基金从业资格证之证券投资基金基础知识能力检测试卷B卷附答案

基金从业资格证之证券投资基金基础知识能力检测试卷B卷附答案

单选题（共60题）1、“自上而下”的层析分析法的第三步是（）。A.行业分析B.宏观经济分析C.公司内在价值与市场价格D.经济周期【答案】C2、利润表亦称()。A.收益表B.损失表C.损益表D.汇总表【答案】C3、我国的商品期货市场开始于20世纪（）。A.90年代B.80年代末C.80年代初D.70年代【答案】A4、投资者使用股权收益互换的目的包括（）。Ⅰ.策略投资Ⅱ.杠杆交易Ⅲ.股权融资Ⅳ.市值管理Ⅴ.创建结构产品A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ【答案】C5、某基金某年度收益为22%，同期其业绩比较基准的收益为18%，沪深300指数的收益为25%，则该基金相对其业绩比较基准的收益为（）。A.4%B.-3%C.-4%D.-7%【答案】A6、按嵌入的条款分类，债券可分为（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅤC.Ⅰ.Ⅲ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ【答案】D7、以下不属于可回售债券的特点的是（）。A.回售价格通常是债券的面值B.受益人是发行人C.可回售债券的利息更低D.在发行一段时间后才可执行回售权【答案】B8、()是财政部代表中央政府发行的债券。A.地方政府债B.国债C.公司债券D.固定利率债券【答案】B9、基金投资交易过程中的风险主要体现在投资交易过程中的合规性风险和（）。A.管理风险B.市场风险C.投资组合风险D.利率风险【答案】C10、()指的是作为基金利润主要分配形式的现金，可能由于通货膨胀等因素的影响而导致购买力下降，降低基金实际收益，使投资者收益率降低的风险。A.购买力风险B.利率风险C.信用风险D.利润风险【答案】A11、中国证券登记结算有限责任公司是经由（）批准设立的。A.国务院财政部B.中国证券业协会C.上海证券交易所和深圳证券交易所D.中国证券监督管理委员会【答案】D12、当错误达到基金资产净值的（）时，基金管理人应及时向中国证监会报告。A.0.10％B.0.25％C.0.50％D.0.75％【答案】B13、关于基金的业绩评价，以下表述错误的是（）A.大盘风格股票基金和小盘风格股票基金，基金业绩不具备可比性B.黄金主题基金和军工主题基金，基金业绩不具备可比性C.场外货币基金和场内货币基金，基金业绩不具备可比性D.偏股型混合基金和偏债型混合基金，基金业绩不具备可比性【答案】C14、某基金的份额净值在第一年年初时为1元，到了年底基金份额净值达到2元，但时隔一年，在第二年年末它又跌回到了1元。假定这期间基金没有分红，则此时第一年的收益率为（），第二年的收益率则为（）。A.100%；-50%B.100%；-100%C.50%；-50%D.100%；50%【答案】A15、在我国，从事期货黄金交易的市场是（）。A.上海黄金交易所B.上海期货交易所C.香港金银业贸易场D.天津贵金属交易所【答案】B16、美国纳斯达克市场采用的交易制度是()。A.特定做市商B.多元做市商C.单一做市商D.指定做市商【答案】B17、已知基金F的夏普比率为0．5，证券市场的夏普比率为0．6，则以下说法正确的是()A.基金F风险调整后的收益要低于整个市场水平B.基金F的收益率比整个市场水平好C.基金F风险调整后的收益要高于整个市场水平D.基金F的收益率比整个市场水平差【答案】A18、下列（）情形不可以暂停基金估值。A.法定节假日B.证券交易所暂停营业C.因不可抗力导致无法准确评估基金资产价值D.基金公布年报【答案】D19、下列关于时间加权收益率计算的说法，错误的是（）。A.基金可能包含多个不同的证券，每个证券发放红利或利息的时间都不一样B.基金的投资者在区间内会有申购和赎回，带来更多的资金进出C.时间加权收益率的计算方法，将收益率计算区间分为子区间，每个子区间可以是一天、一周、一个月等D.用时间加权收益率的计算时，遇到基金的申购、赎回与分红等资金进出时会影响收益率的计算【答案】D20、下列选项中，不属于QDII基金不得从事的行为的是()。