2024项目群和项目组合管理背景和概念

项目、项目群和项目组合管理背景和概念II目 次前 言 II引 言 III1范围 12规性用件 13术和义 14项、目和目合管概念 33目项群项组合 4织境 5部境 5略施 6合理管路径 75项、目和目合管标准 778用目项群项目合理准收益 8择准注事项 1011项目、项目群和项目组合管理背景和概念范围本文件规定了进行项目、项目群和项目组合管理的组织背景和基本概念。它还为各组织采用或改进SAC/TC343GB/T37507、GB/T41246、GB/T37490GB/T41245本文件没有规范性引用文件。下列术语和定义适用于本文件。收益benefit[来源:ISO/TR21506:2018,3.6]商业论证businesscase支持项目（3.15）、项目群（3.12）或项目组合（3.9）承诺决策的书面证明。[来源:ISO/TR21506:2018,3.8]可交付物deliverable项目（3.15）需要生成的唯一且可验证的元素。[来源:ISO21502:2020,3.9]治理governance[来源:ISO/TR21506:2018,3.25]治理主体governingbody（3.4）21506:2018,3.26]机遇opportunity22可能产生有利影响的风险事件。[来源:ISO/TR21506:2018,3.36]成果outcome因使用项目（3.15）的产出（3.8）而导致的变更。[来源:ISO21502:2020,3.10]产出output形成项目（3.15）结果的有形或无形可交付物（3.3）的总和。[来源:ISO21502:2020,3.14]项目组合portfolio为实现组织的战略目标，便于进行有效管理而组合在一起的项目组合组件（3.10）。[来源:ISO/TR21506:2018,3.42]项目组合组件portfoliocomponent项目（3.15）、项目群（3.12）、项目组合（3.9）或其他相关工作。[来源:ISO/TR21506:2018,3.43]项目组合管理portfoliomanagement以指导和控制实现战略目标的实现的协调活动。[来源:ISO/TR21506:2018,3.45]项目群programme通过协调方式进行管理以实现收益（3.1）的项目群组件（3.13）集合。[来源:ISO/TR21506:2018,3.50]项目群组件programmecomponent项目（3.15）、项目群（3.12）或其他相关工作。[来源:ISO/TR21506:2018,3.52]项目群管理programmemanagement以指导和控制实现特定收益（3.1）和可交付物（3.3）的协调活动。[来源:ISO/TR21506:2018,3.54]项目project为实现一个或多个既定目标的临时努力。[来源:ISO21502:2020,3.20]项目管理projectmanagement以指导和控制实现既定目标的协调活动。33[来源:ISO21502:2020,3.24]发起人sponsor负责获取资源和执行决策以实现成功的人员。[来源:ISO/TR21506:2018,3.78]利益相关方stakeholder在某一项目（3.15）、项目群（3.12）或项目组合（3.9）的任何方面，有利益关系、或可能有影响、或可能受影响、或自认为受影响的个人、群体或组织。[来源:ISO/TR21506:2018,3.79]威胁threat可能产生负面影响的风险事件。[来源:ISO/TR21506:2018,3.83]综述图144注1：机遇和威胁具体取决于战略视角。注2：运营框的虚线表示该行为能扩展至项目、项目群和项目组合（见“其他相关工作”）。图1项目、项目群和项目组合治理和管理背景示例项目、项目群和项目组合——运营由相对稳定的团队通过采用持续和重复性流程来实行，运营注重于组织维持。——项目由临时团队实行，提供可交付物、产出、成果和收益。项目既可以作为组织内的一项独立工作进行管理，也可以作为更大规模的项目群或项目组合的一部分进行管理。——项目群是以协调方式进行管理的项目群组件集合，以提供优势和协同效应，促进实现共同的战略和运营目标并实现收益。——项目组合是为了促进实现组织的战略目标而承担的一系列项目、项目群和其他相关工作。55图2项目、项目群和项目组合之间的关系示例组织环境——治理主体的成员；——作为资源所有者或其他运营或功能角色的管理人员；——发起人；——项目、项目群和项目组合管理人员；——受项目、项目群和项目组合影响的组织员工。外部环境——经济、政治、社会、技术、法律和环境限制带来的机遇和威胁；——政府或公共机构、客户、供应商、承包商、其他商业伙伴和公众的期望和要求；——项目和项目群为外部利益相关方带来的可交付物、产出和成果所实现的收益；——作为与部分外部环境的合作手段而涉及多个组织的项目。663战略目标宜指导识别潜在的项目和项目群，这些项目和项目群可以被收集到一个或多个项目组合中（见GB/T37490）。