《ISO56001-2024创新管理体系 - 要求》之21：“8运行-运行策划和控制”解读和应用指导材料(雷泽佳编制-2024)

“运行策划和控制”理解和应用指导材料ISO56001-2024《创新管理体系—要求》之21：“8运行-运行策划和控制”理解和应用指导材料(雷泽佳编制，2024年9月)“运行策划和控制”条文“运行策划和控制”标准条文理解和应用指导8运行8.1运行策划和控制组织应策划、实施并控制应对创新机遇、满足要求以及实施第6章所确定的措施所需的创新行动、过程，以及在适用时的创新组合，通过：a）确定管理创新行动、过程和组合的准则；b）按照准则对创新行动、过程和组合实施控制。8运行8.1运行策划和控制运行、运行策划、运行控制的涵义；运行：指组织为实现创新目标，按照既定的创新战略和计划，开展创新活动、执行创新过程以及管理创新组合的持续过程。这一过程涉及创新机遇的识别、利用，以及确保满足创新管理体系的要求；运行策划：指组织在创新活动开始之前，对创新行动、创新过程以及可能的创新组合进行详细的规划和设计。这包括确定创新的目标、范围、时间表、资源需求以及预期成果等。通过策划，组织可以明确创新的方向和路径，确保创新活动的有序进行；运行控制：指在创新活动实施过程中，组织对创新行动、创新过程以及创新组合进行持续的监督和管理，以确保它们按照既定的计划和目标进行。这包括监视创新的进度、质量、成本以及风险等方面，及时发现和解决问题，确保创新活动的顺利进行；组织应策划、实施并控制应对创新机遇、满足要求以及实施第6章所确定的措施所需的创新行动、创新过程以及在适用时的创新组合；策划：组织在创新活动开始之前，应对即将开展的创新行动、创新过程以及可能的创新组合进行全面的规划和设计。这包括识别创新机遇，明确创新目标，制定创新策略，以及确定所需的资源、时间表和预期成果等。策划阶段的关键是确保创新活动与组织的整体战略和目标保持一致，同时考虑到政治、经济、市场、社会、技术、法律法规、标准、环境和道德因素等相关等外部因素的变化；实施；组织将策划阶段制定的创新行动和过程付诸实践。这包括组建创新团队，分配资源，执行创新项目，以及监视创新活动的进展。在实施阶段，组织需要确保创新活动按照既定的计划和目标进行，同时及时调整和优化创新策略，以应对可能出现的挑战和变化；“实施第6章所确定的措施”，组织在策划、实施和控制创新活动时，必须考虑到第6章中关于创新管理体系的具体要求和指导。这些措施可能包括创新管理流程的建立、创新文化的培育、创新能力的提升等方面，旨在确保组织能够有效地管理创新活动，实现创新目标。控制：在创新活动实施过程中，对创新行动、创新过程以及创新组合进行持续的监督和管理。这包括监视创新的进度、质量、成本以及风险等方面，及时发现和解决问题，确保创新活动的顺利进行。控制阶段的关键是建立有效的反馈机制，以便及时发现和纠正偏差，确保创新活动始终沿着正确的方向前进；创新行动：创新行动指旨在创新的一组协调活动，它可能以项目、计划或其他方式出现，可以是正式或非正式控制的。“应对创新机遇、满足要求以及实施第6章所确定的措施所需的创新行动”可包括：识别、分析和评价创新机遇：通过市场调研、技术趋势分析、顾客需求挖掘等方式，确定需要应对的潜在创新机遇；评估创新可行性：对识别出的创新机遇进行可行性评估，包括技术可行性、市场可行性、经济可行性等；制定创新计划：基于评估结果，制定详细的创新计划，明确创新目标、时间表、资源需求等；实施创新活动：按照创新计划，组织并实施具体的创新活动；概念创建与验证：基于识别出的机遇，创建并验证创新概念，包括产品原型、服务模型、流程或商业模式的创新等。