2024年全国期货从业资格之期货法律法规考试提优特训题（详细参考解析）x - 期货交易策略与风险

姓名:_________________编号:_________________地区:_________________省市:_________________ 密封线 姓名:_________________编号:_________________地区:_________________省市:_________________ 密封线 密封线 全国期货从业资格考试重点试题精编注意事项:1.全卷采用机器阅卷，请考生注意书写规范；考试时间为120分钟。2.在作答前，考生请将自己的学校、姓名、班级、准考证号涂写在试卷和答题卡规定位置。

3.部分必须使用2B铅笔填涂;非选择题部分必须使用黑色签字笔书写，字体工整，笔迹清楚。

4.请按照题号在答题卡上与题目对应的答题区域内规范作答，超出答题区域书写的答案无效:在草稿纸、试卷上答题无效。(参考答案和详细解析均在试卷末尾)一、选择题

1、下列不属于国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理，依法履行的职责的是（）。A.监督检查期货交易的信息公开情况B.对期货业协会的活动进行指导和监督C.对违反期货市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处D.受理客户与期货业务有关的投诉，对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解

2、公司制期货交易所应当设独立董事，独立董事由（）。A.中国证监会提名，股东大会通过B.中国期货业协会提名，董事会通过C.股东大会提名，董事会通过D.股东大会提名，中国证监会通过

3、下列选项中，不属于期货公司按照有关规定应当公示信息内容的是（）。A.咨询服务收费标准B.业务资格C.从业人员资格D.服务内容和投诉方式

4、期货公司申请金融期货结算业务资格，控股股东和实际控制人应持续经营（）个以上完整的会计年度。A.1B.2C.3D.4

5、期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，（）风险管理要求。A.可以降低B.不得降低C.必须提高D.不得提高

6、期货从业人员采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉的，暂停其从业资格（）。A.1个月至3个月B.2个月至6个月C.3个月至6个月D.6个月至12个月

7、非结算会员对交易结算报告的内容有异议的，应当（）。A.在结算协议约定的时间内书面向期货交易所提出异议B.在期货交易所规定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议C.在结算协议约定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议D.在期货交易所规定的时间内书面向期货交易所提出异议

8、期货公司（）应当负责对本公司境内特定品种期货交易相关业务活动进行监督和检查，并履行督促整改和报告等义务。A.总经理B.独立董事C.董事长D.首席风险官

9、公司制期货交易所监事会主席、副主席的任免，应由（）提名，（）通过。A.中国证监会；监事会B.中国证监会；股东大会C.中国期货业协会；监事会D.股东大会；董事会

10、会员制期货交易所理事会会议须有（）以上理事出席方为有效。A.1/3B.2/3C.3/4D.1/2

11、下列关于期货交易方式中互联网交易的表述中，错误的是（）。A.客户通过互联网下达交易指令的，期货公司应当以适当的方式保存该交易指令B.期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当对互联网交易风险进行特别提示C.客户通过互联网下达交易指令的，期货公司应当在传达交易指令前对客户账户资金进行验证D.期货公司必须为客户提供互联网委托服务

12、某期货公司注册资本金为1亿元，甲公司出资700万元，为其第五大股东。根据上述事实，请回答问题。甲公司在期货公司股东会的表决权占比为（）。A.0.07B.0.2C.0.05D.由公司章程自由约定

13、下列关于客户账户管理的表述，错误的是（）。A.客户销户时，期货公司应当及时申请注销客户的交易编码B.期货公司应当为客户申请交易编码C.经期货交易所批准，期货公司可以为客户进行混码交易D.期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户

14、公司制期货交易所会员享有的权利不包括（）。A.在期货交易所从事规定的交易.结算和交割等业务B.使用期货交易所提供的交易设施，获得有关期货交易的信息和服务C.按规定转让会员资格D.按照交易规则行使申诉权

15、证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准，其中净资本不得低于()亿元。A.5B.10C.12D.20

16、除法律、行政法规另有规定外，期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（）。A.50％B.60％C.70％D.80％

17、会员制期货交易所的总经理、副总经理由（）任免。A.中国证监会B.理事会C.中国期货业协会D.会员大会

18、下列关于期货公司营业部负责人的表述中，正确的是()。A.期货公司拟免除营业部负责人职务的，应当在做出决定前向营业部所在地中国证监会派出机构报告B.营业部负责人应当通过中国证监会的资质测试C.改任同一期货公司其他营业部负责人的，应当重新申请任职资格D.营业部负责人应当具有期货从业人员资格

19、期货公司应当设立（）审查部门或者岗位，对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。A.法律B.财务C.合规D.纪检

20、期货从业人员向投资者隐瞒重要事项，情节严重的，撤销其期货从业人员资格并且（）拒绝受理其从业人员资格申请。A.3年内B.6个月至12个月C.3年内或永久性D.永久性

21、（）是指交割仓库开具并经期货交易所认定的标准化提货凭证。A.标准仓单B.持仓证明C.交易许可证D.标准化合约

22、期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得（）核准的任职资格。A.中国期货业协会B.中国证监会C.国家外汇管理局D.商务部

23、期货投资者保障基金由（）集中管理、统筹使用。A.中国证监会B.财政部C.期货保证金安全存管监控机构D.期货交易所

24、2015年，某期货交易所的手续费收入为5000万元人民币，根据《期货交易所管理办法》的规定，该期货交易所应提取的风险准备金为（）。A.500万元B.1000万元C.2000万元D.2500万元