A.参与未持有基础资产的卖空交易B.除应付赎回、交易清算等临时用途以外，借入现金C.从事证券承销业务D.投资于远期合约【答案】D21、经常用来反映数据一般水平的统计量指的是（）。A.分位数B.中位数C.方差D.均值【答案】D22、下列选项不属于常用的货币市场工具的是（）。A.大额可转让定期存单B.政府债券C.同业拆借D.商业票据【答案】B23、下列关于UCITS基金投资政策的规定，说法错误的是（）。A.基金投资于同一主体发行的证券，不得超过基金资产净值的5%B.基金投资于同一主体发行的证券，成员国可将此比例提高到10%C.基金投资于一个主体发行的证券超过5%时，该类投资的总和不得超过基金资产净值的20%D.基金不得持一发行主体10%以上无表决权股票、债券和基金【答案】C24、下列选项中不属于投资者和证券公司之间股票收益互换的是（）。A.固定利率和股票收益的互换B.股票收益和固定利率的互换C.固定利率和固定利率的互换D.股票收益和股票收益的互换【答案】C25、（）是财政部代表中央政府发行的债券。A.国债B.地方政府债C.商业银行债券D.政策性金融债【答案】A26、单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的（）；所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的（）。A.10％；20％B.10％；30％C.20％；30％D.20％；50％【答案】B27、产权比率与权益乘数的关系是（）。A.产权比率权益乘数＝1B.权益乘数＝1/（1-产权比率）C.权益乘数＝（1＋产权比率）/产权比率D.权益乘数＝1＋产权比率【答案】D28、共同对手方的引入，使得交易双方无须担心交易对手的（）有利于増强投资信心和活跃市场交易A.操作风险B.经营风险C.信用风险D.财务风险【答案】C29、普通股是股份有限公司发行的一种基本股票，代表公司股份中的所有权份额，其持有者享有股东的基本权利和义务。优先股和普通股一样代表对公司的所有权，同属权益证券。但优先股是一种特殊股票，它的优先权主要指：持有人分得公司利润的顺序先于普通股，在公司解散或破产清偿时先于普通股获得剩余财产。上述说法（）。A.错误B.部分错误C.正确D.部分正确【答案】C30、私募股权投资基金中，以下关于有限合伙制说法正确的是（）。A.普通合伙人有独立的经营管理权力B.有限合伙人代表整个基金对外行使各种权力C.普通合伙人负债监督有限合伙人D.有限合伙人承担无限连带责任【答案】A31、我国债券市场的场内交易场所主要是指（）。A.银行间市场B.上海证券交易所、深圳证券交易所C.银行柜台市场D.证券公司【答案】B32、（）是指上市公司为达到增加资本和募集资金的目的而再发行股票的行为。A.再融资B.股票回购C.股票拆分D.首次公开发行【答案】A33、影响个人投资者资产配置的因素包括（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B34、关于银行间债券市场的债券结算，以下表述正确的是（）。A.实时处理交收结算的本金风验较大B.实时处理交收只能以净额结算方式进行C.批量处理交收相对来讲效率较高，对市场参与者流动性要求较高D.批量处理交收可以以全新结算或争餐结算方式进行交收【答案】D35、（）是由中央银行发行的用于调节商业银行超额准备金的短期债务凭证。A.商业票据B.银行承兑汇票C.中央银行票据D.短期国债【答案】C36、（）是指具有实体，可进入流通领域，但并非在零售环节进行销售，具有商品属性，用于工农业生产与消费使用的大批量买卖的物资商品。A.私募股权B.不动产C.大宗商品D.收藏品【答案】C37、不动产投资是指土地以及建筑物等土地定着物，相对动产而言，强调财产和权利载体在地理位置上的相对固定性。()是指未被开发的，可作为未来开发房地产基础的商业地产之一。A.地产B.写字楼C.酒店D.养老地产【答案】A38、财务报表分析的对象是（）。A.企业的各项基本活动B.企业的经营治动C.企业的投资活动D.