2024年合同管理流程创新要点与合规指导

2024年合同管理流程创新要点与合规指导本合同目录一览1.第一条合同管理流程创新要点1.11.合同起草与审批流程1.1.11.1起草合同的步骤与要求1.1.21.2合同审批的流程与权限1.22.合同签署与归档流程1.2.12.1合同签署的步骤与要求1.2.22.2合同归档的流程与要求1.33.合同履行与变更流程1.3.13.1合同履行的监督与跟踪1.3.23.2合同变更的申请与审批1.44.合同解除与终止流程1.4.14.1合同解除的条件与程序1.4.24.2合同终止的原因与流程2.第二条合规指导2.11.合同法律法规遵守2.1.11.1合同法律法规的基本要求2.1.21.2合同法律法规的适用范围2.22.合同合规风险管理2.2.12.1合规风险的识别与评估2.2.22.2合规风险的应对措施与处理流程2.33.合同合规培训与宣传2.3.13.1培训内容的制定与实施2.3.23.2宣传方式的选取与执行3.第三条合同管理信息化建设3.11.信息化系统的选型与实施3.1.11.1信息化系统的功能要求3.1.21.2信息化系统的选型流程3.22.信息化系统的使用与维护3.2.12.1系统使用规范与培训3.2.22.2系统维护与升级流程4.第四条合同管理团队建设4.11.合同管理团队的职责与权限4.1.11.1团队成员的职责分配4.1.21.2团队成员的权限设定4.22.合同管理团队的培训与发展4.2.12.1培训计划的制定与实施4.2.22.2团队成员的职业发展路径5.第五条合同管理绩效评估与改进5.11.绩效评估指标体系的建立5.1.11.1指标体系的构成与权重5.1.21.2绩效评估的实施流程5.22.绩效评估结果的应用与改进5.2.12.1评估结果的应用方式5.2.22.2合同管理流程的持续改进措施第一部分：合同如下：第一条合同管理流程创新要点1.1合同起草与审批流程1.1.1起草合同的步骤与要求（1）根据业务需求，明确合同起草的目的和内容。（2）查阅相关法律法规，确保合同内容的合法性。（3）遵循公司内部管理规定，按照合同模板进行起草。（4）对合同条款进行认真审查，确保条款清晰、明确，无歧义。1.1.2合同审批的流程与权限（1）合同审批部门收到合同草案后，应当在规定时间内进行审查。（2）审批部门根据合同内容，按照审批权限进行审批。（3）审批通过后，合同审批部门应当将合同草案反馈给起草部门。（4）起草部门根据审批意见进行合同修改，并将修改后的合同重新提交至审批部门。（5）审批部门对修改后的合同再次进行审查，审批通过后，合同正式生效。1.2合同签署与归档流程1.2.1合同签署的步骤与要求（1）合同审批通过后，组织合同签署仪式。（2）双方代表在合同文本上签字，确认合同内容。（3）合同签署后，双方按照约定时间交换合同文本。（4）合同签署双方对合同内容进行核对，确保无误。（5）将合同文本归档，并按照公司规定进行管理。1.2.2合同归档的流程与要求（1）合同签署后，由合同管理负责部门负责合同归档工作。（2）归档时，应当核实合同内容的完整性，确保合同文本、附件等材料齐全。（3）按照归档规定，将合同文本及其相关材料整理归档。（4）归档后的合同，应当建立索引，便于查询和管理。（5）定期对归档的合同进行审查，确保归档合同的准确性和完整性。1.3合同履行与变更流程1.3.1合同履行的监督与跟踪（1）合同履行过程中，由合同管理负责部门进行监督与跟踪。（2）按照合同约定，定期对合同履行情况进行检查。（3）发现合同履行中存在的问题，及时采取措施予以解决。（4）合同履行过程中，如需变更合同内容，应当按照规定程序办理。（5）合同管理负责部门应当及时记录合同履行情况，为后续评估提供依据。1.3.2合同变更的申请与审批（1）合同变更申请由合同履行部门提出，并提交至合同管理负责部门。（2）合同管理负责部门对变更申请进行审查，必要时可征求其他相关部门意见。（3）合同变更审批通过后，合同管理负责部门应当通知合同各方。（4）合同各方按照变更后的合同内容继续履行合同义务。（5）合同变更相关材料应当归档，并与原合同一并管理。1.4合同解除与终止流程1.4.1合同解除的条件与程序（1）合同解除的条件按照合同约定执行。（2）合同一方提出解除合同的，应当向合同管理负责部门提交书面申请。（3）合同管理负责部门对解除申请进行审查，必要时可征求其他相关部门意见。（4）合同解除审批通过后，合同管理负责部门应当通知合同各方。（5）合同各方按照约定程序办理合同解除手续，终止合同履行。1.4.2合同终止的原因与流程（1）合同终止的原因包括合同履行完毕、合同解除等。（2）合同终止时，合同管理负责部门应当对合同履行情况进行全面审查。（3）合同终止后，合同管理负责部门负责办理合同终止手续，包括合同文本归档、权益处理等。（4）合同终止手续办理完毕后，合同各方按照约定解除合同义务。（5）合同终止相关材料应当归档，并与原合同一并管理。第二条合规指导2.1合同法律法规遵守2.1.1合同法律法规的基本要求（1）合同起草、签署、履行、变更、解除和终止等环节，应当严格遵守国家相关法律法规。（2）合同各方在合同履行过程中，应当遵循公平、公正、诚实、信用的原则。（3）合同文本及附件应当符合法律法规规定的格式和要求。（4）合同内容不得违反国家政策，不得损害社会公共利益。（5）合同各方在合同履行过程中，应当尊重对方合法权益，不得恶意损害对方利益。