2020年甘肃省困难职工脱困工作成效评估方案-4.17

北京经纬智通管理咨询有限公司2020年4月根据中华全国总工会《城市困难职工解困脱困工作成效第三方评估实施方案》的通知，甘肃省总工会拟对全省困难职工解困脱困工作成效情况开展全面真实有效的评估。通过建立严格、规范、透明的解困脱困评估机制,确保城市困难职工解困脱困目标任务按期完成。工作目标为：一是对全省各市县工会在深入实施精准帮扶的城市困难职工现状进行摸底；二是对全省各市县级工会在深入实施精准帮扶的城市困难职工解困脱困现状进行统计分析；三是结合数据分析成果，对全省各市县级工会在深入实施精准帮扶的城市困难职工解困脱困成效进行评估。一、总体思路为了更好地完成甘肃省困难职工解困脱困成效评估调查工作，北京经纬智通公司基于多年创新性实践经验，围绕本项目工作目标，从研究设计、项目实施、工作效果三个方面结合本项目特点进行构思和创新。（一）研究设计方面，以困难职工帮扶任务落实为重点，设计具有科学性、合理性和实效性的调查指标体系，使调查指标充分贴近帮扶工作，反映甘肃省各市县工作成果。（二）项目实施方面，以统一调查标准，规范调查过程为核心，选用具有合理性、实效性和创新性的调查方法和研究工具，获取更加科学、客观的评价，强化沟通协调和实地调查工作。（三）工作效果方面，及时反馈困难职工解困脱困工作成果。二、工作思路（一）科学规划项目调查方案。按照项目要求，科学合理规划项目调查方案。项目调查方案除了详细阐明项目工作计划、人员配备、质量控制、项目成果及项目服务承诺等基本内容外，还进一步规划了调查内容，设计了调查问卷，将困难职工解困脱困重点任务进一步拆解成具体可量化、可落地的调查指标。项目实施整体必须具备充分的方案可行性、执行可控性、数据成果可信性和报告可读性。确保项目成果验收合格。委托方可全程指导和监督项目执行任一环节。（二）引入先进调查方式方法。根据困难职工解困脱困评估项目需求，项目创新调查方式方法并引入先进调查工具。采取入户调查的方式收集相关数据。调查工具选取在传统纸质问卷基础上，引入互联网评估调查系统平台，形成在线分配评估调查任务、实地手机上报数据、在线审核数据和生成数据库为主体的闭环管理机制，运用GPS轨迹定位和项目执行动态监控系统，对实地调查工作实施动态管理。同时，设备终端先进的影像采集和录音功能为评估调查数据采集提供有力支撑。（三）严格把控项目执行质量。按照项目要求，建立完善的工作培训、联络人、人员管理绩效考核工作机制、项目数据和报告三审、项目日常工作汇报工作机制。制定详尽的工作培训、人员管理绩效考核工作方案。在测评实施环节，严格遵循本公司的测评流程。通过培训等方式，确保调查人员对评估指标的内容理解一致、清晰、完备。在调查实施过程全程录像、实时监控、留存痕迹资料和定期汇报项目执行进度。质控人员随机抽取调查录像进行复核，技术人员对全部复审数据进行查错、审核，以保障项目质量及项目进度。健全项目人员保密工作制度。项目经理将跟踪、参与、监管整个工作流程，保证项目高质量完成。同时，在数据处理、报告撰写等重要节点，将引入专业研究团队力量，以保证项目高水平完成。（四）确保项目成果客观实用。采取督导员、审核员、研究员“三审”和项目总负责人随时监督工作机制，对实地调查数据进行多级审核和抽查。同时，针对委托方对甘肃省困难职工解困脱困成效评估总报告需求，采用多维数据统计分析方式，客观呈现调查结果。深度挖掘调查数据，分析问题出现的原因，探索问题的解决方案。针对工作改进，分别从宏观层面和微观层面挖掘困难职工帮扶工作存在问题的具体表现及原因，并针对性提出切实可行的指导意见和建议，为困难职工解困脱困工作提供参考。