原型制作与测试：制作创新产品或服务的原型，并进行必要的测试以验证其可行性和市场接受度；市场推广与商业化：制定市场推广策略，将创新产品或服务推向市场，实现商业化。监控与调整：对创新活动的进展进行监控，并根据实际情况进行必要的调整和优化。创新过程：关于创新的过程，通常是在受控条件下策划和实施的，以实现价值。一个创新过程由数个创新活动组成。例如识别机会、创建和验证概念、开发和部署方案。这些过程可配置适合的创新行动，并旨在管理以创新为预期结果的不确定性。“应对创新机遇、满足要求以及实施第6章所确定的措施所需的创新过程”可包括：创新策划过程：包括确定创新战略、目标、范围、资源和时间框架，以及制定创新计划和预算。创新实施过程：按照创新计划，组织并实施具体的创新活动；研发与设计：进行产品或服务的研发设计，包括技术选型、原型设计、用户体验设计等；测试与验证：对创新产品或服务进行严格的测试和验证，确保其性能和质量符合预期；生产与部署：制定生产计划，进行生产准备和部署，确保创新产品或服务能够顺利推向市场；市场推广与销售：制定市场推广策略，进行销售渠道建设，推动创新产品或服务的销售。创新评估过程：对创新活动的成果进行评估，包括技术性能评估、市场效果评估、经济效益评估等。创新优化过程：基于评估结果，对创新活动进行优化和改进，以提升创新效果和价值。创新组合：指组合在一起的一组创新行动，这些行动不一定相互依存或直接相关，但通常为了便于创新行动的管理。“应对创新机遇、满足要求以及实施第6章所确定的措施所需的创新组合”可包括：多个创新项目的组合：将多个创新项目组合在一起，形成创新项目群，以便统一管理和协调。不同领域的创新行动组合：将不同领域的创新行动（如产品创新、服务创新、流程创新等）组合在一起，形成跨领域的创新组合；不同阶段的创新行动组合：将处于不同阶段（如概念验证、原型制作、商业化准备等）的创新行动组合在一起，形成全链条的创新组合；内外部资源的创新组合：整合内部和外部的创新资源（如人才、技术、资金等），形成协同创新的组合；技术组合：将不同的技术或技术领域进行组合，以形成具有竞争优势的技术解决方案；产品与服务组合：将不同的产品或服务进行组合，以满足顾客多样化的需求，或形成互补的产品线或服务链；市场与渠道组合：针对不同的市场和顾客群体，制定多样化的市场策略和销售渠道组合，以提升市场覆盖率和销售效果；合作与联盟组合：与其他企业、科研机构或高校等建立合作关系和联盟，共同推动创新活动的开展和实施。确定对创新行动、过程及创新组合的运行策划与控制准则；管理创新行动的准则：组织应制定明确的准则来管理其创新行动，管理创新行动的准则应涵盖创新行动的识别、评估、选择、实施、监控和评估等各个环节。具体内容包括：创新行动的识别：明确如何识别和利用创新机遇，包括市场趋势分析、技术侦察、顾客需求调研等；创新行动的评估：建立评估机制，设定评估创新行动潜在价值和可行性的标准和方法；创新行动的选择：基于评估结果，制定决策标准，选择最符合组织战略和目标的创新行动；创新行动的实施：制定详细的实施计划，明确责任分配、时间节点和预期成果；创新行动的监控：建立监控机制，跟踪创新行动的进度和绩效，及时发现问题并采取纠正措施；创新行动的评估：对创新行动的成果进行客观、公正的评估，以总结经验教训并指导下一步的创新活动。