25、申请人或者拟任人隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请任职资格的，中国证监会及其派出机构不予受理或者不予行政许可，并（）。A.依法予以警告B.予以警告，并处以3万元以下罚款C.要求期货公司解聘该人员D.情节严重的，暂停或者撤销任职资格

26、期货公司设立分支机构时，应当向（）提交申请材料。A.中国期货业协会B.中国人民银行C.公司注册地中国证监会派出机构D.公司所在地中国证监会派出机构

27、中国证监会可以向期货交易所派驻（）。A.巡视员B.督察员C.审计员D.管理员

28、期货公司会员单位在为客户开户时，下列做法错误的是（）。A.将金融期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节B.不为不符合投资者适当性标准的投资者申请金融期货交易编码C.随机选择客户D.建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度

29、下列（）情况下，期货公司不能基于客户委托从事的营利性活动。A.为客户设计套期保值、套利等投资方案B.研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素C.帮助客户拟定期货交易策略，并代客户进行期货投资交易D.提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务

30、持仓量是指期货交易者所持有的（）的数量。A.已平仓合约B.未平仓合约C.买入合约D.卖出合约

31、有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的，中国证券监督管理委员会派出机构应当要求期货公司相应（）。A.核减资本金额B.核减净资本金额C.增加净负债金额D.增加负债金额

32、某期货公司的期末财务报表显示，流动资产为6000万元，流动负债为5500万元、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，该期货公司流动资产与流动负债的比例（）。A.符合风险监管指标规定标准要求，并低于风险监管指标的预警标准B.符合风险监管指标规定标准要求，并高于风险监管指标的预警标准C.不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当责令该期货公司限制整改D.不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当限制该期货公司部分期货业务

33、操纵证券、期货市场，违法所得数额在五十万元以上，具有情形的，应当认定为刑法第一百八十二条第一款规定的“情节严重”。下列说法错误的是（）A.发行人、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东或者实际控制人实施操纵证券、期货市场行为的B.收购人、重大资产重组的交易对方及其董事、监事、高级管理人员、控股股东或者实际控制人实施操纵证券、期货市场行为的C.行为人明知操纵证券、期货市场行为被有关部门调查，仍继续实施的D.五年内因操纵证券、期货市场行为受过行政处罚的

34、在我国，期货交易的结算，由（）统一组织进行。A.中国证券登记结算公司B.期货公司C.期货交易所D.中国期货业协会

35、存量定向资产管理计划投资于上市公司股票、挂牌公司股票的，其所持证券的所有权归属、权利行使、信息披露以及证券账户名称等不符合《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》规定的，不受过渡期期限的限制，但最晚应当在（）前完成规范。A.2019年12月31日B.2020年12月31日C.2021年12月31日D.2023年12月31日

36、在我国，取得期货交易所会员资格，应当经（）批准。A.中国证监会B.中国期货业协会C.国家工商总局D.期货交易所

37、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司开展期货介绍业务的，其净资本不低于净资产的（）。A.80％B.70％C.60％D.50％

38、期货交易所、期货公司违反《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定，延期缴纳或者拒不缴纳保障基金的，由()根据《期货交易管理条例》进行处罚。A.中国证监会B.中国期货业协会C.财政部D.期货投资者保障基金管理机构

39、（）应当以期货投资者保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金。A.中国证监会B.期货投资者保障基金管理机构C.期货公司D.期货交易所

40、某公司要选聘首席风险官，其主要判断标准不包括（）。A.是否诚信守法B.是否熟悉期货法律法规C.是否符合规定的任职条件D.是否具有期货公司高级管理人员的任职经历

41、期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由，并向（）报告。A.期货业协会B.住所地中国证券监督管理委员会派出机构C.中国证券监督管理委员会D.期货交易所

42、期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度及风险管理制度，建立动态的风险监控和资本补充机制，确保（）等风险监管指标持续符合标准。A.净资本B.净资产C.风险准备金D.流动资产

43、根据《期货交易所管理办法》，可以为非结算会员办理结算业务的是（）。A.交易结算会员B.交易结算会员和全面结算会员C.特别结算会员D.交易结算会员.全面结算会员和特别结算会员均可

44、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债。有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司做出如下处理（）。A.核减净资本B.核增净资本C.核减净资产D.核增净资产

45、期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料不包括（）。A.律师事务所出具的法律意见书B.加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件C.股东会或者董事会决议文件D.人员工资情况表

46、王某于2015年5月开始担任甲期货公司的首席风险官。同年9月，王某发现甲期货公司在经营中存在风险隐患，于是王某依法对其进行质询和调查，但是甲期货公司认为这是本公司的商业秘密，王某不宜进一步调查，王某盛怒之下遂提出辞职。以上案例中，王某违反了《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的第（）条规定。A.九B.十二C.十八D.三十一

47、下列关于期货营业部应当具备的营业条件描述中，错误的是()。A.随时保持应急通道顺畅B.随时保持安全出口顺畅C.具备消防设施和灭火器材D.场所使用权波动性较大

48、（）应当建立和维护期货市场客户统一开户系统，对期货公司提交的客户资料进行复核，并将通过复核的客户资料转发给相关期货交易所。A.中国期货保证金监控中心B.中国期货业协会C.中国证监会D.各期货公司

49、保障基金的管理和运用遵循（）的原则。A.公开、公平、公正和投资者投资决策自主、投资风险自担的原则。B.取之于市场、用之于市场的原则。C.遵循安全、稳健的原则D.公开、合理、有效的原则

50、证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在（）个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。A.3B.5C.10D.20二、多选题

51、期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或者保证，情节严重的，撤销其期货从业人员资格并在()拒绝受理从业人员资格申请。A.6个月B.1年C.2年D.3年或永久

