巴纳德的组织理论

PAGEPAGE6巴纳德的系统行政组织理论生平概述出生：切斯特．巴纳德(ChesterBarnard，1886－1961)，美国人，是西方管理理论中社会系统学派的创始人，是对中期管理思想作出卓越贡献的学者之一。求学：他早年就学于蒙特赫蒙学院，1906－1909年在哈佛大学读完了全部经济学课程，但因缺少实验学科的学分而未获得学位，后来却由于他在研究企业组织的性质和理论方面作出了杰出的贡献，得到过7个荣誉博士学位。实践中的管理者与：他于1909年进入美国电话电报公司，前十年主要从事参谋工作，此后开始担任直线人员的领导职务，1927年起担任新泽西贝尔电话公司总经理，一直到退休。自学成才的管理学专家：漫长的管理工作经历使巴纳德积累了丰富的经营管理经验。与此同时，巴纳德也是一位自学成才的管理学专家。他多遍阅读了意大利社会学家维尔弗雷多·帕雷托、德国社会学家马克斯·韦伯和美国管理学家库尔特·卢因等人的原著。并将他们的理论应用于组织问题的研究。他结合自己丰富的管理经验以及从这些知名管理学家著作中吸取的理论知识，深入分析现代管理的特点，尤其是分析了现代管理中的组织问题，写出了许多重要著作（见教材P162-163）。积极的社会活动家：巴纳德对组织管理工作的极大热情还使他自愿参与了许多社会组织的活动。例如：他帮助制定过美国原子能委员会的政策，在新泽西紧急救济队、新泽西感化院、联合劳务组织担任过领导职务。1948－1952年担任洛克菲勒基金会董事长。他还是一个出色的钢琴演奏家，担任过美国新泽西巴赫协会主席。代表性著作：巴纳德的著作中最有名的是其1938年出版的《经理人员的职能》，这一本书被誉为美国现代管理科学的经典著作。该书连同他10年后出版的《组织与管理》是其系统组织理论的代表作，是其毕生从事企业管理工作的经验总结。在这些著作中，巴纳德将社会学概念应用于分析经理人员的职能和工作过程，并把研究重点放在组织结构的逻辑分析上，建立了一个有关组织的定义和概念的逻辑体系。提出了一套协作和组织的理论。二、巴纳德系统行政组织理论的主要内容巴纳德理论的总体特征是组织论的行政管理理论，即以组织为基础分析和说明管理的职能和过程。其理论结构为：个体假设协作行为和协作系统理论组织理论管理理论。巴纳德开创的组织管理理论研究，揭示了管理过程的基本原理。经西蒙、马奇等人的进一步发展，形成管理学领域的组织管理流派。1．指出组织的本质是一个协作系统在巴纳德之前，人们总把组织看作是一种僵硬的结构，只注意到正式组织中的职责，分工和权力结构，因而比较机械、孤立。而巴纳德认为，日常生活中政府机构、军队、企业、学校、医院等正式组织实体，都是由物质、技术、人和社会关系等方面或部分组成的协作系统。管理学中的“组织”理论并不是研究这个协作系统的各个方面，只是研究协作系统的一部分——“组织”，即协作系统中“人的行为和人的协作关系”；就是“有意识地协调两个或两个以上的人的活动或力量的一个系统”。因此“组织”就是一个协作系统，一种人和人之间的互动关系所组成的系统。它又是社会这个大协作系统的某个部分和方面。巴纳德“组织”观的具体含义：=1\*GB3①组织是由人的活动或效力即人的行为构成的系统。（即巴氏的组织观探讨的不是组织的形式，而是组织的实质——人的行为）；=2\*GB3②组织是一个系统，即按照一定方法进行调整的人的活动和行为的相互关系系统；=3\*GB3③组织是动态和发展，当系统中的一个部分同其他部分的关系发生变化时，作为整体的系统也要发生变化；=4\*GB3④组织是协作系统的一个组成部分，但两者揉合在一起时有时界限不太明确。