职业健康安全管理体系讲义

职业健康安全管理体系知识讲义

职业健康安全管理体系是是一套系统化、程序化、具有高

度自我约束、自我完善机制的安全科学管理体系。

建立与实施职业健康安全管理体系能有效提高企业安全

生产管理水平。

——有助于生产经营单位建立科学的管理机制

——有助于生产经营单位积极主动地贯彻执行相关职业

健康安全法律法规

——有助于大型生产经营单位的职业健康安全管理功能

一体化

——有助于生产经营单位对潜在事故或紧急情况作出响

应

——有助于生产经营单位满足市场要求

——有助于生产经营单位获得注册或认证

第一节职业健康安全管理体系基本知识

职业健康安全管理体系(OccupationalHsalthandSafety

NknagementSystem英文缩写为CH3VB),是20世纪80年代

后期在国际上兴起的现代安全生产管理模式，它与IS09000和

19014000等标准化管理体系一样被称为后工业化时代的管理

方法。

一、职业健康安全管理体系发展状况

职业健康安全管理体系(CHS\0的出现根本上是出于两

方面原因，一是随着企业规模扩大和生产集约化程度的提高，

对企业的质量管理和经营模式提出更高的要求，使企业不得不

对采用现代化的管理模式使包括安全生产管理在内的所有生

产经营活动科学化、标准化、法律化；二是随着世界经济贸易

活动的发展，世界各国企业的活动、产品或服务中所涉及的职

业健康安全问题受到普遍关注，需要统一的国际标准规范相关

的职业健康安全行为。

1、CH3VB产生的背景

在IS09000质量管理体系标准、19014000环境管理体系标

准制定过程中，都涉及到了职业健康安全问题，两个标准化技

术委员会均有意涉足职业健康安全管理体系标准化工作，但由

于职业健康安全范围广、并且复杂，远远超出两个技术委员会

的工作范围。因此，在制定1909000质量管理体系和18014000

环境管理体系标准中均没有包含职业健康安全的内容。

ISO是在1995年上半年正式开展职业健康安全管理体系

标准化工作，世界各国也认识到职业健康安全管理体系标准化

是一种必然的发展趋势，并着手本国或本地区的职业健康安全

管理体系标准化工作。世界上有许多国家结合本国实际情况，

制定了相应的职业健康安全管理体系（BS拒标准，最为典

型的国家是澳大利亚，其国家内部有较为完整的标准系列、正

规的培训机构和完善的国家认证制度。

职业健康安全管理体系（CHS但标准化在国际区域范围

内发展较为迅速。

——1996年英国颁布了BS8800《职业健康安全管理体系

指南》国家标准；美国工业卫生协会制定了关于《职业健康安

全管理体系》的指导性文件；

——1997年澳大利亚御西兰提出了《职业健康安全管理

体系原则、体系和支持技术通用指南》草案；日本工业安全卫

生协会。1弼提出了《职业健康安全管理体系导则》；

——1999年英国标准协会eSD、挪威船级社CW等13

个组织联合提出了职业健康安全评价系列CHSAS标准，即

OHSAS18001:《职业健康安全管理体系一规范》、OHSAS18002:

