DL∕T 1004-2018 电力企业管理体系整合导则

ICS27.100备案号：64486-2018电力企业管理体系整合导则国家能源局发布I前言 Ⅱ Ⅲ 1 13术语和定义 14基本要求 3 3 3 4 4 5 5 5 7 7 8 8 9 附录A(资料性附录)本标准与管理体系标准条款对照表 参考文献 DL/T1004—2018本标准按照GB/T1.1—2009《标准化工作 第5章参考ISOGuide83要求，采用新的高阶结构(HLS),依次是组织环境、领导作用、方本标准起草单位：国网陕西省电力公司、贵州西电电力股份有限公司黔北发电厂、广东省粤电集公司、浙江浙能温州发电有限公司、浙江浙能乐清发电有限责任公司、安徽淮南平圩发电鄂尔多斯市和效电力建设工程有限责任公司、江苏新海发电有限公司、大唐宝鸡热电厂、江苏能源有限公司句容发电厂、江苏华电吴江热电有限公司、江苏华电扬州发电有限公司、江苏常熟司、云南华电金沙江中游水电开发有限公司阿海发电分公司、大唐户县第二热电厂、四川广安发电有本标准主要起草人：毕鹏翔、刘杰、杜亚、曹桂成、王发本标准在执行过程中的意见或建议反馈至中国电力企业联合会标准化管理中心(北京市白广路二DL/T1004—2018本标准根据国家能源局《关于下达2015年能源领域行业标准制(修)订计划的通知》(国能科技0.2总则0.3PDCA循环 —检查(Check):根据规定要求，对过程或活动以及绩效进行监视、测量、分析，并记录其DL/T1004—2018(包括技术标准、管理标准和岗位标准)时，应处理好与多领域管理体系间的关系。对各种管理体系要件的结构及需投入的资源等，取决于多方面因素，如各管理体系不同的覆盖范围、企业规模、企业活1电力企业管理体系整合导则GB/T19000—2016质量管理体系基础和术语(ISO9000:2015,IDT)GB/T19001—2016质量管理体系要求(ISO9001:2015,IDT)GB/T23331—2012能源管理体系要求(ISO50001:2011,IDT)GB/T24001—2016环境管理体系要求及使用指南(ISO14001:2015,IDT)ISO45001职业健康安全管理体系要求及使用指南组织建立方针(3.3)和目标(3.4)以及实现这些目标的过程(3.7)的相互关联或相互作用的一组注1:一个管理体系可以针对单一的领域或几个领域，如：质量管理、财务管理或环境管理。注2:管理体系元素规定了组织的结构、岗位和职责、策划、运行、方针、惯例、规则、理念、目标，以及实现这注3:管理体系的范围可能包括整个组织，组织中可被明确识别的职能或可被明确识别的部门，以及跨组织的单一注4:这是ISO/IEC导则第1部分ISO补充规定的附件SL中给出的ISO管理体系标准中的通用术语及核心定义之一，最初的定义已通过注1～注3被改写。注1:合规义务是与环境管理体系相关的。2注2:目标可以涉及不同的领域(如财务的、职业健康与安全的和环境的),并可应用于不同的层次[如：战略的、注5:这是ISO/IEC导则第1部分ISO补充规定的附件SL中给出的ISO管理体系标准中产品(或服务)系统中前后衔接的一系列阶段，从自然界或自然资源中获取原材料，直至最终处置。组织需要控制和保持的信息及其载体。注2:成文信息可涉及：——结果实现的证据(记录)。注3:这是ISO/IEC导则第1部分ISO补充规定的附件SL中给出的ISO管理体系标准中通用术语及核心定义利用输入实现预期结果相互关联或相互作用的一组活动。3DL/T1004—2018注6:这是ISO/IEC导则第1部分ISO补充规定的附件SL中给出的ISO管理体系标准中通用术语及核心定义[GB/T19000—2016,定义3.4.1]注3:通常，风险是通过有关可能事件(GB/T23694—2013中的定义，4.5.1.3)和后果(GB/T23694—2013中的注4:通常，风险是以某个事件的后果(包括情况的变化)及其发生的可能性(GB/T23694—2013中的定义，注6:这是ISO/IEC导则第1部分ISO补充规定的附件SL中给出的ISO管理体系标准中通用术语及核心定义[GB/T19000—2016,定义3.7.9]——未建立标准体系的企业，应以管理体系通用要求为基础，进行管理体系的文件整合，可编写4DL/T1004—2018——对生产和服务提供过程所涉及的质量特性、环境因素、危险源、能源使用以及相应的风险进当企业整合两个及以上管理体系时，如质量、职业健康、环境、能源等管理体系，其框架模式可参照本标准第5章。