行政机构、企业、学校等正式组织机构作为一个协作系统，包括四个组成部分：物质子系统——机械设备、材料等物质手段系统；人员子系统——指管理者和工作人员组成的集团；社会子系统——指一个协作系统同其他协作系统交换效用的系统；组织系统——人的活动或行为构成的系统）。组织子系统是协作系统的核心部分，它把物质、人员、社会等子系统连接成为复合的整体。见教材P165。=5\*GB3⑤组织工作决不仅仅限于通常所谓的“组织内部”，对于一个组织来说，其“内部”协作关系和“外部”协作关系同等重要。因此管理者即应注意内部问题，也应注意“外部”问题，维持和加强这种协作关系是组织工作的核心之一。2．提出组织存在的3个基本条件（组织三要素说）巴纳德认为，组织不论大小，其存在和发展都必须具备3个条件，即明确的目标、协作的意愿和良好的沟通。（1）条件之一：明确的共同目标首先，组织必须有明确的目标。一个组织必须有明确的目标，否则协作就无从发生。因为组织的目标不明确，组织成员就不知道需要他们做出哪此行为和努力，就不知道协作会给他们个人带来哪些满足，他们的协作意愿也无从发生。其次，组织目标必须为组织的成员所理解和接受。组织不仅应当有目标，而且其目标必须为组织的成员所理解和接受，倘若组织目标不能为组织的成员所理解和接受，也就无法统一行动和决策。然而组织目标能否其成员所接受，又要看个人是否有协作意愿。因此，目标的接受与协作意愿是相互依存的。再次，对组织目标的协作性理解与个人性理解必须基本一致。对于组织目标的理解可以分为协作意愿性理解和个人性理解组织目标。协作性理解指组织成员脱离个人立场而站在组织整体利益的立场去客观地理解组织的共同目标；而个人性理解则是指组织成员站在个人立场上主观地理解组织目标。这两种理解往往是矛盾的。当目标简单具体时，两者的矛盾越小。这当目标简单复杂抽象时，两者产生矛盾的可能性较大。一个目标只有当组织成员认为他们彼此的理解没有太大差异时，才能成为协作系统的基础。因此，主管人的重要职能就是向组织成员灌满组织目标和统一对组织目标的理解。式组织，并且部分地通过正式组织而表现出来。它们是同一现象的相互依存的两个方面——社会由正式组织而构成，而正式组织则由于非正式组织而具有活力并受其调节。……两者缺一不可，其中一个失败了，另一个也会解体”。指出非正式组织与正式组织的密切关系及其对正式组织的积极功能。密切关系：有了正式组织才有非正式组织，而非正式组织将可能从正反两方面对正式组织产生影响：给其以活力或予以某种限制甚至在目标和工作方法上与正式组织对峙。关于其积极功能：如果两者关系处理得当，非正式组织能为正式组织承担三项积极的功能，从而使正式组织更加稳固、健全，更有效率：=1\*GB3①可以从事正式组织所不便沟通的意见、资料和信息；=2\*GB3②可以通过培养组织成员的服务热诚以及对权威的认同感而维持组织的团结；=3\*GB3③可以借助于非正式组织的互动关系，避免正式控制过多过滥，进而保持个人自尊、人格完整和独立选择力。要正确认识和利用非正式组织：非正式组织的存在既是必然，也是必不可少的。管理者要善于识别非正式组织，并正确利用非正式组织来增进组织的健康发展。一方面，是不能忽视非正式组织的积极作用，如果无视非正式组织本身的态度、习惯和规范，就难以发挥它们的积极作用，甚至造成不利后果。另一方面，管理者也不应过分依赖非正式组织，否则也会造成诸如干扰正式的责任分工等不良后果。