52、根据相关规定，证券公司拟开展介绍业务的营业部至少有（）具有期货从业人员资格的业务人员。A.2名B.3名C.5名D.7名

53、下列可以从事期货交易的是（）。A.国家事业单位B.某集团下属公司C.期货交易所的工作人员D.中国期货业协会的工作人员

54、证券公司开展期货介绍业务的，其净资本不低于净资产的（）。A.80%B.70%C.60%D.50%

55、经营机构应当将普通投资者按其风险承受能力至少划分为（）类。A.2B.3C.4D.5

56、在我国，期货交易的结算，由（）统一组织进行。A.中国证券登记结算公司B.期货公司C.期货交易所D.中国期货业协会

57、期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，并自做出决定之日起（）个工作日内向中国证券监督管理委员会及其派出机构报告。A.1B.3C.5D.7

58、（）为客户开立账户，应当对客户开户资料进行审核，确保开户资料的合规、真实、准确和完整。A.证券公司B.期货公司C.期货交易所D.中国期货业协会

59、根据《境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办法》，期货公司应当将来源于境内和境外的保证金按（）分账户管理。A.金额B.来源C.币种D.时间

60、证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的，应当将所有开户资料提交（）审核开户和存档。A.中国期货保证金监控中心B.中国期货业协会C.中国证监会D.期货公司

61、金融期货投资者适当性制度规定，自然人投资者申请开立金融期货交易编码时保证金账户可用资金余额不低于人民币（）。A.50万元B.20万元C.100万元D.10万元

62、期货公司涉及重大诉讼、仲裁等重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起（）日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。A.3B.5C.7D.10

63、（）对从事中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查，发现证券公司违反金融期货投资者适当性制度要求的，依法采取监管措施或者予以行政处罚。A.中国期货业协会及其派出机构B.中国期货业协会C.中国证监会及其派出机构D.中国金融期货交易所

64、根据《期货从业人员管理办法》，证券公司从事中间介绍业务的工作人员可以()。A.代理客户从事期货交易B.划转期货保证金C.协助办理开户手续D.收付期货保证金

65、期货交易所实行（），交易所认为必要的，可以分别或同时采取要求会员和客户报告情况、谈话提醒、发布风险提示函等措施。A.风险防范制度B.风险最小化制度C.风险警示制度D.风险管理制度

66、国务院期货监督管理机构履行监督管理职责，不能采取的措施是（）。A.限制违法行为人的人身自由B.复制与被调查事件有关的财产登记资料C.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证D.对期货公司进行现场检查

67、期货业协会的章程由会员大会制定，并报（）备案。A.国务院期货监督管理机构B.期货交易所C.国家工商行政管理总局D.国务院商务主管部门

68、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）。A.5万元以上10万元以下罚款B.1万元以上5万元以下罚款C.3万元以上10万元以下罚款D.3万元以上5万元以下罚款

69、人民法院审理期货纠纷案件，应依法保护当事人合法权益，确定其承担的（）责任，维护市场秩序。A.故意B.过失C.风险D.市场

70、关于期货交易行为的客户下达的交易指令数量和买卖方向明确时，下列说法中不正确的是（）。A.没有有效期限的，应当视为次日有效B.没有品种的，期货公司可以拒绝C.没有成交价格的，应当视为按市价成交D.没有开平仓方向的，应当视为开仓交易

71、期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码，应当统一通过（）办理。A.期货交易所B.中国期货保证金监控中心有限责任公司C.期货公司D.国务院期货监督管理机构

72、甲是A期货公司的客户，经常委托李某下单。某日，甲要出差一个月，临行时决定委托李某将其9月份的合约下跌10％时卖出，并和李某签订了书面委托协议。甲出差后，行情不跌反涨，李某判断一轮上涨行情已经开始，于是又帮甲买人了10手9月份合约。但是刚买入后合约一直下跌，李某只好按市价卖出止损，但还是亏损了5万元。甲从外地出差回来，不承认亏损，要求李某赔偿损失。问此案件的性质是（）。A.李某违反了协议规定，应按违约的期货纠纷案件处理B.李某侵犯了客户甲的利益，造成了甲的损失，应按侵权的期货纠纷案件处理C.该案件属于侵权与违约竞合的纠纷案件，应当由当事人所能获得的最多赔偿额来定性质D.该案件属于侵权与违约竞合的纠纷案件，应当由当事人起诉状中在先的诉讼请求而定

73、推荐人每年最多只能推荐（）人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理层人员的任职资格。A.1B.2C.3D.5

74、期货公司董事、监事和高级管理人员适当人选由（）认定。A.期货交易所B.期货保证金安全存管监控机构C.中国期货业协会D.中国证监会及其派出机构

75、甲是某期货公司的客户，期货公司在为甲下达交易指令时，与其他客户混码交易，如果甲的指令已经入场成交，则对交易损失的描述正确的是()。A.期货交易所承担一部分B.甲与期货公司各承担一部分C.完全由期货公司承担D.完全由甲承担

76、普通投资者风险承受能力等级应与产品或服务风险等级的匹配，下列符合规定标准的是（）。A.C1类投资者可购买或接受R1、R2、R3、R4、R5风险等级的产品或服务B.C3类投资者可购买或接受R1、R2、R3、R4风险等级的产品或服务C.C5类投资者可购买或接受R1、R2、R3、R4、R5风险等级的产品或服务D.C2类投资者可购买或接受R1、R2、R3风险等级的产品或服务

