证券市场退市制度考核试卷

证券市场退市制度考核试卷考生姓名：__________答题日期：__________得分：__________判卷人：__________

一、单项选择题（本题共20小题，每小题1分，共20分，在每小题给出的四个选项中，只有一项是符合题目要求的）

1.以下哪项不是我国证券市场退市制度的主要类型？

A.主动退市

B.强制退市

C.重组退市

D.自愿退市

2.我国证券市场退市制度的根本目的是什么？

A.提高市场效率

B.保护投资者利益

C.打击违法违规行为

D.增加税收

3.以下哪个情形不属于强制退市的条件？

A.公司连续亏损

B.公司股票连续跌停

C.公司被暂停上市后未能在规定时间内恢复上市

D.公司存在重大违法行为

4.退市公司股票在哪个板块进行交易？

A.主板

B.中小板

C.创业板

D.全国中小企业股份转让系统

5.以下哪个部门负责制定和修订我国证券市场退市制度？

A.中国证监会

B.证券交易所

C.中国人民银行

D.财政部

6.退市公司重新上市的申请需要提交给谁？

A.中国证监会

B.证券交易所

C.全国中小企业股份转让系统

D.中国银保监会

7.以下哪项不属于主动退市的原因？

A.公司经营不善

B.公司转板上市

C.公司私有化

D.公司合并

8.退市公司股票最后交易日的交易规则是什么？

A.可以正常交易

B.只能卖出不能买入

C.只能买入不能卖出

D.暂停交易

9.退市公司股票在哪个阶段可以进行交易？

A.退市风险警示期

B.退市整理期

C.退市过渡期

D.退市执行期

10.以下哪个情形可能导致公司被实施退市风险警示？

A.公司连续3年亏损

B.公司连续2年亏损

C.公司最近一个会计年度净利润为负

D.公司被监管部门立案调查

11.退市整理期的交易期限是多少个交易日？

A.10个交易日

B.15个交易日

C.30个交易日

D.60个交易日

12.以下哪个不是退市公司股票投资者保护措施？

A.退市公司股票投资者可以要求公司回购股票

B.退市公司股票投资者可以要求证券交易所赔偿损失

C.退市公司应当及时披露相关信息

D.证券交易所应当对退市公司进行风险提示

13.以下哪个不是重组退市的前提条件？

A.上市公司连续亏损

B.上市公司与重组方签订重组协议

C.重组方具备一定的经济实力

D.重组方案经股东大会审议通过

14.重组退市过程中，以下哪个部门负责审核重组方案？

A.中国证监会

B.证券交易所

C.中国人民银行

D.财政部

15.以下哪个不属于强制退市的具体情形？

A.公司股票连续20个交易日低于面值

B.公司股票连续30个交易日低于1元

C.公司连续2年亏损

D.公司被监管部门认定为重大违法行为

16.退市公司股票在全国中小企业股份转让系统交易的规则是什么？

A.每日涨跌幅限制为10%

B.每日涨跌幅限制为5%

C.没有涨跌幅限制

D.每日涨跌幅限制为20%

17.以下哪个不属于证券市场退市制度的优点？

A.提高市场效率

B.保护投资者利益

C.降低市场风险

D.增加上市公司数量

18.以下哪个不属于退市公司重新上市的条件？

A.公司最近3年盈利

B.公司最近1年盈利

C.公司具备持续经营能力

D.公司不存在重大违法违规行为

19.以下哪个部门负责监督退市公司股票在全国中小企业股份转让系统的交易？

A.中国证监会

B.证券交易所

C.中国人民银行

D.财政部

20.以下哪个不属于证券市场退市制度的不足之处？

A.容易导致投资者损失

B.增加上市公司退市成本

C.退市公司股票交易不活跃

D.上市公司可以随意退市

（以下为答题纸，请考生在答题纸上作答）

二、多选题（本题共20小题，每小题1.5分，共30分，在每小题给出的四个选项中，至少有一项是符合题目要求的）

1.证券市场退市制度的主要类型包括以下哪些？

A.主动退市

B.强制退市

C.重组退市

D.自愿退市

2.退市制度对于证券市场的作用表现在以下哪些方面？

A.提高市场效率

B.优化资源配置

C.保护投资者权益

D.降低市场风险

3.以下哪些情况可能导致公司被实施强制退市？

A.连续亏损

B.股票价格连续低于面值

C.未能按时披露年度报告

D.公司存在重大违法违规行为

4.主动退市的情形包括以下哪些？

A.公司经营战略调整

B.公司被收购

C.公司转板上市

D.公司因破产清算

5.退市整理期的设置目的在于以下哪些？

A.给予投资者退出机会

B.维护市场交易秩序

C.防止股价异常波动

D.增加市场交易量

6.退市公司在重新上市时，需要满足以下哪些条件？

A.财务状况改善

B.持续盈利能力

C.依法披露信息

D.未被监管部门处罚

7.以下哪些措施有助于保护退市公司股票投资者的权益？

A.退市公司及时披露信息

B.证券交易所提供风险提示

C.退市公司回购股票

D.证券交易所赔偿损失

8.重组退市的过程可能涉及以下哪些环节？

A.签订重组协议

B.披露重组预案

C.股东大会审议通过

D.监管部门审核

9.证券市场退市制度在执行过程中可能面临以下哪些挑战？

A.投资者损失

B.退市公司股票交易不活跃

