国家基本公共卫生服务项目现场考核流程

国家基本公共卫生服务项目现场考核流程为规范现场考核工作，提高考核质量和效率，特制订国家基本公共卫生服务项目现场考核流程。本流程适用于考核组内承担相关现场考核工作的所有成员。一、组织管理考核（一）考核对象。各级卫生行政部门、城市社区卫生服务中心、乡镇卫生院以及其他参与基本公共卫生服务项目的医疗卫生机构。（二）考核指标和工具。1.考核指标包括“方案制定”、“经费分配”以及“管理和考核”。2.考核工具包括《国家基本公共卫生服务项目业务执行情况统计表》、《（机构）2011年度国家基本公共卫生服务项目业务执行情况统计表》、《基层承担基本公共卫生服务项目人员调查表》、《现场抽查考核记录表》、《组织管理和实施效果抽查考核操作表》。（三）考核流程。1．听取汇报。按照日程安排听取汇报，收集汇报材料。2．收集填报表。在各级卫生行政部门、城市社区卫生服务中心、乡镇卫生院，收集填报的《国家基本公共卫生服务项目业务执行情况统计表》（须加盖单位有效公章）。在县（区）卫生局，现场收集下辖各社区卫生服务中心、乡镇卫生院以及其他参与基本公共卫生服务项目的医疗卫生机构的业务数据，填写下辖各机构的《（机构）2011年度国家基本公共卫生服务项目业务执行情况统计表》（须加盖单位有效公章）。在乡镇卫生院，现场收下辖各村卫生室业务数据，填写下辖各村卫生室的《（机构）2011年度国家基本公共卫生服务项目业务执行情况统计表》（须加盖单位有效公章）。在村卫生室，收集相应的业务数据。3．查阅文件。在各级卫生行政部门，收集、查阅和复印成立领导组织、项目办公室文件，2011年省、市、县级项目实施方案，专项资金管理办法，绩效考核方案（包括考核指标体系、考核标准、与结果挂钩的资金使用标准），专项资金分配方案（包括成本测算依据、具体补助标准、专项资金分配表、分配测算依据），专项资金拨付计划，开展培训的相关档案资料，开展监管督导和专项绩效考核活动的相关档案资料（包括活动记录和报告、问题整改记录、通报、奖励等）。在各级卫生行政部门、社区卫生服务中心、乡镇卫生院以及其他参与基本公共卫生服务项目的医疗卫生机构收集和查阅历次绩效考核结果（包括具体到各市、各县、各乡镇卫生院、各社区卫生服务中心（站）、各村卫生室的考核结果），机构内部责任分配、绩效考核方案和考核结果，卫生行政部门向机构拨付专项资金的分配清单和经费分配依据，乡镇卫生院向村卫生室拨付专项资金的分配清单和分配依据，机构内部使用专项资金支付相关人员开支的清单和依据。了解绩效考核工作开展的情况，核查绩效考核结果应用情况。项目实施方案、绩效考核方案、成本测算和补助标准制定、专项资金分配、督导工作实施和绩效考核工作不符合《关于促进基本公共卫生服务逐步均等化的意见》（卫妇社发〔2009〕70号）、《国家基本公共卫生服务规范（2011年版）》、相关专项资金管理办法和绩效考核办法的要求，不能够满足现阶段项目开展的要求，不能够根据所提供的基本公共卫生服务的数量和质量合理分配经费的，视为未达到考核要求。成本测算和补助标准不符合财政、物价等部门的要求，项目经费不能承担的，视为未达到考核要求。绩效考核结果不能与专项资金分配相结合，专项资金分配清单和分配依据不能互相印证，机构内部使用专项资金支付相关人员开支的清单和依据不能互相印证，不能提供经费分配依据的，视为未达到考核要求。视考核需要可要求被考核单位提供复印件、电子版，或进行拍照留存资料。4．核对数据。核对区（县）卫生局提供的数据与社区卫生服务中心、乡镇卫生院、其他参与服务工作的医疗卫生机构的业务数据是否相符。核对乡镇卫生院提供的数据与村卫生室的业务数据是否相符。5．