管理创新过程的准则：组织应确定管理其创新过程的准则；这包括明确创新过程的各个阶段、关键活动、责任分配以及期望的输出成果；通过有效的过程管理，组织可以确保其创新活动的高效性和有效性；创新过程的定义和描述：明确创新过程的各个阶段、关键活动和输出成果，确保过程与组织的战略目标相一致；创新过程的责任分配：确定参与创新过程的各部门和人员的职责和权限；创新过程的资源配置：合理分配资源，以支持创新过程的顺利进行；创新过程的协作与沟通：建立有效的沟通协作机制，促进跨部门、跨团队的合作和信息共享；创新过程的持续改进：定期评估创新过程的效果，识别改进机会，并实施改进措施以提高过程效率。管理创新组合的准则：管理创新组合的准则应旨在优化创新资源的配置，实现创新价值的最大化；具体内容包括：创新组合的战略定位：明确创新组合与组织整体战略的关系，确保创新活动与战略目标的一致性；创新组合的选择与优化：基于市场趋势、技术发展和组织能力，选择最具潜力的创新项目进行组合，并定期评估和优化组合结构。创新组合的风险管理：识别并评估创新组合中的潜在风险，制定应对措施以降低风险对组合价值的影响；创新组合的绩效评估：建立绩效评估体系，定期评估创新组合的整体绩效，为决策提供依据。按照准则对创新行动、过程和组合实施控制。按照准则实施控制：组织应确保所有创新行动、过程和组合都遵循既定的管理准则进行。这要求组织建立相应的监控机制，对创新活动的进展情况进行实时跟踪和评估，确保它们符合预定的目标和要求。明确控制目标：组织应首先明确控制的目标，即确保创新行动、过程和组合能够按照预定的计划和目标进行，并满足内外部的要求；制定控制计划：基于管理准则，组织应制定详细的控制计划，明确控制点、控制方法以及控制频率等；执行控制活动：按照控制计划，组织应定期对创新行动、过程和组合进行检查和评估，确保它们符合管理准则的要求；处理偏差：如果发现创新活动偏离了预定的计划或目标，组织应及时采取措施进行纠正，以确保创新活动的顺利进行；持续改进控制过程：组织应不断对控制过程进行审查和改进，以提高控制的效率和效果，确保创新活动的持续成功。组织应控制策划的变更，评审非预期变更的后果，必要时，采取措施预防或减轻任何不利影响。控制策划变更与评审非预期变更后果；控制策划的变更：策划变更的必要性：在创新项目的执行过程中，由于外部环境的变化、内部资源的调整或项目目标的更新，策划的变更可能是不可避免的；创新运行变更的通常情形包括但不限于以下方面：组织战略或目标的变更：随着市场环境、竞争格局或内部资源的变化，组织可能需要调整其整体战略或创新目标。影响：战略或目标的变更可能导致创新项目的优先级、方向和资源投入发生重大变化，需要组织重新规划和创新活动的整体布局；创新项目目标的变更：在创新项目的实施过程中，可能会因为市场环境变化、技术可行性调整、资源重新配置等原因，需要对项目的目标进行重新定义或调整。这种变更可能涉及项目范围、预期成果、时间节点等方面的变化；创新项目范围的变更：创新项目在执行过程中，由于市场需求、技术突破、资源调配等原因，可能需要调整项目的范围，包括增加或减少项目目标、任务或成果。范围变更直接影响项目的预期成果、时间表和成本预算，需要重新评估项目的可行性和风险；创新策略的调整：组织整体的创新策略可能会随着外部环境的快速变化（如竞争对手的动态、新技术的涌现等）和内部能力的提升（如研发实力的增强、市场反馈的收集等）而需要进行调整。这种调整可能涉及创新方向、重点领域、资源配置等方面的变化；创新流程的优化：随着创新实践的深入，组织可能会发现现有创新流程中存在的不足和瓶颈，进而需要对流程进行优化。这种优化可能涉及步骤的增减、环节的顺序调整、时间周期的缩短等，以提高创新效率和效果；技术路线的变更：在研发或创新过程中，由于技术难题、技术更新或替代方案的出现，组织可能需要改变原有的技术路线或方案。技术路线的变更可能导致项目延期、成本增加或技术风险的增加，需要谨慎评估新方案的可行性和潜在影响。