安全性评价标准管理办法及煤矿安全性评价方法及程序

安全性评价标准管理办法工作原则：1、为规范我矿安全性评价工作，夯实煤矿生产安全基础，保障煤矿安全生产和员工人身安全，有效防范煤矿事故的发生，依据《煤矿安全规程》、《煤矿安全质量标准化标准及考核评级办法》及国家、行业安全生产相关法律、法规、规范、标准和相关规定，并结合安全生产工作的有关规定和煤矿安全生产特点，制定《AA煤矿安全性评价标准》（以下简称《评价》）。2、《评价》综合运用安全系统工程的原理，针对煤矿六个主要生产系统（采煤、掘进、机电、运输、通风、防治水等）和安全管理、劳动安全与作业环境三个方面，以防止人身伤害事故、重大设备事故和频发事故为重点，对可能引发事故的危险、有害因素，提出查评的项目、方法和依据。结合现场实际，查找煤矿生产过程中存在的安全隐患和风险，进行定性或定量分析，确认系统的安全性，提出安全对策措施和整改建议，以实现煤矿安全生产。3、安全性评价采取煤矿自评价和公司专家评价相结合的方式进行。各基层单位的自评价由煤矿统一组织开展，采取分专业自评再集中的方式进行。公司组织的专家评价在煤矿企业自评价的基础上进行。4、安全性评价必须坚持“贵在真实，重在整改”的原则。企业要如实提供相关资料，积极配合工作，不得干预专家组查评结果。《评价》实行专家负责制，谁查评，谁负责。因提供虚假信息或隐瞒查评结果，导致事故发生的，按有关规定追究相关人员的责任。5、安全性评价实行“三不挂钩”制度，即：查评结果不与奖金挂钩，不与评比挂钩，不与领导班子业绩挂钩。评价整改率的考核，应充分考虑安全生产投入、技术难度和实施条件，对未按期整改且未制定具体防范措施的重点问题，或有措施不执行的，应依据有关规定进行严格考核。6、安全性评价的作用（1）通过对煤矿进行安全性评价，可及早发现煤矿生产各系统及环节的事故隐患，起到预知事故的作用，为各级领导充分了解企业的安全基础现状和水平、分析安全生产形势、科学合理组织生产提供决策依据。（2）通过对煤矿安全性评价和安全隐患的治理整改，有利于促进各项规章制度和安全技术措施的落实，有利于提高煤矿的安全基础水平，达到超前控制、减少、消灭事故，提高企业抵御风险的能力。（3）通过对煤矿进行安全性评价，使煤矿企业安全管理逐步达到制度化、规范化、程序化、科学化、现代化，从而使煤矿安全管理水平得到提高。（4）通过对煤矿企业进行安全性评价，将逐步提高员工对工作场所危险、有害因素的辩识水平和采取有效措施消除事故隐患的能力，同时对提高员工的安全意识、自我保护能力和安全技术素质起到积极的促进作用。评价管理机构与评价工作管理：1、AA煤矿成立煤矿安全性评价领导小组和管理机构，明确各级管理人员的职责。负责建立由各专业骨干组成的(专职或兼职)安全性评价专家组，负责对煤矿进行专家评价工作。2、公司安全生产部负责对煤矿安全性评价工作的监督、指导、协调和检查；AA煤矿负责煤矿安全性评价工作的计划、组织、实施和业务指导，并对评价报告进行审核和评价结果的处理；AA煤矿各专业、部门负责组织实施本专业、部门的安全性初评的自评价、专项评价，区（队）、班组、个人进行日常评价工作。3、AA矿业有限公司安全生产部在每年的十二月初编制下一年度的《AA煤矿安全性评价年度工作计划》，AA煤矿根据《AA煤矿安全性评价年度工作计划》制定本矿的安全性评价计划和实施方案，及时进行自查评价工作。煤矿安全性评价方法及程序：一、评价方法是依照本办法和评价标准，综合运用听取汇报、现场检查、现场询问了解、查阅分析资料、仪器仪表观测与分析等方法对评价项目进行全面、准确的评价。二、煤矿安全性评价工作分为:总体评价(专家评价)、专项评价、计划性评价、非计划性评价和日常性评价。1、总体评价：是对煤矿各系统进行的全方位、多角度的安全性评价。2、专项评价：是针对煤矿某个系统发生变化、工艺发生改变、新采区和工作面投产、设备更新等进行的安全性评价。3、计划性评价：是按照年度安全性评价的安排有计划进行的安全性评价工作。4、非计划性评价：是煤矿在生产过程中的某一特殊时期，根据安全生产的实际需要所进行的随机性的单项评价。5、日常性评价：是在生产过程中由区（队）、班组和个人对工作现场及工作环境随时进行的安全性评价。三、自评价：1、评价与报告。