随机调查访谈基层公共卫生服务人员。（1）抽样要求。采用《基层公共卫生服务人员调查表》，从社区卫生服务中心、乡镇卫生院从事基本公共卫生服务项目工作的相关人员中随机抽查。每县或每市辖区随机抽查10人。记录调查结果，填写《现场核查指标数据汇总统计表》。（2）现场调查目的。了解基层医务人员对基本公共卫生服务项目的掌握情况，收集对基本公共卫生服务项目的感受、意见和建议。6．座谈。结合考核实际需要，与各级卫生、财政部门的相关管理人员、业务人员进行座谈。主要了解基本公共卫生服务资金分配方案制定依据，了解成本核算依据和补助标准制定依据，了解绩效考核方案制定、实施、结果应用等情况。了解政府对项目的政策支持和财政投入情况。了解项目开展中面临的困难，以及相关建议。记录访谈内容。结合考核实际需要，与社区卫生服务中心、乡镇卫生院以及其他参与服务工作的医疗卫生机构的相关管理人员、卫生技术人员进行座谈。主要了解基本公共卫生服务项目开展前后，有关人员工作量、收入与积极性等方面的变化情况。了解项目开展中面临的困难和相关基层卫生人员的建议。记录访谈内容。7．整理考核记录和结果。通过复印、拍照等方式，及时收集相关文件。对考核工作中遇到重大问题、技术困难和上述方案中未能预料到的突发情况，要及时向组长汇报并完整记录，留存证据。对考核中发现的亮点经验，要及时记录并收集、留存相关材料。记录考核结果，计算各指标得分，填写《组织管理和实施效果抽查考核操作表》。二、资金管理考核（一）考核对象1.各级卫生和财政行政部门。2.使用资金的城市社区卫生服务中心（站）、乡镇卫生院以及其他参与基本公共卫生服务项目的医疗卫生机构。（二）考核指标和工具1.行政部门指标包括“人均补助经费”和“预拨资金拨付周期”。2.基层机构指标包括“预拨资金拨付周期”、“资金到位率”、“资金支出率”、“资金合规率”和“专项核算”。3.考核工具包括《资金管理抽查考核操作表》、《资金管理现场抽查凭证记录表》。（三）现场考核程序1.行政部门。（1）听取汇报。按照日程安排听取汇报，收集汇报材料。（2）收集填报表。收集各级部门填报的《国家基本公共卫生服务项目资金执行情况统计表》（须加盖单位财务章或公章）。（3）查阅和复印2009年至2011年中央、省、市、县级资金（指标）下达文件，市级或县级项目资金分配表（能够明确具体拨付到每个社区卫生服务中心、乡镇卫生院及提供基本公共卫生服务的其他医疗卫生机构的金额），服务人口统计资料。核实是否按照人均25元的标准落实项目经费，是否存在将其他财政和国外贷款、赠款应安排经费挤占基本公共卫生服务项目资金的现象，资金下达文件或资金管理办法中是否存在允许将10类41项服务无关的支出内容在项目中列支的条款。（4）访谈项目负责人员，了解2011年资金拨付原则（依据）、批次、每批次金额、时间。（5）查阅2009年至2011年资金（指标）下达文件，核对《国家基本公共卫生服务项目资金执行情况统计表》填报的预算安排金额和下达金额的数据是否一致，并填写《资金管理抽查考核操作表》中相应的数据。（6）查阅2011年各级资金（指标）下达文件和绩效考核实施方案（办法），访谈相关负责人员，了解各级卫生行政部门本级是否使用项目金额。如有，应要求填报行政部门本级资金执行情况表（须加盖单位财务章或公章），并赴该单位财务管理部门核查资金使用情况。（7）查阅2011年市级或县级资金（指标）下达文件和绩效考核实施方案（办法），访谈相关负责人员，了解项目资金是否拨付至专业公共卫生机构。如有，应要求填报本单位资金执行情况表（须加盖单位财务章或公章），并赴专业公共卫生机构核查资金使用情况。