创新团队与资源的重新配置：在创新过程中，根据项目需求和市场变化，组织可能需要调整创新团队的组成和结构，以及重新配置资源（如资金、设备、技术等）。这种变更旨在确保创新活动能够得到最合适的人才和资源支持。创新风险评估与应对措施的调整：随着创新项目的推进，新的风险因素可能会浮现，或者原有的风险评估结果可能需要更新。因此，组织需要定期评审创新活动的风险，并相应地调整风险应对措施，以确保项目能够顺利进行。外部合作与伙伴关系的变化：在创新过程中，组织可能会与不同的外部实体（如供方、客户、科研机构等）建立合作关系。随着项目的发展和外部环境的变化，这些合作关系可能会发生变化，如合作对象的增减、合作方式的调整等。政策、法规或标准的变更：政策调整、法律法规的更新或行业标准的改变，可能要求组织调整其创新活动的策略和流程。政策、法规或标准的变更可能增加合规性风险，影响项目的合法性和市场竞争力，需要组织及时响应并调整策略。控制机制：组织应建立一套有效的控制机制，以确保策划的变更能够得到及时、准确的管理。这包括变更的识别、评估、批准和实施等各个环节；目的：通过控制策划的变更，组织可以确保创新活动能够按照既定的目标和计划有序进行，避免由于变更导致的混乱和延误。评审非预期变更的后果：非预期变更的定义：指那些在项目执行过程中突然出现，且未在原始策划中考虑的变更；评审过程：组织应对非预期变更进行及时的评审，以评估其对创新活动的影响。非预期变更的后果通常包括以下几类：项目延期或中断：非预期的变更可能导致创新项目的时间表被打乱，进而影响项目的整体进度，甚至导致项目延期或被迫中断；成本超支：变更往往需要额外的资源投入，包括人力、物力和财力。如果未能有效管理这些变更，很容易导致项目成本超出预算；技术难题：某些变更可能引入新的技术挑战，特别是当这些变更涉及新技术或新方法的应用时。技术难题可能导致项目进展受阻，甚至失败；质量下降：变更可能会影响产品或服务的质量标准，特别是如果变更未能充分考虑到现有的质量控制流程和要求。这可能导致最终产品或服务的质量不达标；客户满意度降低或客户关系受损：如果变更导致产品或服务的功能、性能或外观等方面发生变化，而这些变化未能满足客户的期望或需求，就可能导致客户满意度下降。如果变更影响到已经承诺给客户的交付物或服务，可能导致客户不满，损害客户关系和品牌形象；团队协作受阻：变更可能涉及团队成员之间的角色、职责和沟通方式的调整。如果这些调整未能得到妥善处理，就可能导致团队协作受阻，影响工作效率和氛围；市场机会丧失或市场风险增加：非预期的变更可能导致产品上市时间推迟，从而错过市场机会，让竞争对手先行一步占据市场。非预期的变更可能影响市场接受度，特别是当这些变更导致产品或服务与市场需求不匹配时。这会增加市场风险，降低市场竞争力；法律风险：某些变更可能涉及知识产权、合同义务或法规遵从等方面的问题，如果处理不当，可能引发法律纠纷或处罚；供应链中断：如果变更影响到供应链中的某个环节，可能导致供应链中断，影响物料供应或生产进度；战略方向偏离：频繁的或重大的变更可能使组织偏离既定的战略方向，影响长期目标的实现。目的：通过评审非预期变更的后果，组织可以及时发现潜在的风险和问题，为采取应对措施提供依据。采取措施预防或减轻任何不利影响：不利影响的识别：在评审非预期变更的后果时，组织应识别出可能对项目产生不利影响的风险点；预防措施：对于可能产生不利影响的风险点，组织应提前制定预防措施，以降低风险发生的概率和影响程度；实施应急响应计划：一旦非预期变更发生，组织应立即启动应急响应计划，迅速采取措施控制事态发展并减轻不利影响。