2.1.2合同法律法规的适用范围（1）合同法律法规适用于中华人民共和国境内发生的合同行为。（2）涉外合同应当符合中华人民共和国法律、行政法规的规定，并尊重国际惯例。（3）合同法律法规适用于各类合同，包括书面合同和口头合同。（4）法律、行政法规对特定类型的合同有特殊规定的，从其规定。（5）合同法律法规的适用范围及解释，依照国家法律、行政法规的规定执行。2.2合同合规风险管理2.2.1合规风险的识别与评估（1）合同各方在合同签订前，应当对合同涉及的法律法规进行认真研究。（2）合同管理负责部门应当对合同内容进行合规性审查，识别潜在的合规风险。（3）对识别出的合规风险，应当进行评估，确定风险等级和影响范围。（4）针对评估结果，制定相应的风险应对措施。（5）将合规风险管理情况纳入合同管理档案，便于跟踪和监督。2.2.2合规风险的应对措施与处理流程（1）对于合规风险，合同各方应当采取相应的措施予以防范和化解。（2）合规风险应对措施包括但不限于：修改合同内容、补充合同条款、签订补充协议等。（3）合同管理负责部门应当建立合规风险处理流程，明确风险处理的程序和责任人。（4）合规风险发生后，合同各方应当按照规定流程及时报告并处理。（5）合同管理负责部门对合规风险处理情况进行跟踪，确保风险得到有效控制。2.3合同合规培训与宣传2.3.1培训内容的制定与实施（1）合同管理负责部门应当制定合同合规培训内容，包括法律法规、公司内部管理规定等。（2）培训内容应当具有针对性、实用性和可操作性。（3）合同合规培训应当定期进行，确保合同各方了解最新的法律法规和公司规定。（4）培训方式包括内部培训、外部培训、网络培训等。（5）培训效果应当进行评估，并根据评估结果进行培训内容的调整和优化。2.3.2宣传方式的选取与执行（1）合同管理负责部门应当选择适当的宣传方式，提高合同合规意识。（2）宣传方式包括内部通报、海报、宣传册、网络平台等。（3）宣传内容应当准确、清晰，易于理解。（5）对宣传效果进行评估，并根据评估结果调整宣传方式和内容。第三条合同管理信息化建设3.1信息化系统的选型与实施3.1.1信息化系统的功能要求（1）信息化系统应当具备合同起草、审批、签署、归档、履行、变更、解除和终止等功能。（2）信息化系统应当具备合同查询、统计、分析等功能。（3）信息化系统应当具备风险预警、合规审查等功能。（4）信息化系统应当具备信息共享、协同办公等功能。3.1.2信息化系统的选型流程（1）信息化系统的选型应当根据公司业务需求、预算等因素进行综合考虑。（2）信息化系统的选型流程包括：需求分析、系统调研、方案对比、供应商评估、合同签订等环节。（3）合同管理负责部门应当组织相关部门参与信息化系统的选型工作。（4）信息化系统选型过程中，应当充分考虑系统的稳定性、安全性、可维护性等因素。（5）信息化系统选型完成后，合同管理负责部门负责组织系统实施工作。3.2信息化系统的使用与维护3.2.1系统使用规范与培训（1）合同管理负责部门应当制定信息化系统的使用规范，明确用户的使用第二部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：1.附件一：合同起草模板说明：本附件为合同起草的模板文件，包括合同的基本结构、条款及其相关说明。合同起草时，应根据实际业务需求，参照模板填写合同内容。2.附件二：合同审批流程图说明：本附件为合同审批流程的示意图，详细展示了合同从起草到审批通过的具体流程和各环节的责任人。3.附件三：合同签署授权书说明：本附件为合同签署时的授权书模板，用于明确合同签署人的授权情况和签署权限。4.附件四：合同归档规范说明：本附件详细说明了合同归档的规范要求，包括归档文件的种类、归档时间、归档地点等。5.附件五：合同履行监督表说明：本附件为合同履行过程中的监督表，用于记录合同履行的情况，确保合同条款的落实。6.附件六：合同变更申请模板说明：本附件为合同变更申请的模板文件，包括变更申请的格式、变更内容的说明等。7.附件七：合同解除与终止申请表说明：本附件为合同解除与终止的申请表模板，用于明确合同解除与终止的条件和程序。8.附件八：合规风险评估表说明：本附件为合规风险评估的表格，用于识别和评估合同履行过程中的合规风险。9.附件九：合规培训资料说明：本附件为合同合规培训的资料，包括法律法规、公司内部管理规定等相关内容。10.附件十：信息化系统使用手册说明：本附件为信息化系统的使用手册，详细介绍了系统的主要功能、操作步骤和注意事项。11.附件十一：合同管理手册说明：本附件为合同管理的手册，包含了合同管理的流程、制度、职责等内容。说明二：违约行为及责任认定：1.违约行为（1）未能按照合同约定的时间、数量、质量完成合同义务。（2）未经合同对方同意，单方面解除或终止合同。（3）违反合同中的保密条款，泄露合同双方的商业秘密。（4）违反合同中的知识产权条款，侵犯对方的知识产权。（5）其他违反合同约定的行为。2.责任认定（1）违约方应承担违约责任，包括继续履行合同、支付违约金、赔偿损失等。（2）违约方的违约行为给对方造成损失的，应按照实际损失进行赔偿。（3）违约方违约导致合同无法继续履行的，对方有权解除合同，并追究违约方的法律责任。（4）双方均存在违约行为的，各自承担相应的违约责任。示例说明：若甲方未能在规定时间内交付货物，构成违约，应按照合同约定支付违约金，并赔偿乙方因延迟交货所造成的损失。说明三：法律名词及解释：1.合同：本合同是指甲方与乙方之间，依法订立的具有明确权利义务关系的文件。2.