《职业健康安全管理体系一CHSAS18001实施指南》。

国际劳工组织（IID）从1998年开始制定国际化的职业健

康安全管理体系文件，在1999年4月第15届世界职业健康安

全大会上，国际劳工组织负责人指出，国际劳工组织将像贯彻

ISO9000质量管理体系标准和19014000环境管理体系标准进

行认证那样，进行开展企业职业健康安全管理体系工作。经过

与ISO协商，2000年2月又发表了推动CHS、由工作的报告书，

使OHSVB形成一个国际行动。

2001年6月，在第281次理事会会议上，国际劳工组织

（110理事会审议、批准印发《职业健康安全管理体系导

则》（该导则是开展职业健康安全管理体系工

作最基本的国际规则，使得职业健康安全管理体系的实施成为

今后安全生产领域最主要的工作内容之一。

ZCHSVB国内发展状况

1996年初，我国的一些职业健康安全学者从研究职业健康

安全国际一体化的过程中注意到了国际上早期出现的CHS碗

动，并开展了初步的研究并提出有关OHSMS的报告，引起了当

时劳动部领导的重视，并指示“要注意国际动态，加强这方面

的研究”。随后中国劳动保护科学技术学会、原劳动部劳动保

护科学研究所现改为国家安全生产科学研究院）等单位开展

了职业健康安全管理体系标准研究工作。收集和翻译当时国际

出现的几个主要版本的CHSVB标准，形成了研究总结报告，建

议我国尽早推广CHS@的认证工作，并提出在我国开展CHSVB

工作的具体意见。

1997年中国石油天然气总公司参照美国等石化企业推行

CHE管理体系的经验制定了《石油天然气工业健康、安全与环

境管理体系》、《石油地震队健康、安全与环境管理规范》、《石

油钻井健康、安全与环境管理体系指南》等三个行业标准。

1998年中国劳动保护科学技术学会提出了《职业安全卫生

管理体系规范及使用指南加

1999年10月原国家经贸委颁布了《职业安全卫生管理体

系试行标准》和下发了在国内开展CHS把试点工作的通知。

2001年11月原国家经贸委、国家安全生产监督管理局参

照国际劳工组织职业健康安全管理体系导则，结合我国实际情

况制定颁布了《职业健康安全管理体系指导意见》和《职业健

康安全管理体系审核规范》。

2001年11月12日国家质量监督检验检疫总局根据我国开

展职业健康安全管理体系工作的具体情况，颁布了《职业健康

安全管理体系规范》GW8001—2001国家标准，进一步规

范了我国职业健康安全管理体系工作的开展。制定了职业健康

安全管理体系规范、指南、程序、注册等一系列基础性文件，

使我国的Cfflf审核、认证工作更加规范并易于与国际接轨。

《职业健康安全管理体系规范》由T28001-2001标准于

2002年1月1日起实施。

人实施CHSVB的必要性

在我国，随着社会主义市场经济体制的建立和发展，原有

的工作机制和方法已远不能适应的形势。建立现代企业制度，

推行职业健康安全管理体系标准化是社会主义市场经济条件

下做好安全生产管理工作的必要选择。

在政府方面，由于转变职能，实现政企分开，从“直接干

预”转变为“宏观调控”，在对企业经营“松绑”的同时，不

再对企业的职业健康安全工作进行直接的部署和检查，使政府

的职业健康安全监察功能与企业生产管理活动“脱节”，这就

影响了政府对企业职业健康安全工作上的效能和权威，政府也

很难在短期内建立起一个有效机制对企业的安全生产进行宏

观管理。

企业成为适应社会主义市场经济的责任主体，企业在生产

经营活动中自主承担起职业健康安全的全部责任。随着现代企

业制度建立，企业成为市场经济中的主体，效益与发展是企业

最优先考虑的问题。在市场经济大潮中，市场竞争的风险时刻

关系到企业的生存发展，关系到企业所有者和管理人的直接利

益。有些企业为了追求经济利益的最大化，千方百计降低生产

经营成本，减少安全生产方面的投入，既不改善作业环境，也

不配发劳动保护用品，更忽视对工人的安全培训与教育，甚至

直接冒着伤亡事故和职业危害的风险强行生产。

职业健康安全工作应该适应社会主义市场经济发展的需

要，因为保护劳动者的健康与安全是宪法规定的，它是一种社

会公益性工作。市场经济条件下不能减轻对职业健康安全工作

的责任，企业的职业健康安全必须与市场经济活动相适应，企

业的安全卫生状况和对工人的保护水平不能随体制的改变而

削弱和降低。在任何情况下，劳动者健康安全的基本权益必须

得到保障。在任何情况下都要把维护劳动者的安全与健康作为

与发展生产、繁荣经济同等重要的目标。

二、职业健康安全管理体系标准特点

《职业健康安全管理体系规范》G5^28001-2001是由

国家质量监督检验检疫总局公布实施的国家推荐标准。在制定

本标准时，参考了国际上己有的有关职业健康安全管理体系的

现有文件的技术内容。在众多职业健康安全管理体系规范中，

尽管各个规范的内容表述有一定差异，但其核心内容都体现着

系统安全的基本思想。这一标准为各类组织提供了一种广泛适

用的职业健康安全管理模式，其主要特点是：

1、标准是市场经济体制下的产物

由T28001—2001标准是市场经济体制下的产物。它将职业

健康安全与组织的管理融为一体，运用市场机制，突破了职业

健康安全管理的单一管理模式，将安全管理单纯靠强制性管理

的政府行为变为组织自愿参与的市场行为。使职业健康安全工

作在组织的地位由被动消极的服从转变为积极主动的参与。许

多组织自愿建立职业健康安全管理体系并通过认证，然后又要

求其相关方进行体系的建立与认证，这样就形成了链式效应，

依靠市场推动，使®T28001—2001标准全面推广。这种自发

的职业健康安全管理是市场经济推动的结果。

2标准未对组织绩效提出绝对要求

GW8001-2001标准要求组织在其职业健康安全方针中

作出遵守有关法律、法规和持续改进的承诺，但没有提出组织

职业健康安全绩效的绝对要求。因此，组织的技术水平和职业

健康安全绩效水平可根据组织的自身状况确定，从事类似活

动、却具有不同的职业健康安全绩效的组织，可能都满足本标

准的要求。采用GW8001—2001标准有利于提高组织的职业

健康安全绩效，但并不一定取得最优的结果。

I标准具有很大的灵活性

实施国T28001—2001标准的目的是帮助组织建立或改进其

CHSSK该标准没有建立职业健康安全行为标准，仅提供了系

统地建立并管理行为承诺的方法。也就是说它关心的是“如何”

