煤矿岗位风险管理制度范文（四篇）

第3页共3页煤矿岗位风险管理制度范文一、____范围。公司范围内一切违章违纪行为。二、____容。（1）运输安全生产中的各类违法违规行为。即公司所有人员违反有关安全生产法律法规、国家标准或行业标准、本队各项安全生产规章制度和安全操作规程。（2）本队存在的各类事故隐患。（3）负责安全生产的各级管理者在履行职责过程中的失职或违法违规行为。（4）对存在的事故隐患和已发生的事故不报或推迟上报。三、本班所有人员针对以上内容均有权向任何领导及管理人员____。四、____情况要真实，不得虚报、假报。____事项一经查实，将根据实际情况给予____人员适当奖励。13五、任何接受____息的班组长应将信息及时报告有关部门，属紧急情况的应先指挥处理整改，解除紧急状态后，再通报信息。任何人接受____时，不得以各种理由拒绝或推托。员工安全权益维护制度一、督促企业按规定与职工签订劳动合同，并办理劳动用工备案手续。二、督促企业落实"先培训、后上岗"的制度，进行好职业技能培训、轮训。三、督促指导企业及时为职工办理工伤保险参保手续，同时为井下职工办理意外伤害保险。四、督促企业按时足额发放劳动报酬，落实煤矿井下艰苦岗位津贴等职工福利。五、对安排加班的，要按照《劳动法》的规定支付加班费。六、主动提供其它相关服务。安全绩效考核制度一、安全绩效的考核分为二个层次，包括队考核班组，班组考核班组成员，考核结果汇总整理后，由考核单位提出奖惩意见报队审批。二、考核的内容为公司的安全生产方针、安全目标、工作标准、法律法规、公司安全管理制度等的执行情况。三、安全绩效实行季度考核、年中考核和年终考核相结合的办法。四、考核等级评定、等级标准分为五级，分别为出色、优良、常态、需改进和不良。五、绩效奖惩按考核结果，制定出奖惩意见报队，批准后进行奖惩处理，从而达到保持和强化正确的安全行为，控制和消除不良的安全行为的目的。煤矿岗位风险管理制度范文（二）为了贯彻落实上级有关安全预控管理要求，我公司决定在全矿范围内推行所涉及系统、专业、岗位的安全风险预控管理，超前预测预防和治理隐患灾害，保障职工生命安全健康和财产不受损失，结合我公司工作实际，制定本考核办法。一、成立岗位风险预控管理领导组组长：刘进福常务副组长：____海明副组长：宣润喜师红权李祯祥白文龙范启山周光成员：闫月心张根康国峰王国兴王东邵记新史建峰程志华王志保孙永涛陈文亮张红斌卢阳阳王海斌领导小组下设办公室，闫月心同志兼任办公室主任，负责各项工作督查。二、岗位风险预控管理目的突出“安全第一、预防为主、综合治理”的方针，建立以危险源辨识和风险评估为基础，以风险预控为核心，以不安全行为管控为重点，以切断事故发生因果链为手段的安全风险预控管理体系，通过制定针对性的管控标准和措施，实现“人、机、环、管”的最佳匹配，进一步推进安全管理由事后处理向超前预防和事前控制转变，由被动式经验管理向自主式风险预控管理转变，实现全矿井安全生产。三、岗位风险预控管理任务结合公司安全生产实际，就事关岗位安全风险辨识、评估、监控、治理、管理、考核等重点内容，通过建立起“两卡、一表、一机制”（即：从业人员岗位风险辨识卡、岗位达标风险预控知识提问卡、现场作业安全风险评估表和风险预控责任落实考核奖惩兑现机制），达到岗位风险预控管理“三个百分之百”（即：百分之百职工岗位达标、百分之百现场作业风险评估、百分之百管理人员掌握风险点制定预控措施），提升企业本质安全水平。四、岗位风险预控管理流程岗位风险预控是按照危险源辨识、风险评估、风险管理对象确定、管理标准和管理措施制定、危险源监测、风险预警和控制的顺序开展工作的。