组织平衡论（组织存续论）：贡献与满足之间的平衡组织平衡论的基本思想：组织存在和发展的关键在于使组织成员获得一种贡献与满足之间的平衡。贡献：是指组织成员为实现组织目标所做的工作或付出的代价。满足：组织成员的满足来自于组织为其成员提供的诱因，即能够满足组织成员的个人动机或需要的东西，如物质待遇、声誉、地位和共同的理想等。组织平衡：即贡献与诱因间的平衡，这是组织生存和发展的关键：巴氏认为：如果组织提供的诱因与组织成员的个人贡献达到平衡或者超过其个人贡献，组织就可以实现平衡，就可以生存和发展；否则组织就会衰弱甚至消亡。可见，所谓组织平衡，实质就是贡献与诱因的平衡，它是组织生存与发展的关键环节。因为只有两者实现了平衡，才能调动和发挥组织成员的协作积极性。诱因的多样性：巴氏认为：组织可以提供的诱因是多种多样的，分为经济诱因与非经济诱因。经济诱因包括：工资、奖金、物品以及物质条件等；非经济诱因包括晋升、荣誉、威信、权利、理想的满足、社会的一致性、参与感、团结互助力等因素。非经济诱因非常重要，是主要的诱因。巴氏认为，经济诱因固然重要，但如果它超过了生理学上的必要标准而没有其他方面的诱因配合，就会变成一种软弱无力的诱因。因此他非常重视非经济诱因的作用，将之视为超过最低限度经济诱因的、确保个人为协作而努力的主要诱因。组织的平衡具有不稳定性：有两个原因会打破原有平衡：一是外部环境恶化造成诱因来源不足，组织不能提供必要的诱因。其二是由于组织成员的需求标准总是在缓慢地提高，由此破坏原有平衡。因此要克服这种不稳定的状态，组织必须通过不断的发展壮大来增加组织所掌握的诱因。此外，巴氏还提出了组织对外部环境的适应性问题，认为这是一种对外的组织平衡。（对外的组织平衡：即组织对外部环境的适应性。）6．权威接受论巴氏有关权威的思想非常不同寻常，有特色。（1）巴纳德的权威概念：权威不是来自于上级的授予，而是来自于下级的认可。一项命令是否具有权威，取决于命令的接受者而非发布者：巴纳德认为，应当从组织成员是否接受一项命令、指示或建议的角度去看待权威：当一方接受了另一方的指示或建议时，他们之间就发生了权威关系，反之当我们说到两个人之间有权威关系时，就意味着其中一人接受了另一人的指示或建议。因此，管理者的权威并不是来自上级的授予，而是来自由下而上的认可。巴纳德在他的《经理的职能》一书中有这样一段论述，“如果经理人员发出的一个指示性沟通交流信息为被通知人所接受，那么对他来说，这个权威就是被遵从或成立了。于是，它就作为行动的依据。如果被通知人不接受这种沟通交往信息，就是拒绝了这种权威”。按照这种说法，一项命令是否具有权威，决定于命令的接受者，而不在于命令的发布者”。这是巴纳德对权威的一种全新的看法。因此，管理者权威的大小和指挥权力的有无取决于下级人员接受其命令的程度。他认为单凭职权发号施令是不足取的，更重要的是取得下级的同意、支持和合作。（2）阐释了权威被接受的条件：巴氏认为，权威要对人们发生作用，则必须得到人们的同意，而要得到人们的同意，则必须具备四个条件：=1\*GB3①使组织成员明确所传达的命令；=2\*GB3②使人们认为这个命令与组织目标是一致的；=3\*GB3③使人们认为这个命令与他们的个人利益是一致的；=4\*GB3④他们在精力上和体力上允许接受这个命令。（3）提出“无差异范围”或“接受范围”的概念（即通常理解的“服从范围”之概念）。无差异范围或接受范围的含义——服从范围：巴氏指出，正式的权威关系总是同管理职位和等级相联系的。在层级制组织中，下级人员在很多情况下无非是遵照上级指示行事，而不对指示的是非曲直进行独立思考。