2024年新三板股份认购协议

2024年新三板股份认购协议合同目录第一章：合同概述1.1合同目的1.2合同定义1.3合同的法律适用第二章：合同各方2.1甲方（发行方）信息2.2乙方（认购方）信息2.3各方声明与保证第三章：股份认购3.1认购股份的种类和数量3.2认购价格及支付方式3.3股份认购的先决条件第四章：股份交付4.1股份交付时间4.2股份交付方式4.3股份登记手续第五章：各方权利与义务5.1发行方权利与义务5.2认购方权利与义务5.3各方的共同义务第六章：信息披露与报告6.1发行方的信息披露义务6.2认购方的信息披露义务6.3定期报告与临时报告第七章：保密条款7.1保密信息的定义7.2保密义务7.3保密期限第八章：风险揭示8.1市场风险8.2经营风险8.3法律与政策风险第九章：违约责任9.1违约情形9.2违约责任的承担9.3赔偿范围第十章：合同变更与解除10.1合同变更10.2合同解除条件10.3解除后的权利义务第十一章：不可抗力11.1不可抗力的定义11.2不可抗力的通知与证明11.3不可抗力的后果第十二章：争议解决12.1争议解决方式12.2争议解决程序12.3法律适用与管辖第十三章：附则13.1合同生效条件13.2合同的解释权13.3其他第十四章：合同签署14.1签署方14.2签署时间14.3签署地点第一章：合同概述1.1合同目的本合同旨在明确甲方与乙方在新三板股份认购事宜中的权利、义务和责任。1.2合同定义在本合同中，“股份”指甲方在新三板挂牌交易的股份，“认购”指乙方按照本合同条款购买甲方股份的行为。1.3合同的法律适用本合同的订立、解释、履行及争议解决均适用中华人民共和国法律。第二章：合同各方2.1甲方（发行方）信息甲方名称：，注册地址：，法定代表人：______。2.2乙方（认购方）信息乙方名称：，注册地址：，法定代表人：______。2.3各方声明与保证2.3.1甲方声明与保证甲方声明其为合法注册的公司，拥有发行股份的合法权利。2.3.2乙方声明与保证乙方声明其具备签订和履行本合同的资格和能力。第三章：股份认购3.1认购股份的种类和数量乙方同意认购甲方发行的______股股份，股份种类为______。3.2认购价格及支付方式认购价格为每股______元人民币，乙方应通过______方式支付认购款项。3.3股份认购的先决条件股份认购须满足以下条件：______。第四章：股份交付4.1股份交付时间甲方应在乙方支付认购款项后的______个工作日内交付股份。4.2股份交付方式股份交付通过新三板交易系统进行。4.3股份登记手续甲方应在股份交付后______个工作日内完成股份登记手续。第五章：各方权利与义务5.1发行方权利与义务5.1.1甲方有权按照合同约定收取认购款项。5.1.2甲方有义务按时交付股份并完成股份登记。5.2认购方权利与义务5.2.1乙方有权要求甲方按时交付股份。5.2.2乙方有义务按时支付认购款项。5.3各方的共同义务5.3.1各方应遵守合同约定，履行各自义务。5.3.2各方应相互配合，确保合同顺利履行。第六章：信息披露与报告6.1发行方的信息披露义务甲方应按照新三板相关规定，及时披露与股份发行相关的信息。6.2认购方的信息披露义务乙方应按照新三板相关规定，及时披露与股份认购相关的信息。6.3定期报告与临时报告甲方应定期向乙方提供财务报告和经营情况报告。第七章：保密条款7.1保密信息的定义保密信息包括但不限于商业秘密、技术秘密、合同内容等。7.2保密义务双方应对在合同履行过程中获悉的保密信息予以保密，未经对方书面同意，不得向第三方披露。7.3保密期限保密期限自合同签订之日起至合同终止后______年。第八章：风险揭示8.1市场风险甲方应向乙方充分揭示与股份认购相关的市场风险，包括但不限于股价波动、市场流动性等。8.2经营风险甲方应向乙方披露公司经营过程中可能面临的经营风险，包括财务状况、市场竞争等。8.3法律与政策风险甲方应向乙方说明与股份认购相关的法律、政策变化可能带来的风险。第九章：违约责任9.1违约情形任何一方未能履行合同义务或履行义务不符合约定的，视为违约。9.2违约责任的承担违约方应承担违约责任，包括但不限于继续履行、采取补救措施、赔偿损失等。9.3赔偿范围违约方应赔偿因其违约给对方造成的直接损失和可预见的间接损失。第十章：合同变更与解除10.1合同变更合同一经签订，未经双方协商一致，任何一方不得擅自变更。10.2合同解除条件双方可以协商一致解除合同，或在符合法律规定和合同约定的情况下单方解除。10.3解除后的权利义务合同解除后，双方应根据实际情况协商确定各自的权利和义务。第十一章：不可抗力11.1不可抗力的定义不可抗力指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况。11.2不可抗力的通知与证明一方因不可抗力不能履行合同时，应及时书面通知对方，并提供相应证明。11.3不可抗力的后果因不可抗力导致合同不能履行或部分履行的，受影响一方可根据实际情况免除或部分免除责任。第十二章：争议解决12.1争议解决方式双方应首先通过友好协商解决争议。