理财顾问合同三篇

理财顾问合同三篇《合同篇一》合同编号：____________甲方（委托方）：____________乙方（理财顾问方）：____________根据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》等法律法规的规定，甲乙双方在平等、自愿、公平、诚实信用的原则基础上，就甲方委托乙方理财顾问服务事宜，达成如下协议：一、服务内容1.1乙方作为甲方的理财顾问，应甲方要求以下服务：（1）理财规划建议：根据甲方的财务状况、风险承受能力、投资偏好等，为甲方制定合适的理财规划；（2）投资建议：在甲方授权的范围内，为甲方具体投资项目的建议，包括买入、卖出、持有等；（3）定期报告：乙方应定期向甲方报告理财规划的执行情况、投资收益情况等；（4）其他与理财相关的咨询服务。二、服务期限2.1本合同自双方签署之日起生效，有效期为____年，自____年__月__日至____年__月__日。2.2除非一方提前终止本合同，否则本合同期满后自动续约____年。三、服务费用3.1乙方理财顾问服务的费用为____元/年。3.2甲方应按照本合同约定的服务费用支付乙方服务报酬。3.3乙方应向甲方合法正规的发票。四、双方权利义务4.1甲方权利义务：（1）真实、准确、完整的财务状况、投资需求等信息，以便乙方制定合适的理财规划；（2）按照乙方的建议进行投资，并承担投资风险；（3）按时支付乙方服务费用；（4）对本合同的内容予以保密，不得泄露给第三方。4.2乙方权利义务：（1）根据甲方的财务状况、风险承受能力、投资偏好等，为甲方制定合适的理财规划；（2）在甲方授权的范围内，为甲方具体投资项目的建议；（3）定期向甲方报告理财规划的执行情况、投资收益情况等；（4）为本合同的内容予以保密，不得泄露给第三方。五、违约责任5.1甲乙双方应严格履行本合同的约定，如一方违约，应承担违约责任，向守约方支付相应的赔偿金。六、争议解决6.1对于因执行本合同所发生的或与本合同有关的一切争议，甲乙双方应友好协商解决。6.2若协商不成，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼。七、其他约定7.1本合同一式两份，甲乙双方各执一份。7.2本合同自甲乙双方签字（或盖章）之日起生效。甲方（盖章）：____________乙方（盖章）：____________签署日期：____年__月__日以上合同内容，具体合同内容需根据您的实际情况和需求进行调整，并在签订前征求法律人士的意见。《合同篇二》合同编号：____________甲方（委托方）：____________乙方（理财顾问方）：____________鉴于甲方愿意委托乙方理财顾问服务，双方经友好协商，就服务内容、数量、质量、费用与支付、交付及验收、违约责任、争议解决、保密条款、知识产权、合同变更与解除以及双方权利与义务等事项达成如下协议：一、服务内容、数量、质量1.1乙方应向甲方以下服务：（1）理财规划：根据甲方的财务状况、风险承受能力和投资目标，为甲方制定个性化的理财规划方案；（2）投资建议：在甲方授权的范围内，为甲方投资项目的建议，包括买入、卖出、持有等；（3）市场分析：定期向甲方市场分析报告，帮助甲方了解市场动态；（4）客户服务：对甲方的疑问和需求及时的解答和帮助。1.2乙方向甲方的服务数量和质量应符合行业标准和甲方的合理期望。二、费用与支付2.1乙方向甲方的理财顾问服务费用为人民币____元/年。2.2甲方应按照本合同约定的费用支付乙方服务报酬。2.3乙方应向甲方合法正规的发票。三、交付及验收3.1乙方应在合同约定的服务期限内，按照约定的服务内容向甲方服务。3.2甲方应对乙方的服务进行验收，如不符合约定，乙方应在甲方指定期限内予以改正。四、违约责任4.1甲乙双方应严格履行本合同的约定，如一方违约，应承担违约责任，向守约方支付相应的赔偿金。五、争议解决5.1对于因执行本合同所发生的或与本合同有关的一切争议，甲乙双方应友好协商解决。5.2若协商不成，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼。六、保密条款6.1甲乙双方应对本合同的内容予以保密，不得泄露给第三方。6.2除非依法应当向行政机关、司法机关本合同外，甲乙双方均不得向第三方披露合同内容。