77、申请设立期货公司，主要股东为自然人的，其个人金融资产不低于人民币（）万元。A.1000B.3000C.5000D.10000

78、期货从业人员在执业过程中应当以适当技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，并()。A.为投资者创造大权益B.最大限度维护投资者利益C.保证投资者满意D.维护投资者的合法权益

79、申请期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人的人员，自取得任职资格之日起（）个工作日内未在期货公司任职，其任职资格自动失效。A.15B.20C.30D.60

80、取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续（）未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。A.2年B.3年C.5年D.6年

81、现有期货投资者保障基金不足补偿期货投资者保证金损失的，由（）补偿。A.后续缴纳的保障基金B.风险准备金C.期货交易所的自有资金D.期货公司的自有资金

82、（）负责客户开户管理的具体实施工作。A.中国期货保证金监控中心B.中国期货业协会C.中国证监会D.各期货交易所

83、期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》，情节轻微，且没有造成严重后果的，予以（）。A.警告，并处以5000元以下罚款B.训诫C.公开谴责D.撤销其期货从业资格

84、某期货交易所会员现有可流通的国债1000万元，该会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金为300万元，则该会员有价证券充抵保证金的金额不得高于（）。A.500万元B.600万元C.800万元D.1200万元

85、《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》中的风险控制指标标准不包括（）。A.净资本不低于10亿元B.流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150％C.对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10％，但因证券公司发债提供的反担保除外D.净资本不低于净资产的70％

86、若期货交易所因为章程规定的营业期限届满而解散，需要由（）批准。A.中国期货业协会B.中国证监会C.中国证券业协会D.国家工商总局

87、中国期货业协会、期货交易所依法对期货市场客户开户实行（）。A.行业管理B.自律管理C.行政管理D.合规管理

88、客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的（）账户。A.期货交易B.期货保证金C.期货结算D.期货准备金

89、期货公司申请从事期货投资咨询业务，注册资本不低于人民币（）亿元。A.1B.2C.3D.4

90、小李在A期货公司开户交易，但在开户时未对交易结算结果的通知方式进行约定，A期货公司认为小李默认当前自动查询电脑对账单的形式，也未予以提醒。某日小李的账户亏损100万元，小李以期货公司未通知交易结算结果为由，要求期货公司承担赔偿损失。期货公司是否应当赔偿这100万元（）。A.应当赔偿。期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定，错在期货公司，应全额赔偿B.应当赔偿。期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，应当承担主要的赔偿责任，赔偿额不超过损失的80％C.不应当赔偿。虽然期货公司和客户对交易结算结果的通知方式未进行约定，但是在客户的交易账户中可以查到交易的结算结果，期货公司无责任D.不应当赔偿。期货公司有规定如果客户对当日电脑中的对账单未提出异议，视为对当日之前所有的交易结算结果确认，所产生的交易后果有客户自行承担

91、某期货公司的期末净资本为5000万元，风险资本准备为5500万元。根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，中国证监会派出机构应当对该公司采取以下监管措施()。A.责令限期整改B.限制或暂停部分期货业务C.限制有关股东行使股东权利D.责令有关股东限期转让股权

92、期货从业人员被迫执行违法违规指令，在（）情况下可以从轻、减轻或者免予行政处罚。A.依法履行了报告义务的B.辞职的C.公开声明的D.依法赔偿损失的

93、期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过（）交易日。A.4个B.5个C.3个D.2个

94、期货公司主要股东为自然人的，个人金融资产不低于人民币（）万元A.1000B.2000C.3000D.5000

95、申请期货公司财务负责人的任职资格，应当具备的条件不包括（）。A.具有期货从业人员资格B.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位C.具有会计师以上职称或者注册会计师资格D.具有从事期货业务2年以上经验

96、《期货交易管理条例》自（）起正式实施。A.2007年3月28日B.2003年7月1日C.2007年4月15日D.2002年5月7日

97、期货公司管理人员对期货从业人员发出违法指令的，期货从业人员应当()。A.抵制并及时向期货公司高级管理人员或者董事会报告B.抵制并及时向中国证监会报告C.先执行再向中国证监会报告D.先执行再向期货公司董事会报告

98、下列关于期货交易所向会员收取保证金的陈述，错误的是（）。A.专户存储不得挪用B.可以接受规定的有价证券作为保证金C.保证金分为结算准备金和结算担保金D.只能用于担保期货合约的履行

99、某期货公司申请金融期货结算业务资格时，申请日在下半年的，还应当提供（）。A.前3个会计年度的财务报告B.从事金融期货结算业务的计划书C.经审计的半年度财务报告D.经具有证券.期货相关业务资格的会计师事务所出具的资产负债表

100、证券公司从事介绍业务过程中发生重大事项的，应当在()工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。A.5个B.3个C.2个D.1个三、判断题

101、申请人提交境外大学或者高等教育机构学位证书或者高等教育文凭，或者非学历教育文凭的，应当同时提交国务院教育行政部门对拟任人所获教育文凭的学历学位认证文件。（）

102、期货公司的交易软件、结算软件不符合期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求的。期货交易所有权要求期货公司予以改进或者更换。（）

103、期货公司可以为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资。（）

104、实行会员分级结算制度的期货交易所的结算会员为债务人时，债权人请求人民法院冻结、划拨非结算会员在结算会员保证金账户中的资金的，人民法院不予支持。（）

105、期货交易所应当在每年度结束后60个工作日内，缴纳前一年度应当缴纳的保障基金，并按照中国证监会和财政部确定的比例代扣代缴期货公司应当缴纳的保障基金。（）

106、根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》,经营机构应当持续跟踪和评估投资者风险承受能力,必要时调整其风险承受能力等级。经营机构调整投资者风险承受能力等级的,应当将风险承受能力评估结果交投资者签署确认。

