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第一章西方经济学概述

第一节西方经济学关于经济学的定义第二节西方经济学的基本假设与研究方法第三节西方经济学的分析方法第四节经济量的有关概念第五节西方理论经济学的分支2第一节西方经济学关于经济学

的定义

对于经济学的定义，迄今为止，西方经济学界并不存在一个被所有的经济学家都一致接受的说法。但不同的定义都包括以下三方面的内容：无限的欲望、稀缺性以及由此而产生的选择。一种比较流行的定义是：经济学是研究各种稀缺资源在可供选择的用途中进行配置的科学。定义三要素：欲望、稀缺性、选择一、欲望

（一）欲望（wants）

欲望是指人们的需要，它是一种缺乏与不满足的感觉以及求得满足的愿望。欲望是一种心理现象。

（二）欲望的层次第一，基本的生理需要，即生存的需要，如饮食等，这是最低层次的需要。第二，安全和保障的需要，如免受伤害、免受剥夺、生活上有保障等。第三，归属感与爱的需要，如所属社会阶层的认同感等。第四，尊重的需要，这既包括得到别人的尊重，也包括尊重别人。第五，认知需要，即求知欲。第六，审美需要，如喜爱将东西放得井井有条。第七，自我实现的需要，包括个人潜力的实现，也包括对理想社会的追求。4二、稀缺性

无穷的欲望都要靠资源所生产的物品与劳务去满足。三、选择（1）生产哪些物品或劳务（what）？（2）生产多少某种物品或劳务（howmany）？（3）怎样生产这些物品或劳务（how）？（4）何时生产这些物品或劳务（when）？（5）为谁生产这些物品或劳务（forwhom）？5四、机会成本

机会成本（opportunitycost）。使用一种资源的机会成本是指把该资源投入某一特定用途以后所放弃的在其他用途中所能获得的最大利益。图1-1生产的选择与机会成本6第二节西方经济学的基本假设与研究方法一、西方经济学的若干基本假设二、对基本假设的质疑三、经济学的基本研究方法7一、西方经济学的若干基本假设（一）经济人假设（二）产权明确（三）完全信息（四）厂商是以利润最大化为唯一目标的整体厂商（firm）是指运用生产要素、生产产品与劳务的私人经济单位。8二、对基本假设的质疑

对于上述基本假设，就是西方的经济学家，也承认它们是不完善的，并且与实际经济生活存在很大差距。9三、经济学的基本研究方法

经济学的基本研究方法，可以归纳为16个字：（一）给定假设，简化关系（二）放松假设，逼近现实10第三节西方经济学分析方法一、微观分析、宏观分析与结构分析二、静态分析与动态分析三、实证分析与规范分析11一、微观分析、宏观分析与结构

分析微观经济学（microeconomics）以单个经济主体为考察的出发点，研究单个消费者、单个厂商、单个生产要素所有者的经济行为，并通过单个经济主体行为的叠加，研究单个行业、单个市场以至整个国民经济状况的变化。所以，微观经济分析又称为个量分析。12

宏观经济学（macroeconomics）以整个国民经济为独立的考察出发点，研究社会就业量、物价水平、经济增长速度、经济周期波动等全局性的问题。所以，宏观经济分析又称为总量分析。

结构分析又称为部门分析或总量分解。这种方法把国民经济总量分解为具有不同特点的部门，来进行分析。这些部门相对于单个经济主体来说是总量，相对于整个国民经济来说又不是总量。结构分析常常被用来分析产业和地区经济。13二、静态分析与动态分析静态分析不考虑时间因素，不考虑均衡达到和变动的过程，只在一定假设前提下分析均衡达到和变动的条件，因而静态分析是一种状态分析。动态分析则引入时间因素，分析均衡达到和变动的过程，因而动态分析是一种过程分析。14三、实证分析与规范分析实证分析首先给出与经济行为有关的假定，但它并不对这些假定是否正确进行探讨，而是在此基础上预测经济行为的后果。它所研究的是“会是什么”的问题。规范分析则从一定的价值判断出发，提出经济行为的标准，并研究如何做才能符合这些标准。它所研究的是“应该是什么”的问题。15第四节经济量的有关概念

一、常量与变量二、内生变量与外生变量三、存量与流量

16一、常量（constant）与变量（variable）常量是在某段时间、某种情况下不发生变化的量；变量是在某段时间、某种情况下会发生变化的量。17二、内生变量（endogenousvariable）

与外生变量（exogenousvariable）内生变量是在一个体系内或在一个模型中可以得到说明的变量；外生变量是在一个体系内或在一个模型中不能得到说明，因而需要设定的常量或变量。18三、存量（stock）与流量（flow）存量是在某一个时点上发生的量值；流量是在某一定时期内发生的量值。19第五节西方理论经济学的分支

微观经济学与宏观经济学发展经济学（developmenteconomics）比较经济学（comparativeeconomics）与过渡经济学（transitionaleconomics）国际经济学（internationaleconomics）第二章供求与局部均衡

第一节需求第二节供给第三节局部均衡的决定第四节政府干预与市场均衡第五节弹性概念第六节需求的价格弹性第七节需求的其他弹性第八节供给弹性21第一节需求一、个人需求二、市场需求22个人需求是一个表列，它表示一个人在某一特定时间内，在各种可能的价格下，愿意并且能够购买的某种商品的相应数量。个人需求需要具备两个条件：第一，个人具有购买意愿；第二，个人具有支付能力。一、个人需求23个人的需求函数其中，表示消费者对x商品的需求。Px表示x商品的价格。Pi

(i=1,2,…,n)表示第i种商品的价格。Pe表示消费者对于未来价格的预期。M表示消费者的收入。h表示消费者的偏好。(2.1)

24

如果假定其他条件不变，而只有消费者所购买的商品的价格发生变化，那么一元需求函数可以表示为：（2.2）

或（2.3）

其中（2.2）式是线性需求函数，（2.3）式是非线性需求函数。根据需求函数，我们可以画出需求表与需求曲线。

25876543210012345678表2-1个人需求表26图2-1个人需求曲线27需求法则（lawofdemand）需求函数、需求表或需求曲线都是在某特定时期内的需求量与价格之间的关系。通常的需求曲线，不管是线性的需求曲线还是非线性的需求曲线，都是向右下方倾斜的。需求曲线向右下方倾斜的状况揭示了需求函数的一个重要特征，即需求量与价格呈反方向变化。这一特征被称为需求法则。28需求量的变动与需求的变动一旦商品的价格发生变化，商品的需求量将随之变化。这种因商品自身的价格变化而引起的商品需求量的变化称为需求量的变动。由于商品自身价格以外的其他因素变化而引起的需求量的变动，则称为需求的变动。29