实现目标，而不注重目标应该是“什么”。标准将建立职业健

康安全行为标准的工作留给了组织自己，而仅要求组织在建立

g心时，必须遵守国家的法律法规、标准要求和持续改进的

承诺。

4实施标准遵循自愿原则

各类组织是否实施的T28001—2001标准，是否建立和保

持职业健康安全管理体系,是否进行Cfflf认证审核都取决于

组织自身的意愿，不能以行政或其他方式要求或迫使组织实

施，实施过程中也不应改变组织原有的法律责任。这就要求各

组织在实施标准时基于原有的国家、地方、行业等各方面的法

律、法规和其他要求。

工标准要求实施全过程控制

职业健康安全管理体系的建立，引进了系统和过程的概

念，即把职业健康安全管理作为一项系统工程，以系统分析的

理论和方法来解决职业健康安全问题。从分析可能造成事故的

危险因素人手，根据不同情况采取相应的解决办法。在研究组

织的活动、产品和服务对职业健康安全的影响时，通常把可能

造成事故的危险因素分为两大类：一类危险因素是和组织的管

理有关，这可通过建立职业健康安全管理体系，加强实施与运

行过程的管理，通过内部审核、管理评审来解决；另一类就是

针对原材料、工艺过程、设备、设施、产品等，研究整个生产

过程的危险因素，从管理上和工程技术上采取措施，消除或减

少危险因素。为了有效地控制整个生产活动过程的危险因素，

必须对生产的全过程进行控制，采用先进的技术、先进的工艺、

先进的设备及全员参与，才能确保组织的职业健康安全水平得

到改善。

6标准要求实现持续改进的承诺

危害辨识、风险评价与风险控制是职业健康安全管理体系

的精髓所在，它充分体现了“预防为主”的方针。实施有效的

危险源辨识风险评价与控制，可实现对事故的预防和生产作业

的全过程控制。对各种作业和生产过程实行评价，并在此基础

上进行职业健康安全管理体系策划，形成职业健康安全管理体

系作业文件，对各种预知的风险因素做到事前控制，促进组织

从过去被动地执行法律、法规的要求，转变为主动地遵守法律、

法规和标准要求，不断地发现和评估自身存在的职业健康安全

问题，制定目标并不断地持续改进。这将完全区别于过去那种

被动的管理模式。

三、与IS0900Q19014000的联系与区别

1、0HS亚运行模式

根据管理学的原理，职业健康安全管理体系是管理体系的

一个重要方面，可以按照戴明模型的核心内容，为组织建立了

一个动态循环的管理过程框架，以持续改进的思想指导组织系

统地实现其既定目标。系统化的“戴明模型"，或称为HXA循

环模型是管理体系的运行基础。按照戴明模型，一个组织的活

动可分为:计划（瓦封、实施（田、检查（CHBg、改进（AZHCN

四个相互联系的阶段。

HDCAffi环模型：

(1)计划阶段。就是作为行动基础的某些事先的考虑，它

预先决定干什么、如何干、什么时候干以及谁去干等问题。

为了使组织的管理制度化，以上过程可以以文件的形式来

反映，称为“文件化的管理体系”。由于组织的方针、目标、

活动及活动方式均在计划阶段中确定，所以，此阶段是管理体

系中最重要的环节。

(2)实施阶段。按照计划所规定的程序如组织机构、程

序和作业方法等功口以实施。实施过程与计划的符合性及实施

的结果决定了组织能否达到预期目标。所以，保证所有活动在

受控状态下进行是实施的关键。

(3)检查阶段。为了确保计划行动的有效实施，需要对计

划实施效果进行检查、监测，并采取有效措施修正、消除可能

产生的行为偏差。

(④改进阶段。管理过程不可能是一个封闭的系统，需要

随着管理的进程，针对管理活动实践中所发现的缺陷不足或根

据变化的内外部条件，不断进行管理活动的调整、完善。

ZCfflf与IS0900Q19014000相同点，

无论必职业健康安全管理体系还是IS09000质量管理

体系、19014000环境管理体系都不是封闭的体系，它们具有很

强的兼容性，但又各自具有独特的管理要素，会因目的不同和

相关方不同而存在差异。三种体系的本身具有许多的相同之

处：都是推荐采用的管理性质的标准；都遵循相同的管理体系

原理，依据标准在组织内部建立文件化的体系，依靠事前建立

的文件体系指导和控制实际管理行为；在结构和内容上相似，

职业健康安全管理体系审核规范很多内容都直接采用了

1909000.19014000系列标准的内容，这就使其具有以下共同

的特点：

•承诺、方针和目标的相容性；

•基本程序的多用性（如记录控制、内审等）；

•强调过程控制和生产现场；

•都是通过皿管理模式实现可持续改进；

•都是推荐采用的管理性质标准；

•遵循相同的管理原理、依据标准建立文件、依靠文件实

施管理；

•框架结构和要素内容相似。

区CHSV6与IS0900QIS014000不同点，

无论CH3VE职业健康安全管理体系还是1309000质量管理

体系、ISD14000环境管理体系都不是封闭的体系，它们具有很

强的兼容性，但又各自具有独特的管理要素，会因目的不同和

相关方不同而存在差异。

特别是职业健康安全管理体系审核规范又增加了一些新的强

制性的要求，主要有：

•征求和收集组织之外相关方的意见和观点。即组织在建立

体系与进行目标评价时必须征求外部相关方的意见，如顾

客的要求、所在社区的意见、有关职业健康安全法律、法

规的要求等。

•职业健康安全管理体系涉及所有的部门和活动。建立职业

健康安全管理体系必须覆盖组织的所有部门和活动，也包

括市场、财务、计划等。

•制定明确的目标与指标，并将这些目标或指标分解成为有

关人员的职责。即对于各类危险因素实行目标控制，制定

可行的目标和期限要求，定责定量，职责明确，符合组织

自身的特点和条件。

OHSMS与IS09000、IS014000差异对比

项目IS09000IS014000CH3VB

生产过程和环境

生产过程和产品对

产品质量一针对人的直接影响

目标环境之影响-服务

对顾客一侧重组织内各

于众多相关方

相关方

一对一的经济多方面相关方用人

供需

利益或服务的之间间接、直接关同19014000

关系

直接关系系

承诺持

必须必须同19014000

续改进

强制性

少数多数大多数

要求