企业整合质量、环境、职业健康安全、能源管理体系，以质量管理为基础，以环境管理、安全生 1)均采用PDCA循环法则建立、维持和改进管理体系；2)运行模式提供了一个从制定方针目标、策划、基于风险的思维、运行控制、监视测量以及c)管理体系具有可兼容的共同管理要求(参见附录A):1)体系策划，制定方针；2)识别相关方的需求和期望，提出绩效目标；3)遵守适用的法规和其他要求；4)符合企业的标准体系；5DL/T1004—20185)明确企业应规定岗位职责和权限；6)强调交流沟通的重要性；7)强调人员能力，提供培训；8)对过程和绩效进行监视和测量；9)对不符合进行控制，采取纠正和预防措施；10)采用内审和管理评审方法评价管理体系的有效性、适宜性和充分性；11)提出持续改进要求。1)质量管理体系针对产品质量进行过程控制，满足顾客要求并不断提高顾客满意度；2)环境管理体系规范企业的环境行为，实现环境保护，体现社会责任；3)职业健康安全管理体系使企业能够提供安全与健康的工作场所，消除危险源并降低职业健康和安全风险(包括系统性缺陷),维护并改善企业的职业健康和安全绩效；4)能源管理体系提高能源使用效率，降低能源消耗。1)质量管理体系从产品生产过程控制切入，将管理体系分为体系策划、资源职责管理、产品2)环境管理体系从环境因素识别和分析切入，提高环境绩效，进行风险控制；3)职业健康安全管理体系从危险源辨识切入，对风险的可接受程度进行评价，制定管理方案4)能源管理体系从能源使用、能源消耗的识别和分析切入，进行过程管控，提高能源利用效4.5.2企业整合两个及以上管理体系，应将通用要求合并，特定要求保留4.5.3企业管理体系整合后，一套企业标准可同时满足多个管理体系的要求，兼顾各管理体系的差异企业识别、确定影响整合管理体系的外部和内部因素，并负责对外部和内部因素定期监视和评6素一般应包括(但不限于):4)应履行的社会责任；5)主管或监管部门的要求。2)组织架构；3)决策形成；4)企业文化；8)信息化。1)政府；2)社会团体；3)投资人；4)客户；5)合作伙伴，包括利益相关方；6)员工。1)顾客期望；2)社会责任；3)员工利益。7DL/T1004—20185.2领导作用最高管理者对整合管理体系运行的有效性负责，应从以下方面发挥领导作用和承诺，推动企业管b)根据企业的使命、愿景和价值观，确定整合管理体系的方针和目标，并使其与企业环境相适8DL/T1004—20181)整合管理体系能获得预期结果；2)增强有利影响；3)预防或减少不利影响；5)评价措施的有效性；6)实现改进。d)具体的、可测量的、可达到的、相关的、基于时间的原则(SMART原则);9因素识别与评价，一般应包括(但不限于):1)继续教育：2)辅导或重新分配工作；3)聘用或雇佣具备能力的人员等。DL/T1004—2018b)术语的规范性：采用质量、环境、职业健康安全、能源管理体系标准术语，或行业统一的标c)人员的认知能力。a)标识和说明(如：标题、日期、作者、索引编号等);b)格式(如：语言、软件版本、图示)和媒介(如：纸质、电子格式);1)无论何时何处需要这些信息，均可获得并适用；2)予以妥善保护(如：防止失密、不当使用或不完整)。1)分发、访问、检索和使用；2)存储和防护，包括保持可读性；3)变更控制(如：版本控制);4)保留和处置。a)获得足够的资源(人力资源、财务资源、技术资源等);为满足产品和服务提供的要求，并实施应对风险和机遇的措施，企业应通过以下措施对所需的过DL/T1004—2018b)建立整合管理体系所需过程的运行准则，推荐以标准的形式存在，一般应包括(但不限于)质1)适用的法律法规要求；2)安健环、节能要求；3)企业认为的必要要求。评审应在企业做出提供产品和服务的承诺之前进行，评审结果及评审所引起的措施的记录应予保若产品和服务要求发生更改，企业应确保相关的成文信息得到修改，并确保相关人员知道已更改 DL/T1004—2018——适当时，应考虑生产和服务过程中的每一阶段，符合安全生产和职业健康的要求；——适当时，应考虑生产和管理过程中能源绩效改进的机会和运行控制。c)法律法规要求；e)由产品和服务性质所导致的潜在的失效后果。针对设计和开发的目的，输入应是充分和适宜的，且应完整、清楚。相互矛盾的设计和开发输入应得到解决。企业应保留有关设计和开发输入的成文信息。a)规定拟获得的结果；b)实施评审活动，以评价设计和开发的结果满足要求的能力；c)实施验证活动，以确保设计和开发输出满足输入的要求；d)实施确认活动，以确保形成的产品和服务能够满足规定的使用要求或预期用途；e)针对评审、验证和确认过程中确定的问题采取必要措施；f)保留这些活动的成文信息。