2024地方政府债务证券化发行保证协议

标准合同模板范本甲方：XXX乙方：XXX20XXPERSONALRESUMERESUMEPERSONAL标准合同模板范本甲方：XXX乙方：XXX20XXPERSONALRESUMERESUMEPERSONAL

2024地方政府债务证券化发行保证协议本合同目录一览第一条定义与术语解释1.1发行人1.2保证人1.3证券化产品1.4债务1.5发行价格1.6发行总额第二条保证范围与条件2.1保证范围2.2保证期间2.3保证的生效与解除第三条保证的履行与监督3.1保证履行的方式与程序3.2保证人的监督义务3.3发行人的信息披露义务第四条违约责任4.1保证人的违约行为4.2发行人的违约行为4.3违约责任的计算与追究第五条争议解决5.1争议的解决方式5.2仲裁地点与机构5.3法律适用第六条合同的生效、变更与终止6.1合同的生效条件6.2合同的变更6.3合同的终止第七条保密条款7.1保密信息的范围与义务7.2保密信息的例外情况第八条强制性规定8.1适用法律法规的变化8.2强制性规定的遵守第九条合同的履行地点与方式9.1履行地点9.2履行方式第十条合同的签署与保存10.1合同的签署10.2合同的保存与副本提供第十一条附则11.1合同的解释权11.2合同的修订历史11.3合同的附件第十二条发行人与保证人的权利与义务12.1发行人的权利与义务12.2保证人的权利与义务第十三条投资者权益保护13.1投资者的权益保护措施13.2投资者权益保护机构的设立与职责第十四条风险控制与应急措施14.1风险控制措施14.2应急措施的启动与实施第一部分：合同如下：第一条定义与术语解释1.1发行人发行人是指根据本合同约定，负责发行证券化产品的法人或其他组织。1.2保证人保证人是指根据本合同约定，为发行人的债务提供担保的法人或其他组织。1.3证券化产品证券化产品是指由发行人依据本合同发行的，代表特定资产收益权或债务偿还权的金融产品。1.4债务债务是指发行人在证券化产品发行过程中，所承担的原始债务或其他相关债务。1.5发行价格发行价格是指证券化产品在发行过程中的发行价格，包括面值和发行价格确定的方式。1.6发行总额发行总额是指发行人根据本合同约定，计划发行的证券化产品的总额度。第二条保证范围与条件2.1保证范围保证人应对发行人的债务偿还义务提供全面、无条件的保证。保证范围包括债务的本金、利息、违约金、损害赔偿金及实现债权的费用等。2.2保证期间保证期间为证券化产品发行之日起至债务到期之日止。2.3保证的生效与解除保证自本合同签订之日起生效。在发行人按期足额偿还债务的情况下，保证解除。第三条保证的履行与监督3.1保证履行的方式与程序保证人应按照本合同约定的保证范围和条件，及时、足额履行保证义务。3.2保证人的监督义务保证人应监督发行人的债务偿还情况，确保发行人按期足额偿还债务。如发现发行人可能无法按期偿还债务的情况，保证人应及时通知投资者和监管部门。3.3发行人的信息披露义务发行人应按照相关法律法规和证券化产品发行文件的要求，及时披露债务偿还情况和其他相关信息。第四条违约责任4.1保证人的违约行为保证人如未按照本合同约定的保证范围和条件履行保证义务，应承担违约责任。4.2发行人的违约行为发行人如未按期足额偿还债务，应承担违约责任。4.3违约责任的计算与追究违约责任的具体计算方法和追究程序，按照本合同约定的违约责任条款执行。第五条争议解决5.1争议的解决方式本合同争议的解决方式采用仲裁。5.2仲裁地点与机构仲裁地点为发行人所在地，仲裁机构为发行人所在地的仲裁委员会。5.3法律适用本合同的签订、效力、解释、履行和争议的解决均适用中华人民共和国法律。第六条合同的生效、变更与终止6.1合同的生效条件本合同自发行人、保证人签字或盖章之日起生效。6.2合同的变更本合同的变更应由发行人、保证人协商一致，并签订书面变更协议。