（8）对考核工作中发现重大问题、遇到的技术困难、上述未能预见的资金管理情况以及突发事件，应及时记录、留存相关文字或照片资料，并及时向组长汇报。2.基层机构。（1）收集基层机构工作执行情况总结汇报材料。（2）收集填报表。收集各机构填报的《国家基本公共卫生服务项目资金执行情况统计表》（须加盖单位财务章或公章）。（3）查阅2009-2011年度项目收支总账、明细账，核实其是否进行专项核算。（4）查阅2009年至2011年项目资金下达文件、基层机构收入类科目明细账、银行入账通知单，核实其预拨资金拨付周期，填写《资金管理抽查考核操作表》中相应的数据。（5）查阅2011年项目资金下达文件、基层机构收入类科目明细账、银行入账通知单、绩效考核情况通报（或相关文件），核实资金到位率，是否在2011年12月31日前，全部资金（含考核资金和奖励资金）到账，填写《资金管理抽查考核操作表》中相应数据。（6）查阅和复印2009-2011年支出明细账，同基层机构填写《国家基本公共卫生服务项目资金执行情况统计表》支出数核对，核对其资金支出率是否真实，填写《资金管理抽查考核操作表》中相应数据。（7）查阅2010-2011年支出明细账，每个月抽查不少于2笔支出记账和原始凭证，总数不少于30笔（若不足30笔，全部抽取）。原则上抽查金额大、摘要记录不清（或可能存在违规支出类别）的凭证，并填写《资金管理现场抽查凭证记录表》和《资金管理抽查考核操作表》中相应数据。发现违规现象要复印或照相记录相应证据。行政机构中，一是截留部分资金用于项目督导、管理等活动，全部为违规资金，在违规率中一并体现。二是用于宣传教育（外包）支出方面，核实机构与相关宣传单位（媒体）签署合同的管理情况，包括是否开具合格发票、合同的制定是否符合《合同法》的要求、支出项目是否明确合理、是否按照合同条款实施项目和支付。部分资金拨付专业公共卫生机构，用于培训、督导和管理活动，全部为违规资金，在违规率中一并体现。用于为城乡居民提供10类41项基本公共卫生服务的资金，具体核实其合理性，参照基层医疗卫生机构的资金合规核查方法。基层医疗卫生机构中，一是用于购买或结转（出库）耗材。核实其是否为10类41项服务所需物资（展板、宣传材料、试剂、低值易耗品等），购买耗材是否开具合格发票，合同的制定是否符合《合同法》的要求、支出项目是否明确合理、是否按照合同条款实施项目和支付，耗材购买或结转（出库）量是否与保质期内业务量相匹配。二是用于人员补助。和10类服务工作量挂钩（正相关）的人员补助，要有明细的领款单（含业务完成数量、补助标准等必要信息），有领款人签字，有充分合理的支出证明文件（原始凭证），选取2个发生劳务补助的月份，核对当月原始凭证的劳务补助工作量统计表和相关科室提供的当月工作量统计表中业务量是否一致，不一致为违规支出。三是用于基础设施建设和维护、支付在编人员福利、与服务无关的临时人员工资、设备车辆采购和维修、培训、招待、督导考核等与10类服务提供无关的支出，认定为违规支出。四是支付方式方面，除发放劳务补助外，超现金额度支付（1000元），该笔支出全部认定为违规支出。（8）查阅和复印2009-2011年专业公共卫生机构和基层医疗卫生机构的年度财务决算报表，了解医改相关配套政策落实情况。（联络员收集）（9）绩效考核。查阅和复印当地基本公共卫生服务项目具体补助标准、项目补助标准和分配预算测算依据、项目绩效考核办法（方案）和考核指标体系、2011年度考核记录和考核结果应用记录（通报、奖励决议等）。核实其绩效考核标准制定是否和10类服务合理挂钩，制定补助标准是否合理，能够满足现阶段服务提供的需求（制定标准是否过高）。