三、调查内容困难职工成效评价入户调查主要包含6个指标，即：识别精准度、退出精准度、帮扶精准度、帮扶满意度、技术规范落实程度、综合精准帮扶率。困难职工识别精准度包括错评率、漏评率两个指标。错评职工家庭，是指建档立卡前已比较富裕，不符合建档立卡条件，但因为某种原因仍被纳入建档立卡范围的职工家庭。漏评困难职工家庭，是指符合建档立卡条件，但未被纳入建档立卡范围进行帮扶的困难职工家庭。识别精准度的两个指标均为定量指标，指标属性为单项指标。在农村精准扶贫工作成效考评中，要求识别、退出的错误率不超过2%。鉴于城镇困难职工家庭的识别与建档立卡工作主要由基层工会承担，并且基层工会人员力量相对薄弱，将城镇困难职工家庭的可接受漏评率和漏退率设定为不超过5%较为合适。具体的指标属性和指标计算方法见下表。表指标属性和指标计算方法一级指标二级指标计算方法指标属性参考数值识别精准度漏评率漏评率=调查发现的漏评困难职工家庭数量/调查非建档立卡职工家庭数量单项指标5%错评率错评率=调查发现的错评职工家庭数量/调查未脱困建档立卡职工家庭数量单项指标2%家庭人均收入是家庭可支配收入与家庭总人口的比值。即：家庭人均收入=家庭可支配收入/家庭总人口；其中，家庭可支配收入=家庭总收入-缴纳的所得税-社会保障支出。家庭总收入包括4块内容，即工薪收入、经营性纯收入、财产性收入（如利息、股息、红利、房租收入等）和转移性收入（如养老金、离退休金、低保金以及其他稳定的社会救济收入等）。即：家庭总收入=工薪收入+经营性纯收入+财产性收入+转移性收入。家庭总人口原则上用户籍人口。但是，如果家中有长期居住在一起、必须赡养的、又不在一个户籍上的直系亲属；或者有不在一起生活、但户籍在一起的旁系亲属，可以用家庭常住人口代替户籍人口计算家庭人均收入。家庭人均收入的评估是基于对困难职工家庭情况的核查。如果被访家庭拒绝调查核实家庭财产和收入情况，该户不宜作为调查对象，也不宜建档帮扶。经济以及家庭收入支出是衡量困难职工家庭情况和困难程度的重要指标，需要明确各类经济指标计算方式。表经济指标计算方式指标计算方式家庭年收入当地居委会/村委会数据采集或依据社保缴纳水平核算家庭人数户口本人数与当地居委会/村委会调查相结合家庭人均收入家庭年收入/家庭人数家庭必要支出日常支出+教育/医疗/养老等支出。日常支出根据当地物价水平核算个人基本日常支出水平；教育/医疗/养老支出依据个人缴费记录核定必要支出费用人均居住面积房产证房产面积/实际常住人口家庭现存资产家庭现存的各项资产余额（存款、房产、股票等现值）日常消费水平根据日常消费记录估算困难职工家庭的困难标准衡量，除了要核查人均实际纯收入外，还必须考虑家庭必要支出。家庭必要支出范围界定为职工本人及家庭成员患病（限长期慢性病和重大疾病）实际支出（扣除医疗保险、社会救助后的自付部分）、子女上学支出、残疾、重大意外灾害、租用住房引起的家庭支出。未列出的其它生产生活性支出概不计入。用家庭人均收入（用字母M表示）与当地最低生活保障标准（用字母P表示）比较，并参考家庭必要支出等其它情况，综合衡量困难职工家庭的困难标准。表 困难职工家庭的困难标准和衡量依据困难标准收入范围附加条件备注应保未保户M≤P—低保户M≤P为户籍地政府认定的低保户，并且经政府救助后家庭人均实际纯收入仍低于当地低保线。1保低保边缘户P<M≤1.5P必须是由于患病、子女上学、残疾、单亲等因素造成实际生活困难的职工家庭，并（出）/家庭总人口≤P”的条件。意外致困户1.5P<M≤3P意外致困造成的支出费用/P”的条件。