选择项目和项目群时需考虑的因素包括但不限于：——成本与收益之间的权衡；——收益类型；——可接受的风险等级和风险敞口；——与战略目标的对齐；——资源可用性；——成本和收益实现的时间安排。组织可以使用项目组合管理来：——制定资源配置计划和收益实现时间安排；——评估并减轻总体风险敞口；——协调项目、项目群和其他相关工作的时间安排；——协助组织在选择、优先级排序和结束项目、项目群和其他相关工作时做出积极理智的决策。注：机遇和威胁具体取决于战略视角。图3战略实施示例77——战略对齐：项目、项目群和项目组合宜与组织的战略和目标相关联；——持续论证：宜通过持续性的商业论证来确认可实现的预期收益和可管控风险，并在商业论证不再被支持时终止工作；——适宜框架：治理和管理的框架与控制宜与当前实施的工作、关联的风险以及组织的风险接受能力相称和适当；——利益相关方的参与和沟通：可交付物、产出和成果宜满足发起组织所表达的议定需求，并宜被利益相关方接受；——清晰的角色和职责：宜定义并分配权限和责任，使其在项目、项目群或项目组合的各个层级上保持一致和可追溯；——合理的计划与管理：宜合理规划工作内容，主动管理工作质量；宜调整工作方式，最大限度地提高其在项目、项目群和项目组合环境中的成功率；——持续改进：宜捕捉组织知识库中的经验和教训，并共享和利用以促进未来项目、项目群或项目组合的成效改进。包括上述概念在内的项目、项目群和项目组合的综合治理与管理路径，能有助于：——建立对组织战略、目标、规划和路线图方面的共识；——重点关注战略目标的实现；——促进对战略目标贡献的透明度和一致性；——促进沟通；——提高资源利用效率和资源用途的透明度；——通过一致的报告、决策关口和升级程序提高流程的清晰度。项目、项目群和项目组合管理和治理的相结合，能为创造可交付物、产出和成果提供指南、框架、流程和工具，从而实现预期收益。采取综合的方法可以支持战略实施，如图3所示。综述由SAC/TC343制定的项目、项目群和项目组合管理标准包括本文件（总体标准）和四个核心标准（GB/T37507项目管理指南，GB/T41246项目群管理指南，GB/T37490项目组合管理指南和GB/T41245治理指南），并辅以支撑标准和术语（参见图4）。本条款概述了项目管理、项目群管理、项目组合管理和治理标准的使用，并提供了相关指南。88图4项目、项目群和项目组合管理标准概述GB/TGB/T41246，即项目群管理标准，提供指导综合项目群组件的建立和跟踪以及收益的实现。GB/T37490，即项目组合管理标准，提供了项目、项目群和项目组合管理的指导。它解决了项目、项目群、项目组合和其他相关工作的战略对齐管理需要一致方法的问题。GB/T41245，即治理标准，提供了关于改进问责制和透明度的指导，以及关于授权、指导、赋能、监督和限制项目、项目群和项目组合管理的指导。支撑标准为使用各种项目、项目群和项目组合管理实践提供指导。示例GB/T39888和GB/T39903。ISO/TR2150699综述SAC/TC343GB/T37507GB/T41246GB/T37490GB/T41245使用GB/T37507的好处包括但不限于：——推动将想法转化为有形和无形的可交付物、产出、成果和收益的机会；——通过项目实施增强组织实力；——使计划、收益、范围、资源、进度、成本、风险、问题、变更控制、质量、利益相关方的参与、沟通、组织和社会变革、报告、信息和文件、采购、经验教训和其他项目管理实践的综合管理成为可能。使用GB/T41246的好处包括但不限于：——启动和协调项目，以对预期成果做出贡献；——对共同实现预期成果的项目保持一致性监督；——促进管理实践，以综合管理相关项目或其他项目群组件；——加强战略优势，实现可持续变革；——通过收益管理，实现战略与结果之间的对齐；——通过协调实施相关项目、项目群和其他相关工作，加强利益相关方的参与；——促进组织价值的实现。使用GB/T37490的好处包括但不限于：——选择项目和项目群，以对组织的约定战略和目标做出贡献；——对共同实现约定战略和目标的项目和项目群进行一致性监督；——制定系统方法，以在竞争机会中选择项目、项目群和项目组合并确定其优先顺序；——建立项目、项目群和项目组合，并使其与组织的战略目标对齐;——实现组织治理与项目和项目群管理之间的对齐；——通过价值和收益管理改善战略与可交付物、产出和成果之间的对齐。治理使用GB/T41245的好处包括但不限于：——明确责任；——建立透明度；——加强与内外部利益相关方的联系;——管理组织的风险暴露;——明确组织的价值观、道德规范和流程。1010选择适用于特定组织的标准取决于多种考虑因素，包括但不限于:——要实现的战略目标；——实现战略目标的选择范围，以及支持这些目标的项目和项目群的范围；——综合两个或更多项目、项目群及其他相关工作（包括组织内部和外部的工作）的需求；——组织内外部存在的项目环境;——组织的治理结构;——管理方法;