从需求曲线来看，需求量的变动是同一条需求曲线上不同点的变动（movementalongcurves）；需求的变动则是整条需求曲线的移动（movementofcurves）。

在图２-２中，从a点到b点的变动是需求量的变动；而从曲线Ｄ1到Ｄ2的变动则是需求的变动。图２-２需求量的变动与需求的变动30二、市场需求市场需求是一个表列，它表示在某一特定市场和某一特定时期内，所有购买者在各种可能的价格下将购买的某种商品的各种数量。市场需求是个人需求的加总。令表示x商品的市场需求，表示第i个消费者对于x商品的需求。假定市场上有n个消费者，则（2.5）3101234567880000700006000050000400003000020000100000表2-2市场需求表32图2-3市场需求曲线33吉芬商品（Giffengoods）吉芬商品是以19世纪英国经济学家吉芬（RobertGiffen）的名字命名的。吉芬商品是不遵从需求法则的特殊商品。关于吉芬商品违背需求法则的原因，我们将在与消费者行为理论有关的收入效应与替代效应的讨论中详细分析。34第二节供给一、单个厂商的供给二、市场供给35一、单个厂商的供给单个厂商的供给是指在某一特定时期内，单个生产者在各种可能的价格下愿意并且能够提供的某种商品的相应数量。单个厂商的供给函数的一般形式是：（2.7）36供给表

由表2-3可以看出，当价格为２时该厂商的供给量为零。当价格为３时，该厂商愿意提供20单位的ｘ产品。当价格为４时，该厂商愿意提供40单位的x产品，等等。234567020406080100表２-３单个厂商供给表37供给曲线图２-４中的供给曲线是向右上方倾斜的。不管是线性的供给函数还是非线性的供给函数，都是如此。这表明，对于一般商品而言，供给量随着商品价格的变化而同方向变化，即随着价格的上升而增加，随着价格的下降而减少。图２-４单个厂商供给曲线38供给量的变动与供给的变动在局部均衡分析中，因商品自身价格的变化而引起的商品供给量的变化称为供给量的变动。因其他因素——如厂商所投入的生产要素成本、厂商技术状况等——的变化而引起的商品供给量的变化称为供给的变动。供给量的变动是同一条供给曲线上不同点的变动；供给的变动则是整条供给曲线的移动。39图２-５供给量的变动

与供给的变动

在图２-５中，a点到b点的变动是供给量的变动；曲线S1到S2的变动是供给的变动。40二、市场供给市场供给是指在某一特定时期内，在各种可能的价格下，生产某种商品的所有生产者愿意并且能够提供的该种商品的数量。市场供给是单个厂商供给的加总。若以表示单个厂商对于x商品的供给,以表示x商品市场上所有厂商的供给总量，那么市场供给函数可以表示为：（2.12）41

根据市场供给函数可以得到市场供给表与市场供给曲线。表2-4市场供给表

Px（元）

234567

02000040000600008000010000042根据表２-４可以画出市场供给曲线，如图２-６所示。

与单个厂商供给曲线的形状一样，一般商品的市场供给曲线也是向右上方倾斜的，表示一般商品的供给量与商品的价格同方向变化。某些特殊资源，比如土地、劳动等资源的供给量不一定与价格同方向变化，因此其市场供给曲线也不一定向右上方倾斜。图２-６市场供给曲线43第三节局部均衡的决定一、均衡价格与均衡数量二、关于均衡点的讨论三、均衡点的移动四、均衡点移动的数学分析44一、均衡价格与均衡数量供求相等时的市场状况称为市场均衡。达到市场均衡时的价格和数量分别称为均衡价格和均衡数量。

图2-7中，市场供给曲线与市场需求曲线的交点E点为均衡点。这一均衡点下的均衡价格为4，均衡价格为40000。图2-7局部均衡价格的决定45二、关于均衡点的讨论均衡点的存在性我们定义如下：需求曲线＝D(p)与供给曲线＝S(p)在第一象限存在交点，即存在>0,>0,使得D(p)＝S(p)。下面两图中，图2-8存在均衡点，图2-9不存在均衡点。

图2-8存在均衡点的情形图2-9不存在均衡点的情形46

均衡点的唯一性是指只存在唯一的均衡价格与均衡数量，而不存在其他任何一个均衡价格与均衡数量。在局部均衡的情况下，均衡点通常是唯一的。均衡点的稳定性含义如下：当价格略微偏离均衡点时，如果由于市场的力量或其他经济机制的作用，使价格能自动地逼近并达到均衡点，则称该均衡点是稳定的（stable）；否则，就称该点是不稳定的（unstable）。47图2-10均衡点的稳定与不稳定48三、均衡点的移动均衡点的移动是指由于商品价格以外的其他因素（外生变量）的变动所引起的均衡点的变动，是指由于外生变量变动引起了整个需求曲线或整个供给曲线位置的移动，从而打破旧的均衡，达到新的均衡的情形。我们可以利用图形对均衡点移动的情况进行讨论。49图2-11均衡点的移动

图2-11假定在供给曲线不变而需求曲线发生变动的情况下均衡点如何发生变化。原需求曲线D1与供给曲线S交于E1点。D1与S都是在假定外生变量不发生变化的情况下形成的。影响供给或影响需求的任一外生变量的变化都会造成供给曲线或需求曲线的移动，从而造成均衡点的移动。假定影响需求的外生变量发生了变化，比如由于消费者收入的增加使需求曲线向右上方移动，由D1移到D2，均衡点也随之移动移动，由E1移到了E2。