107、根据《期货市场客户开户管理规定》，期货公司应当登录中国期货保证金监控中心统一开户系统办理客户交易编码的注销。（）

108、《中国期货业协会纪律惩戒程序》规定，当事人应当在接到立案通知后5个工作日内提交书面申辩意见。（）

109、期货交易所、期货公司和境外经纪机构应当执行交易者适当性制度。（）

110、期货公司结算部门负责人离职，公司考虑到首席风险官李某以前具有结算部门的管理经验，可以任命李某为结算部门负责人。

111、从事期货经营业务的机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。()

112、协会作出的立案通知、纪律惩戒意见告知书、纪律惩戒决定、审议决定等文书，可以通过邮寄、协会网站公告、委托相关会员单位协助等多种方式送达。（）

113、在会员制期货交易所中，有1／5以上会员联名提议，应当召开临时会员大会。（）

114、申请期货公司独立董事的任职资格，应当通过中国证监会认可的资质测试。（）

115、期货公司对交易结算结果提出异议，期货交易所未及时采取措施导致损失扩大的，对造成期货公司扩大的损失应当承担不超过80%的赔偿责任。（）

116、期货交易所行使监管职权时，可以按照期货交易所章程和交易规则及其实施细则规定的权限和程序对会员进行调查取证，会员应当配合。（）

117、在我国，设立期货交易所，由财政部审批。（）

118、根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，在期货公司前10名股东单位任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员，不得担任期货公司独立董事。（）

119、期货从业人员为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益且情节严重的，撤销其期货从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其从业资格申请。（）

120、对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，中国金融期货交易所只能采取口头警示、限期说明情况等监管措施。（）

参考答案与解析

1、答案：D本题解析：这一项属于期货业协会职责。

2、答案：A本题解析：《期货交易所管理办法》第四十五条规定．公司制期货交易所应当设独立董事，独立董事由中国证监会提名，股东大会通过。

3、答案：A本题解析：暂无解析

4、答案：B本题解析：《期货公司金融期货结算业务试行办法》第七条规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，控股股东和实际控制人持续经营2个以上完整的会计年度；控股股东或者实际控制人为金融机构，在最近2年成立或者重组的，应当自成立或者重组完成之日起持续经营。

5、答案：B本题解析：根据《期货公司监督管理办法》第四十一条，期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供服务的，不得降低风险管理要求。

6、答案：D本题解析：《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十九条规定，期货从业人员采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉的，暂停其从业资格6个月至12个月。情节严重的，撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请。

7、答案：C本题解析：《期货公司金融期货结算业务试行办法》第三十条规定，非结算会员对交易结算报告的内容有异议的，应当在结算协议约定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议；非结算会员对交易结算报告的内容无异议的，应当按照结算协议约定的方式确认。非结算会员在结算协议约定的时间内既未对交易结算报告的内容确认，也未提出异议的，视为对交易结算报告内容的确认。非结算会员有异议的，全面结算会员期货公司应当在结算协议约定的时间内予以核实。

8、答案：D本题解析：《境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办法》第二十二条第二款规定，期货公司首席风险官应当负责对本公司境内特定品种期货交易相关业务活动进行监督和检查，并履行督促整改和报告等义务。

9、答案：A本题解析：根据《期货交易所管理办法》第四十九条的规定，公司制期货交易所监事会主席、副主席的任免，由中国证监会提名，监事会通过。

10、答案：B本题解析：根据《期货交易所管理办法》第三十条规定，理事会会议须有2/3以上理事出席方为有效，其决议须经全体理事1/2以上表决通过。

11、答案：D本题解析：《期货公司监督管理办法》第五十五条规定，客户可以通过书面、电话、计算机、互联网等委托方式下达交易指令。故D项错误。

12、答案：A本题解析：《期货公司监督管理办法》第四十六条规定，期货公司股东应当按照出资比例或者所持股份比例行使表决权。所以本题中甲公司在期货公司股东会的表决权占比=700万/1亿=0.07。

13、答案：C本题解析：《期货交易管理条例》第三十条规定，期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户、设置交易编码，不得混码交易。

14、答案：C本题解析：选项C属于会员制期货交易所会员享有的权利。

15、答案：C本题解析：参见《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第六条第一项规定。

16、答案：D本题解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十七条规定，期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十，法律、行政法规另有规定的除外。

17、答案：A本题解析：《期货交易所管理办法》第三十三条规定，会员制期货交易所的总经理、副总经理由中国证监会任免。

18、答案：D本题解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十四条规定，申请财务负责人、营业部负责人的任职资格，应当具备下列条件：(一)具有期货从业人员资格；(二)具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位。

19、答案：C本题解析：《期货公司监督管理办法》第四十三条规定，期货公司应当设立合规审查部门或者岗位，审查和稽核期货公司经营管理的合法合规性。

20、答案：A本题解析：根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》第39条第4项的规定，从业人员向投资者隐瞒重要事项的，暂停其从业资格6个月至12个月；情节严重的，撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请。

21、答案：A本题解析：根据《期货交易管理条例》第八十一条的规定，标准仓单是指交割仓库开具并经期货交易所认定的标准化提货凭证。

22、答案：B本题解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得中国证券监督管理委员会核准的任职资格。期货公司不得任用未取得任职资格的人员担任董事、监事和高级管理人员。

23、答案：A本题解析：保障基金由中国证监会集中管理、统筹使用。

24、答案：B本题解析：《期货交易所管理办法》第七十七条规定，期货交易所应当按照手续费收入的20％的比例提取风险准备金，风险准备金应当单独核算，专户存储。因此，该期货交易所应提取的风险准备金为1000万元。