但是，下级人员也并不是完全任凭上级摆布的机器。他对来自上级的指示和命令，是有一个接受范围的。这个接受范围也即“无差异范围”，指的是一个人对于让他干什么和怎么干感到无所谓，但他不一定真正信服这个指令或建议，仅仅是服从而已。因此，巴氏所谓的“无差异范围”或“接受范围”实际上就是通常理解的服从范围。在这个范围之内，一个不按个人的价值观去衡量和检验指示、命令和建议的是非曲直，就直接予以承认和执行。“无差异范围”大小的影响因素：诱因超过贡献的程度以及组织成员所归属的团体的态度。巴氏推测，接受范围的大小取决于组织成员感到诱因超过自己贡献的程度以及组织成员所归属的团体的态度。如果一个人对自己的工资待遇、晋升、声誉和其他需求方面感到很满意，他接受权威的范围就比较大；如果一个人所处的“小圈子”有比较强的服从倾向，他接受权威的范围也会比较大。（4）指出管理者建立与扩展权威的途径或方法：巴纳德指出，管理者要想有效利用组织中的与职位与等级有关的正式权威关系，必须从以下方面做出持久努力：=1\*GB3①激励组织成员，从内心角度扩大接受范围；=2\*GB3②设法培养良好的团体态度，作为保证服从性的一种约束力；=3\*GB3③以组织目标为准作出决策，放弃‘个人人格’，也就是要出以公心，对组织负责；=4\*GB3④建立和改善信息交流渠道，使之能够准确、及时地传递必要的信息、指示、情报和建议等；=5\*GB3⑤不要仅仅依赖职权，要把职权和才能、威信结合起来。两种权威论：巴纳德认为，领导者同下级人员之间的权威关系可以分解为两种：一种是职位权威，另一种是领导权威。下级人员对领导者的意图和指示在多大范围内服从，在很大程度上取决于这两种权威的混合作用。职位权威与任职者个人才能和威望无关，只同由管理职位和等级制本身所决定。领导权威则是由领导人的才能、知识水平和威信所决定的。巴氏指出，将这两种权威结合为一体，能够大大地扩展下级人员的接受范围。巴氏的这一思想对后来流行的“领导理论”产生了一定的影响，例如菲德勒的权变领导理论就吸收了他有关“职位权威”的思想，只不过菲德勒将其变称为“职位权力”而已。7．组织决策论巴氏认为：组织理论要研究的主要问题乃是决策活动；就此他也作出了一系列的研究与分析。（1）组织中的两种决策类型：个人决策与组织决策。个人决策是指个人出于个人动机而参加组织的决定，是出自于个人人格的决策。组织决策则指从组织目标上考虑的有关组织活动的决定，是一种出于组织意图的非人格的决策，即根据组织管理职位的要求，按照组织目标和规范等，对组织问题做出决策，基本上没有决策者个人动机色彩，是为了实现组织目标而制定的理性决策。（2）组织决策有两个客观因素：目标与环境。目标的客观性是指组织目标是独立于个人动机的；环境则是对实现目标起制约作用或推动作用的种种客观条件。巴氏认为：决策的作用就是通过反复注意目标和环境，使两者越来越具体，最后确定实现目标的具体行动。因此，认清目标和环境是决策工作紧密相关的两个方面，决策即是要使目标和环境明朗化，在具体行动上达到一致。关于组织决策环境的战略要素理论：此外，巴氏还吸收了美国学者约翰·康芒斯的公共经济思想进一步分析了组织决策的环境因素，提出了所谓的‘战略要素理论’。巴氏认为，所有的环境因素，按其与目标的关系，可以分为两类，一类是战略要素（也即康芒斯所谓的‘制约因素’），它们是实现目标的关键；另一类是其余的条件，即补充但非关键的因素。巴氏认为，组织决策的环境主要是由战略要素决定的，所以决策所要分析和探求的，主要应该是战略要素。