C.上市公司退市成本

D.上市公司反对

10.以下哪些情况下，证券交易所可以对上市公司进行退市风险警示？

A.公司连续亏损

B.公司财务报告被出具非标准意见

C.公司主要资产被查封

D.公司实际控制人变更

11.退市公司股票在全国中小企业股份转让系统交易的特点有哪些？

A.涨跌幅限制

B.交易不活跃

C.投资者门槛较低

D.信息披露要求严格

12.以下哪些属于退市制度的优点？

A.提升市场整体质量

B.促进公司合规经营

C.增加市场投资机会

D.提高投资者风险意识

13.退市公司在什么情况下可能申请重新上市？

A.财务状况好转

B.完成重大资产重组

C.监管部门特别许可

D.股东大会决定

14.以下哪些因素可能导致上市公司主动退市？

A.公司经营困难

B.市场估值偏低

C.控股股东变更

D.公司战略调整

15.证券市场退市制度对于以下哪些方面具有积极意义？

A.优化市场结构

B.减少市场操纵

C.提高上市公司质量

D.增加市场流动性

16.以下哪些是重组退市需要关注的风险？

A.重组方的信誉风险

B.重组方案执行的难度

C.重组过程中的信息披露问题

D.重组后公司的盈利能力

17.证券市场退市制度的不足之处可能包括以下哪些？

A.投资者可能面临损失

B.退市公司股票流动性差

C.上市公司可能逃避监管

D.退市过程可能导致市场波动

18.以下哪些措施可以提高退市制度的效率？

A.加强信息披露监管

B.完善退市后的投资者保护机制

C.提高退市标准的透明度

D.减少行政干预

19.以下哪些情况下，上市公司可能被强制退市？

A.股票交易被暂停

B.公司未能在规定时间内披露年度报告

C.公司被监管部门处罚

D.公司连续多年亏损

20.证券市场退市制度在实施过程中，以下哪些方面的配合是必要的？

A.监管部门的严格执行

B.证券交易所的自律管理

C.上市公司的合规经营

D.投资者的理性投资

（以下为答题纸，请考生在答题纸上作答）

三、填空题（本题共10小题，每小题2分，共20分，请将正确答案填到题目空白处）

1.我国证券市场退市制度主要由______和______两部分组成。

2.上市公司如果连续______年亏损，可能会被实施退市风险警示。

3.退市整理期的交易期限通常是______个交易日。

4.退市公司股票在全国中小企业股份转让系统交易时，每日涨跌幅限制为______。

5.重组退市需要经过______的审核批准。

6.上市公司主动退市的条件之一是获得______以上的股东同意。

7.退市公司在重新上市时，需要满足最近______个会计年度的财务指标要求。

8.证券市场退市制度旨在______和______市场秩序。

9.退市制度要求上市公司必须依法______和______信息。

10.投资者在投资退市公司股票时，应当具备一定的______和______。

四、判断题（本题共10小题，每题1分，共10分，正确的请在答题括号中画√，错误的画×）

1.上市公司可以随意选择退市时间。（）

2.退市公司股票在退市整理期内可以自由买卖。（）

3.重组退市的条件比强制退市宽松。（）

4.退市公司股票在全国中小企业股份转让系统交易时没有涨跌幅限制。（）

5.证券市场退市制度的实施增加了投资者的投资风险。（）

6.退市公司在一定条件下可以申请重新上市。（）

7.上市公司被实施退市风险警示后，一定会被退市。（）

8.证券市场退市制度的目的是为了惩罚上市公司。（）

9.退市制度对于维护证券市场秩序具有重要作用。（）

10.上市公司退市后，投资者可以立即要求公司回购股票。（）

（以下为答题纸，请考生在答题纸上作答）

五、主观题（本题共4小题，每题5分，共20分）

1.请简述我国证券市场退市制度的主要类型及其特点。

2.分析证券市场退市制度对投资者权益保护的作用。

3.描述重组退市的流程及其需要注意的风险。

4.针对证券市场退市制度的不足之处，提出你认为可行的改进措施。

（以下为答题纸，请考生在答题纸上作答）

标准答案

一、单项选择题

1.D

2.B

3.B

4.D

5.A

6.B

7.A

8.B

9.B

10.D

11.C

12.B

13.A

14.A

15.A

16.B

17.D

18.B

19.A

20.D

二、多选题

1.ABC

2.ABCD

3.ABCD

4.ABC

5.ABC

6.ABCD

7.ABC

8.ABCD

9.ABCD

10.ABCD

11.AB

12.ABCD

13.ABC

14.ABCD

15.ABCD

16.ABCD

17.ABCD

18.ABCD

19.ABCD

20.ABCD

三、填空题

1.强制退市；主动退市

2.三

3.30

4.5%

5.监管部门

6.2/3

7.三

8.优化资源配置；保护投资者权益

9.及时；准确

10.风险意识；风险承受能力

四、判断题

1.×

2.√

3.√

4.×

5.√

6.√

7.×

8.×

9.√

10.×

五、主观题（参考）

1.主要类型有强制退市、主动退市、重组退市。特点：强制退市由监管部门主导，对公