2023-2024年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识考试题库

2023年-2024年基金从业资格证之私募股权投资基

金基础知识考试题库

单选题（共45题）

1、根据我国相关法律规定，契约型股权投资基金的投资者人数最多可以达到

—人，而合伙型股权投资基金投资者的上限为——人。（）

A.100；50

B.200；50

C.100；100

D.200；100

【答案】B

2、以下属于基金基金托管人主要职责有（）

A.I、II、III、IV

B.I、II、III

C.IRIII、IV

D.I、HI、IV

【答案】C

3、M投资管理公司20n年1月募集了一只人民币基金，规模5亿元，已全部

实缴到位。截至2017年6月30日，基金已累计向投资人现金分配7.5亿元，

期末账面现金0.5亿元，未退出投资项目三个，相应投资成本2.5亿元，无其

他资产和负债。未退出三个投资项目对应的公允价值为9亿元。投资管理公司

正在准备2017年半年度报告。关于该基金三个未退出投资项目的投资成本的公

允价值，以下表述正确的是（）

A.I.II.III.IV

B.I.II.III

C.II.III.IV

D.I.III.IV

【答案】A

4、境外上市流程中的策划上市方案的内容不包括（）

A.选择发行及交易的股票交易所

B.选择上市模式

C.选择专业承销商

D.初步确定融资规模和投资方向

【答案】C

5、终值倍数法假设在详细预测期（）将目标公司出售，出售时的价格即为终

值。

A.第一期的期初

B.第一期的期末

C.最后一期的期初

D.最后一期的期末

【答案】D

6、下列说法正确的是（）。

A.I

B.I、II

C.I、II、III

D.I、n、in、iv

【答案】D

7、（2017年）股权回购的发起人应是（）。

A.股权投资基金

B.控股股东

C.管理层

D.以上都可以

【答案】D

8、区域性股权交易市场受到所在地（）的监管。

A.财政部

B.市级人民政府

C.省级人民政府

D.中国人民银行

【答案】C

9、下列不属于股权投资母基金特点的是（）。

A.分散风险

B.专业管理

C.规模优势

D.经验不足

【答案】D

10、合伙协议中应明确管理人和管理方式，并列明管理人的（）及

（）的计算和支付方式。

A.义务、管理费

B.义务、应税额度

C.权限、应税额度

D权限、管理费

【答案】D

11、股权投资基金清算退出的流程不包括（）。

A.清查公司财产，制订清算方案

B.了结公司债权、债务，处理公司未了结的业务

C.分配公司剩余财产

D.向行政管理部门申请公司变更登记

【答案】D

12、（2017年）可以直接认定为股权投资基金合格投资者的是（）。

A.境外依法设立的对冲基金

B.境内依法设立的慈善基金

C.资产支持专项计划

D.基金销售机构

【答案】B

13、股权投资基金为被投资企业提供增值服务，以下表述错误的是（）

A.对于发展较为成熟的被投资企业，增值服务侧重在资源导入、兼并收购、上

市推动等方面

B.对于早期阶段的被投资企业，增值服务侧重在规范管理、业务开拓、后续再

融资等方面

C.主要目的是提升被投资企业的价值，降低投资风险，最终实现投资机构对被

投资项目的顺利退出

D.协助被投资企业进行后续再融资工作，以便投资机构能够参与被投资企业的

后续轮次融资

【答案】D

14、任基金托管人，应当具备下列条件（）

A.I.II.IV.V

B.II.III.IV.V

C.I.II.III.IV.V

D.II.III.IV

【答案】C

15、季度信息披露，在每季度结束之日起（）个工作日以内，向投资者披

露基金净值、主要财务指标以及投资组合情况等信息。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】B

16、反映了某公司股权价值相对其净利润的倍数的是（）。

A.市盈率倍数

B.市净率倍数

C.市销率倍数

D.企业价值/息税前利润倍数

【答案】A

17、股权投资基金投资顾问及其从业人员从事投资顾问活动，不得有的行为包

括（）。

A.I、II、III、IV

B.II、III、IV

C.I、IkIV

D.IILIV

【答案】A

18、（2017年）政府引导基金本身（）从事创业投资业务。

A.直接

B.不直接

C.前两者都可以

D.前两者都不可以

【答案】B

19、2014年8月，（）发布《私募投资基金监督管理暂行办法》。

A.国家工商行政管理局

B.中国证监会

C.中国银监会

D.国家税务总局

【答案】B

20、（2017年真题）下列关于股权投资基金管理人行为的说法中，错误的是

（）O

A.销售私募基金时，自行或者委托第三方机构对私募基金进行风险评级

B.基金不托管时，在基金合同中明确了保障私募基金财产安全的制度措施和纠

纷解决措施

C.私募基金募集完毕后，应当根据中国证券投资基金业协会的规定，办理基金

备案手续

D.告知投资人本只基金主要投资于成熟期企业，企业运行状况良好，投资本金

肯定不会受损失

【答案】D

21、股权投资基金要了解企业的日常经营情况，并对其进行指导或咨询，实现

有效的沟通，通常采取的方式不包括（）。

A.电话

B.会面

C.第三方介入

D.到企业实地考察

【答案】C

22、信息披露义务人及主要负责人违反信息披露要求的后果不包括（）。

A.罚款

B.书面警示

C.行业内谴责

D.谈话提醒

【答案】A

23、下列关于《私募投资基金监督管理暂行办法》中的基金募集办法的规定，