准确稳当地处理战略要素，是做出合理决策的前提和必要条件。通过一系列的探索和决策，逐步确定新的具体目标和新的战略要素，最终确定实现总目标的一系列手段，也即具体行动。巴氏还指出，战略要素并不是一成不变的。随着条件的变化，战略要素也会发生转移。（3）分析了管理者决策工作的三个来源及各种决策的重要性：一是上级要求他根据本部门、本单位的情况，将上级指示具体化，做出适合本部门、本单位的决策；二是下级人员遇到困难时（如权限纠纷、多头命令矛盾、指示含糊不清或出现意外事件等）请求他做出裁决；三是管理者独立地、创造性地发现问题和解决问题。巴氏认为，前两类决策有正式职权所保证，属于“份内事”，容易得到承认，第三类决策虽然最能检验管理者的才能，但却往往被视为“多管闲事”，受到怀疑和排挤，这是会阻碍首创精神的。巴氏主张，管理者应当积极、创造性地发现和处理属于自己职责范围内的决策问题，而且应该是仅仅去处理下级人员无法有效处理的决策问题，要避免事无巨细、样样过问的做法，要回绝上述范围之外的琐细决策任务。“决策的艺术在于：对现在还不适当的问题不作决策，时机不成熟时不作决策，对不能有效地实行的事不作决策，对应该由别人决定的事不作决策”。（4）对决策思维过程的分析：决策本质上是一种解决问题的思维活动。管理者的决策思维包括逻辑推理与直觉反应两种基本的过程。巴氏认为，管理者的决策思维包括两种基本的思考过程：其一是‘逻辑过程’，即能够用语言或符号表示的自觉思考过程，也即推理过程；其二是‘非逻辑过程’，即不能用语言表达的判断过程，这种过程难以表示为推理，通常表现为快速的直觉反应。巴氏认为，逻辑过程比较清楚，一般有明确的目标与备选方案，管理者可以用明确的目标去评价种种备选方案所可能导致的结果，并选取其中的满意方案；至于直觉或非逻辑过程，巴氏并没有象有些管理学那样将其神秘化，而是认为其具有“迅速、很难有条理地表达以及往往比较正确”的特点，在决策过程中具有不容忽视的作用，管理者应该通过实践、学习和研究等途径来提高自己的直觉本领和判断力，有效地运用‘直觉’思维为自己的决策工作服务。三、对巴纳德组织理论的评论1、巴纳德的系统组织理论对行政管理理论作出了重大贡献巴纳德开创了现代组织管理和行政管理研究的许多重要途径，而且还提出了许多具有重大理论价值和实际意义的根本性概念和观点。他所提出的许多概念或范畴如非正式组织、决策、权威、信息沟通等，后来均成为管理学界研究的重要课题。（1）创立系统组织理论：巴纳德最早把系统理论和社会学知识应用于管理领域，提出组织系统观，创立了社会系统学派（系统组织理论），对后世影响深远。他用社会系统的观点来分析管理，是其独到之处，后人把他的主要观点归纳起来称为社会系统学派。（巴纳德是头一个能全面而不偏颇地看待管理过程的人——美国著名管理学者彼得斯和沃特曼在其畅销书〈成功之路〉中对巴氏的评价）。系统观的价值：‘改变了人们描述和分析组织各个部分的做法，将注意力从组织的各个部分转移到各个部分之间的相互关系，转移到整体。这种系统观所强调的是：不应当孤立地看待和处理各个问题，而应当认识到它们的相互影响’（英国著名学者罗斯玛丽·斯图亚特语）。（2）动态的分析方法：关于经理人员的职能，他与他的前人不同，他的前人多采用静态的、叙述的方式来说明，而巴纳德则采用分析性和动态性方式加以说明。（3）巴纳德将法约尔等人的研究向前推进了一大步。法约尔等人主要从原则与职能的角度来研究管理，而巴纳德却从心理学和社会学的角度来研究管理，并且将其中