指定产品或服组织所有部门和

组织覆组织所有部门和活

务有关的生产活动并分解到每

盖内容动

阶段个生产岗位

与外部必须征求外部相关

没有特殊要求同ISD14000

联系方意见

对危害辨识、风险

特殊质量控制、质量

环境因素评价和风险控制

要素保证

的策划

第二节职业健康安全管理体系内容与要素

职业健康安全管理体系是一个动态的、自我调整和自我完

善的管理系统，涉及组织职业健康安全的一切活动。首先要以

实施组织职业健康安全方针为目的，其次是能够保证这一方针

得以有效实施。它要求把组织职业健康安全管理中的计划、组

织、实施和检查、监控等活动，集中、归纳、分解和转化为相

应的文件化的目标、程序和作业文件。

根据职业健康安全管理体系的运行模式，将职业健康安全

管理体系所包含的基本要素及内容形成标准化的排列、描述。

一、职业健康安全管理体系要素

1、要素的构成

《职业健康安全管理体系规范》GW8001-2001全部

要素如下：

41总要求

4•2职业健康安全方针

4-3策划

4・1对危险源辨识、风险评价和风险控制的策划

4・3•2法规和其他要求

个3目标

4-3-4职业健康安全管理方案

4・4实施与运行

4・4・1结构和职责

4-4-2培训、意识和能力

44・3协商和沟通

4-4-4文件

4・4•5文件和资料控制

4・4・6运行控制

4-4-7应急准备和响应

4•5检查与纠正措施

4・5・1绩效测量和监视

4・5・2事故、事件、不符合、纠正和预防措施

4・5•3记录和记录管理

4-5-4审核

4-6管理评审

《职业健康安全管理体系规范》GW8001-2001标准

的核心内容，包括18个条款，除“4・1总要求”外，其余17

个条款分为职业健康安全方针、策划、实施与运行、检查与纠

正措施、管理评审五个基本过程，构成了对职业健康安全管理

体系的完整要求，通常也被称为17个职业健康安全管理体系

要素。

么要素的作用

各要素严格规范了各类组织实施、建立和保持职业健康安

全管理体系所应遵循的原则与基本要求，是各类组织获得认证

的必要条件，也是审核员进行审核的基本依据。

组织的职业健康安全方针，体现了组织开展职业健康安全

管理的基本原则，体现了组织实现风险控制的总体职业健康安

全目标。

对危险源辨识、风险评价和风险控制的策划，是组织通过

职业健康安全管理体系的运行，实行风险控制的开端。组织应

遵守职业健康安全法律、法规和其他要求，为组织开展职业健

康安全管理、实现良好的职业健康安全绩效，指明了基本的行

为准则。职业健康安全目标旨在实现它的管理方案，是组织降

低其职业健康安全风险，实现职业健康安全绩效持续改进的途

径和保证。

明确组织内部结构和职责，是组织成功运行职业健康安全

管理体系的根本保证。搞好职业健康安全工作，需要组织内部

全体人员具备充分的意识和能力，而这种意识和能力需要通过

适当的教育、培训和经历来获得及判定。组织保持与内部员工

和相关方职业健康安全信息的交流，是确保职业健康安全管理

体系持续适用性、充分性和有效性的重要方面。对职业健康安

全管理体系实行必要的文件化和对文件进行控制，也是保证体

系有效运行的必要条件。对组织存在的危险源所带来的风险，

除通过目标、管理方案进行持续改进外，还要通过文件化的运

行控制程序或应急准备和响应程序来进行控制，以保证组织全

面的风险控制和取得良好的职业健康安全绩效。

对组织的职业健康安全行为要保持经常化的测量和监视，

其中包括遵守法律、法规和其他要求的监视和职业健康安全绩

效方面的监视。对于所产生的事故、事件、不符合，组织要及

时纠正，并采取预防措施。良好的职业健康安全记录和记录管

理，也是组织职业健康安全管理体系有效运行的必要条件。职

业健康安全管理体系审核的目的，是检查职业健康安全管理体

系是否得到了正确的实施和保持，它为进一步改进职业健康安

全管理体系提供了依据。管理评审是组织的最高管理者，对职

业健康安全管理体系所做的定期评审，其目的是确保管理体系

的持续适用性、充分性和有效性，最终达到持续改进的目的。

二、职业健康安全管理体系规范要求

职业健康安全管理体系要求是《职业健康安全管理体系

规范》61280()1—2001的核心内容，它论述了职业健康安全

管理体系的要素构成与要求。深刻理解该内容是掌握、运用本

标准的关键。本部分仅对各项规范内容作最基本的说明。

41总要求

组织应建立并保持职业健康安全管理体系。

说明：第4章描述了对职业健康安全管理体系的要求。这

一要素不仅要求职业健康安全管理体系的建立应满足17个要

素的要求，同时强调职业健康安全管理体系建立之后应继续按

17个要素要求进行保持。

4-2职业健康安全方针

组织应有一个经最高管理者批准的职业健康安全方针，该

方针应清楚阐明职业健康安全总目标和改进职业健康安全绩

效的承诺。

职业健康安全方针应：

④适合组织的职业健康安全风险的性质和规模；

功包括持续改进的承诺；

c)包括组织至少遵守现行职业健康安全法规和组织接受

的其他要求的承诺；

。形成文件，实施并保持；

©传达到全体员工，使其认识各自的职业健康安全义务；

。可为相关方所获取；

立定期评审，以确保其与组织保持相关和适宜。

说明：职业健康安全方针规定了组织在职业健康安全方面

的发展方向和行动纲领，并通过体系诸要素得到具体化和落

实，从而控制各类职业健康安全风险，并实现绩效的持续改进。

本要素要求组织在建立体系时要有一个职业健康安全方针。

4.3策划

4.3.1对危险源辨识、风险评价和风险控制的策划

组织应建立并保持程序，以持续进行危险源辨识。风险评

价和实施必要的控制措施。这些程序应包含：

④常规和非常规活动；

司所有进入工作场所的人员包括合同方人员和访问者）

的活动；

。工作场所的设施无论由本组织还是由外界所提供）。

组织应确保在建立职业健康安全目标时，考虑这些风险评

价的结果和控制的效果，将此信息形成文件并及时更新。

组织的危险源辨识和风险评价方法应：

&依据风险的范围、性质和时限性进行确定，以确保该方

法是主动性的而不是被动性的；

司规定风险分级，识别可通过43.3和4.3.4中所规定的

