定向增发股份认购合同协议书范本2024年

定向增发股份认购合同协议书范本2024年通用合同编号：__________定向增发股份认购合同协议书甲方（发行方）：__________乙方（认购方）：__________根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等相关法律法规的规定，甲乙双方在平等、自愿、公平、诚实信用的原则基础上，就甲方定向增发股份事宜，达成如下协议：第一条定向增发股份的基本情况1.1甲方是一家依据中国法律设立，住所地为__________的有限责任公司（或股份有限公司），现拟通过定向增发方式发行股份。1.2本次定向增发的股份总数为__________股，每股面值人民币1元。1.3乙方向甲方认购的股份数为__________股，占本次定向增发后甲方总股本的__________%。1.4每股认购价格为人民币__________元，合计人民币__________元。第二条认购条件及程序2.1乙方应符合中国证监会规定的合格投资者条件，具备投资能力及风险承受能力。2.2乙方应按照甲方的要求，提供相关资料，并通过甲方审核。2.3双方签订本协议后，乙方应按照约定的时间和方式支付认购款项。第三条股份的交付及登记3.1甲方应在收到乙方全部认购款项后，向乙方交付认购股份。3.2甲方应按照中国证监会的规定，办理股份登记手续。第四条股份的转让与流通4.1除非法律、法规另有规定，乙方所认购的股份自交付之日起，即可按照平等、自愿的原则进行转让。4.2乙方在本次定向增发股份锁定期内（如有）不得转让所认购的股份。锁定期结束后，乙方应按照甲方的股权结构和管理层的决定进行股份流通。第五条合同的履行与违约责任5.1双方应严格按照本协议的约定履行各自的义务。5.2如乙方未按照约定支付认购款项，甲方有权解除本协议，并要求乙方支付违约金。5.3如甲方未按照约定交付股份或未办理股份登记手续，乙方有权要求甲方承担违约责任。第六条争议解决6.1凡因本协议引起的或与本协议有关的一切争议，双方应友好协商解决。6.2如协商不成，任何一方均有权向甲方所在地的人民法院提起诉讼。第七条其他约定7.1本协议自双方签字（或盖章）之日起生效。7.2本协议一式两份，甲乙双方各执一份。甲方（发行方）：__________乙方（认购方）：__________签订日期：__________一、附件列表：

1.甲方（发行方）的公司章程

2.乙方（认购方）的合格投资者证明文件

3.甲方定向增发股份方案及相关批准文件

4.股份转让协议

5.股份锁定期安排

6.法律意见书

7.会计师事务所对甲方财务状况的审计报告

8.甲方与乙方之间的其他相关协议或文件二、违约行为及认定：

1.乙方未按约定支付认购款项，视为违约。

2.甲方未按约定交付股份或未办理股份登记手续，视为违约。

3.双方未按约定履行合同义务，导致合同无法履行，视为违约。

4.任何一方违反法律法规，导致合同无效，视为违约。三、法律名词及解释：

1.定向增发：指上市公司在符合法律法规及公司章程规定的前提下，向特定对象非公开发行新股的行为。

2.合格投资者：指符合中国证监会规定的具备投资能力和风险承受能力的投资者。

3.股份有限公司：指股东以其认购的股份为限对公司承担责任的企业法人。

4.有限责任公司：指股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任的企业法人。

5.股份转让：指股东将其持有的股份依法转让给他人的行为。

6.股份锁定期：指上市公司定向增发股份后，部分或全部新增股份在一定期限内不得转让的期限。四、执行中遇到的问题及解决办法：

1.乙方支付认购款项后，甲方未交付股份或未办理股份登记手续：

解决办法：乙方有权要求甲方承担违约责任，包括但不限于支付违约金、赔偿损失等。

2.甲方未按约定交付股份或未办理股份登记手续，导致乙方无法如期获得股份：

解决办法：乙方有权要求甲方承担违约责任，并要求甲方尽快交付股份或办理股份登记手续。

3.合同履行过程中出现争议：

解决办法：双方应友好协商解决；如协商不成，任何一方均有权向甲方所在地的人民法院提起诉讼。五、所有应用场景：

1.甲方为上市公司，拟通过定向增发方式融资。

2.乙方为符合资质的投资者，拟参与甲方的定向增发