通过危险源辨识，明确管理对象；通过风险评估，明确管理重点；通过制定管理标准，明确管理依据；通过制定管控措施，落实管理责任；通过危险源监测监控，及时发现捕捉危险源风险变化；通过预警消警机制，保证风险在控可控。五、岗位风险预控管理内容、形式及责任岗位风险预控管理要以生产系统安全要素管理为基础，针对煤矿采、掘、机、运、通、地测防治水等生产系统及人员、管理存在的潜在风险，依据《煤矿安全规程》、《作业规程》、《操作规程》规定，以及同行业的事故教训，明确安全管理控制要点，与矿井安全质量标准化及精细化管理的全面融合。岗位风险预控管理的内容。以生产（岗位）作业工序来划控制系统单元，用菜单式表格的形式表现存在的风险及应采取的措施。主要内容包括“工艺流程、存在风险、风险级别、操作程序、必备物品、操作标准、控制措施、现场环境、考核标准、综合评估”等十部分。岗位风险预控管理的形式。作业人员每班对本岗位进行风险辨识与评估，并形成每月岗位安全综合评价报告；技术员负责每月对业务范围内的安全风险点进行分析评估写实。（一）岗位安全风险辨识根据岗位安全风险的操作难易、风险高低等内容进行岗位风险评估并划分为“三个”级别：一级（a）为重大风险，一旦发生事故可能造成人员严重伤害或重大财产损失，必须由单位主要负责人____制定控制措施立即治理。二级（b）为一般风险，即发生事故可能对人身安全构成严重威胁或导致较大财产损失，由单位分管领导____采取措施立即治理。三级（c）为轻微风险，即发生事故不会对人身造成伤害，但有可能造成设备损坏和材料浪费，由现场负责人____采取措施立即治理。（二）安全风险预控管理责任体系1.岗位责任：岗位对现场风险负有预控自主保安主体责任。要通过参加教育培训和自主学习，熟练掌握本岗位的风险内容及辨识风险的方法、步骤及手段。上岗作业前必须携带“一卡一表”（即：从业人员岗位风险辨识卡和现场作业安全风险评估表），并认真按照“一卡一表”逐项核查作业现场及周围环境，将各种风险及管控方法、治理措施、注意事项等落实到作业过程中，对作业现场随着动态变化出现的突发性风险、隐患或问题，及时登记在《安全风险评估表》上，要引起高度警觉，及时采取应对措施，做到事故防控、风险可控、行为在控。2.班组责任。班组对现场风险负有自主过程管控主体责任。要将岗位风险辨识内容融入到“手指口述”安全确认、班组长和重点岗位的岗前承诺、岗中自律、安全诚信等管理机制中；认真对照《岗位安全风险辨识卡》将班前预知、班中预控、班后预教等责任落实到位。在班组内培育形成“我的辖区我负责、我的安全我负责、我的失误我买单”的安全责任理念；要建立对各岗位风险管控班前巡查确认、班中检查提醒、班后总结讲评情况的考评机制，并与当班岗位工分、个人收入紧密挂钩，促进员工规范化操作、自觉抵制“三违”行为，形成“自觉+制约”的管理模式。3.区队干部责任。对区队辖区风险负有现场自治管控主体责任。要将岗位风险辨识内容有机的结合到“一日一题、一周一案例、____月一考核”等安全教育培训制度中，使各岗位都能熟练掌握风险内容及管控措施；要将班前巡查确认、班中检查督促、班后总结讲评等责任落实到位；要坚持对作业人员掌握岗位风险辨识内容的情况，进行现场提问考核；要建立对各岗位风险综合评估和管控措施落实的考核评定机制，与当班工分、月度收入紧密挂钩。六、强化安全预控考核岗位风险预控的考核机制原则上分“三个层面”，即。区队长考核区队干部，跟班队长考核班组、班组考核岗位。实行风险预控考核与工资挂钩，形成逐级抓落实、抓考核，全员全系统全过程全方位无死角无盲点的风险预控考核体系。