25、答案：A本题解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十九条规定，申请人或者拟任人隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请任职资格的，中国证监会及其派出机构不予受理或者不予行政许可，并依法予以警告。

26、答案：D本题解析：《期货公司监督管理办法》第二十四条规定，期货公司申请设立分支机构，应当向公司所在地中国证监会派出机构提交申请材料。

27、答案：B本题解析：《期货交易所管理办法》第一百零八条规定，中国证监会可以向期货交易所派驻督察员。

28、答案：C本题解析：《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则（修订）》第三条，会员单位应当建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度，将金融期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节，理性选择客户．不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请金融期货交易编码。故本题答案为C。

29、答案：C本题解析：《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第二条规定，本办法所称期货公司期货投资咨询业务，是指期货公司基于客户委托从事的下列营利性活动：（1）协助客户建立风险管理制度、操作流程，提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务；（2）收集整理期货市场信息及各类相关经济信息，研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素，制作、提供研究分析报告或者资讯信息的研究分析服务；（3）为客户设计套期保值、套利等投资方案，拟定期货交易策略等交易咨询服务；（4）中国证券监督管理委员会规定的其他活动。

30、答案：B本题解析：持仓量是指期货交易者所持有的未平仓合约的数量。

31、答案：B本题解析：《期货公司风险监管指标管理办法》第十一条规定，中国证券监督管理委员会派出机构可以要求期货公司对资产减值准备计提的充足性和合理性进行专项说明。有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的，中国证券监督管理委员会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额。

32、答案：A本题解析：《期货公司风险监管指标管理办法》第八条规定，期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准：①净资本不得低于人民币3000万元；②净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于100%；③净资本与净资产的比例不得低于20%；④流动资产与流动负债的比例不得低于100%；⑤负债与净资产的比例不得高于150%；⑥规定的最低限额的结算准备金要求。其九条规定，中国证监会对第八条规定的风险监管指标设置预警标准。规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的120%，规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的80%。则本题中该期货公司流动资产与流动负债的比例为109%，符合风险监管指标规定标准要求，但低于风险监管指标的预警标准。

33、答案：D本题解析：《最高人民法院、最高人民检察院关于办理操纵证券、期货市场刑事案件适用法律若干问题的解释》第三条。D应该为二年内因操纵证券、期货市场行为受过行政处罚的。

34、答案：C本题解析：根据《期货交易管理条例》第33条第1款的规定．期货交易的结算，由期货交易所统一组织进行。

35、答案：D本题解析：《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第八十二条规定，依据《证券公司客户资产管理业务管理办法》（证监会令第93号）、《证券公司定向资产管理业务实施细则》（证监会公告〔2012〕30号）设立的存量定向资产管理计划投资于上市公司股、挂牌公司股票的，其所持证券的所有权归属、权利行使、信息披露以及证券账户名称等不符合本办法规定的，不受前述过渡期期限的限制，但最晚应当在2023年12月31日前完成规范。

36、答案：D本题解析：《期货交易所管理办法》第五一t四条规定，取得期货交易所会员资格，应当经期货交易所批准。

37、答案：B本题解析：根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第六条的规定，证券公司开展期货介绍业务的，其净资本不低于12亿元，净资本不低于净资产的70％。

38、答案：A本题解析：《期货投资者保障基金管理暂行办法》第二十六条规定，期货交易所、期货公司违反本办法规定，延期缴纳或者拒不缴纳保障基金以及不按规定保存、报送有关信息和资料的，中国证监会根据《期货交易管理条例》第六十八条、第七十条进行处罚。

39、答案：B本题解析：根据《期货投资者保障基金管理办法》第八条，期货投资者保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金。

40、答案：D本题解析：《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第六条规定，董事会选聘首席风险官，应当将其是否熟悉期货法律法规、是否诚信守法、是否具备胜任能力以及是否符合规定的任职条件作为主要判断标准。

41、答案：B本题解析：《期货公司监督管理办法》第四十一条规定，期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由，并向住所地中国证券监督管理委员会派出机构报告。

42、答案：A本题解析：根据《期货公司风险监管指标管理办法》第四条，期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度及风险管理制度，建立动态的风险监控和资本补充机制，确保净资本等风险监管指标持续符合标准。

43、答案：C本题解析：《期货交易所管理办法》第六十六条规定，全面结算会员、特别结算会员可以为与其签订结算协议的非结算会员办理结算业务。交易结算会员不得为非结算会员办理结算业务。

44、答案：A本题解析：《期货公司风险监管指标管理办法》第十三条期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定充分计提资产减值准备、确认预计负债。中国证监会派出机构可以要求期货公司对资产减值准备计提的充足性和合理性、预计负债确认的完整性进行专项说明，并要求期货公司聘请具有证券、期货业务资格的会计师事务所出具鉴证意见；有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备或未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额。

45、答案：D本题解析：《期货公司监督管理办法》第十七条期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交下列申请材料：（一）申请书；（二）加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件；（三）股东会或者董事会决议文件；（四）申请日前2个月风险监管报表；（五）公司治理、风险管理制度和内部控制制度执行情况报告；（六）业务设施和技术系统运行情况报告，以及信息系统内部审计报告等网络安全相关材料；（七）律师事务所出具的法律意见书；（八）若存在本办法第十六条第（八）项规定的情形的，还应提供期货公司住所地中国证监会派出机构出具的整改验收合格意见书；（九）中国证监会规定的其他申请材料。