50四、关于均衡点移动的数学分析供求定理（lawofsupplyanddemand）

在竞争市场上，实际价格趋向于供求相等的均衡价格的状况称为供求定理。供求定理包括以下四方面内容：第一，需求的增加引起均衡价格的上升和均衡数量的增加；第二，需求的减少引起均衡价格的下降和均衡数量的减少；第三，供给的增加引起均衡价格的下降和均衡数量的增加；第四，供给的减少引起均衡价格的上升和均衡数量的减少。需求的变动与均衡价格、均衡数量同方向变动；供给的变动与均衡数量同方向变动，与均衡价格反方向变动。51图2-12均衡点移动的方向52第四节政府干预与市场均衡一、支持价格二、限制价格53一、支持价格支持价格（supportprice）是政府为了支持某一行业的发展而规定的该行业的最低价格。

54图2-13支持价格

图2-13显示了政府对某种产品实行支持价格的结果。图中，表示由市场供求力量自发决定的均衡价格；P1表示政府所实行的支持价格。在支持价格下，消费者购买产品所支付的价格与生产者出售产品所获得的价格都是P1

。生产者愿意提供的数量Q1高于均衡数量Q0,消费者愿意购买的数量Q0低于均衡数量。剩下的部分Q1–Q0由政府购买。支持价格增加了政府的财政支出。55二、限制价格限制价格（ceilingprice）是政府为了防止物价上涨而规定的某种产品的最高价格。政府往往试图用限制价格政策应付通货膨胀。图2-14显示了政府对某种产品实行限制价格的情况。若政府不对竞争的市场进行干预，而由供求力量自发调节价格，则市场均衡价格为，均衡数量为。如果政府实行限制价格，把该产品的最高限价定为Pc，将会导致超额需求。在Pc的价格下，消费者愿意购买的数量是Q１，生产者愿意提供的数量是Q0，超额需求是

Q１-Q0。限制价格会导致一系列不良后果。56图2-14限制价格

由于需求大而供给小，会出现排队抢购。在供不应求的情况下，政府可能不得不通过发放票证的方式实行配给。限价还会导致黑市猖獗，在限价的产品需求价格弹性较小的情况下，所产生的黑市价格会大大地高于市场均衡价格。图2-14中Pb为黑市价格。因此，除非在特殊的情况下，比如战争期间，或通货膨胀不可收拾的情况下，否则不应对竞争性的产品实行限价政策。对竞争性的产品进行限价会加剧限价商品的短缺，从而引发更加严重的通货膨胀。对某些垄断性很强的公用事业，由于缺乏竞争的市场，政府可以采取适当的限价政策。57第五节弹性概念

一、弹性定义二、几种常见的弹性三、点弹性四、弧弹性58一、弹性定义（一）函数不可求导情况下的弹性定义（二）函数可以求导情况下的弹性定义（三）弹性的对数定义59二、几种常见的弹性（一）常数的弹性

常数的弹性是零。因为若f(x)=c

，则

（二）幂函数的弹性

幂函数的弹性是常数，弹性数值为指数b。因此，幂函数称为常弹性（constantelasticity）函数。（2.35）60（三）指数函数的弹性

指数函数的弹性是一乘式。（四）线性函数的弹性

线性函数的弹性是一分式。（五）偏弹性

偏弹性是弹性概念的推广。61三、点弹性点弹性（pointelasticity）是指函数在某一点的弹性。它是因变量的一个无穷小的相对变动与自变量的一个无穷小的相对变动之比。点弹性的几何意义是：函数曲线在任一点的弹性是，在该点与函数曲线相切的切线被切点分为分别与x轴以及y轴相交的两段，从切点到切线与y轴的交点的线段比从切点到与切线x轴的交点的线段即为弹性，如图2-15所示。62图2-15点弹性的几何意义

图2-15中，P点为函数y=f(x)在x=D

时的切点。过P点的函数曲线的切线与y轴的交点为A点，与x轴的交点为B点。P点把切线分为两段，线段比线段即为弹性。即

证明如下：

通过这一证明还可以看出，弹性的几何意义也可以表示为线段。(2.43)63四、弧弹性

如果已知有关函数，则可以根据该函数来计算其不同点的点弹性。如果不知有关函数，而现有数据又不足以求出有关函数，则只能根据这些有限的数据来计算某一区间的弧弹性（arcelasticity）。64图2-16弧弹性的几何意义

图2-16中a点到b点弧弹性的计算是以该段弧所对应的弦ab的斜率以及自变量x与因变量y的大小为基础的。65计算弧弹性的三种常见方法（一）起点基数法起点基数法是取起始点的x、y值作为分母计算弹性值。(2.46)(2.25)66（二）最佳算术平均数法最佳算术平均数法是取变量起点与终点的算术平均数值作为分母，即（三）最佳定义公式最佳定义公式是以差分近似微分，计算方法为：(2.47)(2.48)67第六节需求的价格弹性一、需求的价格弹性定义二、需求价格弹性的几何意义三、需求价格弹性的分类三、需求价格弹性的比较四、决定需求价格弹性大小的因素

68一、需求的价格弹性定义

需求的价格弹性（priceelasticityofdemand）表示为需求量的相对变动与商品自身价格的相对变动的比值。它被用来测度商品需求量的变动对于商品自身价格变动反应的敏感程度。69二、需求价格弹性的几何意义对于线性需求函数来说，需求的价格弹性的几何意义可作如下描述（参看图2-17（a））：延长需求曲线，使之分别与横坐标轴以及纵坐标轴相交，得到两个交点A与B，需求线上任一点R的弹性等于线段比。对于非线性需求函数来说，需求价格弹性的几何意义可作如下描述（参看图2-17（b））：延长需求曲线上任一点S的切线，使切线分别与横坐标轴以及纵坐标轴相交，得到两个交点F与G，S点的弹性等于线段比。70图2-17需求价格弹性的几何意义71三、需求价格弹性的分类需求价格弹性按照其大小可以分为五种情况：