企业的筹资治动【答案】A39、假设基金净值增长率从正态分布，则可以期望在（）概率下，净值增长率会落入平均值正负2个标准差的范围内。A.0.67B.0.99C.0.95D.0.88【答案】C40、关于计价错误责任承担，以下表述错误的是（）A.因基金份额净值计价错误造成基金份额持有人损失的基金份额持有人有权要求基金管理人予以赔偿B.因基金份额净值计价错误造成基金份额持有人损失的基金份额持有人有权要求基金托管人予以赔偿C.基金管理公司和托管人在进行基金估值、计算或复核基金份额净值的过程中，未能遵循相关法律法规规定或基金合同约定，给基金财产或基金份额持有人造成损害的，应分别对各自行为依法承担赔偿责任D.因基金份额净值计价错误造成基金份额持有人损失的基金份额有人有权要求基金服务机构予以赔偿【答案】D41、影响投资者风险承受能力和收益要求的因素通常不包括()。A.投资者的年龄B.资产负债状况C.财务变动状况D.投资者受教育情况【答案】D42、下列是基础风险指标有（）。A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】D43、目前，我国证券投资基金托管费按()的一定比例逐日计提。A.当日的基金资产净值B.前一日基金资产净值C.前一日基金资产总值D.前一日基金的份额净值【答案】B44、下列选项中，不属于大宗商品投资方式的是（）。A.购买大宗商品实物B.投资大宗商品衍生工具C.购买大宗商品相关的股票D.投资资源类企业发行的债券【答案】D45、以下关于基金托管人的基金估值责任的表述，不正确的是（）。A.基金托管人对基金管理人的估值原则和程序有异议的，以基金管理人的意见为准B.基金托管人对基金管理人的估值结果负有复核责任C.我国基金资产估值的责任人是基金管理人D.在复核基金管理人的估值结果之前，基金托管人应该审阅基金管理人的估值原则和程序【答案】A46、某基金投资政策规定，基金在股票和债券上的正常投资比例分别为60%、40%，但年初在股票和债券上的实际投资比例分比为90%、40%，股票和债券投资的实际年收益率分别为15%、4%，请问该基金的资产配置贡献为（）。A.12%B.1%C.2%D.4.5%【答案】D47、不动产投资是指土地以及建筑物等土地定着物，相对动产而言，强调财产和权利载体在地理位置上的相对固定性。()是指未被开发的，可作为未来开发房地产基础的商业地产之一。A.地产B.写字楼C.酒店D.养老地产【答案】A48、私募股权投资基金的组织结构不包括（）。A.会员制B.有限合伙制C.公司制D.信托制【答案】A49、（）一般采用股权形式将资金投入提供具有创新性的专门产品或服务的初创型企业。A.风险投资战略B.成长权益战略C.并购投资战略D.危机投资战略【答案】A50、（）是以指数成分股为投资对象的基金，通过构建指数基金的投资组合，使组合与指数有着相同的变化趋势，以达到分散风险并取得收益的目的。A.股票基金B.债券基金C.混合基金D.指数基金【答案】D51、有保证债券根据保证的形式不同，可以分为抵押债券、质押债券和（）。A.金融债券B.公司债券C.政府债券D.担保债券【答案】D52、（）一般采用股权形式将资金投入提供具有创新性的专门产品或服务的初创型企业。A.风险投资战略B.成长权益战略C.并购投资战略D.危机投资战略【答案】A53、目前我国交易所上市交易的以下品种，通常不采用市价估值的是（）。A.权证B.股票C.企业债D.可转债【答案】D54、下列关于证券公司设立QFII的说法，错误的是（）。A.经营证券业务5年以上B.净资产不少于5亿美元C.最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元D.最近三年平均净资产利润率不低于6%【答案】D55、下列不属于资产项目的是()。A.货币资金B.应收票据C.无形资产D.资本公积【答案】D56、以下关于基金估值方法的表述，错误的是（）。A.交易所上市交易的债券按估值日收盘净价估值B.交易所上市交易的债券采用估值技术确定公允价值C.对停止交易但未行权权证一般采用估值技术确定公允价值D.首次发行未上市的股票采用估值技术确定公允价值【答案】B57、（）“北向通”正式启动。A.2016年5