1.考核方法（1）班组对岗位的考核，有班长具体____实施。必须严格按照将安全管理和分析预控的责任逐级分解，落实到每个环节、每个岗位、每个人，切实达到全员自主复习应考和超前安全预控管理的要求。若班组一人次未达标扣本人____分。（2）包队跟班队长考核班组，有____名员工考核不及格的，扣当月班组安全考核总分____分。（3）队长考核队干，对不合格者，扣当月干部考核总分____分。2、实施要求（1）各班组必须积极贯彻执行风险预控的实施工作，认真____制定本班组风险预控考核制度，保证每个职工能熟记本岗位所存在的风险、操作程序、规程标准。（2）包班组队长负责所包班组贯彻实施工作的日常督导检查考核。（3）技术员负责____对职工实施贯彻情况的考核工作，考试成绩____分为及格，对不及格的暂不安排工作，经培训学习考核合格后方可上岗操作。（4）队长负责____对全队安全风险预控体系的贯彻实施情况进行每月一次检查考核。要求职工能熟记会背诵，否则不得上岗。3、考核办法（1）凡在矿岗位安全风险预控实施月度考核评比中被评为优秀的，本月奖励____分；被评为最差的一名，处罚____分。（2）凡在公司（局）考核中获得优秀者，奖励____分，不及格者扣____分。（3）每月在队长考核时，一人不及格处罚包队队长与班组长各____分。凡被抽考达标者，每人奖励____分（包括跟班队长和班长）。（4）对岗位安全风险预控考核落实不到位，包班队长及班长每次处罚____分。（5）发现职工为进行安全预控管理的，一次对本人及当班班长各处罚____分。（6）对检查中发现安全预控评估表与实际岗位不相符或能虚作假的，一次处罚____分。（7）发现职工未携带安全风险辨识卡和评估表的，一次各处罚____分。（8）发现职工评估不到位、责任人在评估表上代签字，每次处罚____分。（9）若发现评估表填写不规范，每处处罚____分。（10）若跟班队长入井未携带岗位风险评估表和提问卡的，每次处罚____分；少提问一人次的，处罚____分；弄虚作假的，处罚____分。（11）作业人员每班对本岗位进行风险预控评估，并形成每月岗位风险评估报告，对未完成的，处罚责任人____分。（12）岗位风险预控考试中对考试成绩差的处罚____分，优秀的奖励____分。岗位安全风险预控体系实施的奖惩考核由队长牵头____实施，考核结果每月兑现一次，随工资一并发放。七、工作要求（一）提高认识，高度重视。各单位、各部门、各级领导要清醒认识建立安全风险预控管理体系是一项系统性、综合性、长期性的基础工程，是提高全企业本质安全保障能力的创新举措。要认真贯彻落实上级和公司关于建立安全风险预控管理体系的具体要求，并结合各自实际，制定具有针对性和可操作性的实施措施和考核方案，对“两卡、一表、一机制”的建立健全及运行做出更加系统、具体、详细的规定。（二）强化培训，广泛宣传。保证作业人员能够熟练掌握风险源的内容是决定岗位风险能否得到及时有效扼制、控制、抑制的关键。各单位要充分发挥自身优势，熟练掌握安全风险预控管理体系的本质要义，创造性地开展安全风险预控管理体系培训工作，重在提炼、归纳、总结安全风险预控管理体系运行过程中重点环节的培训上做文章。各基层单位在日常培训中要将风险辨识的内容有机地融入到班前（后）会、“一日一题”、安全学习日等行之有效的安全教育培训体系中，形成岗位风险预控培训的制度化、规范化、常态化，并建立定期考评机制。各级宣传部门要加大安岗位全风险预控管理体系建设的宣传力度，充分发挥舆论引导作用，开辟经验类、访谈类等专题（专栏），以点带面、全面推进，达到人人知晓、全员参与、齐抓共管保安全、筑防线、争主动、创佳绩的氛围和效果。