《AA煤矿安全性评价年度工作计划》时间安排，依据本办法和评价标准，提前2～3个月，选择合适时间，组织各专业人员进行自评价工作，自评价发现的问题要及时进行整改，经整改验收后提出安全性评价自评价总结报告报公司安全生产部，由公司安全生产部报上级安全性评价管理机构，并提出专家评价申请，等待专家评价。2、宣传动员工作。在自我评价前，要向广大干部和职工做好宣传动员工作，让大家充分了解评价的目的、指导思想、必要性和具体方法，充分认识评价的重要性，为安全性评价顺利开展创造有利条件。3、层层分解评价项目。各科室、区队，要落实责任，明确分管的项目，将其层层分解，全面掌握评价内容，评价依据、标准和方法，以便准确进行评价。4、综合评价报告的提出。安评专家组分专业进行查评活动完成后，提出查评专业存在问题和安全隐患，填好“扣分记录表”，统计评价结果，提出专业查评小结，然后指派专人汇总各专业查评结果，提出综合评价报告。5、公司专家评价:公司安全生产部根据上级安全性评价领导小组统一部署，提前通知AA煤矿做好准备配合专家组的查评工作。AA煤矿负责按专家组提交安评报告的要求，统一安排矿井安评存在问题的整改工作。6、煤矿可根据煤矿实际情况自行组织专项评价和非计划性评价工作，评价有困难时，可申请上级评价管理机构进行专项评价和非计划评价工作。评价要依据本评价标准的相关条款进行。7、煤矿总体安全性评价每1～2年进行一次，其他评价视具体情况根据煤矿生产的实际需要可随时进行。四、整改程序1、AA煤矿安全监察科在安全性评价完成后，要立即根据“安全性评价报告”组织有关部门制定整改计划，确定整改方案，明确整改内容、整改措施、整改负责人、整改期限、整改资金及相关应急预案。与区队相关人员共同拟定整改计划和方案，并经矿主管领导审查批准后实施。矿整改计划和整改方案要上报上级安全性评价管理机构、安全监察和业务部门，以便监督执行。2、AA煤矿安全监察科要定期检查、督促整改单位对整改计划落实情况，并及时向上级主管部门汇报整改信息，对未按期完成整改任务或整改效果不好的单位（或部门），按有关规定进行考核和处罚。3、AA煤矿安全监察科应在整改中期和末期对安全性评价整改计划完成情况进行阶段性总结，针对整改进展情况及时提出意见和建议，对未完成整改的项目和已完成的重点整改项目要进行风险评估，对不能完成的整改项目要阐明原因，并及时修改整改计划，实行闭环管理。四、复查程序1、自评价复查可根据问题的整改情况进行阶段性复查和全面复查。阶段性复查是依据问题整改的不同阶段根据需要进行的复查，全面复查是全部问题整改完成后进行的复查；专家复查一般在评价年度末期，由被评价煤矿提出复查申请后，由上级公司根据专家评价提出问题的整改完成情况，组织安全性评价专家组对其进行全面、系统的复查。2、复查要针对评价中提出的重点问题和一般问题逐条检查整改情况，复查后要对整改的全部完成率、部分完成率、重点问题完成率、未完成率进行统计，对复查中发现的新问题，要继续提出整改意见和建议，评分要纳入到“煤矿安全性评价评分汇总表”中，提出复查报告和进一步整改建议。完成率计算：=1\*GB3①全部完成率=（已全部完成项目数/应整改项目数）×100%=2\*GB3②部分完成率=（部分完成项目数/应整改项目数）×100%=3\*GB3③重大项目完成率=（完成重大项目数/应整改的重大项目数）×100%=4\*GB3④未完成率=（未完成项目数/应整改项目数）×100%式中：“部分完成”是指正在进行中尚未完成的整改项目。五、评价报告编写1、评价报告是专家在全面查评的基础上，实事求是、准确量化所做的综合分析；是对煤矿的安全基础状况进行的全面论证，报告应准确定位，提出切实可行的整改建议。2、评价报告要系统阐述、重点突出，文字要清晰、准确，语言简练、结构严谨、层次清晰，提出的隐患和问题要细腻、到位、详实、抓住要害，措施和建议要科学、具体、有可操作性，同时要经得起时间和实践的检验。3、评价报告的内容=1\*GB2⑴前言阐述对煤矿进行安全性评价的重要性、要求和目的。=2\*GB2⑵概况=1\*GB3①煤矿概况。包括矿井概况、地理位置及自然条件、生产工艺过程、各生产系统基本情况等。=2\*GB3②说明评价的对象及范围。=3\*GB3③查评程序和查评方法。=4\*GB3④查评依据和查评结果。提出本次安全性评价的相关依据，分专业叙述查评结果。=3\*GB2⑶查评发现的问题和整改意见与建议。对评价结果进行全面分析，对影响安全生产的重点问题进行详细说明，提出具有针对性、切合实际的对策措施和建议及解决方案。