6.3合同的终止本合同在发行人按期足额偿还债务的情况下终止。在合同终止后，发行人和保证人应按照本合同约定办理相关手续。第八条强制性规定8.1适用法律法规的变化本合同的签订、效力、解释、履行和争议的解决均应遵守当时有效的中华人民共和国法律法规。如因法律法规变化导致本合同的任何条款无效、违法或不可执行，该条款将按法律法规的规定予以调整，且不影响其他条款的效力。8.2强制性规定的遵守发行人和保证人应遵守合同约定以及所有适用的法律法规，包括但不限于有关证券发行、交易、信息披露、担保等方面的法律法规。第九条合同的履行地点与方式9.1履行地点本合同的履行地点为发行人所在地。9.2履行方式本合同的履行方式包括但不限于发行人按期偿还债务、保证人提供保证等。第十条合同的签署与保存10.1合同的签署本合同由发行人、保证人签字或盖章后生效。10.2合同的保存与副本提供发行人和保证人应各自保存本合同正本一份，并应对方的要求提供合同副本。第十一条附则11.1合同的解释权本合同的解释权归发行人和保证人共同所有。11.2合同的修订历史本合同的修订历史应记录在合同附件中。11.3合同的附件本合同的附件包括但不限于证券化产品的发行文件、债务偿还计划、保证人提供的保证文件等。第十二条发行人与保证人的权利与义务12.1发行人的权利与义务发行人应按合同约定及法律法规的要求，按时足额偿还债务，并履行信息披露义务。12.2保证人的权利与义务保证人应按合同约定提供保证，并监督发行人的债务偿还情况。第十三条投资者权益保护13.1投资者的权益保护措施发行人和保证人应采取合理措施保护投资者的合法权益，包括但不限于提供充分的信息披露、确保债务的按时偿还等。13.2投资者权益保护机构的设立与职责投资者权益保护机构应由发行人和保证人共同设立，负责处理投资者咨询、投诉等事宜。第十四条风险控制与应急措施14.1风险控制措施发行人和保证人应采取有效措施控制证券化产品的风险，包括但不限于设立风险准备金、进行风险评估等。14.2应急措施的启动与实施如发生影响证券化产品偿付的重大事件，发行人和保证人应立即启动应急措施，并按照合同约定和法律法规的要求及时通知投资者和监管部门。第二部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：1.证券化产品的发行文件发行说明书招募书发行条款信用评级报告法律意见书2.债务偿还计划债务偿还时间表偿还资金来源说明偿还风险评估报告3.保证人提供的保证文件保证函保证协议保证人信用评级报告保证人财务报表4.投资者权益保护机构的设立与职责文件投资者权益保护机构章程投资者权益保护机构组织结构图投资者权益保护服务流程5.风险控制与应急措施的相关文件风险控制政策应急措施操作手册风险评估报告说明二：违约行为及责任认定：1.发行人的违约行为未按约定时间偿还债务未按约定金额偿还债务未履行信息披露义务违反法律法规导致合同无效2.保证人的违约行为未按约定提供保证提供无效保证未履行监督义务未及时通知投资者和监管部门3.违约的责任认定标准违约金计算方式损害赔偿计算方式违约责任追究程序合同解除及后续处理示例说明：发行人未按约定时间偿还债务，构成违约。根据合同约定，违约金计算方式为未偿还债务金额的千分之五乘以违约天数。保证人未按约定提供保证，构成违约。根据合同约定，保证人应承担未偿还债务金额的百分之十作为损害赔偿。说明三：法律名词及解释：1.发行人指根据本合同约定，负责发行证券化产品的法人或其他组织。2.保证人指根据本合同约定，为发行人的债务提供担保的法人或其他组织。3.证券化产品指由发行人依据本合同发行的，代表特定资产收益权或债务偿还权的金融产品。4.债务指发行人在证券化产品发行过程中，所承担的原始债务或其他相关债务。5.发行价格指证券化产品在发行过程中的发行价格，包括面值和发行价格确定的方式。6.发行总额