《证券投资基金基础知识》考试第三次综合练习

《证券投资基金基础知识》考试第三次综合练习

一、单项选择题(共50题，每题1分)-

1、债券指数化投资策略的目标是使债券投资组合的收益()O

A、高于某个特定指数妁收益

B、与市场平均收益相同

C、与某个特定指数的收益相同

D、高于市场平均收益

【参考答案】：C

【解析】债券指数化投资策略的目标是使债券投资组合的收益与某

个特定指数的收益相同。

2、以下不属于保本基金的分析指标的是()o

A、保本期

B、赎回费

C、安全垫

D、投资比例

【参考答案】：D

【解析】保本基金的分析指标包括保本期、保本比例、赎回费、安

全垫、担保人等。

3、投资者申购基金成功后，注册登记机构一般在()日为投资者

办理增加权益的登记手续。

A、T+0

B、T+1

C、T+2

D、T+3

【参考答案】：B

【解析】投资者申购基金成功后，注册登记机构一般在T+1日为投

资者办理增加权益的登记手续。

4、我国第一只上市交易的投资基金是()o

A、武汉证券投资基金

B、深圳南山风险投资基金

C、淄博乡镇企业基金

D、建业基金

【参考答案】：C

【解析】我国第一只上市交易的投资基金是淄博基金。

5、利率预期策略运用的关键点在于()。

A、能否准确地预测近期利率水平

B、能否准确地预测远期利率水平

C、能否准确地预测未来利率水平

D、能否准确地预测未来价格水平

【参考答案】：C

【解析】利率预期策略运用的关键点在于能否准确地预测未来利率

水平。

6、基金的存款利息收入计提方式为()o

A、按月计提

B、按周计提

C、按季计提

D、按日计提

【参考答案】：D

【解析】基金各类资产利息均应按日计提。

7、夏普指数调整的是(),因此当某基金就是投资者的全部投资

时，可以用夏普指数作为绩效衡量的适宜指标。

A、全部风险

B、部分风险

C、市场风险

D、组合风险

【参考答案】：A

【解析】标准差反映的是全部风险。

8、《证券投资基金销售管理办法》规定，开放式基金的认购费率

不得超过认购金额的()O

A、2.5%

B、2%

C、3%

D、5%

【参考答案】：D

【解析】认购费不可超过5%.

