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文档简介
基金代持协议书合规管理合同编号:__________基金代持协议书合规管理甲方(委托方):__________地址:__________联系电话:__________乙方(受托方):__________地址:__________联系电话:__________鉴于甲方作为委托方,拟将所持有的基金份额委托给乙方进行管理,为明确双方的权利义务,经双方友好协商,特订立本协议,以便共同遵守。第一条委托内容1.2乙方接受甲方的委托,按照本协议的约定,负责对甲方持有的基金份额进行合规管理。第二条委托期限2.1本协议自双方签署之日起生效,委托期限为____年,自____年__月__日起至____年__月__日止。2.2如双方同意续约,应签订书面续约协议。第三条合规管理职责3.1乙方作为受托方,应按照相关法律法规、基金合同及本协议的约定,行使甲方基金份额所对应的权利。3.2乙方应确保甲方基金份额的安全,不得挪用、侵占或损害甲方的合法权益。3.3乙方应按照甲方委托管理的要求,及时、准确、完整地履行信息披露、利润分配、费用支付等各项义务。3.4乙方应建立并完善合规管理制度,对甲方基金份额的运作进行全程监督,确保合规运作。3.5乙方应按照甲方的要求,定期向甲方报告基金份额的运作情况及相关信息。第四条合规管理费用4.1乙方应承担因履行本协议所发生的合规管理费用,包括但不限于合规审查费、咨询费、差旅费等。4.2乙方向甲方支付的合规管理费用,应按照双方约定的费用标准和支付方式进行。第五条违约责任5.1任何一方违反本协议的约定,导致协议无法履行或造成对方损失的,应承担违约责任,向对方支付违约金,并赔偿损失。5.2若乙方未按照本协议的约定履行合规管理职责,造成甲方损失的,乙方应承担相应的赔偿责任。第六条争议解决6.1双方在履行本协议过程中发生的争议,应通过友好协商解决;协商不成的,任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。第七条其他约定7.1本协议一式两份,甲乙双方各执一份。7.2本协议自甲乙双方签字(或盖章)之日起生效。甲方(盖章):__________乙方(盖章):__________代表(签名):__________代表(签名):__________日期:____年__月__日日期:____年__月__日一、附件列表:1.基金份额证明文件2.委托管理授权书3.合规管理规章制度4.合规审查报告5.基金合同及相关协议6.费用支付凭证7.信息披露报告8.基金份额运作情况报告二、违约行为及认定:1.未按照约定履行合规管理职责:包括但不限于未按时报告基金份额运作情况、未支付利润分配、未履行信息披露义务等。2.未按照约定支付合规管理费用:包括但不限于未按时支付费用、支付金额不足等。3.未按照法律法规、基金合同规定进行操作:包括但不限于违规使用基金份额、侵占甲方合法权益等。三、法律名词及解释:1.基金份额:指甲方所持有的基金份额权益。2.合规管理:指乙方按照相关法律法规、基金合同及本协议的约定,对甲方基金份额进行全程监督和管理的行为。3.违约金:指违约方按照本协议约定向守约方支付的赔偿金。4.损失:指因违约行为导致的直接经济损失。四、执行中遇到的问题及解决办法:1.问题:乙方未按照约定履行合规管理职责。解决办法:甲方有权要求乙方立即改正,并按照约定支付违约金;造成甲方损失的,乙方应承担相应的赔偿责任。2.问题:乙方未按照约定支付合规管理费用。解决办法:甲方有权要求乙方立即支付欠缴的费用,并按照约定支付违约金。3.问题:甲方未按照约定提供基金份额证明文件。解决办法:甲方应在乙方提出要求后____日内提供相关文件,否则乙方有权拒绝履行本协议。五、所有应用场景:1.甲方为基金份额持有人,拟将基金份额委托给乙方进行管理。2.乙方为合规管理机构,接受甲方委托,对甲方基金份额进行合规管理。3
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