措施来消除或控制的风险；

c）与运行经验和所采取风险控制措施的能力相适应；

。为确定设施要求、识别培训需求和或）开展运行控制提

供输入信息；

6规定对所要求的活动进行监测，以确保其及时有效的实

施。

说明：策划是组织建立与运行职业健康安全管理体系的启

动阶段，目的是对如何实现职业健康安全方针作出明确的规

划。

43.2法规和其他要求

组织应建立并保持程序，以识别和获得适用法规和其他职

业健康安全要求。

组织应及时更新有关法规和其他要求的信息，并将这些信

息传达给员工和其他有关的相关方。

说明：法规和其他职业健康安全要求是评价组织重要风险

的主要依据之一，是组织在职业健康安全方针中必须予以承诺

遵守的内容,也是组织职业健康安全管理工作中的重点。因此,

组织要有充分法律、法规意识，去主动了解法律、法规及其他

职业健康安全要求是如何约束自己的职业健康安全行为，并通

过体系的有效运行确保对法规和其他要求的符合性，从而实现

方针中遵守法规的承诺。

4.3目标

组织应针对其内部相关职能和层次，建立并保持形成文件的职

业健康安全目标。如可行，目标宜予以量化。

组织在建立和评审职业健康目标时，应考虑：

&法规和其他要求；

司职业健康安全危险源和风险；

c）可选择的技术方案；

。财务、运行和经营要求；

©相关方的意见。

目标应符合职业健康安全方针，包括对持续改进的承诺。

说明：职业健康安全目标是方针的具体体现，目的是确保

职业健康安全方针的实现。

43.4职业健康安全管理方案

组织应制定并保持职业健康安全管理方案，以实现其目

标。方案应也含形成文件的：

④为实现目标所赋予组织有关职能和层次的职责和权限；

5实现目标的方法和时间表。

应定期并且在计划的时间间隔内对职业健康安全管理方

案进行评审，必要时应针对组织的活动、产品、服务或运行条

件的变化对职业健康安全管理方案进行修订。

说明：职业健康安全管理方案是体系成功实施的关键要

素，是组织实现职业健康安全方针和目标的主要方法。

4.4实施与运行

44.1结构和职责

对组织的活动、设施和过程的职业健康安全风险有影响的

从事管理、执行和验证的工作人员，应确定其作用、职责和权

限，形成文件，并予以沟通，以便于职业健康安全管理。

职业健康安全的最终责任由最高管理者承担特定职责，以

确保职业健康安全管理体系正确实施，并在组织内所有岗位和

运行范围执行各项要求。

管理者应为实施、控制和改进职业健康安全管理体系提供

必要的资源。

注:资源包括人力资源、专项技能、技术和财力资源。

组织的管理者代表应有明确的作用、职责和权限，以便：

统确保组织按照本规范建立、实施与保持职业健康安全管

理体系；

5确保向最高管理者提交职业健康安全管理体系的绩效

报告，以供评审，并为改进职业健康安全管理体系提供依据。

所有承担管理职责的人员，都应表明其对职业健康安全绩

效持续改进的承诺。

说明：实施与运行这一大要素的目的是开发实现组织的方

针、目标和指标所需的能力和支持机制，以确保体系的有效运

行和计划内容的有效实施。

44.2培训、意识和能力

对于其工作可能影响工作场所内职业健康安全的人员，应

有相应的工作能力。在教育、培训和我）经历方面，组织应对

其能力做出适当的规定。

组织应建立并保持程序，确保处于各有关职能和层次的员

工都意识到：

一符合职业健康安全方针、程序在职业健康安全管理体系

要求的重要性；

一在工作活动中实际的或潜在的职业健康安全后果，以及

个人工作的改进所带来的职业健康安全效益。

一在执行职业健康安全方针和程序，实现职业健康安全管

理体系要求，也括应急准备与响应要求见44.力方面的作用

与职责；

一偏离规定的运行程序的潜在后果。

培训程序应考虑不同层次的：

一职责、能力及文化程度；

一风险。

说明：违章作业和违章指挥，是众多事故发生的主要原

因，而违章的形成则主要是由于相关人员职业健康安全意识的

薄弱以及职业健康安全能力与其所负职责和所容许风险之间

的差距。因此，通过培训来提高员工的意识与能力，不仅是预

防各类事故发生的基本手段，也是确保职业健康安全管理体系

有效运行的关键。

443协商和沟通

组织应具有程序，确保与员工和其他相关方就相关职业健

康安全信息进行相互沟通。组织应将员工参与和协商的安排形

成文件，井通报相关方。

员工应：

一参与风险管理方针和程序的制定和评审；

一参与商讨影响工作场所职业键康安全的任何变化；

一参与职业健康安全事务；，

一了解谁是职业健康安全的员工代表和指定的管理者代

表。

说明：协商与交流是确保职业健康安全管理体系及时完善

和有效运行关键要素，应建立并保持程序以确保组织与员工和

其他相关方进行内、外部职业健康安全信息的相互交流和沟

通，员工的参与和协商应涵盖本标准要求的内容，并形成文件

和向员工及其他相关方通报。

4.44文件

组织应以适当的媒介如:纸或电子形式）建立并保持下列

信息：

&描述管理体系核心要素及其相互作用；

可提供查询相关文件的途径。

注:重要的是，按有效和效率要求使文件数量尽可能少。

445文件和资料控制

组织应建立并保持程序，控制本标准所要求的所有文件和

资料，以确保：

④文件和资料易于查询；

5对文件和资料进行定期评审，必妥时予以修订并由授权

人员确认其适宜性；

。凡对职业健康安全管理体系的有效运行具有关键作用

的岗位，都可得到有关文件和资料的现行版本；

。及时将失效文件和资料从所有发放和使用场所撤回，或

采取其他措施防止误用；

6对于法规和或）保留信息的需要而留存的档案文件和

资料应予以适当标识。

说明：所有对组织的职业健康安全管理体系运行和职业健

康安全活动重要的文件和资料均应予以控制，但是，职业健康

安全管理体系侧重的是对体系的运行和风险的有效控制，而不

是建立过于繁琐的文件控制系统，故在建立体系和运行体系中

文件控制要注重实效。

44.6运行控制

组织应识别与所认定的、需要采取控制措施的风险有关的

运行和活动。组织应对这些活动包括维护工作）进行策划，通

过以下方式确保它们在规定的条件下执行：