46、答案：C本题解析：《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第十八条规定，首席风险官提出辞职的，应当提前30日向期货公司董事会提出申请。

47、答案：D本题解析：《期货营业部管理规定（试行）》第三条规定，营业部应当具备满足期货业务需要的营业场所，且营业场所符合以下条件：（一）营业场所属于产权清晰、使用权稳定的经营性房产，且期货公司拥有该房产所有权或者使用权证明；（二）营业场所具备消防设施和灭火器材，保持安全出口和应急通道顺畅，符合消防安全管理规定；（三）中国证监会规定的其他条件。

48、答案：A本题解析：根据《期货市场客户开户管理规定》第四条，中国期货保证金监控中心应当建立和维护期货市场客户统一开户系统，对期货公司提交的客户资料进行复核，并将通过复核的客户资料转发给相关期货交易所。

49、答案：D本题解析：根据《期货投资者保障基金管理办法》第六条规定，保障基金的管理和运用遵循公开、合理、有效的原则。

50、答案：B本题解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十一条规定，证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在5个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。

51、答案：D本题解析：《期货从业人员执业行为准则》第四十条规定，期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或者保证，情节严重的，撤销其期货从业人员资格并在3年或永久拒绝受理从业人员资格申请。

52、答案：A本题解析：根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条的规定，拟开展介绍业务的营业部至少应有2名具有期货从业人员资格的业务人员。

53、答案：B本题解析：《期货交易管理条例》第二十五条规定，下列单位和个人不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易：（一）国家机关和事业单位；（二）国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员；（三）证券、期货市场禁止进入者；（四）未能提供开户证明材料的单位和个人；（五）国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人。

54、答案：B本题解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第六条规定，证券公司开期货介绍业务的，其净资本不低于资产的70%。

55、答案：D本题解析：根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》第十条，经营机构应当将普通投资者按其风险承受能力至少划分为5类。

56、答案：C本题解析：根据《期货交易管理条例》第33条第1款的规定．期货交易的结算，由期货交易所统一组织进行。

57、答案：B本题解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四十六条规定，期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，并自做出决定之日起3个工作日内向中国证券监督管理委员会及其派出机构报告。

58、答案：B本题解析：《期货市场客户开户管理规定》第二条规定，期货公司为客户开立账户，应当对客户开户资料进行审核，确保开户资料的合规、真实、准确和完整。

59、答案：C本题解析：《境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办法》第十七条规定，期货公司应当将来源于境内和境外的保证金按币种分账户管理。

60、答案：D本题解析：《期货市场客户开户管理规定》第十一条规定，证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的，应当按照本规定的要求对照核实客户真实身份，核对客户期货结算账户户名与其有效身份证明文件中姓名或者名称一致，采集并留存客户影像资料，并随同其他开户资料一并提交期货公司审核开户和存档。

61、答案：A本题解析：《金融期货投资者适当性制度实施办法》第四条规定，期货公司会员只能为符合下列标准的自然人投资者申请开立金融期货交易编码：(一)申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元；(二)具备金融期货基础知识，通过相关测试；(三)具有累计10个交易日、20笔以上(含)的金融期货仿真交易成交记录，或者最近3年内具有10笔以上(含)的商品期货交易成交记录；(四)不存在严重不良诚信记录；不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事金融期货交易的情形。

62、答案：B本题解析：《期货交易管理条例》第六十条规定，期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起5日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。

63、答案：C本题解析：《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第十五条规定，中国证监会及其派出机构对从事中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查，发现证券公司违反投资者适当性制度要求的，依法采取监管措施或者予以行政处罚。

64、答案：C本题解析：《期货从业人员管理办法》第十八条规定，为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得有下列行为：(一)收付、存取或者划转期货保证金；(二)代理客户从事期货交易；(三)中国证监会禁止的其他行为。

65、答案：C本题解析：《期货交易所管理办法》第八十六条期货交易所实行风险警示制度。期货交易所认为必要的，可以分别或同时采取要求会员和客户报告情况、谈话提醒、发布风险提示函等措施，以警示和化解风险

66、答案：A本题解析：《期货交易管理条例》第四十八条规定，国务院期货监督管理机构依法履行职责，可以采取下列措施：（一）对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金安全存管监控机构和交割仓库进行现场检查；（二）进入涉嫌违法行为发生场所调查取证；（三）询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项做出说明；（四）查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料；（五）查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的期货交易记录、财务会计资料以及其他相关文件和资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料，可以予以封存；（六）查询与被调查事件有关的单位的保证金账户和银行账户；（七）在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间不得超过15个交易日；案情复杂的，可以延长至30个交易日；（八）法律、行政法规规定的其他措施。

67、答案：A本题解析：期货业协会的章程由会员大会制定，并报国务院期货监督管理机构备案。

68、答案：C本题解析：略

69、答案：C本题解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第一条规定，人民法院审理期货纠纷案件，应依法保护当事人合法权益，确定其承担的风险责任，并维护期货市场秩序。

70、答案：A本题解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十一条规定，客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有有效期限的，应当视为当日有效；没有成交价格的，应当视为按市价交易；没有开平仓方向的，应当视为开仓交易。

71、答案：B本题解析：《期货市场客户开户管理规定》第三条规定，中国期货保证金监控中心有限责任公司负责客户开户管理的具体实施工作。期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码，以及修改与交易编码相关的客户资料，应当统一通过监控中心办理。

72、答案：D本题解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第六条规定，侵权与违约竞合的期货纠纷案件，依当事人选择的诉由确定管辖。当事人既以违约又以侵权起诉的，以当事人起诉状中在先的诉讼请求确定管辖。

