公司治理与企业行为规范制度

公司整治与企业行为规范制度第一章总则第一条目的和依据1.1为了加强公司整治，维护公司利益和股东权益，规范企业行为，促进企业连续健康发展，订立本规章制度。1.2本规章制度依据《公司法》《证券法》等相关法律法规以及公司章程等内部规定订立并执行。第二条适用范围2.1本规章制度适用于本公司内部全部员工、董事、高级管理人员以及与本公司有业务往来的合作伙伴。2.2公司业务部门应当将本规章制度纳入公司的日常管理，并对相关人员进行培训，并定期、按需进行修订和增补。第二章公司整治第三条董事会3.1公司董事会是公司的最高决策机构，负责订立公司战略、监督公司经营，并对关键决策进行审议和批准。3.2董事会由董事长、独立董事、执行董事构成，董事人数不得少于法定规定。3.3董事会应保持有效运作，定期召开会议，确保关键决策按程序通过，并记录决策过程和结果。第四条高级管理人员4.1公司高级管理人员是执行董事会决策的紧要人员，应当具备相关经验和本领，为公司的长期发展负责。4.2高级管理人员应当诚实守信，担负职责时遵从公司利益，订立和执行企业整治和企业发展策略。4.3高级管理人员应遵守法律法规和公司制度，如实报告公司经营情形和关键信息，不得隐瞒、歪曲或窜改相关信息。第五条股东权益保护5.1公司应切实保护股东的合法权益，做到信息公开、权利平等、合理收益。5.2公司应定期召开股东大会，及时向股东通报公司经营情况和重点事项，并敬重股东的知情权、参加权和表决权。5.3公司应建立健全与股东沟通的机制，及时回应股东关切和问题。第六条风险管理与内部掌控6.1公司应建立健全风险管理与内部掌控体系，防范和处理各类风险，确保公司经营安全和财务透亮。6.2公司应对各类风险进行分析和评估，订立相应的风险掌控策略，及时采取措施应对风险事件。6.3公司应识别和明确业务流程中的风险点，确保内部掌控措施的执行，及时发现和矫正各类违规行为和操作错误。第七条信息披露7.1公司应及时、真实、准确地向社会公众披露该公司的经营情况、内部掌控制度和决策依据等相关信息。7.2公司应依法执行信息披露义务，确保披露的信息不产生虚假记载、误导性叙述或重点遗漏。7.3公司应建立健全信息披露的审核和监督机制，确保披露的信息符合法律法规和公司规定的要求。第三章企业行为规范第八条诚信经营8.1公司要求员工诚实守信，遵守商业道德和行业规范，严禁参加各种形式的商业欺诈、不正当竞争、贪污腐败等违法违规行为。8.2公司要求员工以职业操守为根本，推动企业诚信文化的建设，严格遵守公司规章制度和相关法律法规。8.3公司将建立举报机制，对违反诚信经营原则的行为进行查处，并依法保护举报人的合法权益。第九条暴力和鄙视的禁止9.1公司严禁使用暴力和鄙视行为对待员工和其他利益相关方。9.2公司将建立健全投诉和申诉机制，保护员工和其他人的合法权益。第十条知识产权保护10.1公司鼓舞和保护知识产权，依法合规使用他人的知识产权，同时保护本公司的知识产权免受侵害。10.2公司要求员工妥当保管和使用公司及他人的商业机密和保密信息，严禁泄露和欠妥使用。第十一条环境保护和社会责任11.1公司将切实履行环境保护和社会责任，乐观响应并遵守相关环境法律法规和国家政策。11.2公司将进行环境风险评估，采取有效措施防备环境污染问题，并及时排出安全隐患。11.3公司应公开披露与环境保护和社会责任相关的信息，接受社会监督。第四章监督与责任追究第十二条监督机制12.1公司将建立完善的内部监督机制，包含内部审计、风险掌控和合规审核等，确保公司各项制度的有效执行和运作。12.2公司董事会应加强对高级管理人员和相关部门的监督，及时发现和矫正各类违规行为和操作错误。12.3公司鼓舞员工乐观参加公司整治，提出建议和看法，并对举报和揭发违法违规行为的员工予以保护。第十三条责任追究13.1公司将依法追究违法违规行为的责任，对顶层设计、决策和执行层面的违规行为予以相应的纪律处分。13.2公司将建立和完善违规行为的投诉和举报机制，对涉嫌违法违规行为的举报进行调审核实，并依法惩罚。13.3公司将加强对外部合作伙伴的监督，确保与公司合作伙伴的行为符合诚信和法律法规要求。第五章附则第十四条修订和效力14.1本规章制度由董事会审议通过并生效，修订时须经董事会审议通过。14.2本规章制度的解释权归公司董事会全部。第十五条违反规定的处理15.1对于违反本规章制度的行为，将依法和公司规定予以相应的纪律处分。15.2对于涉及刑事犯罪的行