应急响应计划应明确责任分工、资源调配、处理流程等要素，确保能够快速有效地应对突发事件；减轻措施：如果风险已经发生并产生了不利影响，组织应采取积极的减轻措施，以最大程度地减少损失和影响；利用创新工具和技术：在预防和减轻非预期变更的过程中，组织可以积极利用最新的创新工具和技术，如敏捷管理方法、精益创业、大数据分析等，以提高变更管理的科学性和有效性。目的：通过采取预防措施和减轻措施，组织可以确保创新活动能够在面对非预期变更时保持稳健和可持续的发展。运行变更的后果或不利影响预防或减轻任何不利影响的措施项目延期或中断建立应急计划：为可能的项目延期或中断制定应急计划，包括调整时间表、重新分配资源等加强进度监控：定期审查项目进度，及时发现并解决可能导致延期的问题灵活调整策略：根据项目实际情况，灵活调整项目策略，确保项目能够按时完成成本超支预算管理：建立严格的预算管理制度，对非预期变更进行成本效益分析资源优化：合理调配现有资源，避免资源浪费，确保成本控制在预算范围内变更审批：对任何可能导致成本超支的变更进行严格的审批流程技术难题技术评估：对非预期变更涉及的新技术或新方法进行全面评估，确保其可行性和稳定性专家咨询：邀请相关领域专家进行咨询，提供技术支持和解决方案技术储备：加强技术储备和研发能力，提高组织应对技术难题的能力质量下降质量控制：严格遵守质量控制流程和要求，确保变更不影响产品或服务的质量标准测试验证：对变更后的产品或服务进行充分的测试和验证，确保其满足质量要求持续改进：建立持续改进机制，不断优化质量控制流程和方法客户满意度降低或客户关系受损客户沟通：及时与客户沟通变更情况，解释变更原因和可能带来的影响需求管理：加强对客户需求的收集和分析，确保变更符合客户期望和需求客户反馈：建立客户反馈机制，及时收集和处理客户意见和建议团队协作受阻明确角色职责：对非预期变更涉及的角色和职责进行明确划分和沟通加强团队协作：通过团队建设、培训等方式提高团队协作能力沟通机制：建立有效的沟通机制，确保团队成员之间信息畅通无阻市场机会丧失或市场风险增加市场研究：加强市场研究和分析，准确把握市场需求和竞争态势灵活应对：根据市场变化灵活调整产品策略和推广计划风险管理：建立风险管理制度，对可能的市场风险进行预测和防范法律风险合规审查：对非预期变更进行合规性审查，确保其符合相关法律法规要求法律咨询：邀请法律顾问提供法律咨询和支持，确保变更不引发法律纠纷知识产权保护：加强知识产权保护意识和管理力度，防止知识产权侵权风险供应链中断供应链管理：建立稳定的供应链管理体系，确保物料供应和生产进度不受影响备选方案：为关键物料和供方制定备选方案，以应对供应链中断风险供方沟通：加强与供方的沟通和协作，确保供应链的稳定性和可靠性战略方向偏离战略审视：定期对组织战略进行审视和评估，确保其符合市场环境和组织发展目标变更管理：对重大或频繁的变更进行严格管理和控制，确保其符合组织战略方向绩效监控：建立绩效监控机制，对组织绩效进行定期评估和调整，确保战略目标的实现组织应确保与外部提供的过程、产品或服务以及与创新管理体系相关的任何合作创新行动受控。组织应确保与外部提供的过程、产品或服务以及与创新管理体系相关的任何合作创新行动受控；外部提供的过程、产品或服务；外部提供的过程、产品或服务的涵义：指那些由组织外部实体执行、提供或生产，但对组织内部的创新活动产生直接影响或构成创新过程中不可或缺部分的元素；外部提供的过程：指那些由第三方组织执行的关键创新活动步骤或环节，比如委托外部研发机构进行新产品的技术研发、与高校或研究机构合作开展基础科学研究、外包关键组件或原材料的测试验证等；外部提供的产品：这包括直接从外部供方采购的原材料、半成品、零部件以及创新成果中的关键技术组件等。