12.2争议解决程序协商不成时，双方同意提交甲方所在地的仲裁委员会进行仲裁。12.3法律适用与管辖本合同适用中华人民共和国法律，任何争议的解决均受中华人民共和国法律管辖。第十三章：附则13.1合同生效条件本合同自双方授权代表签字盖章之日起生效。13.2合同的解释权本合同的解释权归甲方所有。13.3其他本合同未尽事宜，双方可另行协商确定。第十四章：合同签署14.1签署方甲方（发行方）：______（盖章）乙方（认购方）：______（盖章）14.2签署时间本合同于______年______月______日签署。14.3签署地点本合同签署地点为______。多方为主导时的，附件条款及说明附件一：合同各方信息甲方（发行方）详细信息包括但不限于公司全称、注册地址、法定代表人、联系方式及公司注册资本等。乙方（认购方）详细信息包括但不限于认购方的全称、注册地址、法定代表人、联系方式及认购方的财务状况等。其他参与方信息如有其他参与方，应详细列明其名称、角色、权利与义务等。附件二：股份认购详细条款认购股份的详细描述包括股份的类型、数量、面值、认购价格及支付方式等。认购流程明确股份认购的具体流程，包括认购申请、股份交付、股份登记等步骤。认购条件列明股份认购的先决条件，如监管机构的批准、其他股东的同意等。附件三：财务与法律文件财务报表甲方需提供的最近三年的经审计财务报表。法律意见书由甲方法律顾问出具的关于股份认购合法性的法律意见书。监管文件包括与股份认购相关的监管机构批准文件、通知等。附件四：信息披露要求定期信息披露甲方需定期向乙方及其他股东披露的财务报告和经营情况。重大事项披露甲方需及时披露可能影响股份价值的重大事项。披露方式明确信息披露的方式，包括公告、会议、书面报告等。附件五：保密与知识产权保密信息定义保密信息的范围，包括商业秘密、技术信息等。保密义务各方应遵守的保密义务，包括保密期限、保密措施等。知识产权明确与股份认购相关的知识产权归属和使用规则。附件六：风险管理市场风险描述市场风险的类型，如股价波动、市场流动性等。信用风险评估甲方的信用状况，以及可能影响乙方利益的信用风险。操作风险包括股份认购过程中的操作失误、系统故障等风险。附件七：违约责任违约情形明确违约的定义，包括迟延支付、违反合同条款等。违约补救措施违约方应采取的补救措施，如支付违约金、赔偿损失等。违约责任限制对违约责任的上限进行约定，如赔偿金额的限制。附件八：争议解决机制协商解决争议发生时首选的协商解决方式和程序。调解第三方调解机构的选择、调解程序等。仲裁与诉讼明确仲裁机构、仲裁规则、诉讼管辖法院等。附件九：合同变更与解除合同变更合同变更的条件、程序和生效条件。合同解除合同解除的条件、程序和解除后的权利义务。合同终止合同终止的情形、程序和终止后的权利义务。附件十：其他补充条款特殊条款针对特殊情况下的特殊条款，如优先购买权、反稀释条款等。附件效力明确附件与主合同的关系，附件的法律效力。补充协议对本合同的补充协议的签订、生效条件等。以上附件条款及说明是对多方主导下新三板股份认购协议的补充，旨在确保合同的完整性和可执行性。各方应仔细阅读并理解附件内容，确保在合同执行过程中遵守相关条款。附件及其他补充说明一、附件列表：附件一：合同各方信息-包含各方的详细联系信息和法律代表资料。附件二：股份认购详细条款-详述股份认购的具体条款，包括股份类型、数量和价格。附件三：财务与法律文件-包括经审计的财务报表和法律意见书。附件四：信息披露要求-规定各方的信息披露义务和重大事项的披露机制。附件五：保密与知识产权-明确保密信息的定义、保密义务和知识产权归属。附件六：风险管理-描述市场风险、信用风险和操作风险的管理措施。附件七：违约责任-规定违约情形、补救措施和责任限制。附件八：争议解决机制-明确争议解决的方式，包括协商、调解、仲裁和诉讼。附件九：合同变更与解除-规定合同变更、解除的条件和程序。附件十：其他补充条款-包括特殊条款和补充协议的签订条件。二、违约行为及认定：违约行为包括但不限于未按合同规定支付认购款项、未按时交付股份、违反保密协议、未履行信息披露义务等。违约行为的认定应基于合同条款、相关法律法规以及双方的书面协议。一旦认定违约，违约方应立即采取措施纠正，并承担相应的违约责任。三、法律名词及解释：股份认购：指乙方按照合同条款购买甲方股份的行为。保密信息：指不为公众所知悉、能为甲方带来经济利益、具有实用性并经甲方采取保密措施的技术信息和经营信息。不可抗力：指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，如自然灾害、战争等。争议解决：指合同双方在发生争议时采取的协商、调解、仲裁或诉讼等方式。四、规定合同的争议解决机制，包括协商、调解、仲裁或诉讼等程序：协商：双方应首先通过友好协商解决任何争议。调解：协商不成时，可向第三方调解机构申请调解。仲裁：调解无效时，双方同意将争议提交至合同约定的仲裁机构进行仲裁。诉讼：在仲裁条款无效或双方另有约定的情况下，任何一方可向有管辖权的人民法院提起诉讼。五、明确合同的生效条件、变更与解除程序及合同终止后的相关事宜：生效条件：合同自双方签字盖章之日起生效。变更程序：任何合