2022程序文件-不符合工作处理程序

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不符合工作处理程序0次修订

实施日期：2022年04月30日

1目的

及时对浮现的不符合工作进行识别和控制，以保证工作质量和管

理体系持续改进。

2合用范围

合用于在管理体系运行和技术运作中产生的不符合工作的控制。

3职责

3.1质量负责人是本程序实施的负责人，组织不合格工作信息的搜集并

进行确认、评价和纠正，负责管理体系运行中不符合工作的控制与处

理。

3.2技术负责人负责技术运作中不符合工作的控制与处理(包括批准停

止或者恢复工作)。

3.3各部门监督员对已确认的不符合工作在所辖区域内实施控制。

4工作程序

4.1不符合工作的识别和报告

4.1.1对管理体系或者检测活动的不符合工作或者问题的识别，可能发

生在管理体系和技术运作的各个环节，例如：

⑴客户投诉

⑵质量控制

⑶仪器设备校准

(4)对检测人员的考察或者监督

⑸检测报告的核查

⑹管理评审和内部或者外部审核

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所有这些环节都有相应的程叙文件进行控制，并规定了相应的职

责和权限。

4.1.2实验室全体员工有责任及时发现检测活动或者管理体系运行中

存在的不符合或者潜在不符合。

4.1.2.1综合业务部通过客户意见调查或者客户投诉识别不符合工作，

执行《服务客户工作程序》和《申诉和投诉处理程序》。

4.1.2.2检测结果的质量控制执行《检测结果的质量俣证控制程序》。

当发生某项检测能力达不到规定要求时，应：

1）即将住手检测工作；

2）通知客户取销检测工作；

3）即将向技术管理者报告。

4.1.2.3仪器设备校准执行《仪器设备溯源程序》。浮现不符合时，应：

1）即将住手检测工作；

2）粘贴红色"禁用"校准状态标识，住手使用；

3）即将向技术管理者报告。

4.1.2.4对员工或者检测人员的考察或者监督执行《质量监督员工作程序》

,并定期填写《质量监督记录》。

4.1.2.5检测报告的核查执行《检测结果发布管理程序》。检测报告不

符合应即将向授权签字人报告。

4.1.2.6内审中发现的不符合检测工作执行《内部审核管理程序》。

4.1.2.7管理评审发现的不符合检测工作执行《管理评审程序》。

4.2对不符合工作的严重性和可接收性进行评价

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质量负责人组织对发现的不符合的严重性进行评价，确认不符合

已经或者可能造成的影响及可接受的程度，并研究确定改进方案和措施。

4.2.1不符合的分类

根据不符合对检测结果有效性和体系运作的影响程度和可能造成

的后果，检测工作的不符合分为轻微不符合、普通不符合和严重不符

合。

4.2.1.1轻微不符合是指偶然的孤立不符合，未对检测活动和管理体系

的运行造成影响。

4.2.1.2普通不符合是与评审准则、管理体系文件（包括质量手册、程序

文件、作业指导书等）的不符合，但并未严重影响到体系运行和检测结

果的有效性。

4.2.1.3严重不符合：是指严重影响到检测结果有效性和准确性，或者

造成重大损失，或者管理系统存在严重问题，以及故意识违反认可机

构标志使用规则的不符合项。例如，下列情况造成的、对检测结果有

严重影响的不符合：

⑴管理体系文件不符合评审准则的要求，影响体系的有效运行；

⑵使用曾经过载给出可疑数据、发现已超差、浮现间隙性工作不

正常和其它异常的设备；

⑶使用过期的技术标准/规范和方法；

⑷环境条件失控；

⑸量值溯源失准；

⑹能力验证或者比对结果离群或者一致性不满意等。

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4.2.2对不符合工作的可接受性作出决定

发现不符合工作应即将进行纠正，与此同时质量负责人组织对发

现不符合工作的可接受性作出决定，鉴别：

⑴该项不符合的发生是否可以避免，是否可能再发生；

⑵该项不符合的发生是自然事故还是责任事故；

⑶该项不符合造成的影响所涉及到哪些方面，是否可以消除或者减少;

⑷对不符合项的纠正措施的难度和所需的投入初步估计。

确认不符合已经或者可能造成的影响及可接受的程度后，确定改

进方案和措施。

4.3不符合工作的处理

4.3.1轻微不符合处理

当发现检测工作浮现轻微不符合情况时，应及时向当事人员指出

并向部门负责人报告，采取以下措施：

a）只要判定不符合没有偏离程叙文件和作业文件，没有对检测结

果造成影响，可即将实施纠正，由部门负责人组织纠正活动，监督员

监督其纠正的有效性，确认实施纠正到位即可关闭不符合。

b）在纠正活动关闭后，即可恢复正常的检测工作。此类不符合不

必填写《不符合工作报告》。

4.3.2普通不符合的处理

4.3.2.1当发现检测活动已经偏离了程叙文件和作业文件并形成为

了不符合工作时，应即将向质量负责人报告，由质量负责人采取以下

措施：

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a）即将暂停检测活动，部门负责人向检测人员了解发生不符合检

