上市公司治理与股权管理制度

上市公司整治与股权管理制度第一章总则第一条目的和依据本制度的订立旨在规范上市公司整治和股权管理，维护公司合法权益，提高公司整治效能，保障股东权益，并依据公司法、证券法、国务院有关法规及《上市公司整治准则》等相关法律法规。第二条适用范围本制度适用于我司的股权结构、整治架构、公司决策等方面的管理和整治。第三条定义上市公司：指已在国内外证券市场上市的依法设立的公司。股权：指股东按比例享有的股份及相关权益。董事会：指具备决策权和监督权的最高权力机构。监事会：指对董事会和经营管理层的决策行为进行监督的机构。董事长：指由股东会选举产生的董事会重要负责人，负责组织协调董事会工作。独立董事：指与公司没有任何关联关系，独立行使职权的董事。股东大会：指由公司股东构成的最高权力机构。第二章股权管理第四条股东权益保护公司要依法保证股东合法权益，充分披露信息，确保股东知情权、参加权和监督权的行使。公司要加添与股东的沟通，定期召开股东大会，接受股东监督，并建立有效的投资者关系管理机制。公司要确保股东平等投票权和获得收益的权利。公司要建立健全的内部掌控制度，防备和抵制内幕交易、掌控市场等违法行为。公司要保护中小股东权益，确保他们的合法权益不受侵害。第五条股东大会股东大会是上市公司的决策机构，包含常规股东大会和临时股东大会。公司要确保股东大会依法召开，提前公告议题，并确保股东充分行使表决权。股东大会决议应当公正、公平、公开，决策结果要得到有效执行。股东大会应当定期审议并决议公司的重点事项，如资产重组、利润调配、股权激励方案等。第六条董事会董事会是公司的决策和执行机构，要确保董事会成员具备相应的专业知识、经验和道德品质。董事会应当依法行使职权，确保公司经营活动合法、规范、高效，并对公司高层管理人员的工作进行监督和评价。董事会要定期召开会议，订立公司的决策和战略方针，并对公司财务情形、风险管理等进行监督。董事会应当建立健全的内部掌控制度，防范公司风险，保护股东利益。第七条独立董事公司应当设立肯定比例的独立董事，确保董事会独立监督公司经营管理。独立董事应当具备相应的专业知识和经验，独立行使职权。独立董事要参加董事会会议，对公司的决策和紧要事项提出独立看法，并对公司财务报告等进行审查。第三章公司整治第八条决策程序公司决策程序应当合法、公正、公开，有关决策文件应当保管、归档，并对外公示。公司要建立健全的决策机制，明确各级决策权限和职责，遵从决策程序和决策规范。第九条内部掌控公司应当建立完善的内部掌控制度，明确各级岗位的职责和权限，实现风险的有效防范和掌控。公司要进行内部掌控的监督和评估，及时发现和矫正问题，确保内部掌控制度的有效性。第十条风险管理公司要建立风险管理制度，明确风险管理的责任和程序，及时发现、评估和应对各类风险。公司要做好危机管理，订立应急预案，保障公司经营的连续性和安全性。第十一条信息披露公司要依照法律法规的规定，及时、准确地向股东和投资者披露公司的经营情形、财务情形和重点事项。公司要建立完善的信息披露制度，明确信息披露的责任和程序，并定期披露年度报告、中期报告等信息。第十二条诚信经营公司要恪守商业道德和诚信原则，建立良好的企业形象。公司要与股东、投资者、员工等建立互信关系，公正、公平、公开地处理涉及利益冲突的问题。第四章执法和监督第十三条监事会公司应当设立监事会，对董事会和经营管理层的决策行为进行监督。监事会要定期开展监督工作，对公司的财务情形、内部掌控制度、信息披露等方面进行审查。第十四条内部审计公司应当设立内部审计机构或委派专业机构进行内部审计。内部审计应当独立、客观、公正，对公司经营活动的合规性和效率进行监督和评估。第十五条外部监管公司要依照法律法规的要求，接受证券监管部门的监督和检查。公司要搭配证券监管部门的调查，供应相关证明和资料。第十六条风险防控公司要建立健全的风险防掌控度，及时发现