2022-2023年证券从业之证券市场基本法律法规综合提升模拟考试试卷（含答案讲解）

2022-2023年证券从业之证券市场基本

法律法规综合提升模拟考试试卷含答

案讲解

单选题（共20题）

1.下列选项中，合伙企业与公司的区别不包括（）。

A.资本投入不同

B.法律地位不同

C.财产独立性不同

D.承担的责任不同

【答案】A

2.证券业从业人员取得执业证书后，发生下列（）

A.II.III.IV

B.I.II.IV

C.I.III.IV

D.I.II.Ill

【答案】B

3.对于新建立业务关系的客户，证券公司应在建立业务关系后的（）个

工作日内，按照收集信息、筛选分析信息、初评和复评的流程，划分其风险

等级。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】B

4.（2016年真题）下列关于不设监事会的监事的职权的表述中，说法正确的

有（）。

A.I、IV

B.II,IILIV

c.i、n、iv

D.i,in

【答案】A

5.根据《中华人民共和国证券法》，下列关于证券交易所的说法，错误的是

()

A.公开发行的证券，应当在依法设立的证券交易或者在国务院批准的其他地

方性证券交易场所交易

B.非公开发行的证券，可以在按照国务院批准设立的区域性股权市场转让

C.非公开发行的证券，可以在证券交易所、国务院批准的其他全国性证券交

易场所转让

D.公开发行的证券，应当在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批

准的其他全国性证券交易场所交易

【答案】A

6.下列关于证券公司建立的场内及场外融资渠道的做法，错误的是()

A.运用同业拆借

B.发行短期融资券

C.发行收益凭证

D.使用客户资金

【答案】D

7.关于证券公司和控股股东、实际控制人及其关联方之间开展业务竞争和关

联交易的说法正确的是（）。

A.证券公司的关联方可以与其所控制的证券公司开展同类业务

B.证券公司控制其他证券公司的，可以开展与该证券公司相同的同类业务，

以竞争的形式促进双方发展

C.证券公司章程应当对重大关联交易及其披露和表决程序作出规定

D.证券公司的股东、实际控制人与证券公司的关联交易可以在牺牲证券公司

利益的基础上进行

【答案】C

8.根据《上海证券交易所股票上市规则》，上市公司披露的定期报告不包括

()o?

A.年度报告

B.中期报告

C.季度报告

D.临时报告

【答案】D

9.某上市公司因信息系统故障，造成年报未在规定日期前发布，另外近期高

级管理人员频繁更换，公司未及时披露该信息，造成公司股价异常波动，该

公司甲利用职务之便，吸收公众存款数额达到30万元，使用诈骗手段集资

数额达到5万元，下列选项中说法错误的是()

A.该上市公司未披露重要信息，构成违规披露、不披露重要信息罪

B.该上市公司因信息系统故障，造成未按规定披露公司年报，不符合违规披

露、不披露重要信息罪的认定

C.甲使用诈骗手段集资数额达到5万元，因性质恶劣，应予立案追诉

D.甲利用职务之便，吸收公众存款达到30万元，应予立案追诉

【答案】C

10.独立董事最多可以在（）家证券公司担任独立董事。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】A

11.一家公司发行股票、债券进行筹资，下列哪项行为构成欺诈发行股票、

债券罪（）。

A.行为人在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实

或编造重大虚假内容，但尚未发行股票和公司、企业债券

B.行为人因过失制作了虚假招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法,

且已经发行股票和公司、企业债券

C.行为人制作了虚假的招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法发行

股票或者公司、企业债券，并达到数量巨大、后果严重或者有其他严重情节

D.行为人制作并向社会发行了虚假招股说明书、认股书、公司、企业债券募

集办法

【答案】C

12.下列关于证券公司分类监管的说法，正确的有（）。

A.①②③④

B.③④

C.①②③

D.①②④

【答案】C

13.下列不属于有限责任公司经理职权的是（）。

A.组织实施公司年度经营计划和投资方案

B.提请聘任或者解聘公司副经理

C.决定公司财务负责人的报酬

D.组织实施董事会决议

【答案】C

14.对于财政与预算拨款、银行贷款或者国家规定不得用于购买企业债券的

其他资金购买企业债券的，以及办理储蓄业务的机构用所吸收的储蓄存款购

买企业债券的，责令收回该资金，处以相当于购买企业债券金额（）以下

的罚款。

A.1%

B.3%

C.5%

D.10%

【答案】C

15.编造、传播虚假信息或者误导性信息，扰乱证券市场的，没收违法所得,

并处以违法所得一倍以上（）的罚款。

A.三倍以下

B.五倍以下

C.十倍以下

D.二十倍以下

【答案】C

16.根据《发布证券研究报告执业规范》的规定，署名的证券分析师应

()。

A.I、II

B.I、II、III

c.I、II、m、iv

D.IILIV

【答案】A

17.关于办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构

收取以基金交易（含开户）为基础的相关佣金的机构，以下说法错误的为

（）O

A.应当向中国证监会派出机构进行注册或者经中国证监会认定

B.任何个人不得以个人名义办理基金的销售或者相关业务

C.机构在销售基金和相关产品的过程中应当坚持基金管理人利益优先原则

D.未经注册并取得基金销售业务资格或者未经中国证监会认定的机构，不得

办理基金的销售或者相关业务视

【答案】C

18.下列有关分公司与子公司的说法中，正确的有（）。

A.①③

B.②④

C.②③④

D.①②③④

【答案】B

19.保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履

行其他法定职责，情节严重的，直接负责的主管人员和其他直接责任人员将

受到的处罚不包括