基金代持协议书合规管理

基金代持协议书合规管理合同编号：__________基金代持协议书合规管理甲方（委托方）：__________地址：__________联系电话：__________乙方（受托方）：__________地址：__________联系电话：__________鉴于甲方作为委托方，拟将所持有的基金份额委托给乙方进行管理，为明确双方的权利义务，经双方友好协商，特订立本协议，以便共同遵守。第一条委托内容1.2乙方接受甲方的委托，按照本协议的约定，负责对甲方持有的基金份额进行合规管理。第二条委托期限2.1本协议自双方签署之日起生效，委托期限为____年，自____年__月__日起至____年__月__日止。2.2如双方同意续约，应签订书面续约协议。第三条合规管理职责3.1乙方作为受托方，应按照相关法律法规、基金合同及本协议的约定，行使甲方基金份额所对应的权利。3.2乙方应确保甲方基金份额的安全，不得挪用、侵占或损害甲方的合法权益。3.3乙方应按照甲方委托管理的要求，及时、准确、完整地履行信息披露、利润分配、费用支付等各项义务。3.4乙方应建立并完善合规管理制度，对甲方基金份额的运作进行全程监督，确保合规运作。3.5乙方应按照甲方的要求，定期向甲方报告基金份额的运作情况及相关信息。第四条合规管理费用4.1乙方应承担因履行本协议所发生的合规管理费用，包括但不限于合规审查费、咨询费、差旅费等。4.2乙方向甲方支付的合规管理费用，应按照双方约定的费用标准和支付方式进行。第五条违约责任5.1任何一方违反本协议的约定，导致协议无法履行或造成对方损失的，应承担违约责任，向对方支付违约金，并赔偿损失。5.2若乙方未按照本协议的约定履行合规管理职责，造成甲方损失的，乙方应承担相应的赔偿责任。第六条争议解决6.1双方在履行本协议过程中发生的争议，应通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。第七条其他约定7.1本协议一式两份，甲乙双方各执一份。7.2本协议自甲乙双方签字（或盖章）之日起生效。甲方（盖章）：__________乙方（盖章）：__________代表（签名）：__________代表（签名）：__________日期：____年__月__日日期：____年__月__日一、附件列表：1.基金份额证明文件2.委托管理授权书3.合规管理规章制度4.合规审查报告5.基金合同及相关协议6.费用支付凭证7.信息披露报告8.基金份额运作情况报告二、违约行为及认定：1.未按照约定履行合规管理职责：包括但不限于未按时报告基金份额运作情况、未支付利润分配、未履行信息披露义务等。2.未按照约定支付合规管理费用：包括但不限于未按时支付费用、支付金额不足等。3.未按照法律法规、基金合同规定进行操作：包括但不限于违规使用基金份额、侵占甲方合法权益等。三、法律名词及解释：1.基金份额：指甲方所持有的基金份额权益。2.合规管理：指乙方按照相关法律法规、基金合同及本协议的约定，对甲方基金份额进行全程监督和管理的行为。3.违约金：指违约方按照本协议约定向守约方支付的赔偿金。4.损失：指因违约行为导致的直接经济损失。四、执行中遇到的问题及解决办法：1.问题：乙方未按照约定履行合规管理职责。解决办法：甲方有权要求乙方立即改正，并按照约定支付违约金；造成甲方损失的，乙方应承担相应的赔偿责任。2.问题：乙方未按照约定支付合规管理费用。解决办法：甲方有权要求乙方立即支付欠缴的费用，并按照约定支付违约金。3.问题：甲方未按照约定提供基金份额证明文件。解决办法：甲方应在乙方提出要求后____日内提供相关文件，否则乙方有权拒绝履行本协议。五、所有应用场景：1.甲方为基金份额持有人，拟将基金份额委托给乙方进行管理。2.乙方为合规管理机构，接受甲方委托，对甲方基金份额进行合规管理。3