需求完全无弹性，即Ed=0见图2-18（a）；

需求缺乏弹性，即Ed<1见图2-18（b）；

需求具有单位弹性，即Ed=1，见图2-18（c）；

需求富有弹性，即Ed>1见图2-18（d）；

需求具有无穷大弹性，即Ed=∞，见图2-18（e）。72图2-18需求价格弹性的分类73四、需求价格弹性的比较图2-19需求价格弹性的比较

只要一条需求曲线D1的纵截距大于另一条D2，就必然有Ed1<Ed2。

74五、决定需求价格弹性大小的因素一种商品需求价格弹性的大小受多种因素的影响，其中主要因素有该商品替代品数目多寡以及相近的程度、该商品在消费者预算中的重要性以及该商品用途的多寡等。75第七节需求的其他弹性一、需求的收入弹性二、需求的交叉弹性76一、需求的收入弹性需求的收入弹性（incomeelasticityofdemand）是需求量的相对变动与收入相对变动的比值。它被用于测度商品需求量的变动对于收入变动反应的敏感程度。77二、需求的交叉弹性某种商品需求量的相对变动与另一种商品价格的相对变动的比值称为需求的交叉弹性（crosselasticityofdemand），也称为互价格弹性，用Ec表示。需求的交叉弹性常被用来测度一种商品需求量变动对于另一种商品价格变动反应的敏感程度。需求的交叉弹性可能取正值，也可能取负值，还可能为０，这视两种商品是替代品还是互补品或无关品而定。78第八节供给弹性一、供给价格弹性二、供给价格弹性的几何意义三、供给弹性分类四、供给的交叉弹性五、供给的成本弹性79一、供给价格弹性供给价格弹性（elasticityofsupply）是商品供给量的相对变动与商品自身价格相对变动的比值，用Es来表示。它用来测度商品供给量变动对于商品自身价格变动反应的敏感程度。80二、供给价格弹性的几何意义

由图２-２０可以看出，由于与T点相切的切线在原点O的右侧与横坐标轴相交于A点，线段ＡＢ小于线段ＯＢ，因此供给价格弹性小于１。若与供给曲线上某一点R点相切的切线在原点O的左侧与横坐标轴相交于A′点，线段Ａ′Ｂ′大于线段ＯＢ′，因此R点供给价格弹性大于１。如果供给曲线上某一点的切线恰好过原点，那么该点的弹性等于１。图2-20供给弹性的几何意义81我们对以上讨论归结如下：（1）若供给曲线上某一点的切线在原点的右侧与横坐标轴相交，则在该点有Es<１。（2）若供给曲线上某一点的切线在原点的左侧与横坐标轴相交，则在该点有Es>１。（3）若供给曲线上某一点的切线恰好通过原点，则在该点有Es=１。82三、供给价格弹性分类同需求价格弹性一样，供给价格弹性也可以分为五类：供给完全无弹性，即Es=o见图2-21（a）；供给缺乏价格弹性，即0<Es<1见图2-21（b）；供给具有单位价格弹性，即Es=1见图2-21（c）；供给富有价格弹性，即Es>1见图2-21（d）；供给价格弹性为无穷大，即Es=∞见图2-21（e）。83图2-21供给弹性的分类84四、供给的交叉弹性

供给的交叉弹性（crosselasticityofsupply）是指一种商品供给量的相对变动与另一种商品价格的相对变动的比值。它被用来测度一种商品供给量的变动对于另一种商品价格变动反应的敏感程度。85五、供给的成本弹性供给的成本弹性是指一种产品供给量的相对变动与该种产品成本的相对变动的比值。它被用来测度供给量的变动对于成本变动反应的敏感程度。86习题1.什么是均衡价格？均衡价格是如何决定的？影响需求的因素有哪些？影响供给的因素有哪些？2.讨论弹性有何意义？3.假定某市房地产管理部门估计该市住房需求曲线是，其中数量单位是万套，价格Ｐ代表月租费，单位为百元。房管部门注意到，该市较低价格下的较高房屋需求量，将会吸引其他城市的居民迁入该市。为了讨论方便，假定迁入该市的都是三口之家。假定该市房产商的供给曲线为。试求：

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（1）市场均衡价格是多少？如果住房管理部门实行租金管制，把每套住房的月租限制在最高为100元的水平上，而让无住房的家庭迁出该市，房租管制所导致的人口净变动是多少？（2）假定住房管理部门将每套住房的月租提高到900元，如果在增长的房屋供给量中有50%是新建的，那么总共新建了多少套住房？4.如果市场对于农产品的需求是缺乏价格弹性的，农产品歉收将增加还是减少农民的整体收益？为什么？第三章

消费者行为理论

在经济学中，居民户（household）是与厂商同样重要的经济单位。居民户一方面向厂商提供生产要素，并获得相应的收入；另一方面，又将收入分别用于投资和消费。消费者行为理论所研究的，就是居民户的消费行为，此时的居民户被称为消费者（consumer）。本章所介绍的消费者行为理论是需求理论的依据。需求曲线的特征是由消费者行为决定的。89第一节基数效用概念第二节序数效用理论第三节消费者选择第四节替代效应与收入效应第五节不确定性条件下的消费者选择第六节不确定性条件下的消费者选择90第一节基数效用概念一、消费者偏好二、效用三、总效用与边际效用四、消费者均衡五、消费者均衡条件与需求曲线六、消费者剩余91一、消费者偏好（一）消费者偏好的含义消费者偏好（consumer’spreference）是消费者根据自己的意愿，对可能消费的商品组合进行的排列。消费者消费的商品组合称为商品束（abasketofcommodities），商品束可以由多种商品、也可以由一种商品组成。为了说明偏好，我们使用下列符号。﹥表示严格偏好或强偏好（strongpreference）；≥表示弱偏好（weakpreference）；∽表示无差异（indifference）。对于任意两组商品X，Y，我们可以利用这些约定刻画消费者的偏好。92（二）关于偏好的几种假设

1.完备性（completeness），是指任意两组商品X，Y都是可以比较的，而且X与Y比较的全部可能的结果是：

(x1,

x2)≥

(y1,y2)；

(y1,

y2)≥(x1,x2)；

上述两种情况兼有。这种情况表明X组合与Y组合是无差别的。

2.反身性（reflexivity），是指任何一组商品至少和自身一样好，即(x1,x2)≥(x1,x2)。对于理性的消费者而言反身性公理是不言而喻的。幼儿的消费行为也许会违背这一公理。

3.传递性（transitivity），是指，假如消费者认为X组合至少与Y组合同样好，Y组合至少与Z组合同样好，则X组合至少与Z组合同样好。93二、效用效用（utility）可以从消费主体与消费客体两方面来讨论。从消费主体来讲，效用是某人从自己所从事的行为中得到的满足；从消费客体来讲，效用是商品或劳务满足人的欲望或需要的能力。与效用概念意义相反的一个概念是负效用（disutility）。它是指某种东西所具有的引起人的不舒适感或痛苦的能力。效用大小取决于个人的判断。效用被用来描述偏好。94三、总效用与边际效用总效用（totalutility）是指，消费者从某一行为或从消费某一数量的某物品组合中，所获得的总满足程度，用TU或U表示。假定消费者所消费的是X商品组合，则效用函数（也就是总效用函数）表示为