M>3P费用）/家庭总人口≤P”的条件。5应建档立卡。图困难职工画像困难职工退出精准度包括错退率、漏退率两个指标。错退困难职工家庭，是指依然困难，未达到脱困出列条件，但仍被脱困出列的困难职工家庭；漏退职工家庭，是指纳入建档立卡范围后，通过政策帮扶或自身努力，已达到脱困出列条件，但仍未脱困退出的职工家庭。退出精准度的两个指标均为定量指标，指标属性为单项指标。困难职工家庭的建档立卡或脱困退出均有严格的程序，只要工作认真负责，正常情况下错误识别或错误退出情况均不应发生。所以,可以接受的错评率设定为不超过2%、错退率不超过4%。具体的指标属性和指标计算方法见下表。表指标属性和指标计算方法一级指标二级指标计算方法指标属性参考数值退出精准度错退率错退率=调查发现的错退困难职工家庭数量/调查已脱困建档立卡职工家庭数量单项指标4%漏退率漏退率=调查发现的漏退职工家庭数量/调查未脱困建档立卡职工家庭数量单项指标5%通过入户调查，核实家庭人均收入并查看、了解其他相关情况，判断受访对象是否为困难职工家庭，然后根据受访对象所属类别（非卡户、已脱困户、未脱困户），确定受访对象是否为错退户或漏退户。在此基础上计算错退率、漏退率，评估困难职工退出精准度。根据甘肃省总工会出台的《省人民政府办公厅关于进一步做好困难职工解困脱困工作的实施意见》规定，脱困标准：困难职工经精准帮扶后，其家庭致困因素消除，家庭人均收入连续６个月超过当地低保标准，家庭生活状况脱离困境。解困标准：难以脱困的困难职工经政府救助体系和工会帮扶后，家庭生活水平达到当地低保标准，家庭困境得到有效缓解。困难职工帮扶精准度包括结对帮扶覆盖率、帮扶方式精准率两个指标。结对帮扶覆盖率反映基层工会组织是否较好落实了结对帮扶政策；帮扶方式精准率评价基层工会组织是否根据困难职工家庭的特定致贫原因而采取了针对性的精准帮扶措施。帮扶精准度的两个指标均为定量指标，指标属性为综合指标。具体的指标属性和指标计算方法见下表。表指标属性和指标计算方法一级指标二级指标计算方法指标属性参考数值帮扶精准度结对帮扶覆盖率结对帮扶覆盖率=有结对帮扶的未脱困职工家庭数量/调查未脱困职工家庭数量综合指标——帮扶方式精准率帮扶方式精准率=帮扶措施与致贫原因紧密对应2的家庭数量/调查建档立卡职工家庭数量综合指标——根据《中华全国总工会办公厅关于2018年中央财政专项帮扶资金管理使用有关事项的通知》(总工办发〔2018〕21号)有关资金发放标准规定，各地因地制宜确定帮扶标准，足额保障困难职工家庭生活水平达到低保标准以上。（1）生活救助根据困难职工家庭致困原因和收支情况，按照生活水平达到低保标准以上确定帮扶标准，每户每年不得超过当地低保标准年度总和。（2）子女助学救助中高等教育阶段就学的子女，每生每年不超过10个月当地低保标准。（3）医疗救助项目根据救助对象需求和各地帮扶资金筹集情况，按照不超过基本医疗保险、居民大病保险和其他补充医疗保险、职工互助保障支付金额后，个人及其家庭难以承担的合规医疗费个人负担部分确定帮扶标准。在入户调查基础上，了解困难职工家庭的主要致贫原因和享受到的帮扶措施，判断是否因户施策、精准帮扶，评估帮扶方式的精准度。充分评估帮扶申请审核效率、帮扶方案的针对性、帮扶资源及时性，考察帮扶对象的致困原因是否解决、需求解决情况、家庭收入是否过贫困线，是否能够在帮扶期间实现解困脱困等。主要考察指标如下:就业：就业状态是否改变医疗：医疗支出占家庭总资产的比重是否降低教育：本人受教育程度是否提高、子女受教育程度变化养老：家庭养老负担是否减轻住房：家庭人均住房面积是否扩大、居住条件是否改善残障：收入是否提高、是否有特殊就业永久性疾病：是否受到补助、生活质量是否改善困难职工帮扶满意度主要考察困难职工对帮扶工作的认可度。