b)满足后续产品和服务提供过程的需要；c)包括或引用监视和测量的要求，适当时，包括接收准则；d)规定产品和服务特性，这些特性对于预期的风险、产品安全和产品正常提供是必需的。企业应保留有关设计和开发输出的成文信息。a)企业应识别设计和开发的更改，并保持记录；b)应对设计更改进行适当的评审、验证和确认，内容包括已更改的部分和受关联影响的部分，并c)更改以文件的方式通知到各相关方，撤回并清楚标识受更改影响的文件。在下列情况下，企业应确定对外部提供的过程、产品和服务实施的控制：b)对外包过程进行控制，以实现职业健康安全管理体系的预期结果；c)在进入工作场所之前，确定、评估与消除例如产品、危险材料或物质、原材料、设备或服务有d)从生命周期观点出发，适当时，确定产品和服务采购的环境要求，以及对能源使用、能源消耗e)与外部供方(包括合同方)沟通企业的相关环境要求、职业健康安全管理体系的协商与沟通的DL/T1004—2018企业应确保外部提供的过程、产品和服务不会对企业稳定地向顾客交付合格产品和服务的能力产c)人员资格、能力；企业应结合产品和服务的性质，识别并确定产品和服务提供过程中的控制条件，对生产过程、环电力设计企业应确保勘测、咨询、设计、技术经济、设计服务等主要过程受控，受控条件一般应包括(但不限于):a)确定勘测设计(包括咨询)应遵循的技术标准、设计深度，以及产品和服务的性能指标、安全g)对不能由后续的监视或测量加以验证的勘测过程或需要采用特殊的检验/验证方法的其他过电力施工企业应确保施工过程的设备设施、材料与构配件、施工与安装、检验与验收等主要环节DL/T1004—2018受控，受控条件一般应包括(但不限于):发电企业应确保发电运行或热力供应过程受控，受控条a)建立、实施并保持运行管理准则，针对过程要求编制(修订)运行操作规范、应急预案、作业b)使用监视和测量设备，对电能质量(电压、频率)或热能质量(温度、压力)及有功无功负荷供电企业应确保其运行、检修、测量、检验和试验管理、设备设施管理、营销服务等主要环节受控，受控条件一般应包括(但不限于):为满足产品和服务状态识别和必要的可追溯性要求，企业应对产品和服务提供过程的各阶段产品(包括成品与半成品)和服务进行标识与防护，一般应包括(但不限于):a)对各类过程管控记录(包括图纸、纪要、试验结果等)编号标识，作为产品状态记录；DL/T1004—2018电力企业应根据产品和服务的特性，考虑到法律法规、产品和服务潜在的不良因素、产品使用和预期寿命，以及顾客的反馈和要求，交付后的活动一般应包括(但不限于):企业应保留成文信息，包括有关更改评审的结果、授权进行更改的人员以及根据评审所采取的必b)可追溯到授权放行人员的信息。DL/T1004—2018e)定期评审这些应急预案或处置方案，特别是在事故或紧急情况发生及演练后，应对其完善或f)适宜时，向相关方(包括在企业控制下工作的人员)提供应急准备和响应相关的信息和培训；b)应急处置结束后，应向有关部门上报突发事件报告，造成事故的，在事故结束后按事故类别为确保管理方针和目标的实现，企业应对其整合管理体系DL/T1004—2018DL/T1004—2018必要时，应建立信息交流过程，就有关整体绩效和整合管理体系有效性的信息进行内部和外部企业开展合规性评价一般应包括(但不限于):b)企业应确定合规性评价的频次、时机、方法，可针对适用的法律法规和其他要求进行综合评1)审核结果；2)监管机构检查结果；3)对法律法规和其他要求的分析；4)对事件和风险评价记录的评审；5)对设施、设备、区域的巡视、检查结果；6)对项目或工作的评审(包括外部评审);7)监视和测量结果的分析。及无利益冲突。若企业的人员能力不能达到内部审核要求时，企业可聘用外部人员或委托外部组织实DL/T1004—2018a)审核目的；和必要的专业知识，具有相关技术、管理或专业岗位工作经历，经过内审员能力培训，并确保审核过5.8.2.10审核组应对内部审核过程、审核发现的问题以及审核结论进行综合性论述，并形成审核报a)审核时间；分性和有效性，并与企业战略方向一致。管理评审是最高管理层根据企业战略发展可作为单独的活动开展，也可与其他业务活动一起开展(如战略策划、运营会议、年度工作会议等),d)发生重大事故(如产品或服务质量事故、安全生产事故、环境事故、职业伤害等)。n)资源的充分性(包括人员、财务、技术、设备设施、知识等); 改进的内容一般应包括(但不限于):DL/T1004—20181)采取措施进行控制和纠正；2)处理结果，包括减轻有害的环境影响。