（联络员收集）（10）对考核工作中发现重大问题、遇到的技术困难、上述未能预见的资金管理情况以及突发事件，要及时向组长汇报。通过复印、拍照等方式，及时收集资金下达和拨付文件、银行入账通知、不合规的记账和原始凭证等相关材料。记录考核结果，计算各指标得分。三、项目执行考核（一）考核对象。各级卫生行政部门、城市社区卫生服务中心、乡镇卫生院以及其他参与基本公共卫生服务项目的卫生机构。随机抽查城市社区卫生服务中心、乡镇卫生院、村卫生室的基本公共卫生服务工作档案，核查真实性和合格性。（二）考核指标和工具。1.考核指标包括项目执行中10类41项基本公共卫生服务项目的数量和质量指标。2.考核工具包括《国家基本公共卫生服务项目业务执行情况统计表》、《居民健康档案核查表》、《儿童系统健康管理档案核查表》、《孕产妇产前健康管理档案核查表》、《老年人健康体检记录核查表》、《高血压患者规范健康管理核查表》、《2型糖尿病患者规范健康管理核查表》、《重性精神疾病患者规范管理核查表》、《卫生监督协管规范管理核查表》、《现场抽查考核记录表》和《项目执行抽查考核操作表》。（三）考核程序。1．听取汇报。按照日程安排听取汇报，收集汇报材料。2．收集填报表。在各级卫生行政部门、城市社区卫生服务中心、乡镇卫生院，收集填报的《国家基本公共卫生服务项目业务执行情况统计表》（须加盖单位有效公章）。3．查阅资料。现场检查城市社区卫生服务中心、乡镇卫生院的2011年健康教育工作计划，查看核对健康教育资料印刷和发放记录；现场检查城市社区卫生服务中心、乡镇卫生院、村卫生室健康教育宣传栏设置情况。比如考核的每个县（区）共抽查20名2011年内满1岁的儿童。考核的每个社区卫生服务中心、乡镇卫生院随机抽查10名2011年内满1岁的儿童，核对预防接种卡，考核城市社区卫生服务中心、乡镇卫生院2011年内满1岁儿童的脊灰疫苗接种率。比如抽查城市社区卫生服务中心、乡镇卫生院2011年中某1个月的传染病疫情报告记录，并核对门诊日志，计算传染病报告率。4．现场抽查核对基本公共卫生服务档案。（1）抽样要求。按照考核要求，随机抽查社区卫生服务中心、乡镇卫生院、村卫生室中2011年各类基本公共卫生服务工作档案。一是真实性核查。核对随机抽查档案是否真实。记录真实数、不真实数。真实的档案作为有效档案，转入合格性核查。每县或每市辖区抽查的各类有效档案总数应满足考核要求的基本数量。各类基本公共卫生服务工作需抽查核对的有效档案数量见表1。表1各类基本公共卫生服务工作需抽查核对的有效档案数量抽样对象调查表抽样方法有效档案数量抽样机构居民健康档案居民健康档案核查表随机抽样每县（市辖区）中至少随机抽查核对10份有效档案城市社区卫生服务中心、乡镇卫生院、村卫生室及其他保存档案的医疗卫生机构儿童健康管理档案儿童系统健康管理档案核查表随机抽样每县（市辖区）中至少随机抽查核对10份有效档案（新生儿2份、1岁以内2份，1-6岁6份）城市社区卫生服务中心、乡镇卫生院、村卫生室及其他保存档案的医疗卫生机构孕产妇健康管理档案孕产妇产前健康管理档案核查表随机抽样每县（市辖区）中至少随机抽查核对10份有效档案城市社区卫生服务中心、乡镇卫生院、村卫生室及其他保存档案的医疗卫生机构老年人健康档案老年人健康体检记录核查表随机抽样每县（市辖区）中至少随机抽查核对10份有效档案城市社区卫生服务中心、乡镇卫生院、村卫生室及其他保存档案的医疗卫生机构高血压患者健康管理档案高血压患者规范健康管理核查表随机抽样每县（市辖区）中至少随机抽查核对10份有效档案城市社区卫生服务中心、乡镇卫生院、村卫生室及其他保存档案的医疗卫生机构糖尿病患者健康管理档案2型糖尿病患者规范健康管理核查表随机抽样每县（市辖区）中至少随机抽查核对10份有效档案城市社区卫生服务中心、乡镇卫生院、村卫生室及其他保存档案的医疗卫生机构重性精神疾病患者健康管理档案重性精神疾病患者规范管理核查表随机抽样每县（市辖区）中至少随机抽查核对10份有效档案城市社区卫生服务中心、乡镇卫生院、村卫生室及其他保存档案的医疗卫生机构卫生监督协管档案卫生监督协管规范核查表随机抽样每县（市辖区）中至少随机抽查核对10份有效档案城市社区卫生服务中心、乡镇卫生院、村卫生室及其他保存档案的医疗卫生机构二是合格性核查。