公司治理与风险管理制度

公司整治与风险管理制度一、前言为了确保公司的良好运营和可连续发展，有效管理公司的全部权、权力和资源，提高公司决策的科学性和规范性，规范公司整治和风险管理，订立本公司整治与风险管理制度。二、公司整治2.1公司整治结构公司整治结构由股东大会、董事会和监事会构成。2.1.1股东大会股东大会是公司的最高权力机构，决策公司最紧要的事项。股东大会每年至少召开一次，由董事会召集。对于紧要事项，董事会可以依据需要召开临时股东大会。股东大会决议应当经过股东表决，同意的股东所持股份占公司总股份的三分之二以上，方能通过。股东大会的决议应当及时公告，并在公司网站上公布。2.1.2董事会董事会是公司的执行机构，负责公司的决策和管理，并对公司的经营情形和财务情形负责。董事会由不少于3名董事构成，董事的任期为3年，任期届满可以连任。董事会每季度至少召开一次会议，对公司经营和管理进行讨论和决策。董事会应当依照特定程序任命和解雇公司高级管理人员，确保公司高级管理人员职位的公正性和合理性。董事会应当建立健全内部掌控和风险管理制度，确保公司运营的风险可控。2.1.3监事会监事会是公司的监督机构，对公司的经营情形和财务情形进行监督，保护股东利益。监事会应当由监事构成，监事的任期为3年，任期届满可以连任。监事会每年至少召开一次会议，对公司经营和管理进行监督，并向股东大会汇报。监事会应当独立于董事会和高级管理人员，确保公司整治的独立性和公正性。2.2公司整治原则公司整治应遵从以下原则：2.2.1公平公正原则公司整治应公平对待全部股东，保护股东权益的平等和公正。2.2.2专业化原则公司整治应聘请有专业知识和经验的人员参加，提高决策的科学性和专业性。2.2.3透亮度原则公司整治应及时公开信息，保护投资者的知情权和监督权。2.2.4责任追究原则公司整治应建立健全内部掌控和风险管理制度，严格执行法律法规，对违规行为追究责任。三、风险管理3.1风险管理体系公司应建立风险管理体系，包含风险识别、评估和掌控等环节。3.1.1风险识别公司应定期开展风险识别工作，包含但不限于市场风险、信用风险、操作风险等。通过调查研究、数据分析等方式，全面了解和识别潜在风险。3.1.2风险评估公司应对已识别的风险进行评估，包含风险的可能性和影响程度等指标。通过科学的方法评估风险，确定风险的优先级，为掌控和应对风险供应依据。3.1.3风险掌控公司应采取适当的措施掌控已识别的风险。这包含但不限于设立风险防控措施、订立风险管理方案、建立风险应对机制等。3.2风险管理责任公司风险管理的责任由董事会和高级管理人员共同承当。3.2.1董事会责任董事会应定期审查和监督公司的风险管理工作，确保风险管理制度的有效实施。董事会成员应保持充分的了解和参加，对公司风险管理工作负有监督责任。3.2.2高级管理人员责任高级管理人员应建立风险管理团队，负责风险管理的具体工作。高级管理人员应订立和执行风险管理计划，并确保风险管理流程的顺利进行，对风险管理结果负责。3.3风险管理报告公司应定期向相关部门和股东报告风险管理情况。风险管理报告应真实、全面地反映公司的风险情形和管理情况，及时供应风险管理信息给相关方。3.4风险管理培训公司应定期开展风险管理培训，提高员工风险意识和风险管理本领。培训内容应包含风险管理理论、风险识别和评估方法、风险掌控技巧等。四、附则本公司整治与风