U＝f(x)

（3.1）边际效用（marginalutility）是消费者每增加一单位某种商品的消费所引起的总效用的变化量。在总效用函数连续并可导的情况下，边际效用表示为

MU＝＝（3.2）在总效用函数非连续、不可导的情况下，边际效用表示为

MU＝△U/△x

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表3-1以一个随意列举的例子描述了总效用、边际效用与所消费的X商品组合的数量之间的关系。表3-1总效用与边际效用96四、消费者均衡就消费者对消费品的购买选择而言，消费者均衡是指在商品现行价格和既定消费者收入的条件下，消费者不愿意再变动购买量。我们已经假定消费者的行为目标是求得效用的最大化，或求得最大的满足。消费者均衡是建立在这一假定基础之上的。在既定的收入与商品价格条件下，为了实现效用最大化，消费者应该使他花费在所购买的每一种商品上的最后一元钱所得到的边际效用相等。这是消费者购买商品时获得效用最大化的必要条件。这一条件可以表示为＝＝…＝（3.6）97

表3-2中，Q表示苹果与西红柿的购买量；Ux，Uy分别表示苹果与西红柿的总效用MUx，MUy分别表示苹果与西红柿的边际效用。表中可以看出，当苹果的价格为两元，西红柿的价格为一元，总支出为12元时，消费者购买3单位苹果与6单位的西红柿，可以达到总效用的最大化。因为这种购买符合消费者均衡的必要条件，即MUx/Px＝MUy/Py。Q0123456789101112Ux01630425260667072MUx161412108642Uy0112130384551566063656666MUy1110987654321表3-2消费x，y两商品的消费者效用表98五、消费者均衡条件与需求曲线消费者均衡条件是在消费者收入与商品的价格为既定的条件下达到的。图3-1x商品的需求曲线99六、消费者剩余消费者剩余（consumer’ssurplus）是消费者为消费某种商品而愿意付出的总价值与他购买该商品时实际支出的差额。图3-2消费者剩余

设需求函数为p＝ψ(q)，当市场价格为P＝P0＝ψ(q0)时，图3-2中的阴影部分定义为消费者剩余（R(q0)），即

(3.9)100

表３-３是当苹果的价格为1.5元时某消费者一周内从消费苹果中所获得的总消费者剩余。表３-３消费者剩余表101第二节序数效用理论一、序数效用二、无差异曲线三、预算线及预算空间四、消费者均衡102一、序数效用序数效用理论认为，效用是心理现象，不可以度量，只能根据偏好的程度排列出第一、第二……的顺序。因此，效用的大小只与偏好排列的顺序有关，而与效用绝对值的大小无关。基数效用理论中所讨论的边际效用递减规律对于序数效用而言同样成立，但边际效用并不表现为真实的数量关系，而是表现为效用的先后顺序。对于U=U（x，y）的效用函数而言，边际效用表示为，。103二、无差异曲线无差异曲线表示对于消费者来说能产生同等满足程度的各种不同商品组合点的轨迹。无差异曲线也叫等效用线。

图3-3是无差异曲线图。图中的无差异曲线是从三维空间中的等效用点投影而来，因此曲线的纵坐标与横坐标所表示的关系并不是因变量与自变量的关系。x与y都是自变量，效用U才是因变量。图3-3无差异曲线104无差异曲线的特性第一，商品空间上任一点都有一条无差异曲线通过。第二，通常的无差异曲线具有负的斜率。第三，任意两条无差异曲线不能相交，否则交点的效用无法判断。第四，离开原点越远的无差异曲线所表示的效用水平越高。第五，一般情况下无差异曲线是凸向原点的（convex）。105图3-4由描点法得到无差异曲线106图3-5违背消费者

偏好假设的无差异曲线图3-6效用函数单调递增特征107图3-7凸性无差异曲线图3-8边际替代率108图3-9完全互补商品的无差异曲线图3-10完全替代商品的无差异曲线109三、预算线与预算空间预算线（budgetline）又称为消费可能性线（consumptionpossibilityline）或价格线（priceline）。假定消费者将其全部货币收入用于购买商品，预算线是消费者花费其全部货币收入后所能购买的商品量的集合。预算线的几何意义如图3-11所示。图3-11预算线110图3-12预算空间预算空间（budgetspace）是消费者花费其全部或部分收入后所能购买的商品量的集合。111四、消费者的均衡消费者均衡条件的几何意义是非常明显的，它是无差异曲线与预算线的切点，如图3-13所示。图3-13消费者均衡112第三节消费者选择一、收入变化下的消费者选择二、价格变化下的消费者选择113一、收入变化下的消费者选择根据收入的变化，可以导出收入-消费线（income-consumptioncurve），或称为收入提供曲线（incomeoffercurve）。收入-消费线是指：在商品空间中在商品的货币价格不变的条件下，与货币收入变化相关联的商品组合均衡点的轨迹。图3-14收入-消费线114图3-15恩格尔曲线115二、价格变化下的消费者选择假定消费者的货币收入不变，商品的相对价格发生变化，这将会导致商品相对购买量的变化。这一变化改变了消费者的均衡点。根据因商品价格变化而引起的消费者均衡点的变化，可以导出价格-消费线（price-consumptioncurve），或称为价格提供曲线（priceoffercurve）。价格-消费线是指：在商品空间中在消费者货币收入不变的条件下，由于商品相对价格发生变化而导致的各种不同商品组合均衡点的轨迹。116图3-16价格-消费线图3-17由价格-消费线导出需求曲线117第四节替代效应与收入效应一、替代效应与收入效应的定义二、低档品的替代效应与收入效应三、希克斯替代效应与斯勒茨基替代效应

118一、替代效应与收入效应的定义一种商品的名义价格（nominalprice）发生变化后，将同时对商品的需求量发生两种影响，一种是因该种商品名义价格变化，而导致的消费者所购买的商品组合中，该商品与其他商品之间的替代，称为替代效应（substitutioneffect）。另一种是在名义收入不变的条件下，因一种商品名义价格变化，而导致消费者实际收入变化，进而导致的消费者所购商品总量的变化，称为收入效应（incomeeffect）。119图3-18收入效应与替代效应总效应与收入效应、替代效应之间的关系是，总效应等于收入效应加替代效应。120二、低档品的收入效应与替代效应图3-19低档品收入效应与替代效应121图3-20吉芬商品122三、希克斯替代效应与斯勒茨基