对通过真实性核查的有效档案，核查档案形式和档案填写是否符合《国家基本公共卫生服务规范（2011年版）》的要求。三是记录核查结果，填写《现场抽查考核记录表》。如果样本机构中抽查的有效档案总数不能达到考核要求样本量，则可以按就近原则，扩大抽查机构数。抽查的档案应尽量平均分布在样本机构中。（2）现场考核目的。了解相关基层医疗卫生机构提供基本公共卫生服务的情况。5．整理考核记录和结果。通过复印、拍照等方式，及时收集相关文件。对考核工作中遇到重大问题、技术困难和上述方案中未能预料到的突发情况，要及时向组长汇报并完整记录，留存证据。对考核中发现的亮点经验，要及时记录并收集、留存相关材料。记录和整理考核结果，计算各指标得分。填写《项目执行抽查考核操作表》。四、项目实施效果考核（一）考核对象。包括城市社区卫生服务中心、乡镇卫生院辖区内常住居民，重点是65岁及以上老年人、慢性病患者、0~6岁儿童家长、孕产妇。（二）考核指标和工具。《居民满意度调查表》、《现场抽查考核记录表》、《组织管理和实施效果抽查考核操作表》。（三）考核程序。1．听取汇报。按照日程安排听取汇报，收集汇报材料。2．随机调查访谈当地居民。（1）现场考核目的。了解相关基层医疗卫生机构提供基本公共卫生服务的情况和居民的满意度。（2）抽样要求。按照考核要求，随机抽查城市社区卫生服务中心、乡镇卫生院辖区内常住居民，重点是65岁及以上老年人、慢性病患者、0~6岁儿童家长、孕产妇。采用《居民满意度调查表》随机调查考核的社区卫生服务中心和乡镇卫生院辖区内的常住居民对基本公共卫生服务的满意情况。满意度调查由居民独立打分，现场考核人员可以代为记录，但不能干扰居民判断。每县或每市辖区随机抽查10人。优先考虑从乡镇卫生院或城市社区卫生服务中心就诊的老年人、慢性病患者、0~6岁儿童家长、孕产妇中抽取。记录调查结果，填写《现场抽查考核记录表》。调查的居民应尽量平均分布在考核的乡镇卫生院、城市社区卫生服务中心的辖区中。3．整理考核记录和结果。及时收集、整理和保存考核相关文件、资料和数据。记录考核结果，计算各指标得分。填写《组织管理和实施效果抽查考核操作表》。五、项目执行综合情况考核（一）考核对象。以省、市、县或市辖区为评分单位。（二）考核指标和工具。《组织管理和实施效果抽查考核操作表》、《项目执行抽查考核操作表》、《资金管理抽查考核操作表》。（三）考核程序。1.考核目的。对被考核地区的国家基本公共卫生服务项目作出综合评价。2.评分要求。分别由组织管理考核小组专家、资金管理考核小组专家、项目执行考核小组专家和考核组全体成员，根据考核了解的情况和感受，对考核的省、市、县或区对国家基本公共卫生服务项目的重视程度、管理能力、执行能力、项目进展、考核配合情况，以及是否有重大失误或缺陷等情况进行综合评分。各小组分别对相应考核操作表中的项目综合执行情况指标评分，并列举扣分原因。考核组综合讨论评分及扣分原因在《组织管理和实施效果抽查考核操作表》中记录。其中：组织管理考核小组评分权利为1分，资金管理考核小组评分权利为1分，项目执行考核小组评分权利为1分，考核组综合讨论评分权利为2分。