七、知识产权7.1乙方在服务过程中所形成的智力成果，包括但不限于理财规划报告、投资建议等，均归乙方所有。7.2甲方不得复制、传播、泄露或以其他方式使用乙方知识产权成果，除非得到乙方的书面同意。八、合同变更与解除8.1本合同的变更或解除应经甲乙双方协商一致。8.2合同变更或解除后，乙方应按照变更或解除后的合同内容继续履行。九、双方权利与义务9.1甲方权利义务：（1）真实、准确、完整的财务状况、投资需求等信息，以便乙方制定合适的理财规划；（2）按照乙方的建议进行投资，并承担投资风险；（3）按时支付乙方服务费用；（4）对本合同的内容予以保密，不得泄露给第三方。9.2乙方权利义务：（1）根据甲方的财务状况、风险承受能力、投资偏好等，为甲方制定合适的理财规划；（2）在甲方授权的范围内，为甲方具体投资项目的建议；（3）定期向甲方报告理财规划的执行情况、投资收益情况等；（4）对本合同的内容予以保密，不得泄露给第三方；（5）如甲方违约，乙方有权要求甲方支付违约金，并有权解除本合同。十、其他约定10.1本合同一式两份，甲乙双方各执一份。10.2本合同自甲乙双方签字（或盖章）之日起生效。甲方（盖章）：____________乙方（盖章）：____________签署日期：____年__月__日以上合同内容，具体合同内容需根据您的实际情况和需求进行调整，并在签订前征求法律人士的意见。《合同篇三》合同编号：____________甲方（委托方）：____________乙方（理财顾问方）：____________鉴于甲方愿意委托乙方理财顾问服务，双方经友好协商，就服务内容、数量、质量、费用与支付、交付及验收、违约责任、争议解决、保密条款、知识产权、合同变更与解除以及双方权利与义务等事项达成如下协议：一、服务范围与标准1.1乙方应向甲方以下服务：（1）理财规划：根据甲方的财务状况、风险承受能力和投资目标，为甲方制定个性化的理财规划方案；（2）投资建议：在甲方授权的范围内，为甲方投资项目的建议，包括买入、卖出、持有等；（3）市场分析：定期向甲方市场分析报告，帮助甲方了解市场动态；（4）客户服务：对甲方的疑问和需求及时的解答和帮助。1.2乙方向甲方的服务数量和质量应符合行业标准和甲方的合理期望。二、服务费用与支付方式2.1乙方向甲方的理财顾问服务费用为人民币____元/年。2.2甲方应按照本合同约定的费用支付乙方服务报酬。2.3乙方应向甲方合法正规的发票。三、服务期限与交付3.1乙方应在合同约定的服务期限内，按照约定的服务内容向甲方服务。3.2甲方应对乙方的服务进行验收，如不符合约定，乙方应在甲方指定期限内予以改正。四、违约责任与赔偿4.1甲乙双方应严格履行本合同的约定，如一方违约，应承担违约责任，向守约方支付相应的赔偿金。五、争议解决方式5.1对于因执行本合同所发生的或与本合同有关的一切争议，甲乙双方应友好协商解决。5.2若协商不成，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼。六、保密义务6.1甲乙双方应对本合同的内容予以保密，不得泄露给第三方。6.2除非依法应当向行政机关、司法机关本合同外，甲乙双方均不得向第三方披露合同内容。七、知识产权保护7.1乙方在服务过程中所形成的智力成果，包括但不限于理财规划报告、投资建议等，均归乙方所有。7.2甲方不得复制、传播、泄露或以其他方式使用乙方知识产权成果，除非得到乙方的书面同意。八、合同的变更与解除8.1本合同的变更或解除应经甲乙双方协商一致。8.2合同变更或解除后，乙方应按照变更或解除后的合同内容继续履行。九、双方的权利与义务9.1甲方权利义务：（1）真实、准确、完整的财务状况、投资需求等信息，以便乙方制定合适的理财规划；（2）按照乙方的建议进行投资，并承担投资风险；（3）按时支付乙方服务费用；（4）对本合同的内容予以保密，不得泄露给第三方。9.2乙方权利义务：（1）根据甲方的财务状况、风险承受能力、投资偏好等，为甲方制定合适的理财规划；（2）在甲方授权的范围内，为甲方具体投资项目的建议；（3）定期向甲方报告理财规划的执行情况、投资收益情况等；（4）对本合同的内容予以保密，不得泄露给第三方；（5）如甲方违约，乙方有权要求甲方支付违约金，并有权解除本合同。十、其他约定10.1本合同一式两份，甲乙双方各执一份。10.2本合同自甲乙双方签字（或盖章）之日起生效。甲方（盖章）：____________乙方（盖章）：________