说法正确的是（）。

A.投资者应当确保投资资金来源合法，不得非法汇集他人资金投资私募基金。

B.基金管理人应当确保投资资金来源合法，不得非法汇集他人资金，投资私募

基金。

C.基金管理机构应当确保投资资金来源合法，不得非法汇集他人的资金投资私

募基金。

D.基金托管人应当确保投资资金来源合法，不得非法获取他人资金投资私募基

金。

【答案】A

24、业绩报酬是基金管理人在基金获得超额收益后可以获得的投资收益分成，

分成比例由（）和（）通过协商确定。

A.基金管理人；基金投资者

B.基金托管人；基金投资者

C.基金管理人；基金托管人

D.基金推介人；基金投资者

【答案】A

25、我国《证券法》《基金法》规定，非公开募集投资者人数不得超过

（）

A.200人

B.300人

C.100人

D.1000人

【答案】A

26、明确投资人与管理人之间的权利义务关系，基金合同通常应对以下内容作出

规定（）

A.I.II.IV.V

B.II.III.IV.V

C.I.II.III.IV.V

D.II.III.IV

【答案】C

27、公司制股权投资基金章程必备条款包括（）。

A.I.II.III.IV

B.I.III.IV

C.I.II

D.III.IV

【答案】A

28、某美元基金投资境内未上市企业，可以采用的退出方式是（）。

A.I.II.III.IV

B.I.III.IV

C.I.II

D.III.IV

【答案】A

29、股权投资基金提供的管理咨询服务是指为被投资企业提供（）等方面

的顾问建议。

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、IILIV

D.I、II、III、IV

【答案】B

30、根据中国证监会的规定，对于股权投资基金的单位投资者，要求其净资产

不低于（）万元；对股权投资基金的个人投资者，要求其金融资产不低于

（）万元或者最近三年个人年均收入不低于（）万元。

A.100；60；50

B.1000；300；50

C.1000；100；50

D.500；300；100

【答案】B

31、基金投资者投向基金的资金与财产安全承担责任与义务，原则上主要包括

的方面不属于的一项是（）

A.募集机构在募集过程中应烙尽职守、诚实守信、谨慎勤勉，防范利益冲突，履

行风险提醒义务、反洗钱义务等相关义务，并按照法规要求的合格投资者制度

承担特定对象确定、投资者适当性审查与确认等相关责任；

B.募集机构在募集阶段应与基金投资者关于基金合同及附属文件充分沟通，并

就法规可能影响的基金合同生效程序进行客观描述；

C.募集机构应建立相关制度保障投资者的商业秘密并对个人信息严格保密，并

确保基金相关的未公开信息不被用于进行非法交易等；

D.募集机构应建立相关制度以保障基金财产和客户资金安全，仅限于基金募集

与分配账户安排、基金托管安排等。

【答案】D

32、合伙型股权投资基金的参与主体主要包括（）

A.普通合伙人、有限合伙人及基金管理人

B.基金投资人、有限合伙人及基金托管人

C.基金合伙人、基金托管人

D.基金合伙人、有限合伙人及基金托管人

【答案】A

33、采用相对估值法评估目标企业价值的工作程序不包括（）。

A.选定相当数量的可比案例或参照企业

B.在参照企业的相对估值基础上，根据目标企业的特征调整指标，计算其定价

区间

C.将对照企业的估值乘数，适用于目标企业，计算目标企业估值

D.分析目标企业及参照企业的财务和业务特征，选择最接近目标企业的几家参

照企业

【答案】C

34、以下关于并购基金的表述正确的是（）。

A.并购基金往往通过注资的形式对企业的增量股权进行投资

B.并购基金因规模较大，往往以自有资金进行并购

C.并购基金的收益主要来源于因管理增值带来的股权增值

D.并购基金投资对象主要是成长期企业

【答案】C

35、公司型基金从投资者角度来看，投资者作为公司的（），通过股东大

会和董事会委任并监督基金管理人。

A.股东

B.董事

C.经理

D.监事

【答案】A

36、某股权投资基金运行时，发生（）时，该基金管理人应当在5个工作

日内向中国证券投资基金业协会报告。

A.基金托管人有重大负面新闻

B.基金投资的某一项目公司发生亏损

C.基金管理人变更

D.基金净值发生变化

【答案】C

37、股权投资基金信息披露义务人披露基金信息可以（）。

A.披露过往基金出资人对基金的推荐信

B.公开披露

C.披露可能存在的利益冲突

D.对投资业绩进行预测

【答案】C

38、关于全国股转系统挂牌流程中的反馈审核阶段，表述错误的是（）

A.申请人应当在反馈意见要求的时间内回复反馈意见

B.反馈审核阶段的主要工作是配合中国证监会拟申请企业进行审核

C.申请材料受理机构对材料的齐备性，完整性进行调查

D.申请材料应当符合《全国中小企业股份转让系统挂牌申请文件内容与格式指

弓1（试行）》的要求

【答案】B

39、股权投资基金与被投资公司（A公司）签署的投资协议中有如下约定：

“如果A公司再次发行股权且增发时A公司的估值低于投资人股权对应的A公

司估值，则投资人有权从创始人股东外以加权平均法取得额外的股权”，该条

约定属于（）。

A.反摊薄条款

B.回购保证条款

C.优先清算条款

D.对赌条款

【答案】D

40、募集机构应当确保单只私募基金的投资者人数累计不得超过（）等法律规

定的特定数量。

A.I、II、III

B.I、IkIV

C.IkIlkIV

D.I、IlkIV

【答案】A

41、（2020年真题）关于股权投资基金管理人与投资者的互动，以下表述不正

确的