9、基金管理公司投资的最高决策机构是(),它是非常设的议事

机构，拥有对所管理基金的投资事物的最高决策权。

A、董事会

B、投资决策委员会

C、独立董事会

D、基金高管层

【参考答案】：B

【解析】投资决策委员会是基金管理公司投资的最高决策机构。

10、对于收益率的微小变动，不论是上升还是下降，特定债券的价

格将大致呈相同幅度的百分比变动。因此，应计收益率每下降或上升1

个基点时的价格波动性是()O

A、不断变动的

B、不可比

C、相近的

D、相同的

【参考答案】：D

【解析】应计收益率每下降或上升1个基点时的价格波动性是相同

的。

11、基金会计需要()对基金资产进行估值，并对估值结果计算基

金资产净值。

A、逐日

B、隔日

C、按月

D、按年

【参考答案】：A

【解析】当日申请的基金份额自下一个工作日起享有基金的分配权

益，当日赎回的基金份额自下一个工作日起不享有基金的分配权益。

12、一般来说，上市公司通过发行股票筹集的资金主要投向()o

A、有价证券

B、实业

C、银行存款

D、期货市场

【参考答案】：B

【解析】上市公司通过发行股票筹集的资金主要投向实业。

13、基金信息披露的主要监管者是（）o

A、证券业协会

B、基金业协会

C、证监会及其派出机构

D、基金托管人

【参考答案】：C

【解析】基金信息披露的主要监管者是证监会及其派出机构。

14、下列不属于基金管理人的职责的是（）。

A、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记帐，进行证券投资

B、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额

持有人分配收益

C、以基金投资人的名义持有基金资产

D、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回的价格

【参考答案】：C

【解析】托管人以基金投资人的名义持有基金资产。

15、投资组合调整的幅度主要取决于（）和修订组合后投资绩效改

善的幅度大小。

A、交易的市场环境变化

B、交易的成本

C、交易的风险大小

D、投资者对风险和回报态度的变化

【参考答案】：B

【解析】投资组合调整的幅度主要取决于交易成本和修订组合后投

资绩效改善的幅度大小。

16、假设某基金第一年的收益率为10%,第二年的收益率是20%,

其年几何平均收益率()O

A、小于15%

B、等于15%

C、大于15%

D、无法判断

【参考答案】：A

【解析】算术平均收益率:(10%+20%)/2=15%,一般情况下几何平

均收益率小于算术平均收益率，故小于15%。

17、基金资金清算中的交易所资金清算，在()日执行清算指令。

A、T+2

B、T+3

C、T+1

D、T

【参考答案】：C

【解析】基金资金清算中的交易所资金清算，在T+1日执行清算指

令。

18、一国的证券基金组织在他国发行证券基金单位并将募集的资金

投资于本国或第三国证券市场的证券投资基金是O0

A、全球基金

B、国际基金

C、离岸基金

D、在岸基金

【参考答案】：C

【解析】离岸基金是指一国的证券基金组织在他国发行证券基金份

额，并将募集的资金投资于本国或第三国证券市场的证券投资基金。

19、基金监管的公正原则是指()。

A、要求基金市场具有充分的透明度，要实现市场信息的公开化

B、市场中不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利

C、对被监管对象给予公正待遇

D、监管部门要依法履行监管职权

【参考答案】：C

【解析】在基金监管中应坚持有效监管的原则，处理好监管成本与

监管效益之间的关系，应做到.市场能自身调节的，不监管；须监管的,

应当在保证监管效益的前提下做到监管成本最小。

20、封闭式基金的发售由()负责办理。

A、基金管理人

B、基金发起人

C、基金托管人

D、基金管理人选择的由证券公司组成的承销团

【参考答案】：A

【解析】基金管理人是基金份额的发行人。

21、编制基金招募说明书的主要目的是()o

A、让广大投资者了解基金详情

B、证明基金管理人的专业资格

C、规范基金运作的权利义务关系

D、明确管理人和托管人之间的关系

【参考答案】：A

【解析】编制基金招募说明书的主要目的是让广大投资者了解基金

详情。

22、法规规定基金年度报告应经()以上独立董事签字同意，并由

董事长签发。

A、1/3

B、2/3

C、3/4

D、1/2

【参考答案】：B

【解析】基金持有人的住所不需要披露。

23、指数化债券投资组合中所包含的债券数量越多，则()o

A、由交易费用所产生的跟踪误差越小

B、投资组合与指数之间配比程度越高

C、收益越高

D、风险越大

【参考答案】：B

【解析】指数化债券投资组合中所包含的债券数量与配比程度成正

比。

24、()负责对基金管理公司的会计核算结果进行复核。

A、基金管理公司

B、中国证券登记结算公司

C、基金托管人

D、证券公司

【参考答案】：C

【解析】对个人投资者申购和赎回基金单位取得的差价收入，在对

个人买卖股票的差价收入未恢复征收个人所得税以前，暂不征收个人所

得税。

25、ETF上市后要遵循的交易规则不正确的是()o

A、基金上市首日的开盘参考价为前一工作日基金份额净值

B、基金价格涨跌幅比例为10%,自上市首日起实行

C、基金买入申报数量为100份或其整数倍，不足100份的可以卖

出

D、基金申报价格最小变动单位为0.005元

【参考答案】：D

【解析】基金申报价格最小变动单位为0.001元。

26、人们的金融产品选择依赖于两个因素：()。

A、外在因素和内在因素

B、心理因素和内在因素

C、个人自身的因素和内在因素

D、外在因素和外部因素

【参考答案】：A

【解析】教材原话。

