变更控制与风险管理制度

更改掌控与风险管理制度1.前言更改掌控与风险管理是企业管理的紧要构成部分，对于保障企业的稳定运作、项目的顺利进行具有紧要意义。为了规范更改掌控与风险管理的流程，保证决策的科学性和准确性，提高企业运作的质量和效率，特订立本制度。2.更改掌控流程2.1更改申请任何员工对系统、流程、项目或政策的更改需求，应当向上级主管提交更改申请，并认真说明更改的原因、目的、范围和影响。更改申请应当包含以下内容：更改的认真描述；影响分析报告，包含可能带来的风险和潜在影响；估计实施时间和资源需求；相关支持料子和数据。更改申请应由上级主管评估并确保其合理和有效，然后提交给更改掌控委员会。2.2更改掌控委员会更改掌控委员会负责评估、审批和监督更改申请的实施。更改掌控委员会成员包含企业高层管理人员和相关部门负责人，由企业管理负责人任命。更改掌控委员会应依照既定的流程和标准，对更改申请进行评估和审批，确保更改的合理性和可行性，并综合考虑风险因素。更改掌控委员会应当订立明确的工作规定和会议议程，并确保会议记录的准确性和保密性。2.3更改实施经过更改掌控委员会的审批，更改实施团队应快速行动，并依照更改计划进行实施。更改实施团队应确保更改的可追踪性，包含记录更改过程、结果和所采取的措施。更改实施团队应及时报告更改的进展和问题，同时与相关部门保持紧密沟通，以确保更改的顺利进行。更改实施团队应对更改后的系统、流程、项目或政策进行测试和验证，确保其正常运行和实现预期目标。2.4更改评估与审查更改实施完成后，更改掌控委员会应对更改的实施结果进行评估和审查。更改评估与审查应包含以下内容：更改的影响和效果评估，包含实施过程中显现的问题和风险的处理结果；更改的目标是否实现，是否对企业运作和项目进行了改进；更改实施过程中的经验总结和教训吸取。更改评估与审查结果应及时向更改实施团队和相关部门通报，并依据评估结果进行总结和改进。3.风险管理流程3.1风险识别与评估各部门应加强对风险的识别和评估工作，及时发现和分析潜在风险，订立相应的应对措施。风险识别与评估应包含以下内容：风险的定义和分类；风险的概率和影响评估；风险的优先级排序和等级划分。风险识别与评估结果应及时向管理层汇报，并订立相应的应对策略。3.2风险应对与掌控各部门应依据风险评估结果，订立相应的风险应对和掌控计划。风险应对与掌控计划应包含以下内容：风险的具体应对措施和责任分工；风险应对的预警机制和应急预案；风险掌控的监督和评估方法。风险应对与掌控计划应经过管理层审批并向相关人员进行宣贯，确保其有效实施。3.3风险监控与回顾各部门应建立风险监控和回顾机制，定期对风险管理的实施情况进行监控和回顾。风险监控与回顾应包含以下内容：风险的监控指标和掌控阈值；风险的监控方法和频率；风险的回顾和总结结果。风险监控与回顾结果应及时向管理层汇报，并依据监控结果进行风险管理策略的调整和改进。4.相关责任与义务4.1更改掌控责任与义务更改申请人应供应准确、完整的更改申请信息，并承当相应的审批和实施责任。企业高层管理人员应定期组织更改掌控委员会会议，并确保会议决议的落实和执行。更改实施团队应依照更改计划进行实施，并依据实施结果进行评估和总结。4.2风险管理责任与义务各部门负责人应加强风险识别与评估工作，并订立相应的应对策略和措施。风险应对和掌控责任人应具体落实风险应对措施，并及时报告风险的变动和应对效果。风险管理部门应定期对风险管理情况进行监控和回顾，并提出改进看法和建议。5.叙述与修改本制度的叙述与修改应遵从以下原则：1）任何员工对本制度的叙述和修改应当向上级主管提出，并经过更改掌控委员会审批。本制度的叙述和修改应依据实际需要和情况进行，同时考虑风险管理和更改掌控的要求。6.法律与合规本制度的订立和实施应遵守国家法律法规和公司内部的合规要求，并确保信息的保密和安全。7.符合性审查本制度应定期进行符合性审查，以确保其与企业管理的全都性和有效性，并依据审查结果进行修订和改善。8.结