（三）激励为主，推动达标。要牢固树立“所有意外均可避免，所有危险均可控制”的信念，各区队班组应围绕风险预控内容，以人的不安全行为管控为重点，结合班组员工实际，从计划、执行、检查、行动入手，对操作程序、隐患辨识、控制措施、安全确认、质量标准、行为控制各环节逐项讲解，使员工加深理解记忆，不强求死记硬背。对文化水平偏低、理解能力较差的员工，以激励为主，以提问促学，以描述促记，达到岗位应知应会入脑入心，融汇贯通，夯实基本功。完善激励机制，让人人参与岗位达标考核，人人掌握风险预控内容，实现班组人人动态达标。（四）突出实用，务求实效。要以创新的思维、科学的态度、务实的精神抓好安全风险预控管理。要本着简捷、有效、易懂、易记、实在、实用的原则，完善“两卡、一表、一机制”，抓实风险源的辨识工作，找出与“人、机、环、管”相关的不安全因素，进行科学评估、确定危险等级、制定管理标准、落实管控措施、明确管理责任、严抓过程管控到位，真正让每一名员工熟练掌控本岗位存在或应____的风险，做到时刻保持高度警惕，自主防范事故风险。各单位、各部门、各级领导都要从矿井设计、建设、生产直到报废的全过程，将安全风险评估的结果体现在各阶段，将辨识确认的危险源、风险点做为搞好安全管理的重要内容，严格落实自身涉及的危险源管控措施，做到全员、全过程、全方位、各环节不留缺陷，使危险源始终处于受控状态，逐级抓好监督治理，及时消除事故隐患。要提升“风险等级”和“管控层级”，凡因责任不明确、措施不得力、管控不到位、工作不落实导致风险增大的，对相关责任单位、部门及责任人予以追究处理。班组风险评估考核激励机制根据临汾市煤炭工业局【____】____号《临汾市煤矿岗位风险预控管理办法》文件要求，结合我项目部实际，特制定此班组风险评估考核激励机制：一、指导思想班组对现场风险负有过程自主管控主体责任。要将岗位风险辨识的内容融入到“手指口述”安全确认、班组长和重点岗位的岗前安全承诺、岗中自律、安全诚信管理等机制中。要认真对照《岗位安全风险辨识卡》将班前预知、班中预控、班后总结讲评等责任落实到位。在班组内培育形成“我的辖区我负责、我的安全我负责、我的失误我买单”的安全责任理念；现建立对各岗位风险管控班前巡查确认、班中检查提醒、班后总结讲评情况的考核评定机制，并与当班岗位工分、个人收入挂钩，促进员工规范操作，自觉抵制“三违”行为，形成“自觉+制约”的管理模式。二、加强____领导。为加强对班组风险预控考核工作的领导，成立班组风险预控考核领导小组：组长：各区队队长副组长：区队副队长成员：各班班长三、区队对班组风险预控考核办法。班组与班组进行对标。在班组性质、人员多少等基本相同的班组中开展风险预控对标考核。班组人员较少的可直接进行个人对标。区队每月对各班组开展风险预控实施的情况进行考核，根据考核细则规定对班组总分实行百分比扣分。月底按逐日扣分百分比累计扣分。以各班组平均分高低排名给予奖励。第一名奖励____元，第二名奖励____元，第三名不予奖励和处罚，第四名处罚____元，第五名处罚____元。四、个人风险预控处罚办法。为确保矿井安全生产秩序，认真执行个人安全行为规范的要求，对违犯我项目部个体行为规范要求的，视情节轻重给予100—____元罚款，直至吊销“入井资格证”。1、凡入井人员必须佩带自救器、安全帽，矿灯和穿工作服、水靴，否则处罚____分，凡班前酗酒者，不得安排入井。