用该指标间接反映基层工会组织在困难对象识别、帮扶、退出等工作的综合开展情况。帮扶满意度的相关指标均为定量指标，指标属性为综合指标。具体的指标属性和指标计算方法见下表。表指标属性和指标计算方法一级指标二级指标计算方法指标属性参考数值帮扶满意度帮扶工作认可度可度*0.5+未脱困户认可度*0.3+工会干部认可度*0.2综合指标——通过向困难职工家庭了解享受到的帮扶政策以及帮扶工作实际产生的脱困效果，判断困难职工家庭对基层工会工作人员、帮扶方式和帮扶成效的认可情况，以此间接评估基层工会组织在困难对象识别、帮扶、退出等工作的综合开展情况。困难职工帮扶落实技术规范主要考察档案管理规范性，主要为困难职工原始档案。主要内容包括:困难职工帮扶申请书或经本人签字认可的基层单位工会帮扶申报材料;困难职工及有关家属身份证明材料、收入证明材料、公示证明材料;困难职工原始信息表(应与工会帮扶工作管理系统中电子档案保持一致)等。档案管理规范性，主要考察是否对困难职工档案建立动态管理机制、公开公示机制；是否对困难职工建档帮扶情况进行公开公示；是否建立困难职工解脱脱困退出机制；困难职工档案是否按照上级工会有关规定，档案归类、建档，齐全完整、统一规范、安全有序。从档案内容完整性、条理性、规范性、现势性以及存放管理等5个方面评价。落实技术规范的5个指标均为定量指标，指标属性为单项指标。档案管理规范性中内容的完整性、条理性较为重要，指标权重为0.3，其次是规范性，指标权重为0.2，现实性、存放管理权重均为0.1。表 档案管理规范性各指标权重二级指标三级指标指标权重档案管理规范性内容完整性0.3条理性0.3规范性0.2现实性0.1存放管理0.1具体的指标属性和指标计算方法见下表。表指标属性和指标计算方法一级指标二级指标计算方法指标属性参考数值落实技术规范档案管理规范性从档案内容完整性、条理性、规范性、现实性以及存放管理等5个方面评价打分。综合指标——以查阅档案（含帮扶系统档案和纸质档案）的方式，结合城镇困难职工家庭建档立卡的要求，定性评估档案管理是否规范。为综合反映各市区的动态管理工作的精准情况，设置动态管理综合精准率指标，指标值由错评率、漏评率、错退率、漏退率4个指标综合获取。综合精准帮扶率的4个指标均为定量指标，指标属性为综合指标。可接受的指标值应该在96%以上。具体的指标属性和指标计算方法见下表。表指标属性和指标计算方法一级指标二级指标计算方法指标属性参考数值综合精准率综合精准率动态管理综合精准率=1-（漏评率×0.3+错评率×0.2+错退率×0.4+漏退率×0.1）综合指标96%四、调查对象及样本设计评估对象为甘肃省内的全国级在档困难职工和未建档立卡职工、2017年7月以来脱困或注销的建档困难职工和未建档的职工。其中，建档困难职工是指依据《中华全国总工会办公厅关于印发<困难职工档案管理办法>的通知》（总工办发〔2016〕36号）和《中华全国总工会办公厅关于印发<困难职工帮扶工作有关问题的说明>的通知》（厅字〔2017〕18号）的有关规定建立档案的困难职工。主要调查对象主要包括：（1）未脱困户：符合建档立卡标准，建立档案的困难职工家庭，家庭致困因素未能消除。（2）脱困户：困难职工经精准帮扶后，致困因素消除，家庭人均收入连续6个月都超过当地低保标准。（3）注销户：死亡、失踪、迁出以及实行社会化管理等的困难职工家庭。（4）未建档立卡户：指未能达到国家建档立卡标准，但是相对困难的职工家庭。