④对于因缺乏形成文件的程序而可能导致偏离职业健康

安全方针、目标的运行情况，建立并保持文件的程序；

功在程序中规定运行标准；

c）对于组织所购买和或）使用的货物、设备和服务中已识

别的职业键康安全风险，建立并保持程序，井将有关的程序和

要求通报供方和合同方；

。建立并保持程序，用于作业场所、工艺过程、装置、机

械、运行程序和工作组织的设计，包括考虑与人的能力的适应,

以便从根本上消除或降低职业健康安全风险。

说明：运行控制是确保组织方针、目标与指标实现的主要

支持机制之一，目的是保证对与所识别风险有关的运行与活动

的控制和消除措施的有效实施。

44.7应急准备和响应

组织应建立并保持计划和程序，以识别潜在的事件或紧急

情况，并做出响应，以便预防或减少可能随之引发的疾病和伤

害。

组织应评审其应急准备和响应的计划和程序，尤其是在事

件或紧急情况发生后。

如果可行，组织还应定期测试这些程序。

4.5检查与纠正措施

4.5.1绩效测量与监视

组织应建立和保持程序，对职业健康安全绩效进行常规监

视和测量。程序应规定：

一适合组织需要的定性和定量测量；

一对组织的职业健康安全目标的满足程度的监视；

一主动性的绩效测量，即监视是否符合职业健康安全管理

方案、运行准则和适用的法规要求；

一被动性的绩效测量，即监视事故、疾病、事件和其他不

良职业健康安全绩效的历史证据；

一记录充分的监视和测量的数据和结果，以便于后面的纠

正和预防措施的分析。

如果绩效测量与监视需要设备，组织应建立并保持程序，

对此类设备进行校准和维护，并保存校准和维护活动及其结果

的记录。

说明：组织应通过检查和纠正措施这一基本过程来经常和

定期的监督、测量和评价管理体系的运行情况，对发生偏离CHS

方针、目标和指标的情况及时加以纠正，并防止事故、事件和

不符合事项的再次发生。

4.5.2事故、事件、不符合、纠正和预防措施

组织应建立并保持程序，确定有关的职责和权限，以便：

④处理和调查：

一事故；

一事件；

一不符合。

5采取措施减少因事故、事件或不符合产生的影响；

c）采取纠正和预防措施，并予以完成；

。确认所来取的纠正和预防措施的有效性。

这些程序应要求，对于所有拟订的纠正和预防措施，在其

实施前应先通过风险评价过程进行评审。为消除实际和潜在不

符合原因而采取的任何纠正或预防措施，应与问题的严重性和

面临的职业健康安全风险相适应。

组织应实施并记录因纠正和预防措施引起的对形成文件

的程序的任何更改。

说明：针对事故、事件、不符合的处理和调查，意在迅速

查清他们发生的原因，以便于有针对性地采取措施防止其再次

发生。

45.3记录和记录智理

组织应建立井保持程序，以标识、保存和处置职业健康安

全记录以及审核和评审结果。

职业健康安全记录应字迹清楚、标识明确，并可追溯相关

的活动。职业健康安全记录的保存和管理应便于查阅，避免损

坏、变质或遗失。应规定并记录保存期限。

应按照适于体系和组织的方式保存记录，用于证实符合木

标准的要求。

45.4审核

组织应建立井保持审核方案和程序，定期开展职业健康安

全管理体系审核，以便：

0确定职业健康安全管理体系是否：

①符合职业健康安全管理的策划安排，包括满足本标准的

要求；

②得到了正确实施和保持；

③有效地满足组织的方针和目标。

5评审以往审核的结果；

C）向管理者提供审核结果的信息。

审核方案，包括日程安排，基于组织活动的风险评价结果

和以往审核的结果。审核程序应包括审核的范围、频次、方法

和能力，又包括实施审核和报告审核结果的职责和要求。

如果可能，审核应由与所审核活动无直接责任的人员进

行。

注:这里“无直接责任的人员”并不意味着必须来自组织

外部。

4.6管理评审

组织的最高管理者应按规定的时间间隔对职业健康安全

管理体系进行评审，以确保体系的持续适宜性、充分性和有效

性。管理评审过程应确保收集到必要的信息以供管理者进行评

价。管理评审应形成文件。

管理评审应根据职业健康安全管理体系审核的结果、不断

变化和对持续改进的承诺，指出可能需要修改的职业健康安全

管理体系方针、目标和其他要素。

三、职业健康安全管理体系各要素间关系

《职业健康安全管理体系规范》CW8001—2001）中

的17个要素，每一个要素都有其独立的管理作用。仅仅从各

要素要求去理解职业健康安全管理体系是不够的，规范所提供

的是一个系统化、结构化的职业健康安全管理体系，这就要求

将规范的各个要素要求综合起来考虑，协调一致，共同构成一

个有机整体。职业健康安全管理体系是组织全面管理体系的一

个组成部分，包括制定、实施、实现、评审和保持职业健康安

全方针所需各种管理要素。因此，应根据方针的要求与承诺，

通过田0孀环和各体系要素功能的展开，保证方针的实现。

1、风险控制是目标

围绕危险源的辨识、风险评价，提出控制要求与实现目标，

职业健康安全管理体系要素递次展开。这些体系要素包括

43.1对危险源辨识、风险评价和风险控制的策划，43.3目

标、43.4职业健康安全管理方案，446运行控制，447

应急准备和响应和45.1绩效测量与监视等。这一类要素的直

接作用对象是与危险源相关的行为、设施或环境，以改变危险

源对组织的职业健康安全状况的影响为目的，直接减少其负面

影响，改善组织的职业健康安全绩效。从这一系列要素的逻辑

关系看，危险源辨识与评价的结果，即职业健康安全风险将直

接应用于目标&3.3）、指标的制定上，从而制定出管理方案

@3.④，明确实现组织目标的方法和时间表,运行控制@46

与应急准备与响应@4.》的目的是控制与风险有关的运行与

活动及潜在的紧急情况，构成确保目标实现的主要支持机制，

绩效测量与监视@5.1）内容包括组织的职业健康安全绩效、

目标的实现程度和有关的运行准则的符合性等。并针对出现的

各类问题采取纠正和预防措施65.这样，在重要风险的

管理上就构成了一个田CA循环，成为职业健康安全管理体系

的主线。其他职业健康安全管理体系要素也同样对重要风险的

有效控制发挥作用，如协商和沟通@4.3)的重点是危险源与

职业健康安全管理体系有关的信息，记录和记录管理@5.3)