替代效应在希克斯替代效应中，实际收入不变是指使消费者在价格变化前后保持在同一条无差异曲线上；而在斯勒茨基替代效应中，实际收入不变是指消费者在价格变化后能够买到价格变动以前的商品组合。图3-21希克斯替代效应与斯勒茨基替代效应123第五节不确定性条件下的消费者选择

一、显示偏好的概念二、显示偏好公理三、利用显示偏好理论导出无差异曲线124一、显示偏好的概念假定：第一，个人的偏好在所研究的期间是不变的。第二，偏好具有传递性。第三，偏好是凸性的。除了这些假定之外，我们将始终坚持消费者追求效用最大化的假定。125图3-22直接显示偏好图3-23间接显示偏好126二、显示偏好公理图3-24消费者选择遵从显示偏好弱公理图3-25消费者选择违背显示偏好弱公理127三、利用显示偏好理论导出无差

异曲线如果消费者行为遵从本节开头的几个假定，我们就可以利用显示偏好理论导出无差异曲线。利用显示偏好理论导出无差异曲线的方法是让价格不断变化，观察各种不同价格下的消费者选择，根据消费者的选择分别构造无差异曲线的下界与上界，无差异曲线必介于上下界之间。如果连续变化的价格增量趋向于无穷小，则无差异曲线的上下界将会重合，成为一条光滑的无差异曲线。128图3-26无差异曲线的下界图3-27无差异曲线的上界129图3-28由显示偏好导出

无差异曲线130第六节不确定性条件下的消费者选择一、风险的测度二、人们对于风险的态度三、如何应付风险131一、风险的测度概率是指一种结果发生的可能性有多大。对于概率可以作出两种解释，一种是客观的（objective），另一种是主观的（subjective）。在得知不同结果的概率后，可以用期望值（expectedvalue）与方差（variance）来刻画风险的大小。标准差是方差的平方根，等于σ。若用方差或标准差刻画风险，那么方差或标准差越大，风险越大。132二、人们对于风险的态度（一）风险与效用图3-29厌恶风险者的效用曲线133（二）对于风险的不同态度人们对于风险的态度，或者说人们的风险倾向（attitudetorisk），是指人们承担风险的意愿。不同的人对于承担风险的意愿是不同的。我们根据个人承担风险意愿的差别把人们对于风险的态度分为三类：厌恶风险者（riskaverse），喜欢风险者（riskloving）与风险中性者（riskneutral）。假定消费者在无风险条件下所能够获得的确定性收入，与他在有风险条件下所能够获得的期望收入值相等，那么，如果消费者对于确定性收入的偏好甚于对于有风险条件下期望收入的偏好，则该消费者是风险厌恶者；如果消费者对于有风险条件下期望收入的偏好甚于对于确定性收入的偏好，则该消费者是风险喜欢者；如果消费者对于确定性收入的偏好与对于有风险条件下期望收入的偏好是无差别的，则该消费者是风险中性者。134图3-30喜欢风险者的效用曲线图3-31风险中性者的效用曲线135（三）风险溢价风险溢价（riskpremium）是厌恶风险者为了躲避风险而愿意支出的货币数额。风险溢价通常依赖于风险状况，风险越大，风险溢价越高，反之就越低。用期望值与方差的概念来表述，就是在期望值相等的情况下，方差越大，风险溢价越高。136三、如何应付风险（一）多样化多样化是指在所从事的活动将要面临风险的情况下，人们可以采取多样化的行动，以便降低风险。只要经济活动的结果不是完全正相关，多样化的选择行为就会降低经济活动的风险。137（二）购买保险表3-1不同风险情况下消费者财产持有状况发生风险（S1）不发生风险（S2）购买保险W0-hW0-h不购买保险W0-lW0概率p1-p138表3-2发生风险与购买保险对消费者财产的影响发生风险(S1)不发生风险(S2)财产期望值购买保险950009500095000不购买保险5000010000095000概率0.10.9139（三）获取更多的信息

表3-6风险与销售收入若0≤Q≤10000P=2销售收入（元）若0≤Q≤6000P=2若Q＞6000P=0.7销售收入（元）期望利润（元）进货6000公斤进货10000公斤1200020000120001480024002400140习题

1.消费者行为理论的基本假定之一是随着所消费商品数量的增加，商品的边际效用递减。你认为这个假定合理吗？它在消费者行为理论发展和结论中有什么作用？2.什么是收入效应？什么是替代效应？两者变化的方向什么情况下相同，什么情况下不同？3.消费者追求期望效用最大化的含义是什么？4.设某消费者效用函数为，消费者的收入为M，x、y两商品的价格为，求消费者对于ｘ、ｙ两商品的需求。1415.假定只有三种商品x、y、z，考虑下列三种组合：

A：x=3，y=4，z=4B：x=2，y=1，z=4C：x=5，y=2，z=2

假设当价格时，消费者选择A组合；当价格时，消费者选择B组合；当价格时，消费者选择C组合。请问：按显示偏好公理，如何排列这三种组合？这种排列是否遵从传递性？6.假定只有三种投资方案x、y、z，考虑下列三种组合：求投资者的期望盈利与方差。

方案

盈利

概率xyz200100-400.20.60.2第四章生产理论第一节生产函数第二节一种变动投入要素的生产函数第三节两种变动投入要素的生产函数第四节最优投入组合第五节规模报酬143第一节生产函数