2、凡出、入井人员不遵守入井制度者，处罚____分；3、采煤工作面超前、端头支护数量不够，每缺一根，处罚____分；4、凡开工前不进行四位一体检查，处罚监督人员和责任人____分；5、随意闭锁沿途皮带急停装臵，处罚____分;6、随意开、停沿途设备，处罚____分;7、盗窃井下电缆、配件、材料，处罚____分;8、井下躺、卧、睡觉，处罚____分;9、对隐患问题未按时间完成任务的责任者，处罚____分∕条；10、携带烟草、明火下井，停工学习；11、未安规定执行风险预控者，处罚____分。12、未随身携带《岗位安全风险评估表》，处罚____分；13、对工作区域的安全风险未进行评估或者发现问题未及时处理者，处罚____分；14、未熟练的掌握《岗位安全风险评估卡》上的内容者，处罚____分；五、岗位风险预控奖励办法1、严格执行风险预控者，奖励____分；2、对工作区域的风险，发现问题并及时处理者，奖励____分；3、对隐患问题，在规定时间内完成者，奖励____分；4、按规定填写《岗位风险预控评估表》者，每人每次奖励____分；5、严格执行“三三整理”者，奖励____分；岗位风险评估考核制度为了进一步加强各岗位工的安全防范意识，严格控制在生产过程中可能出现的不安全事项和不确定因素，旨在促使各岗位工种对岗位操作的安全预想和安全辨识能力，以最大限度的控制安全风险操作，为生产提供可靠安全作业前奏与保障，特建立本制度。一、岗位安全风险预控考核内容1、掌握本岗位操作工序；2、上岗随身携带风险辨识卡，熟悉本岗位风险因素，作业前首先进行安全风险辨识与岗位风险评估；3、正确划分风险等级；4、按操作规程规定工序正确操作；5、按工种和岗位准备必要的生产工具、设施、仪器仪表、记录等，并按规定佩戴使用防护用品；6、熟悉掌握本岗位操作标准、技术参数、设备性能、原理及状态；7、掌握本岗位风险预控措施；8、按精细化标准完善作业现场环境；9、按各自岗位风险预控校准严格考核；10、每月每个员工对岗位进行综合评估总结，班长对员工风险预控综合报告审签并归档。二、岗位安全风险预控要求1、各岗位人员必须严格执行岗位安全风险预控。2、各岗位人员必须安规定填写岗位安全风险预控考核表。3、发现隐患要立即处理。三、岗位安全风险辨识分级根据岗位安全风险的操作难易、风险高低等内容进行岗位风险评估并划分为“三个”级别：一级（a）为重大风险，一旦发生事故可能造成人员严重伤害或重大财产损失，必须由单位主要负责人____制定控制措施立即治理。二级（b）为一般风险，即发生事故可能对人身安全构成严重威胁或导致较大财产损失，由单位分管领导____采取措施立即治理。三级（c）为轻微风险，即发生事故不会对人身造成伤害，但有可能造成设备损坏和材料浪费，由现场负责人____采取措施立即治理。四、岗位职责岗位对现场风险负有预控自主保安主体责任。煤矿岗位风险管理制度范文（三）打眼工存在风险：钻眼准备：1、顶帮掉渣伤害2、滑倒摔伤3、接头脱落伤人钻眼：1、顶帮掉渣伤害2、钎子卷衣服伤人3、机具倾倒断钎子伤人4、钎子滑落伤人铺网____锚索锚杆：1、吹眼时煤岩粉伤人2、卷衣服伤人3、机具倾倒断钎子伤人4、钎子滑落伤人回收工具：1、高压水伤人2、滑到伤人耙矸机司机存在风险：固定安全检查：1、机身下滑伤人2、钢丝绳扎人3、误启动伤人4、工具误伤人装岩：1、笆斗伤人2、矸石滚落伤人3、机身下滑伤人4、机身倾斜伤人5、钢丝绳伤人移机：1、机身下滑伤人2、机身倾斜伤人钉道工存在风险：运道：1、滑倒摔伤2、轨道碰伤、砸伤铺道：1、工具误伤人2、钉道时，道钉飞起伤人清理：1、工具误伤人、渣块伤人2、罐碰伤、挤伤喷浆工存在风险：拌混凝土料：1、水泥____眼睛2、吸入粉尘3、铁锨伤人冲洗岩面：1、压风伤人2、顶帮掉渣伤人喷射混凝土：1、回弹料及粉尘溅入眼睛2、吸入粉尘小绞车司机存在风险：接班安全确认：1、摔伤、碰伤。