73、答案：C本题解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十三条规定，推荐人每年最多只能推荐3人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理层人员的任职资格。

74、答案：B本题解析：根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十条，期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员的任职资格，由中国证监会依法核准。经中国证监会授权，可以由中国证监会派出机构依法核准。

75、答案：D本题解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十条规定，期货公司进行混码交易的，客户不承担责任，但期货公司能够举证证明其己按照客户交易指令入市交易的，客户应当承担相应的交易结果。

76、答案：C本题解析：《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》第二十四条普通投资者风险承受能力等级与产品或服务风险等级的匹配，应当按照以下标准确定：（一）C1类投资者（含风险承受能力最低类别）可购买或接受R1风险等级的产品或服务；（二）C2类投资者可购买或接受R1、R2风险等级的产品或服务；（三）C3类投资者可购买或接受R1、R2、R3风险等级的产品或服务；（四）C4类投资者可购买或接受R1、R2、R3、R4风险等级的产品或服务；（五）C5类投资者可购买或接受R1、R2、R3、R4、R5风险等级的产品或服务。风险承受能力最低类别的投资者只可购买或接受R1风险等级的产品或服务。专业投资者可购买或接受所有风险等级的产品或服务。

77、答案：B本题解析：《期货公司监督管理办法》第八条规定，申请设立期货公司，主要股东为自然人的，其个人金融资产不低于人民币，其个人金融资产不低于人民币3000万元。

78、答案：D本题解析：《期货从业人员执业行为准则(修订)》第七条规定，从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，维护投资者的合法权益。

79、答案：C本题解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十九条期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起30个工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。自取得任职资格之日起30个工作日内，上述人员未在期货公司任职，其任职资格自动失效，但有正当理由并经中国证监会相关派出机构认可的除外。

80、答案：A本题解析：《期货从业人员管理办法》第十二条规定，取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续2年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。

81、答案：A本题解析：《期货投资者保障基金管理暂行办法》第二十条规定，现有期货投资者保障基金不足补偿的，由后续缴纳的保障基金补偿。

82、答案：A本题解析：《期货市场客户开户管理规定》第三条规定，中国期货保证金监控中心有限责任公司（以下简称监控中心）负责客户开户管理的具体实施工作。期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码，以及修改与交易编码相关的客户资料，应当统一通过监控中心办理。

83、答案：B本题解析：期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，情节轻微，且没有造成严重后果的，予以训诫，训诫以训诫信的形式向个人发出。?

84、答案：C本题解析：《期货交易所管理办法》第七十三条规定，有价证券充抵保证金的金额不得高于以下标准中的较低值；(一)有价证券基准计算价值的80％；(二)会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的4倍。而题中的较低者为1000×80％=800(万元)。

85、答案：A本题解析：根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第6条的规定，风险控制指标标准包括：①净资本不低于12亿元；②流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150％；③对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10％，但因证券公司发债提供的反担保除外；④净资本不低于净资产的70％。

86、答案：B本题解析：根据《期货交易所管理办法》第十七条的规定，期货交易所因章程规定的营业期限届满而解散的，由中国证监会批准。

87、答案：B本题解析：《期货市场客户开户管理规定》第七条规定，中国期货业协会、期货交易所依法对期货市场客户开户实行自律管理。

88、答案：C本题解析：根据《期货公司监督管理办法》第八十三条。客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取期货保证金的结算账户。期货公司和客户应当通过备案的期货保证金账户和登记的期货结算账户转账存取保证金。

89、答案：A本题解析：《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第六条规定，期货公司申请扶事期货投资咨询业务，注册资本不低于人民币1亿元．且净资本不低于人民币8000万元。

90、答案：B本题解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十六条。期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，应当承担主要的赔偿责任，赔偿额不超过损失的80％。

91、答案：A本题解析：《期货公司风险监管指标管理办法》第八条规定，净资本与公司风险资本准备的比例不得低于100％。本题中净资本与风险资本准备的比例小于100％。第二十九条规定，期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在知晓相关情况后2个工作日内对期货公司不符合规定标准的情况和原因进行核实。视情况对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取谈话、提示、记入信用记录等监管措施，并责令期货公司限期整改，整改期限不得超过20个工作日。

92、答案：A本题解析：根据《期货从业人员管理办法》第34条的规定，期货从业人员违法违规的，中国证监会依法给予行政处罚。但因被迫执行违法违规指令而按照本办法第19条第2款的规定履行了报告义务的，可以从轻、减轻或者免予行政处罚。

93、答案：C本题解析：《期货交易所管理办法》第八十八条规定，期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过3个交易日，但经中国证监会批准延长的除外。

94、答案：C本题解析：《期货公司监督管理办法》第八条。期货公司主要股东为自然人的，除应当符合本办法第七条第（四）项、第（六）项至第（十）项规定的条件外，还应当具备下列条件：（一）个人金融资产不低于人民币3000万元；（二）信誉良好，不存在对所投资企业经营失败或重大违法违规行为负有直接责任未逾3年的情形。间接持有期货公司5%以上股权的自然人应当符合前款规定。

95、答案：D本题解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十四条规定，申请财务负责人除了需要具备期货从业人员资格、大学本科以上学历或者取得学士以上学位，还应当具有会计师以上职称或者注册会计师资格；申请营业部负责人的任职资格，还应当具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验。

96、答案：C本题解析：《期货交易管理条例》，自2007年4月15日起施行。

97、答案：A本题解析：《期货从业人员管理办法》第十九条第一款规定，机构或者其管理人员对期货从业人员发