的重点为记录实施与运行体系所需的信息，法规和其他要求

々3.4也是组织依据危险源确定所需适用的法律、法规和其

他要求等等。这样,危险源一旦得以辨识并被评价为重要风险,

则成为职业健康安全管理体系中的管理核心，对危险源的管理

则可从17个要素出发全面考查。

2法律法规是基础

法律法规在职业健康安全管理体系中具有特殊的基础地

位。规范的17个要素中直接涉及法律法规相关要求的要素共

有五个，它们是4.2职业健康安全方针，4.3.2法规和其他要

求，43.3目标，445文件和资料控制，45.1绩效测量与监

视。这五个要素构成了法规要求在职业健康安全管理体系中的

HXA循环，使法规要求贯穿于整个体系。42职业健康安全方

针中要求组织的方针包括对遵守国家有关职业健康安全法律、

法规和其他要求的承诺，体现了职业健康安全管理的宗旨与行

动纲领，有承诺就应采取行动，体系要求组织职业健康安全方

针得以实施与实现；4.3.2法规和其他要求则要求组织能充分

掌握所适用的法律、法规和其他要求，有相应的程序跟踪信息,

为体系的运行操作提供依据；43.3目标要求在建立目标过程

中考虑法律、法规和其他标准要求，组织所建立的目标应与方

针一致。44.5文件和资料控制要求对法规文件的一类特殊重

要文件做出专门的规定，确保职业健康安全法律、法规文件的

正确使用和贯彻。4.5.1绩效测量与监视中要求定期评价有关

的法律、法规的遵循情况，对存在不符合法规要求的问题，采

取纠正和预防措施。

I监控系统是保障

职业健康安全管理体系是一个管理上科学、理论上严谨、

系统性强的管理体系，具有自我调节、自我完善的功能。其监

控机制，具有实施、检查、纠错、验证、评审和提高的能力。

包含4.5和46两大要素的所有内容，其中的4.5.1绩效测量

与监视、45.4审核和46管理评审三个条款均具有独立发现

问题的功能，包括日常操作监督管理，职业健康安全状况和体

系要素评价，也包括根据组织外部要求和经营状况总体判断，

他们分别与解决问题的要素4.5.1事故、事件、不符合、纠正

和预防措施，共同构成了职业健康安全管理体系的三级监控机

制。

第一级监控@5.1）绩效测量与监视中是对生产操作和基

层管理的监督、检查，也包括对组织职业健康安全绩效和目标

的例行监控。如生产线操作、锅炉房运行、施工管理、化学品

库管理等等，解决问题的方法是按程序要求及时解决。监测的

结果应对照组织遵循的相关法律、法规做出符合性的判断。

第二级监控05.4审核则由企业的职业健康安全管理者

代表组织内部审核员进行的。内审员得到了充分的授权，将对

组织的职业健康安全管理体系的运行状况做出审核和评价。审

核的内容则包括生产操作与组织的管理活动，包括主要部门和

主要责任人，也可以包含部分决策层的职业健康安全管理要

求。职业健康安全管理体系审核是集中发现问题、并集中解决

问题的一种有效手段。内审完成后应对组织的职业健康安全管

理体系是否按计划有效实施，是否符合职业健康安全管理体系

规范的要求做出结论。

第三级监控@。管理评审是由最高管理者组织进行的，

将一些实施层解决不了的问题，关系组织大政方针的问题集中

在一起，由决策层加以解决。管理评审的内容包括内审的结果、

目标的实现程度及持续改进的要求等。管理评审应对体系的持

续适用性、有效性和充分性做出判断，一般不涉及操作层的问

题。

这三级监控措施并不是各自独立的，在监控的内容上有

所交叉，互为补充，构成完整的监控机制以保证组织职业健康

安全管理体系的持续有效。

4组织结构与职责是前提

体系的建立、实施和维护均是以组织为单位，按职能与层

次展开。因此，在体系运行过程中明确各职能与层次间的相互

关系，规定其作用、职责与权限是体系建立的必要前提，也是

体系运行的有力保障。

规范中专门以要素“441结构与职责”强调了明确职责,

形成文件并传达，要求管理者为体系的实施与保持提供必要资

源；还特别强调任命职业健康安全管理者代表，并规定了管理

者代表应具有的职责与权限。在体系的实际运行中，组织结

构的合理可靠、职责的明确、资源的充分保障是体系运行的必

要条件。同时，规范中每一个要素及其功能的实现都有赖于

相关责权人员的参与和执行，有赖于相关资源的充分与保障。

如组织职业健康安全方针制定时责任人员应是组织的最高管

理者；绩效测量与监视程序中也应明确监测工作执行人的职责

与处理监测结果的权限等。这样，职业健康安全管理体系的建

立与保持就将上至最高管理者下至操作员工联系起来，体现了

全面系统、结构化的管理特色。再者，组织结构与职责的明确

也为体系培训需求的确定、信息沟通的渠道与方式、文件及程

序的编写与管理等若干要素的实施与保持提供基本的框架和

结构化方式。

\其他管理作用

职业健康安全管理体系的17个要素各有其功能，都是管理

体系中不可缺少的要素。有些体系要素具有较强的管理特色，

是任何一个管理体系中都应加以慎重考虑的，它们为体系的实

施与保持提供了必要的保障。这些要素包括：442培训、意识

和能力；4.43协商和沟通；4.4.4文件；4.4.5文件和资料控

制；4.5.3记录和记录管理等。这类要素似乎并不直接与危险

源发生作用，也不为风险的管理提出规范，而是从人员和文件

化两方面提出要求，确保操作、实施过程的正确无误。

职业健康安全管理体系的系统性很强，以上仅是体系中较

为突出的几个方面，反映出职业健康安全管理体系各要素间的

协作关系。可以参照图进一步理解职业健康安全管理体系各要

素间的关系。只有将17个职业健康安全管理体系要素联系起

来，共同发挥作用，才能达到规范的要求，也才能在满足组织

的职业健康安全方针，目标要求的前提下，提高绩效，实现持

续改进。

4.6管理评审

1、A八

4.2方针4.4.1机构和职责

4.4.2培训、意识与能力

4.4.3协商交流4.5.3记录和记录管

4.3.1危害辨识、风险评

价和风险控制的策划>4.3.4职业健康4.4.6运行控制

4.3.3目标4.5.1绩效测量与监测

安全管理方案4.4.7应急预案与响应

4.4.4文件452事故、事件、不符

4.3.2法律、法规及

4.4.5文件和资料控制务合、纠正与预防措施

其他要求

4.5.4审核

图职业健康安全管理体系各要素间的关系

第三节职业健康安全管理体系建立的方法与步骤

一、学习与培训

在企业建立和实施职业健康安全管理体系，需要企业所有

人员的参与和支持。建立和实施职业健康安全管理体系既是实

现系统化、规范化的职业健康安全管理的过程，也是企业所有

员工建立“以人为本”的理念，贯彻“安全第一、预防为主”