2、机械伤害。3、电伤害。4、顶帮伤害。启动。1、碰伤。2、矿车伤人。3、钢丝绳伤害。4、掉渣伤害。运转。1、碰伤。2、矿车伤人。3、钢丝绳伤害。4、掉渣伤害。停泵。1、摔伤、碰伤。2、电击伤害。3、磕脚碰手。小绞车把钩工（信号工）存在风险：接班安全检查确认：1、顶板伤害。2、碰伤、摔伤。3、信号故障。4、电伤害。绞车试运转。1、碰伤。2、绳伤害。3、跑车伤害。4、掉渣伤害。正常运转。1、摔伤。2、掉道伤人。3、顶帮伤害。4、工具伤害。停车。1、碰伤、摔伤。2、掉渣伤害3、电击伤害。机电工存在风险：安全确认：1、掉渣伤人2、设备伤人停电：1、电击2、摔伤开盖：1、外壳砸伤人2、电击伤人验放电：1、未断电伤人2、未放电伤人3、工具伤人检修：1、电火花引爆2、电击伤人3、工具伤人试运转：1、设备伤人搬运：1、工具伤人。2、设备碰伤收工：1、工具伤害2、设备伤害风筒工存在风险：拆除风筒：1、片帮掉渣伤人2、登高作业摔伤3、来往车辆运输伤人____管路：1、片帮掉渣伤人2、登高作业摔伤3、来往车辆运输伤人4、管路砸人电瓶车司机存在风险：准备工作：1、机车追尾掉道伤人机车运行：1、机车或矿车掉道运送人员：1、掉道翻车、伤人2、车内碰伤运送特种物料：1、四超车辆翻车复轨：1、工具损坏伤人2、车辆反转伤人后运工存在风险：安全确认：1、顶帮掉渣伤害推车运行：1、碰伤2、.撞伤人3、手指被渣块砸伤过风门：1、撞伤2、挤伤3、.风流短路停车：1、手指挤伤装运卸料工存在风险：准备工作：1、顶帮掉渣伤害装料：1、物料碰伤。2、.跑罐。固定：1、手指挤伤。煤矿岗位风险管理制度范文（四）第一章总则为建立有效的全面风险管理体制和机制，提高风险防范与管理水平，保障____能投威信煤炭有限公司（以下简称“公司”）稳定经营和持续发展，根据国家有关规定，结合我矿实际，制定本制度。一、本制度中所称全面风险管理，是指围绕战略目标，通过在管理的各环节和经营过程中执行风险管理基本流程，培育良好的风险管理文化，建立健全全面风险管理体系，为实现风险管理的总体目标提供保证的过程和方法。风险是指在经营发展过程中，各种不确定性对实现战略目标和经营目标的影响。二、全面风险管理的目标是确保公司经营管理活动健康进行，规避和减少风险可能造成的损失，保证战略目标的实现。第五条全面风险管理遵循以下原则：（一）战略导向原则：以公司发展战略为导向，从战略目标出发，为实现战略目标服务；（二）重要性原则：风险管理工作的重点是评估并管理对煤炭公司发展有重大影响的风险；（三）实际需求原则：反映煤炭公司目前的风险状况，满足业务发展和风险管理的需要；（四）防范控制原则。把风险管理向业务工作的前端推1进，加强风险的事前防范和统筹管理。第二章全面风险管理的____体系为保证公司全面风险管理工作的顺利开展，进一步建立和完善全面风险管理的____体系，成立全面风险管理委员会、风险管理办公室，确定风险管理职能部门及其职责。一、董事会董事会是公司全面风险管理的最高决策机构，在全面风险管理方面主要履行以下职责：（一）确定风险管理总体目标、风险偏好、风险承受度。（二）审批风险管理策略报告和重大风险管理解决方案。（三）了解和掌握企业面临的各项重大风险及其风险管理现状，做出有效控制风险的决策。（四）审批重大决策的风险评估报告。（五）审批全面风险管理年度工作报告。（六）审批风险管理____及其职责方案。（七）审批内部审计部门提交的风险管理监督评价报告。