六、现场反馈现场考核结束后，各考核组将考核意见汇总，由组长代表本考核组在省级对本次考核的总体印象、亮点和问题等情况进行反馈。七、撰写报告各领域专家在现场考核结束后3天内递交所负责部分的考核报告，各考核小组7天内递交分组报告。卫生部项目监管中心组织有关专家汇总分组报告，形成总报告。八、专家具体分工1.组长（1名）。负责整体把握考核工作进展，监督现场工作纪律，与被考核地区协调工作安排，解决考核工作遇到的重大事项，组织小组讨论和进行反馈，把握考核工作和报告撰写质量。2.组织管理专家（2名）。负责对组织管理指标、项目执行指标中的健康教育以及项目实施效果进行考核，撰写相应考核部分的反馈报告和考核报告。3.资金管理专家（2名）。负责对资金管理指标进行考核，撰写相应考核部分的反馈报告和考核报告。4.业务执行专家（3名）。1名负责健康档案、重性精神病患者、传染病和预防接种服务的考核，1名负责儿童和孕产妇健康管理服务的考核，1名负责老年人、高血压和糖尿病患者管理服务的考核，撰写相应考核部分的反馈报告和考核报告。5.联络员（1名兼）。项目监管中心有关同志兼任考核组联络员。负责协助组长协调具体考核工作，及时了解和报告各领域考核情况，收集和整理各专家收集文件、图片、工作底稿和报告，录入考核数据，汇总小组报告，报组长审核。6.考核执行顾问（3-4名兼）。整个考核工作中共设立3-4人兼任考核执行顾问。其中组织管理考核执行顾问1名，资金管理考核执行顾问1名，项目业务考核执行顾问1-2名。考核执行顾问负责对本领域的考核标准、考核规范、考核技术细节进行解释，帮助考核人员解决相关技术问题，在遇到重大技术问题时与各组组长沟通，并对考核总报告的技术问题进行把关。九、质量控制（一）现场考核人员应逐日分别汇总统计抽查机构、抽查地区的现场考核情况，完成现场核查指标数据汇总统计表、资金管理现场抽查凭证记录表、基本公共卫生服务项目考核情况统计表，整理汇总访谈记录。（二）现场考核人员应及时向考核组组长报告考核情况。现场考核人员应及时、客观、完整地记录考核情况，对考核工作中发现的重大问题、遇到的技术困难、突发事件等，应及时记录、留存相关文字或照片资料，并及时向组长汇报。考核组组长应对技术困难、突发事件等进行及时处理，制定统一标准，相关技术问题由考核执行顾问帮助解决。（三）现场考核人员在对每个调查对象询问并记录完毕后，应对填写的内容进行全面检查，如有疑问应重新询问核实，如有错误要及时改正，如有漏项要及时补填。（四）考核组长和联络员应在考核过程中抽查现场考核质量，现场考核人员要自觉接受考核组组长对考核过程、考核结果的督导。在各地区的现场考核工作终了时检查收集的各领域材料、每份调查表的准确性和完整性。检查现场核查指标数据汇总统计表、资金管理现场抽查凭证记录表、基本公共卫生服务项目考核情况统计表的准确性。发现错漏时，应要求相应现场考核人员重新询问、核对并予以补充更正，认真核实无误后，方可签字验收。复查考核中，同一调查对象的复查项目与原调查结果的符合率要求在95%以上。（五）各组联络员负责数据录入。考核组统一使用卫生部项目监管中心提供的程序进行双份录入和核对。基本公共卫生服务项目省市级考核流程图听取卫生行政部门汇报；听取卫生行政部门汇报；与有关人员座谈，了解项目执行的困难、经验和建议。业务专家：查阅和收集资料；了解项目业务执行的整体情况。业务专家：查阅和收集资料；了解项目业务执行的整体情况。资金管理专家：查阅和收集资料；了解资金管理制度、财务内控制度建设情况。组织管理专家：查阅和收集资料；了解成本测算依据和补助标准制定依据。业务专家：查阅和收集资料；了解相关任务执行情况。在市级：确定抽查的县/市