27、《证券投资基金管理法》规定，同一基金管理人管理的全部基

金持有1家公司发行的证券，不得超过该证券的()O

A、10%

B、20%

C、30%

D、40%

【参考答案】：A

【解析】必须是书面协议。

28、某零息债券面值100元，票面收益率10%,两年后到期，当

前市价95元，两年期市场利率为15%,则该债券的久期为()o

A、1

B、2

C、0.15

D、1.1

【参考答案】：B

【解析】零息债券的久期就等于债券的到期期限。

29、基金管理公司内部控制()要求内部控制应当包括公司的各项

业务、各部门或机构和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等

各环节。

A、有效性原则

B、健全原则

C、相互制约原则

D、独立性原则

【参考答案】：B

【解析】基金管理公司内部控制的健全原则要求内部控制应当包括

公司的各项业务、各部门或机构和各级人员，并涵盖到决策、执行、监

督、反馈等各环节。

30、在描述基金产品线类型时，如果基金管理公司专注于股票型基

金，并开发出各类股票型基金子类产品，这种基金产品线类型通常称为

()O

A、垂直式

B、综合式

C、水平式

D、其它三项都不对

【参考答案】：A

【解析】在描述基金产品线类型时，如果基金管理公司专注于股票

型基金，并开发出各类股票型基金子类产品，这种基金产品线类型通常

称为垂直式。

31、()适用于资本市场环境和投资者的偏好变化不大，或者改变

资产配置状态的成本大于收益时的状态。

A、买入并持有策略

B、恒定混合策略

C、投资组合保险策略

D、战术性资产配置策略

【参考答案】：A

【解析】买入并持有策略适用于资本市场环境和投资者的偏好变化

不大，或者改变资产配置状态的成本大于收益时的状态。

32、投资者在开放式基金募集期结束后，申请购买基金份额的行为

通常被称为基金的()O

A、认购

B、申购

C、回购

D、赎回

【参考答案】：B

【解析】投资者在开放式基金募集期结束后，申请购买基金份额的

行为通常被称为基金的申购。

33、我国对基金募集申请核准这项业务的监管采用的是()o

A、审批制

B、核准制

C、注册制

D、以上答案都不对

【参考答案】：B

【解析】单只基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过该基

金资产净值的20%o

34、开放式基金成立初期，可以在基金契约和招募说明书规定的期

限内只接受申购，不办理赎回，但该期限最长不得超过()个月。

A、1

B、3

C、6

D、9

【参考答案】：B

【解析】封闭期为3个月。

35、关于凸性说法不正确的有()。

A、由于存在凸性，债券价格随着利率的变化而变化的关系就接近

于一条凸函数而不是直线函数

B、凸性的作用在于可以弥补债券价格计算的误差，更准确地衡量

债券价格对收益率变化的敏感程度

C、凸性对于投资者是有利的，在其他情况相同时，投资者应当选

择凸性更大的债券进行投资

D、凸性对于投资者是不利的，在其他情况相同的，投资者应当选

择凸性较小的债券进行投资

【参考答案】：D

【解析】凸性对于投资者是有利的。

36、基金管理公司开展特定客户资产管理业务应将委托财产交给()

托管。

A、商业银行

B、证券公司

C、基金托管人

D、保险公司

【参考答案】：C

【解析】还包括维护公司的统一性和完整性原则、公平对待原则、

业务与信息隔离原则等。

37、如果资产管理人不能准确预测资产收益变化的趋势，或者即使

能够准确预测但不能采取及时有效的行动，则使用(),投资收益将劣

于准确的预测并把握市场变化时的情况，甚至很可能会劣于购买并持有

最初的市场投资组合时的情况。

A、战术性资产配置

B、战略性资产配置

C、投资组合保险资产配置

D、恒定混合资产配置

【参考答案】：A

【解析】战术性资产配置是随着市场情况的变动而频繁改变，逆市

场操作了效果反而更差。

38、基金简单净值收益率的计算不考虑()的影响。

A、风险

B、分红再投资

C、年限

D、时间

【参考答案】：B

【解析】基金简单净值收益率的计算没有考虑分红再投资的影响。

39、投资者于T日提交开放式基金认购申请后，可于()日后查询

认购申请的受理情况。

A、T+0

B、T+1

C、T+2

D、T+3

【参考答案】：C

【解析】投资者于T日提交开放式基金认购申请后，可于T+2日后

查询认购申请的受理情况。

40、假设在20个季度内，在股票市场上扬的12个季度中，基金经

理预测正确了9个；在股票市场出现下跌的8个季度中，基金经理预测

正确了4个，该基金的成功概率为()o

A、8.5%

B、15%

C、50%

D、25%

【参考答案】：D

【解析】(9/12+4/8-1)?100%=25%

41、封闭式基金在二级市场一般是进行()交易。

A、折价

B、溢价

C、均价

D、正常价

【参考答案】：A

【解析】封闭式基金在二级市场一般是进行折价交易。

42、通过采用投资组合保险技术，保证投资者在投资到期时至少能

够获得投资本金或者一定回报的证券投资基金是O0

A、伞型基金

B、保本基金

C、指数基金

D、基金中的基金

【参考答案】：B

【解析】保本基金是指通过采用投资组合保险技术，保证投资者在

投资到期时至少能够获得投资本金或者一定回报的证券投资基金。

43、开放式基金份额的申购与赎回是在()之间进行的。

A、基金份额持有人与注册登记人

B、基金份额持有人与销售代理人

C、基金份额持有人与基金管理人

D、基金份额持有人与基金份额持有人

【参考答案】：C

【解析】开放式基金份额的申购与赎回是在基金份额持有人与基金

管理人之间进行的。

44、2005年3月25日中国证监会下发的《关于货币市场基金投资

等相关问题的通知》规定：当日申请的基金份额自下一个工作日起()