这些产品可能作为创新项目中的输入物或输出物，其质量和性能直接影响创新项目的成功与否。组织应确保所采购的产品符合创新项目的要求，并对供方的选择、评估和管理制定相应的标准和流程；外部提供的服务：服务的形式多样，包括但不限于咨询服务（如市场调研、法律咨询、技术顾问等）、技术支持服务（如软件开发、测试服务、数据处理等）以及教育培训服务等。识别与评估：组织首先需要清晰地识别哪些外部过程、产品或服务是其创新活动中不可或缺的。这包括但不限于供方提供的原材料、技术服务、软件平台、咨询服务等。对于每一项外部资源，组织都应进行风险评估，以确定其可能带来的创新机会、潜在风险以及对创新管理体系的影响；合同与协议：为了确保外部提供的资源满足组织的要求，并与创新管理体系相协调，组织应与外部提供者签订明确的合同或协议。这些文件应详细规定服务范围、质量标准、交付时间、保密条款、知识产权归属等重要事项，确保双方权益得到保障；监控与改进：组织应建立有效的监控机制，定期评估外部提供的过程、产品或服务的绩效。对于发现的问题或不足，应及时与提供者沟通，并寻求改进措施。同时，组织还应保持灵活性，根据外部环境的变化和市场需求的调整，适时调整外部合作策略。合作创新行动。合作创新行动的涵义：指组织与其他组织或实体在创新过程中开展的合作活动，旨在通过共享资源、技术和知识，共同推动创新目标的实现。这些合作创新行动可能涉及以下方面：产学研合作：组织与高校、研究机构等开展的深度合作，共同进行技术研发、人才培养、成果转化等活动。这种合作形式有助于将理论知识与实际应用相结合，促进技术创新的快速发展；产业联盟或集群合作：组织与同行业或产业链上下游企业建立的战略合作伙伴关系，通过资源共享、协同创新等方式提升整个产业的创新能力和竞争力。这种合作形式有助于打破企业间的壁垒，形成互利共赢的创新生态；国际合作：组织与国际上其他组织或国家开展的科技创新合作，旨在引入国外先进技术和管理经验，同时推广自己的创新成果。这种合作形式有助于拓展国际视野，提升组织的国际竞争力和影响力；跨领域合作：组织与不同行业或领域的组织进行的创新合作，通过跨界融合、相互启发等方式创造出新的产品和服务。这种合作形式有助于打破传统思维的束缚，催生更多的创新灵感和机遇。合作伙伴选择：在选择合作创新伙伴时，组织应基于双方的战略契合度、创新能力、资源互补性等因素进行综合评估。通过建立稳固的合作关系，共同探索新技术、新市场和新业务模式，推动创新活动的深入开展；项目规划与执行：对于合作创新项目，组织应制定详细的项目计划，明确各方职责、时间节点、里程碑等关键要素。在项目执行过程中，应保持紧密的沟通与协作，确保项目按既定目标顺利推进。同时，还应建立灵活的项目管理机制，以应对可能出现的挑战和变化；知识管理与成果共享：合作创新过程中产生的知识、技术和经验是宝贵的财富。组织应建立有效的知识管理机制，对合作成果进行及时整理、归档和分享。这不仅有助于提升组织自身的创新能力，还能增强合作伙伴之间的信任与默契，为未来的合作奠定坚实基础；风险管理与应对：合作创新往往伴随着一定的风险。组织应建立全面的风险管理体系，对合作过程中可能出现的风险进行预测、评估和控制。对于已发生的风险事件，应迅速响应并采取有效措施予以应对，以减少对创新活动的负面影响。在必要的范围和程度上，提供成文信息，以确保信创新行动、过程和组合已经按策划进行。在必要的范围和程度上，提供成文信息，以确保信创新行动、过程和组合已经按策划进行。成文信息的范围与程度；范围：成文信息的范围应覆盖创新活动的全过程，包括创新行动的策划、实施、监控和评估等环节