一、固定投入与变动投入二、生产函数三、技术系数

144一、固定投入与变动投入固定投入是指当市场条件的变化要求产出变化时，其投入量不能立即随之变化的投入。工厂的厂房、设备等投入在一定时期内是不变的。农业中土地的投入是不变的。变动投入是指当市场条件的变化要求产出变化时，其投入量能很快随之变化的投入。工业生产中所投入的原材料、燃料等投入在短时期内与产量一起变化。农产品生产中，种子、化肥等投入在一定时期内也与产量一起变化。短期内，至少有一种投入是固定投入。而在长期内，所有的投入都是变动投入。145二、生产函数生产函数（productionfunction）表示投入与产出之间的关系，它表示一组既定的投入与之所能生产的最大产量，或者既定的产量与其所需的最小投入量之间的关系。146几种常见的生产函数（1）线性生产函数，其形式为

q＝aL+bK(4.5)（2）柯布-道格拉斯生产函数（Cobb-Douglasproductionfunction），其形式为

(4.6)（3）常数替代弹性（constantelasticityofsubstitution）生产函数，其形式为

(4.7)147三、技术系数技术系数（technicalcoefficient）是指生产一定量的产品所需要的投入物的比例，分为可变比例的技术系数与固定比例的技术系数。可变比例的技术系数是指，生产一定量的产出所需投入物的比例是可以变的。固定比例的技术系数是指，生产一定量的产出只存在唯一一种投入比例。148第二节一种变动投入要素的生产函数

一、总产量、平均产量、边际产量二、总产量、平均产量、边际产量之间的关系三、生产阶段的划分149一、总产量、平均产量、边际产量总产量（totalproduct），用TP或q表示，它是指在某一给定时期生产要素所能生产的全部产量。就（4.8）式的生产函数而言，总产量表示为

TPL＝q＝f（L，K0）（4.9）平均产量（averageproduct），用AP表示。一种要素的平均产量是以总产量除以该要素的投入量。平均产量总是指变动要素的平均产量。就（4.8）式的生产函数而言，劳动的平均产量表示为

APL=TPL/L(4.10)150表4-1劳动投入变化所引起的农产品产出变化151图4-1总产量曲线图4-2平均产量、边际产量曲线152

劳动分工的优越性表明，由两个人（或多个人）分别专门干两项（或多项）不同的工作，所产生的生产力要高于由一个人干两项（或多项）工作所产生的生产力。

所谓边际报酬递减规律（thelawofdiminishingmarginalreturn）是指，在其他投入不变的情况下，当变动要素投入量增加到一定数量后，继续增加变动要素的投入会引起该要素边际报酬递减。这里的边际报酬是指边际产量。153二、总产量、平均产量、边际产量

之间的关系总产量的变化与边际产量变化方向是一致的,即都会经历先递增后递减的变化过程。当边际产量上升时，总产量以递增的速率增加；当边际产量下降时，总产量以递减的速率增加；当边际产量为负的值时，总产量开始绝对地减少。当平均产量上升时，边际产量大于平均产量；当平均产量下降时，边际产量小于平均产量。154图4-3一种要素可变的产量

曲线及生产阶段划分155三、生产阶段的划分根据总产量、平均产量、边际产量的变化，我们把生产划分为三个阶段：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ。在图4-3中，当劳动投入从0增加到L2时，平均产量从0到最大，这一阶段为生产阶段Ⅰ。当劳动投入从L2增加到L3时，边际产量从正的值减少到0，总产量增加到最大值，这一阶段为生产阶段Ⅱ。当劳动投入增加到大于L3后，边际产量为负的值，总产量随劳动投入的增加而下降，这一阶段为生产阶段Ⅲ。156图4-4无递增报酬的产出曲线图4-5生产第二阶段的MP与AP曲线157第三节两种变动投入要素的生产函数

一、变动比例投入下的生产二、固定比例投入下的生产三、要素替代四、生产的经济区域158一、变动比例投入下的生产等产量曲线定义如下：等产量曲线是两种投入要素不同比例的组合可以生产出给定产量水平的曲线。图4-6是等产量曲线图，图中的等产量曲线是从三维空间中的等产量点向L-K平面投影而来，因此曲线的纵坐标与横坐标所表示的关系并不是因变量与自变量的关系。L与K都是自变量，产量q才是因变量。159图4-6等产量曲线与等产量曲线密切相关的一个概念是要素投入比例，或称资本-劳动投入比例（capital-laborinputratio），表示为K/L。等产量曲线上的每一点都表示某种资本-劳动投入比例。从原点出发的一条射线的斜率规定了不变的资本-劳动投入比例。160二、固定比例投入下的生产单一固定比例投入方法的生产是指某种产品的生产只存在一种固定比例投入的生产方法。图4-7单一固定比例投入生产的等产量曲线161

多固定比例投入方法的生产是指生产一定量的某种产品存在着多种固定比例投入的方法。详见表4-2。表4-2具有五种固定比例投入方法的生产

射线资本-劳动比率资本投入劳动投入总产量0A11:11111002222000B8:2821001642000C5:454100108200OD3:737100614200OE1:10110100220200162图4-8具有五种固定比例投入方法的生产的等产量线163三、要素替代边际技术替代率的几何意义是，等产量曲线上任一点的边际技术替代率等于该点切线斜率的负值。以劳动替代资本为例，在生产函数连续、可导的情况下164图4-9边际技术替代率的几何意义165

可以证明，边际技术替代率等于两种要素的边际产量（也称为要素的边际生产力）之比。即=

/(4.17)166四、生产的经济区域在所投入的资本与劳动两种要素都可以变动的情况下，存在着生产的经济区域（economicregionofproduction）与非经济区域的划分。图4-10生产的经济区域

“脊”线以内的区域为生产的经济区域，也叫做生产的相关段（relevantrangeofproduction）。“脊”线以外的区域为生产的非经济区域。167第四节最优投入组合一、等成本线二、最优投入组合三、扩张路线四、要素价格变化与替代弹性168一、等成本线等成本线（isocostline）是指在一给定的时期，在现行市场价格下，厂商花费同样的总成本所能够购买的两种要素所有可能的组合。等成本线也称为厂商的预算限制线，表示厂商对于两种生产要素的购买不能超出它的总成本支出的限制。169图4-11等成本线图4-12等成本线：数字例子170二、最优投入组合了解了生产函数与成本方程以后，很容易求解最优要素投入组合的均衡点。达到最优要素投入组合均衡的必要条件是资本与劳动两种要素的边际技术替代率等于这两种要素的价格比率。即

MRTSLK＝w/r

(4.26)171图4-13最优要素投入组合的均衡从几何图形上看，满足最优要素投入组合必要条件的均衡点是等产量曲线与等成本线相切的切点，见图4-13。172三、扩张路线扩张路线（expansionpath）是在假定生产要素的价格不变的情况下，厂商的成本支出扩张或产出扩张所导致的结果。在分析扩张路线之前，我们先讨论与扩张路线的概念有关的一个概念——等斜连线（isocline）。等斜连线是边际技术替代率为常数的点的轨迹，如图4-14所示。图4-14等斜连线173图4-15一次齐次生产