基金的分配权益，当日赎回的基金份额自下一个工作日起()基金的分

配权益。

A、享有享有

B、不享有不享有

C、享有不享有

D、不享有享有

【参考答案】：C

【解析】相对于实质性审查制度，强制性信息披露的基本推论是投

资者在公开信息的基础上“买者自慎”。它可以改善投资者的信息弱势

地位，增加资本市场的透明度。

45、封闭式基金资产净值公告的时间频率是()o

A、每交易日公开1次

B、至少每周公开1次

C、至少每周公开2次

D、至少每月公开2次

【参考答案】：B

【解析】还包括投资运作监督等环节。

46、行为金融理论中的BSV模型认为()o

A、投资者善于调整预测模型

B、投资者对所掌握的信息过度自信

C、无信息的投资者不存在判断偏差

D、投资者可能存在保守性偏差

【参考答案】：D

【解析】BSV模型认为，人们在进行投资决策时会存在选择性偏差

和保守性偏差两种心理认知偏差。

47、对个人投资者买卖基金单位获得的差价收入，在对个人买卖股

票的差价收入未恢复征收个人所得税以前，暂不征收O0

A、个人所得税

B、营业税

C、消费税

D、企业所得税

【参考答案】：A

【解析】对个人投资者买卖基金单位获得的差价收入，目前暂不征

收个人所得税。

48、可以担任基金托管人的机构是()o

A、基金管理公司

B、证券公司

C、证券交易所

D、商业银行

【参考答案】：D

【解析】取得基金托管资格的商业银行为基金托管人。

49、托管人为实现经营目标、防范风险，对内部机构及其业务人员

从事的经营活动及业务行为进行规范、牵制和控制的管理方法、控制措

施和操作程序总称为()O

A、内部监控

B、内部考核

C、内部控制

D、内部考评

【参考答案】：C

【解析】托管人为实现经营目标、防范风险，对内部机构及其业务

人员从事的经营活动及业务行为进行规范、牵制和控制的管理方法、控

制措施和操作程序总称为内部控制。

50、目前我国封闭式基金的募集期限为自基金发售之日起()o

A、3个月

B、6个月

C、10个月

D、一年

【参考答案】：A

【解析】募集期限为3个月。

二、多项选择题(共20题，每题1分)。

1、督察长不得有下列行为()O

A、善离职守，无故不履行职责

B、违反规定授权他人代为履行职责

C、滥用职权，干预基金及公司的正常运营工作

D、利用履行职责之便谋取私利

【参考答案】：A,B,C,D

【解析】组合的任何调整都将支付交易成本。

2、关于市场分割理论，下列描述正确的是：()o

A、长，中，短期债券被分割在不同的市场上，各自有独立的市场

均衡状态

B、短期交易决定了短期债券利率

C、利率期限结构和债券收益率曲线是由不同市场的供求关系决定

D、债券市场是不可分割的

【参考答案】：A,B,C

【解析】市场分割理论就是认为长、中、短期债券市场是可以分割

的。

3、ETF的认购方式有()o

A、场内现金认购

B、场外现金认购

C、配额认购

D、证券认购

【参考答案】：A,B,D

【解析】ETF的认购方式有场内现金认购、场外现金认购以及证券

认购。

4、战术性资产配置与战略性资产配置相比，二者()o

A、对资产管理人把握资产投资收益变化的能力要求相同

B、对资产管理人把握资产投资收益变化的能力要求不同

C、对投资者的风险承受能力和风险偏好的认识和假设相同

D、对投资者的风险承受能力和风险偏好的认识和假设不同

【参考答案】：B,D

【解析】战术性资产配置与战略性资产配置相比，二者对资产管理

人把握资产投资收益变化的能力要求不同，对投资者的风险承受能力和

风险偏好的认识和假设也不同。

5、在我国，开放式基金的分红方式主要有()o

A、现金分红

B、债券分红

C、股票分红

D、分红再投资转换为基金份额

【参考答案】：A,D

【解析】基金信息披露的最根本、最重要的原则是真实性原则。

6、我国基金信息披露的规范性文件分为三类，包括()。

A、基金信息披露的内容和格式准则

B、基金信息披露编报规则

C、基金信息披露XBRL标引规范及相关XBRL模板

D、上海证券交易所证券投资基金上市规则

【参考答案】：A,B,C