（八）审批风险管理政策和制度。（九）指导企业风险管理文化的培育。（十）决定风险管理其他重大事项。二、全面风险管理委员会（一）成立全面风险管理委员会领导小组主任：董事长2副主任。总经理。成员：党委书记、副总经理、总工程师（二）风险管理委员会职责：1.提交全面风险管理年度报告。2.审议风险管理策略和重大风险管理解决方案。3.审议重大决策、重大风险、重大事件和重要业务流程的判断标准或判断机制，以及重大决策的风险评估报告。4.审议内部审计部门或聘请的外部中介机构提交的风险管理监督评价审计报告。5.审议风险管理____及其职责方案。6.研究提出全面风险管理监督评价体系、相关制度。7.办理董事会授权的有关全面风险管理的其他事项。8.风险管理委员会应定期召开会议。当重大风险或重大风险管理事项发生时应召开专项会议。三、全面风险管理办公室（一）成立全面风险管理办公室主任：总经理副主任：党委书记、副总经理、总工程师成员：各专业副总工、各部室及区队负责人风险管理办公室设在纪检监察室。（二）全面风险管理办公室职责1.研究提出全面风险管理工作报告。2.研究提出跨职能部门的重大决策、重大风险、重大事件和重要业务流程的判断标准或判断机制。33.研究提出跨职能部门的重大决策风险评估报告。4.研究提出风险管理策略和跨职能部门的重大风险管理解决方案，并负责该方案的____实施和对该风险的日常监控。5.负责对全面风险管理有效性评估，研究提出全面风险管理的改进方案。6.负责____建立风险管理信息系统。7.负责____协调全面风险管理日常工作。8.负责指导、监督有关职能部门开展全面风险管理工作。9.办理风险管理其他有关工作。（三）其它职能部室其他职能部门及各业务单位在全面风险管理工作中，接受风险管理办公室的____、协调、指导和监督，并履行以下职责：1.执行风险管理基本工作流程。2.研究提出本职能部门重大决策、重大风险、重大事件和重要业务流程的判断标准或判断机制。3.研究提出本职能部门的重大决策风险评估报告。4.做好本职能部门建立风险管理信息系统的工作。5.做好培育风险管理文化的有关工作。6.建立健全本职能部门的风险管理内部控制系统。7.建立本职能部门内部控制管理制度。8.办理风险管理其他有关工作。第三章全面风险管理工作流程一、风险评估（一）风险评估是根据公司内外部环境的变化，对所面临的风险进行辨识、分析以及评价。各单位应定期分析所处的内外部风险环境，并对整体所面临的重大风险进行评估。（二）各单位在日常工作中，应持续的收集与本企业风险相关的内外部相关信息，包括历史数据和未来预测数据，并进行整理和记录。（三）纪检监察室应对各单位报送的风险信息进行统一的筛选、提炼和规范管理，补充风险事件库。通过专业分析和判断，对重大风险进行提示，____相关部门制定具体应对方案。（四）纪检监察室每年____开展一次风险评估工作，负责从风险事件库中整理重大风险事件列表，制定风险评价的统一标准，并根据事件的来源、影响范围、管理需要等确定参与评估的范围。通过对各类风险的综合分析，形成评估结论，确定重大风险，经总经理审核后提交全面风险管理委员会审议。（五）各单位根据自身的专业经验，对评估出的重大风险出具意见，确定管理重点，落实管理责任；对需要协同管理的重大风险，研究制定解决方案。（六）重要业务活动和重大决策（包括新项目评价、现有项目重大投资变更、投资年度计划制定等）专项风险的评估由主管部门____开展实施，纪检监察室____审议可行性研5究报告中有关风险的部分，出具风险评估意见。评估意见由全面风险管理委员会审议后提交董事会，为决策提供参考。