应退还已收取的顾问费用，并支付合同总额50%的违约金。

4.乙方违反合同其他约定的，应承担相应的违约责任。

双方同意，违约金不足以弥补对方损失的，违约方还需承担相应的赔偿责任。

第七条不可抗力

1.本合同所指的不可抗力，是指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，包括但不限于自然灾害（如地震、洪水、台风等）、政府行为（如政策变动、禁运、战争等）、社会异常事件（如罢工、骚乱等）。

2.发生不可抗力事件时，受影响的一方应立即通知对方，并提供相关证明文件。双方应协商确定是否暂停履行合同义务，以及暂停的时间和范围。

3.受不可抗力影响的一方在履行合同过程中，因不可抗力事件导致部分或全部不能履行合同的，可部分或全部免除责任。但受影响方应尽力采取合理措施减轻损失。

4.不可抗力事件结束后，受影响的一方应尽快恢复履行合同义务。如受影响方在不可抗力事件结束后30日内仍无法履行合同，双方可协商终止合同，并互不承担违约责任。

第八条争议解决

1.双方在履行本合同过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决。

2.若协商不成，双方同意将争议提交至合同签订地有管辖权的人民法院诉讼解决。

3.诉讼过程中，双方仍应继续履行合同未争议部分的权利义务。

4.诉讼费用、律师费等因解决争议产生的费用，由败诉方承担，除非双方另有约定。

5.本合同的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。

第九条其他条款

1.通知方式：双方就本合同履行过程中的相关事宜，应以书面形式进行通知。通知送达对方指定地址即为有效。

2.合同变更：本合同的任何变更均需双方协商一致，并以书面形式确认。单方面变更无效。

3.终止条件：在以下情况下，一方有权书面通知另一方终止本合同：

a.双方协商一致终止；

b.一方违反本合同约定，经催告后30日内仍未改正；

c.发生不可抗力事件，导致合同无法继续履行；

d.其他法律法规规定的终止情形。

4.合同终止后，双方应按约定办理合同终止手续，结清相关费用。

第十条附则

1.本合同附件包括但不限于以下文件：

a.甲方营业执照复印件；

b.乙方资质证书复印件；

c.双方商