=4\*GB2⑷需要说明的有关问题。=5\*GB2⑸安全性评价结论。客观、公正地提出评价结论，明确矿井的安全程度等级，指出今后矿井安全管理工作需要努力的方向。评价必备的基本条件：一、有合法有效的采矿许可证、煤炭安全生产许可证、煤炭生产许可证、工商营业执照，矿长资格证和矿长安全资格证；主要负责人和安全生产管理人员经考核合格；特种作业人员必须按国家有关规定培训合格，取得操作资格证书；从业人员经安全生产教育和培训合格。二、有经上级行业管理部门批准的煤矿设计、采区设计或技术改造设计，新建、改建、扩建矿井必须有经省级煤矿安全监察机构批准的安全设计专篇。三、煤矿的安全设施必须与主体工程同时设计、同时施工、同时投入生产和使用，安全设施和条件经煤矿安全监察部门验收并合格。四、煤矿企业必须设立矿山救护队，未单独设立矿山救护队的煤矿企业应指定兼职救援人员，并与就近的救护队签订救护协议。五、煤矿必须按照核定生产能力组织生产，其全年产量不超过核定的生产能力，月产量不超过月份产量计划的10%。六、煤矿企业必须建立健全安全生产机构，配备足够数量的满足安全生产需要的安全生产管理人员和装备。七、煤矿必须建立健全各级领导安全生产责任制、职能机构安全生产责任制、岗位人员安全生产责任制，建立健全满足安全生产需要的各项安全生产管理制度，编制并及时修订各工种操作规程和各种作业规程。八、煤矿必须按照国家规定足额提取安全生产专项费用，编制安全技术措施计划，安全费用必须在企业年度财务计划中专项列支，做到专款专用。九、每个生产矿井至少有两个能使行人通达地面的安全出口，各出口间的距离不得小于30米。十、年产6万吨以上的矿井必须设有可靠的双回路电源。十一、厂房、作业场所和安全设施、设备、工艺符合国家安全生产法律、法规、标准和规程的要求。十二、煤矿使用的涉及安全生产的产品，必须经过具有资质的安全检验检测机构的安全检验，并取得煤矿矿用产品安全标志。十三、必须制定年度《矿井灾害预防与处理计划》，并及时修订，每年组织一次矿井救灾演习。十四、有完整、独立的通风系统，通风能力满足生产需要；有防瓦斯、防灭火、防煤尘设施。十五、矿井有完备的安全监测监控系统。十六、矿井具备完善的排水系统，水仓容量和排水能力满足生产需要。十七、井下作业区域劳动人员不能超过国家有关规定。十八、建立、健全职业病管理制度，定期对接尘人员进行身体检查。十九、依法参加工伤保险，为从业人员缴纳保险费。二十、建立、健全重大危险源检测、评估、监控措施和各类生产安全事故应急救援预案，配备必要的应急救援器材、设备。安全性评价的主要项目、内容及评分标准：煤矿安全性评价采用检查表的方式进行，对查评项目进行定性、定量分析，并按评分标准和评分办法进行评分（评价项目内容、评分标准见附表一）。具体查评项目如下:一、生产系统1、采煤系统2、掘进系统3、机电系统4、运输系统5、通风系统6、防治水系统二、劳动安全与作业环境三、安全管理（一）评分标准1、煤矿安全性评价标准共分三大项，分为8个专项，项目总分8700分。其中:生产系统6400分，包括采煤系统1200分、掘进系统1000分、机电系统1000分、运输系统1000分、通风系统1700分、防治水系统500分；劳动安全与作业环境1300分；安全管理1000分。2、专项分数专项内经确定可以没有的评价项目其专项分数可以从总分数中扣除，专项标准分按扣除后的标准分计算。评价项目如缺项或小项缺少内容的，按评价标准规定必须有的，按评分办法进行评分；经确认可以忽略的项目（国家法律、法规、规定未涉及到的），不扣分。3、评分规定:按照安全性评价范围，用评分法进行量化，定性与定量相结合，文字说明与数字分析相结合，通过评分得出相对得分率，根据得分率确定煤矿的安全程度等级。实得分数相对得分率=应得分数×100%（二）煤矿安全性评价等级划分1、煤矿安全性评价结果按照安全程度分为四个等级:⑴A级矿井:为安全生产基础状况优良矿井，评价项目综合相对得分率>90%的矿井；⑵B级矿井:为安全生产基础状况较好矿井，评价项目综合相对得分率>80%且≤90%的矿井；⑶C级矿井:为安全生产基础状况一般矿井，其评价项目综合相对得分率>70%且≤80%的矿井；⑷D级矿井:为安全生产基础状况较差矿井，其评价项目综合相对得分率≤70%的矿井；2、所评价煤矿必须满足第四章规定的“评价煤矿必备的基本条件”，否则，必须经