【解析】上海证券交易所证券投资基金上市规则属于自律规则。

7、根据《证券投资基金销售管理办法》等的规定，办理开放式基

金代销业务的机构应当在下列()方面符合相关规定。

A、组织机构

B、自营投资业绩

C、营业场所

D、信息系统建设

【参考答案】：A,C,D

【解析】办理开放式基金代销业务的机构不需要在自营投资业绩方

面符合规定。

8、目前，披露上市交易公告书的基金品种主要有()o

A、封闭式基金

B、上市开放式基金

C、交易型开放式基金

D、指数基金

【参考答案】；A,B,C,D

【解析】提高基金经理的工资不属于基金的重大事件。

9、债券基金与单一债券的区别表现为()o

A、债券基金收益不如债券的利息稳定

B、债券基金可以确定一个准确的到期日

C、债券基金的收益率比买入并持有到期的单个债券的收益率更难

预测

D、所承担的投资风险不同

【参考答案】：A,C,D

【解析】基金没有到期日。

10、下列()说法符合基金管理公司内部控制制度适时性原则的要

求。

A、内部控制制度应根据实际情况制定

B、内部控制制度应体现公司主管的个人偏好

C、内部控制制度应根据相关法律法规的变化而修订

D、内部控制制度应首先服从公司经营战略的变化

【参考答案】：C,D

【解析】教材原话。

11、封闭式基金合同应当包括()O

A、争议解决方式

B、基金收益分配原则方式

C、基金份额总额和基金合同期限

D、募集基金的目的和基金名称

【参考答案】：A,B,C,D

12、在我国，基金管理公司投资决策委员会的主要职责包括()o

A、制定投资管理相关制度

B、制定投资组合具体方案

C、确定基金投资的原则

D、审定基金资产配置的比例或范围

【参考答案】：A,C,D

【解析】基金管理公司内部控制包括内部控制机制和内部控制制度

两个方面。

13、反映股票型基金投资风险的指标是()o

A、标准差

B、贝塔值

C、持股集中度

D、融资比例

【参考答案】：A,B,C

【解析】反映股票型基金投资风险的指标包括标准差、贝塔值、持

股集中度、行业投资集中度、持股数量等。

14、基金的投资风格分析，一般从下列()角度进行。

A、基金份额持有人分析

B、持仓集中度分析

C、持仓股本规模分析

D、持仓成长性分析

【参考答案】：B,C,D

【解析】教材原话。

15、基金托管人内部控制的目标有()o

A、维护基金管理人的权益

B、保证业务运作严格遵守国家有关法律、法规和行业监管规则

C、防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整

D、保障基金托管业务的安全、有效、稳健运行

【参考答案】：B,C,D

【解析】在营销环境的诸多因素中，基金管理人最需要关注机构本

身的情况、影响投资者决策的因素以及监管机构对基金营销的监管。

16、如果股票市场并不是有效市场，则基金管理人()o

A、有可能在获得同等收益的情况下承担较低的风险水平

B、有可能获取超过市场平均水平的收益率

C、有可能识别出错误定价的股票

D、无法识别出错误定价的股票

【参考答案】：A,B,C

【解析】如果市场是有效的，则基金管理人有可能在获得同等收益

的情况下承担较低的风险水平，有可能获取超过市场平均水平的收益率,

有可能识别出错误定价的股票。

17、中国证监会对基金管理公司的日常监管的主要内容有()o

A、公司治理监管

B、内部控制监管

C、重大事项变更审核

D、分支机构设立审核

【参考答案】：A,B

【解析】中国证监会对基金管理公司开展日常监管的主要对象是公

司的治理情况、内部控制情况。

18、界定基金会计的责任主体的意义在于（）o

A、将基金的管理主体和基金持有人的经营活动区别开来

B、将基金的管理主体和基金的经营活动区别开来

C、将基金托管人所管理的不同基金之间的经营活动区分开来

D、将基金管理公司管理的不同基金之间的经营活动区分开来

【参考答案】：B,D

【解析】从事基金管理活动取得的收入，依法征收营业税和企业所

得税。

19、以下关于契约（合同）型基金的表述正确的是（）o

A、基金持有人大会是基金最高权利机构

B、基金董事会是基金的最高权利机构

C、基金依据基金合同而设立