函数的等斜连线对于一次齐次生产函数而言，其等斜连线是从原点出发的一条射线，如图4-15所示。174图4-16一般生产函数的扩张路线扩张路线是一条特殊的等斜连线。175图4-17一次齐次生产

函数的扩张路线176四、要素价格变化与替代弹性替代弹性用来测度生产要素投入比率变动率对于生产要素边际技术替代率（或生产要素价格比率）变动反应的敏感性程度。177替代效应与产出效应替代效应是纯粹由于生产要素相对价格变化而维持产出不变情况下所引起的生产要素间的相互替代。产出效应则是指在厂商的成本支出为既定的条件下，由于某种生产要素降价（或提价），既定的成本可以购买更多（或更少）的两种生产要素，达到更高（或更低）的产量，由此产生要素组合的变化。图4-18替代效应与产出效应178第五节规模报酬

一、常数规模报酬（constantreturnstoscale）二、递增规模报酬（increasingreturnstoscale）三、递减规模报酬（decreasingreturnstoscale）179一、常数规模报酬图4-19表明，对于常数规模报酬的生产函数来讲，投入扩大某一倍数，产出也扩大相应的倍数。图4-19常数规模报酬生产函数180二、递增规模报酬图4-20表明，对于递增规模报酬的生产函数来讲，劳动与资本扩大一个较小的倍数就可以导致产出扩大较大的倍数。图4-20递增规模报酬生产函数181三、递减规模报酬图4-21表明，对于递减规模报酬的生产函数来讲，劳动与资本扩大一个较大的倍数只能导致产出扩大较小的倍数。图4-21递减规模报酬生产函数182习题1.厂商在生产中达到了技术上的效率是否意味着达到了经济上的效率？为什么？2.对于生产者而言，什么样的要素投入组合才是最优的？怎样实现要素投入最优组合？3.依据表4-3中的数据回答下列问题：表４-３劳动、资本投入量与产出量

劳动投入产出资本投入1231507080270100120380120150183

（1）该表表现的是递增、递减还是常数规模报酬的生产函数？（2）哪些点在同一条等产量曲线上？（3）是否存在边际报酬递减？4.证明对于CES生产函数而言，边际产量与平均产量以及边际技术替代率都是资本与劳动比率的函数。第五章成本理论第一节成本的概念第二节短期成本第三节长期成本第四节影响长期平均成本的因素第五节收益与利润最大化185第一节成本的概念

一、显成本与隐成本二、社会成本与私人成本三、成本函数186一、显成本与隐成本影响厂商决策的成本是机会成本。关于机会成本的概念，本书第一章中已经进行了讨论。使用一种资源的机会成本是指把该资源投入某一特定用途后所放弃的在其他用途中所能够获得的最大利益。机会成本包括显成本与隐成本两部分。显成本是厂商购买所需投入物的实际支出。隐成本是厂商在生产过程中或经营活动中所使用的自己所拥有的投入物的价值。187

表5-1经济利润的计算单位：元188二、社会成本与私人成本社会成本（socialcost）是从社会整体来看待的成本。社会成本也是一种机会成本，即把社会的资源用于某一种用途就放弃了该资源最有利可图的其他机会。私人成本（privatecost）是个人活动由他本人负担的成本。私人经济活动往往对社会造成影响，从而产生社会成本。在本书的稍后部分的讨论中我们会发现，如果私人经济活动不产生外部性（externality），而市场又是一个完全竞争的市场，则私人成本与社会成本完全一致。若存在外部性，则私人成本与社会成本不一致。189三、成本函数（5.5）

在生产要素的价格r、w不变的条件下，我们令(5.5)式中的

则(5.5)可以表示为

(5.6)190第二节短期成本一、短期总成本二、短期平均成本与短期边际成本191一、短期总成本假定生产要素的价格不变，只把成本看作是产出的函数。短期总成本（short-runtotalcost，简称STC）是厂商在短期生产中所耗费的全部成本，其中包括总固定成本（totalfixedcost，简称TFC）与总变动成本（totalvariablecost，简称TVC）两个部分。短期总成本可以简单表示为C，其一般形式为192图5-1总成本曲线193二、短期平均成本与短期边际成本平均成本（averagecost）是平均每一单位产量所分摊的成本。对于（5.8）式的成本函数而言，短期平均成本（short-runaveragecost，记为SAC）表示为

SAC＝f(q)/q＋b/q

（5.9）短期平均成本由两部分构成，一部分是平均变动成本（averagevariablecost，记为AVC），另一部分是平均固定成本（averagefixedcoat，记为AFC）。就（5.10）式来讲，平均固定成本为

AFC＝δ/q(5.11)194图5-2平均固定成本图5-3平均变动成本195图5-4短期平均成本短期边际成本是产量的增量所引起的总成本的增量。图5-5短期边际成本196图5-6边际成本与平均成本的关系图5-7短期各种成本的关系197第三节长期成本一、长期总成本二、长期平均成本三、包络线与扩张路线四、成本弹性与函数系数198一、长期总成本长期总成本是由众多条短期总成本构成的。长期总成本曲线是短期总成本曲线的包络线（envelopecurve），如图5-8所示。图5-8长期总成本曲线199二、长期平均成本长期平均成本等于长期总成本除以产量。根据（5.20）式的长期总成本函数得到长期平均成本函数200图5-9企业长期决策图5-10生产规模选择201图5-11长期平均成本曲线202三、包络线与扩张路线图5-12扩张路线与成本变动203四、成本弹性与函数系数成本弹性分为总成本弹性（elasticityoftotalcost）与平均成本弹性（elasticityofaveragecost）。总成本弹性用来测度总成本变动对于产出变动的敏感性。设总成本函数为c＝f（q），假定函数连续、可求导，则总成本弹性（用k表示）为

k＝(d

c/c)/(d

q/q)＝(dc/d

q)/(c/q)＝MC/AC(5.23)平均成本弹性用来测度平均成本变动对于产出变动的敏感性。对应于(5.23)式总成本弹性的平均成本弹性（用表示）为