测工作的背景和原因，当确认不符合工作为普通性不符合，且没有涉

及法律、安全和重大经济责任，对客户的利益没有构成伤害时，由相

关责任人填写《不符合工作报告》，描述不符合事实，及时向质量负责

人报告。

b）质量负责人组织相关部门和人员分析原因，不符合工作的后

果进行评价，与责任部门共同确定处置方案，实施纠正；

c）当分析认定不符合工作是检测人员的理解和操作水平所致时，

则应当安排必要的培训和考核；

d）当分析确认不符合工作是由于作业指导文件没有阐述清晰时，

技术负责人应及时组织修改、补充和完善作业文件；

e）当分析确认不符合工作是检测资源不足所致时，部门负责人应

向技术负责人报告并建议赋予必要的资源补充；

f）在确认纠正活动有效，并关闭纠正活动后，由质量负责人负责

恢复检测工作。

4.3.2.2对于需紧急处理的普通不符合，部门负责人应即将报质量

负责人，针对不符合发生的原因现场采取相应纠正措施，经质量负责

人确认不符合关闭后可继续开展检测工作。

4.3.3严重不符合的处理

4.3.3.1当发现或者识别检测活动已经严重偏离了程叙文件和作业

文件，造成为了涉及法律、安全和客户利益的严重不符合时，监督

或者核查人员应当即将向质量负责人报告，由质量负责人采取以下措

施：

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a）即将暂停正在进行的相关检测活动，分析造成不符合工作的原

因，对不符合的严重程度进行评价，质量负责人填写《不符合工作报

告》，描述不符合事实，报总经理；

b）总经理组织有关人员分析原因，对可能造成的法律、安全和经

济利益的后果以及客户的可接受性进行评价，与技术负责人、质量负

责人、部门负责人商议后提出处置意见，当分析认为事态较为严重时，

应即将住手一切相关的检测活动和工作、扣发尚未发出的检测报告，

必要时由质量负责人协同组织专题审核，以防止不符合工作造成更严

重的不良后果；

c）当判断不符合工作是由于缺少文件或者由于文件有误，或者操

作人员技能达不到要求，或者检测资源配置不足，且不符合工作还可

能会再度发生时，应制定一个完整的纠正措施实施计划，在得到质量

负责人批准后，责成有关人员即将实施纠正措施并规定负责和执行人

以及限制的完成时间。实施纠正措施应执行《纠正措施控制程序》，

并指定最终纠正措施的验证人员；

d）负责组织实施纠正措施的人员，在纠正活动完成之后向质量负

责人报告完成情况，质量负责人组织验证，在确认不符合工作的纠正

措施彻底到位后，在《不符合工作报告》上签批审核意见，确认有效

后方可继续开展检测工作。

e）在严重不符合工作得到圆满处理后，质量负责人应再度与客户

商议检测合同的执行事宜。

4.3.3.2当不符合工作已直接影响先前的检测工作或者公司出具的检测

报

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告时，技术负责人应通知有关人员扣发报告或者采用书面通知客户方

式追回已发出的报告。公司应主动考虑不符合可能引起的合同纠纷

或者可能给客户利益造成的损失。

4.3.3.3如通过内审发现管理体系运行的严重不符合工作时，质量负责

人应视情节分别责成有关人员采取纠正活动或者实施纠正措施，必要

时组织专题内审；内审员跟踪纠正活动的有效性。

4.3.3.4内审员、监督员负责对纠正措施的实施结果进行跟踪验证，证

实所采用的纠正措施已消除了产生不符合工作的所有因素，由总经理

或者质量负责人决定恢复工作的时间并通知相关部门恢复工作。

4.3.3.5若所采用的纠正措施消除不了产生不符合工作的因素，则通知

客户本检测公司不具备开展该项检测工作的能力，取销该项检测工作。

4.5记录和资料管理

4.5.1综合部负责采集《不符合工作报告》和整理本程序实施过程中形

成的有关记录等资料，交资料员存档管理。

5相关文件

(1)《纠正措施控制程序》HXJC/B16-2022

⑵《预防措施控制程序》HXJC/B17-2022

6记录

(1)《不符合工作报告》HXJC/L-15-1

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