D、基金依据托管协议而设立

【参考答案】：A,C

【解析】基金持有人大会是基金的最高权利机构；基金依据基金合

同设立和运作。

20、在投资决策的实施具体的基金投资运作中，通常是由基金投资

部门的.基金经理向中央交易室的基金交易员发出交易指令。这种交易

指令具体包括（）等。

A、买入（卖出）何种有价证券

B、买入（卖出）的时间和数量

C、买入（卖出）的价格控制

D、买入（卖出）的交易对手

【参考答案】：A,B,C

［解析】基金管理公司内部控制的总体目标是要保证公司经营运作

严格遵守国家有关法律、法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规

范运作的经营思想和经营理念。

三、判断题（共30题，每题1分）。

1、基金财务报表的复核指基金托管人对基金管理人出具的资产负

债表、基金经营业绩表、基金收益分配表、基金净值变动表等报表内容

进行核对的过程。（）

【参考答案】：正确

【解析】教材原话。

2、如果资产管理人能够准确的预测资产收益变化的趋势，并采取

及时有效的行动，则使用战略性资产配置会带来更高的收益。（）

【参考答案】：错误

【解析】是使用战术性资产配置会带来更高的收益。

3、在每日开市前，基金管理人需向证券交易所、证券登记结算机

构提供ETF的申购、赎回清单。（）

【参考答案】：正确

【解析】基金监管对于维护证券市场的良好秩序、提高证券市场的

效率、保护基金份额持有人利益均具有重大意义。

4、20世纪70年代之后，证券投资基金在世界范围得到了普及发

展。（）

【参考答案】：错误

【解析】是20世纪80年代。

5、买入并持有策略适用于有长期计划水平并满足于战略性资产配

置的投资者。（）

【参考答案】：正确

【解析】买入并持有策略是消极的长期投资计划。

6、如果在每一年的某个月份或每个星期的某一天，市场走势往往

表现出一些特定的规律，那么我们把这种规律称为日历效应。()

【参考答案】：正确

【解析】教材原话。

7、对指令的执行情况进行查询，并将执行结果通知基金管理人是

场外资金清算流程中的最后一个步骤。()

【参考答案】：正确

【解析】是完整性原则。

8、理论上，应当采用附息债券的到期收益率来得到收益率曲线。

【参考答案】：错误

【解析】理论上，应当采用零息债券的收益率来得到收益率曲线。

9、目前我国封闭式基金按照0.5%的比例计提基金托管费；开放

式基金根据基金契约的规定比例计提，计提比例通常低于0.5%。()

【参考答案】：错误

【解析】目前我国封闭式基金按照0.25%的比例计提基金托管费;

开放式基金计提比例通常低于0.25%.

10、如果市场行情看好，即使封闭式基金的募集行为尚未结束，基

金管理人仍可将已经募集到的资金用于投资。()

【参考答案】：错误

【解析】募集行为尚未结束，任何人不得动用募集资金。

11、当有很大把握预测牛市到来时，应选择那些低B系数的证券

或组合。()

【参考答案】：错误

【解析】弱式有效市场假设当前的股票价格已经充分反映了全部历

史价格信息和交易信息，期望从过去价格数据中获益是徒劳的。

12、《证券投资基金法》规定基金管理人不得承销证券、向他人贷

款或提供担保。()

【参考答案】：正确

【解析】基金市场营销的主要内容包括目标市场与客户的确定、营

销环境的分析、营销组合的设计、营销过程的管理四个方面。

13、在我国，基金托管人的主要职责是承担基金份额的的销售与注

册登记工作。()O

【参考答案】：错误

【解析】托管人的主要职责是保管基金财产和监督管理人运作基金。

14、基金绩效衡量不同于对基金组合本身的衡量，必须对投资能力

以外的因素加以控制或进行可比性处理。()

【参考答案】：正确

15、最优投资组合是无差异曲线与有效边界的切点。()

【参考答案】：正确

16、股票投资风格指数就是对股票投资风格进行业绩评价的指数。

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【参考答案】：正确

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