二、风险管理策略的制定及实施（一）风险管理策略是指根据公司内外部环境及发展战略所确定的全面风险管理总体方针准则，包括：风险偏好、关键风险指标及其警戒值、针对当前重大风险的总体应对策略（即风险承担、风险规避、风险转移、风险控制），以及风险管理资源的配置原则。（二）纪检监察室应根据年度风险评估的结果和公司发展战略，研究制定或调整风险管理策略，经全面风险管理委员会审议后，提交董事会批准。该项工作应在每年____月底前完成。（三）各单位应当根据风险管理策略，结合本专业当年评估出的风险和年度工作计划，制定或修订具体的风险管理解决方案，报纪检监察室备案。风险管理解决方案应包括具体风险的管理控制目标、相关岗位的管理责任分工、针对该风险的事前、事中、事后的具体应对措施。（四）纪检监察室负责对各单位提出的具体风险解决方案进行整理汇总，结合其专业经验和以往风险应对方案的效果总结，提出补充或调整意见以及跨部门的风险应对建议，反馈给各单位，同时将重大风险解决方案作为年度风险管理报告的一部分，并提交全面风险管理委员会审议。（五）总经理负责____实施董事会审批通过的风险解决方案。各单位应将风险控制责任落实到具体岗位或流程，并6制定可执行的实施计划。（六）纪检监察室应定期对风险管理策略的执行情况进行检查，包括风险管理制度、风险承受度和重大风险解决方案的执行情况，并将检查结果纳入风险管理绩效考核中。第三节风险的监控报告及预警一、各单位应对其管理的重大风险和相关风险进行持续的日常监控。开展风险监控时需要对以下风险信息予以持续____：（一）关键风险指标的变化情况；（二）新出现的风险或原有风险的重大变化；（三）既定风险应对方案的执行情况及执行效果。二、各单位应对风险监控结果进行分析评价，包括风险变化的原因、潜在影响、变化趋势以及对跨部门风险应对方案的调整建议等，并将监控及分析结果汇总提交纪检监察室。三、当风险监控分析结果中关键监控指标达到预警值，各单位应以书面形式向纪检监察室报告，并积极采取防范措施，将实施结果及时提交纪检监察室。四、纪检监察室根据所各单位提交的风险监控分析报告，对风险情况进行汇总分析和评价，包括年度重大风险的变化和应对情况、风险承受度的执行情况、风险排序的变化情况等，并将以上信息归入风险库存档。同时根据风险的重大变化提出跨部门的风险应对建议。五、纪检监察室根据风险监控信息，编制《风险管理年____度报告》，提交全面风险管理委员会进行审议。六、董事会审批《风险管理年度报告》，及时了解公司风险情况。对于报告中涉及的重大风险应对策略调整方案、风险承受度调整方案和其他需要决策的重大事项，召开会议进行审批。第四节突发重大风险事件应对一、各单位在日常风险监控中，如发生重大____，按应急预案采取相应的应对措施，并及时向纪检监察室和相关的业务管理部门报告。二、纪检监察室在接到其他单位突发风险报告后，应及时____评价____的影响，制定风险应对方案。对可能造成重大影响的风险，以及需要跨部门协作应对的重大事项，风险管理分管领导应召开紧急会议，共同讨论完善风险应对方案，由总经理审批后____实施，并提交董事会备案。三、纪检监察室负责对突发风险事件及其处理过程的相关信息进行归档，____相关企业制定完善类似风险事件的应急预案。重大风险的应急预案经全面风险管理委员会审议、董事会审批后执行。第四章风险管理的监督与考核一、风险管理的监督与考核是指对风险管理的效果和效率进行持续监督与考核评价，包括对风险管理工作执行情况进行定期检查，对风险管理工作任务的完成情况进行考核，并根据监督或考核的结果，对全面风险管理