样本设计方面，计划调查总体评价有效样本为10000个。其中，城市困难职工解困脱困帮扶精准度评估、城市困难职工解困脱困帮扶效果评估，主要采取对困难职工家庭随机抽样入户调查的方式。范围上重点关注国家扶贫开发工作重点区和困难企业、困难职工较多的地区，内容上重点关注帮扶中的薄弱环节和工作的盲区、死角。抽样框：甘肃省全国级在档困难职工、2019年1月以来脱困或注销的建档困难职工和未建档的职工。其中，地方级建档困难职工根据建档时实际情况划分到相关类型，并应有一定的样本量。抽样方法：1.未脱困职工家庭抽样。根据工会组织提供的职工名单、家庭人口结构及致困原因，主动抽取看起来家庭情况较好的职工家庭调查；若有受访职工家庭举报了其他职工家庭条件较好却仍然在档未脱，即有错评或漏退嫌疑，调查员要根据提供的线索做补充调查。2.已脱困职工家庭抽样。根据工会组织提供的职工名单、家庭人口结构及致困原因，主动抽取看起来家庭情况较差的职工家庭调查；调查中若有受访职工家庭举报了其他已脱困职工家庭条件较查，即有错退嫌疑，调查员要根据提供的线索做补充调查。3.档外职工家庭抽样。卡外职工的抽取范围为建档工会的非建档职工。调查样本从地方工会提供的2018及2019年送温暖的非建档职工家庭中抽取。样本分布如下表所示：表调查样本在各评估单元的分布序号调查区调查样本（预计）脱困户未脱困户档外户合计1兰州市4291431437152嘉峪关市4291431437153金昌市4281431437144白银市4281431437145天水市4281431437146酒泉市4281431437147张掖市4281431437148武威市4281431437149定西市42814314371410陇南市42814314371411平凉市42814314371412庆阳市42814314371413临夏州42814314371414甘南州428143143714总计60002000200010000注：实际调查样本量将根据各区区样本框范围进一步调整五、调查方式本项目综合采取入户调查的方式为实地走访。研究人员对省内抽取到的困难职工进行实地走访，深入了解困难职工解困脱困成工作开展情况、取得成效，以及存在的问题，并收集相关意见建议。同时对问卷调查中收集的意见建议进行核验，了解意见建议的代表性、客观性、真实性和普遍性。六、项目安排本项目于2020年5月1日开始至2020年8月15日结束，主要分为前期准备、调查执行、报告撰写三个阶段。根据甘肃省总工会对项目的要求及项目实际开展情况，具体时间进度安排可灵活调整。1．前期准备阶段（5月1日－5月20日）。主要包括项目方案设计、指标选取、调查问卷设计、调查问卷反馈确认、服务对象名单收集等工作。2．集中调查执行阶段（5月20日－7月20日）。完成实地走访、意见建议梳理等工作。3．调查报告撰写阶段（7月20日-8月15日）。主要包括数据汇总、检核、分析，历年数据分析对比，结合收集到的定性材料，深度挖掘分析，完成总报告和各市级行政机关分报告撰写等工作。具体时间安排如下表所示：表：项目进度安排表项目阶段工作内容工作时间启动评估组建项目团队2020年5月20号完成文献研究及沟通反馈编制评估实施方案、抽样方案，设计调查问卷实地调查系统开发实地评估调查人员全员培训实地调查对各类型困难职工开展实地调查，同步进行数据回收和质量审核2020年5月20日-7月20日提交评估信息汇总及数据分析2020年8月15日完成调查报告撰写省级评估报告项目结题向甘肃省总工会提交项目结题所需相关材料为保证本项目的顺利进行，项目经理之下组建研究组、数据分析组、