方针的过程。因此，体系的建立与实施需要通过不同形式的学

习和培训，使所有员工能够接受职业健康安全管理体系的管理

思想，理解实施职业健康安全管理体系对企业和个人的重要意

义。

培训的对象主要分外层次:管理层培训、内审员培训和全

体员工的培训。

管理层培训是体系建立的保证。培训的主要内容是针对职

业健康安全管理体系的基本要求、主要内容和特点，以及建立

与实施职业健康安全管理体系的重要意义与作用。培训的目的

是统一思想，在推进体系工作中给予有力的支持和配合。

内审员培训是建立和实施职业健康安全管理体系的关键。

应该根据专业的需要，通过培训确保他们具备开展初始评审、

编写体系文件和进行审核等工作的能力。

全体员工培训是体系建立和顺利实施的根本，其目的是使

员工了解职业健康安全管理体系，并在今后工作中能够积极主

动地参与职业健康安全管理体系的各项实践。

二、初始评审

初始评审的目的是为职业健康安全管理体系建立和实施提

供基础，为职业健康安全管理体系的持续改进建立绩效基准。

初始评审主要包括以下内容：

1.相关的职业健康安全法律、法规和其他要求，对其适用

性及需遵守的内容进行确认，并对遵守情况进行调查和评价。

2.对现有的或计划的作业活动进行危害辨识和风险评价。

3.确定现有措施或计划采取的措施是否能够消除危害或控

制风险。

4.对所有现行职业健康安全管理的规定、过程和程序等进

行检查，并评价其对管理体系要求的有效性和适用性。

5.分析以往企业安全事故情况以及员工健康监护数据等相

关资料，包括人员伤亡、职业病、财产损失的统计、防护记录

和趋势分析。

6.对现行组织机构、资源配备和职责分工等情况进行评价。

初始评审的结果应形成文件，并作为建立职业健康安全管

理体系的基础。

为实现职业健康安全管理体系绩效的持续改进，企业还应

参照上述初始评审的要求定期进行复评。

三、体系策划

根据初始评审的结果和本企业的资源，进行职业健康安全

管理体系的策划。策划工作主要包括：

1.确立职业健康安全管理方针。

2.制定职业健康安全体系目标及其管理方案。

3.结合职业健康安全管理体系要求进行职能分配和机构职

责分工。

4.确定职业健康安全管理体系文件结构和各层次文件清

单。

5.为建立和实施职业健康安全管理体系准备必要的资源。

四、文件编写

按照职业健康安全管理体系的要求，以适用于企业自身管

理的形式，对职业健康安全管理方针和目标，职业健康安全管

理的关键岗位与职责，主要的职业健康安全风险及其预防和控

制措施，职业健康安全管理体系框架内的管理方案、程序、作

业指导书和其他内部文件等以文件的形式加以规定，以确保所

建立的职业健康安全管理体系在任何情况下均能得到充分理解

和有效运行。多数情况下职业健康安全管理体系文件的编写结

构是采用手册、程序文件和作业指导书的方式。

五、体系试运行

各个部门和所有人员都按照职业健康安全管理体系的要求

开展相应的健康安全管理和活动，对职业健康安全管理体系进

行试运行，以检验体系策划与文件化规定的充分性、有效性和

适宜性。

六、评审完善

通过职业健康安全管理体系的试运行，特别是依据绩效监

测和测量、审核以及管理评审的结果，检查与确认职业健康安

全管理体系各要素是否按照计划安排有效运行，是否达到了预

期的目标，并采取相应的改进措施，使所建立的职业健康安全

管理体系得到进一步的完善。

第四节职业健康安全管理体系的审核与认证

一、职业健康安全管理体系审核的类型

职业健康安全管理体系审核是指依据职业健康安全管理体

系标准及其他审核准则，对企业职业健康安全管理体系的符合

性和有效性进行评价的活动，以便找出受审核方职业健康安全

管理体系存在的不足，使受审核方完善其职业健康安全管理体

系，从而实现职业健康安全绩效的不断改进，达到对工伤事故

及职业病有效控制的目的，保护员工及相关方的安全和健康。

根据审核方筐施审核的机构）与受审核方梃出审核要求

企业或个人）的关系，可将职业健康安全管理体系审核分为内部

审核和外部审核两种基本类型。内部审核又称为第一方审核，

外部审核又分为第二方审核及第三方审核。

G）第一方审核

第一方审核指由企业的成员或其他人员以企业的名义进行

的审核。这种审核为企业提供了一种自我检查、自我纠正和自

我完善的运行机制，可为有效的管理评审和采取纠正预防措施

提供有用的信息。

第一方审核的审核准则主要依据自身的职业健康安全管理

体系文件，必要时包括第二方或第三方要求。

仁）第二方审核

第二方审核是在某种合同要求的情况下，由与用人单位受

审核方）有某种利益关系的相关方或由其他人员以相关方的名

义实施的审核。例如，某企业的采购方或企业的总部对该企业

职业健康安全管理体系进行的审核。这种审核旨在为企业的相

关方提供信任的证据。

第二方审核可以采用一般的职业健康安全管理体系审核准

则，也可以由合同方进行特殊规定。

E）第三方审核

第三方审核是由与其无经济利益关系的第三方机构依据特

定的审核准则，按规定的程序和方法对受审核方进行的审核。

在第三方审核中，由第三方认证机构依据认可制度的要求

实施的，以认证为目的的审核又称为认证审核。认证审核旨在

为受审核方提供符合性的客观证明和书面保证。

二、职业健康安全管理体系认证

职业健康安全管理体系认证是认证机构依据规定的标准及

程序，对受审核方的职业健康安全管理体系实施审核，确认其

符合标准要求而授予其证书的活动。认证的对象是用人单位的

职业健康安全管理体系。认证的方法是职业健康安全管理体系

审核。认证的过程需遵循规定的程序。认证的结果是用人单位

取得认证机构的职业健康安全管理体系认证证书和认证标志。

职业健康安全管理体系认证的实施程序包括：认证申请及

受理、审核策划及审核准备、审核的实施、纠正措施的跟踪与

验证以及审批发证及认证后的监督和复评。

e）职业健康安全管理体系认证的申请及受理

1.职业健康安全管理体系认证的申请

符合体系认证基本条件的用人单位如果需要通过认证，则

应以书面形式向认证机构提出申请，并向认证机构递交以下材

料：

（1）申请认证的范围；

②申请方同意遵守认证要求，提供审核所必要的信息;

(3)申请方一般简况；

④申请方安全情况简介，包括近两年中的事故发生情况;

0申请方职业健康安全管理体系的运行情况；

⑥申请方对拟认证体系所适用标准或其他引用文件的说

明；

0申请方职业健康安全管理体系文件。

2.