b)评价采取措施的需求，以消除不符合的原因，为了避免再次发生或在任何其他的地方发生，1)评审和分析不符合，方法可以包括(但不限于):根本原因分析、8D分析方法、FMEA(失效模式和效果分析)和因果图；2)确定不符合的原因；3)确定是否存在相似或可能发生的不符合。DL/T1004—2018表A.1本标准与管理体系标准条款对照本标准条款GB/T24001—2016GB/T23331—2012整合应关注的要点前言前言前言前言前言引言引言引言引言引言——文件文件文件文件文件—3术语和定义3术语和定义3术语和定义3术语和定义3术语和定义—5.1组织环境4组织环境环境环境——5.1.1理解组织及其环境4.1理解组织及其环境4.1理解组织及其所处的环境4.1理解组织及其所处的环境—企业应识别各管理体系覆盖范围内活动、产品和服务中能够控制或能够施加影响的环境因素、危险源和能源绩效参数等，并应针对各类风险因素确定相应的控制措施5.1.2理解相关方的需求和期望4.2理解相关方的需求和期望4.2理解相关方的需求和期望4.2理解员工及其相关方的需求和期望—企业应明确各管理体系有关的相关方及要求5.1.3确定整合管理体系的边界与范围4.3确定质量管理体系的范围管理体系的范围4.3确定职业健康安全管理体系的范围——5.1.4确定整合体系及其过程一4.4职业健康安全管理体系——5.2领导作用5领导作用5领导作用员工参与4.2管理职责最高管理者有标准化和各管理体系要求的最高管理职责5.3方针5.3.1制定整合管理体系方针5.3.2沟通整合管理体系方针5.2方针5.2.1制定质量方针5.2.2沟通质量方针5.2环境方针5.2职业健康安全方针4.3能源方针企业建立标准化和质量、环境、职业健康安全、能源等管理方针并符合企业实际。方针应体现企业的承诺并为目标的制定提供框架DL/T1004—2018表A.1(续)本标准条款GB/T19001—2016GB/T24001—2016GB/T23331—2012整合应关注的要点5.4组织5.3组织的岗位、职责和权限5.3组织的角色、职责和权限位、职责和权限—企业应按实际需要明确划分企业标准化和各管理体系要求的职责。明确标准化和各管理体系要求的归口部门及人员的职责5.5策划5.5.1总则6.1.1总则—4.4.1总则—5.5.2目标策划及其实现的策划6.1.4措施的策划及其实现的策划6.2职业健康安全目标及其实现的策划4.6能源目标、能源指标与能源管理实施方案5.5.3因素识别与评价和机遇的措施6.1.2环境因素6.1.2危险源辨识和职业健康安全风险评价4.4.4能源基准4.4.5能源绩效参数企业对各管理体系进行识别时，要保持各管理体系的完整性5.5.4合规义务—6.1.3合规义务6.1.3确定适用的法律法规要求和其他要求4.4.2法律法规及其他要求5.5.5变更策划6.3变更的策划6.1.2.3识别职业健康安全机遇和其他机遇—5.6支持 —5.6.1资源7.1资源7.1资源7.1资源—5.6.2能力7.2能力7.2能力4.5.2能力、培训与意识企业应定期进行人力资源需求分析，确定岗位能力要求，进行人员能力的评价，并采取相应的措施，确保岗位人员具备相应的能力5.6.3意识7.3意识4.5.2能力、培训与意识—5.6.4沟通7.4沟通7.4信息交流7.4信息和沟通4.5.3信息交流企业内、外部信息沟通、交流，应符合企业相关管理标准的规定5.6.5成文信息7.5成文信息7.5文件化信息7.5文件化信息4.5.4文件整合管理体系文件应满足标准化、管理体系对文件的要求4.5.5实施与运行—DL/T1004—2018本标准条款GB/T19001—2016GB/T24001—2016GB/T23331—2012整合应关注的要点5.7.1运行的策划和控制划和控制划和控制和控制4.5.5运行控制运行管理标准、技术标准、岗位标准完整、齐全，满足相关管理体系要求和企业实际需要5.7.2产品和服务的要求务的要求一5.7.3产品和服务的设计与开发8.3产品和服务的设计和开发—5.7.4外部提供的过程、产品和服务的控制8.4外部提供的过程、产品和服务的控制8.3外包8.4采购8.5承包商—5.7.5生产和服务的提供8.5生产和服务提供——5.7.6产品和服务的放行务的放行一—5.7.7应急准备和响应—8.2应急准备和响应8.6应急准备和响应—5.7.8不合格输出的控制出的控制——5.8绩效评价9绩效评价9绩效评价4.6检查—5.8.1监视、测量、分析和评价量、分析和评价9.1监视、测量、分析和评价量、分析和评价4.6.1监视、测量与