证券从业资格（证券基础知识）模拟试卷8（共1670题）

证券从业资格（证券基础知识）模拟试卷8（共9套）（共1670题）证券从业资格（证券基础知识）模拟试卷第1套一、单项选择题(本题共70题，每题1.0分，共70分。)1、2003年5月27日，()成为首家我国批准的QFII。A、德意志银行B、汇丰银行C、花旗银行D、瑞士银行标准答案：D知识点解析：2003年5月27日，瑞士银行成为首家获批的合格境外机构投资者(QFII)。2、QFII合格的境外投资者制度，是指允许合格的境外机构投资者在一定的规定和限制下汇入一定额度的外汇资金，并转换为当地货币，通过严格监管的专门账户投资当地()，其资本利得、股息等经批准后可转为外汇汇出的一种制度。A、证券市场B、基金市场C、信托市场D、房地产市场标准答案：A知识点解析：暂无解析3、国有股股利收入依法纳入()预算，国家股权可以转让，但转让应符合国家的有关规定。A、国有资产经营B、中央财政C、地方财政D、国有资产管理标准答案：A知识点解析：国有股股利收入由国有资产管理部门监督收缴，依法纳入国有资产经营预算并根据国家有关规定安排使用。4、上证国债指数的样本是()。A、在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债B、在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债和一次还本付息国债C、在上海证券交易所上市的、剩余期限在2年以上的固定利率国债和一次还本付息国债D、在上海证券交易所上市的、剩余期限在2年以上的一次还本付息国债标准答案：B知识点解析：上证国债指数以在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债和一次还本付息国债为样本。5、日经500种股价指数()。A、以东京证券所第一市场上市的225种股票为样本B、样本原则上固定不变C、成为反映和分析日本股票市场价格长期变动趋势最常用的指标D、能如实反映日本产业结构变化和市场变化情况标准答案：D知识点解析：现在日经股价指数分成两组：①日经225种股价指数，这一指数以在东京证券交易所第一市场上市的225种股票为样本股，样本股原则上固定不变。由于该指数从1950年起连续编制，具有较好的可比性，成为反映和分析日本股票市场价格长期变动趋势最常用和最可靠的指标；②日经500种股价指数，该指数样本股扩大到500种，约占东京证券交易所第一市场上市股票的一半，因而更具代表性。该指数的特点是采样不固定，因此该指数不仅能较全面地反映日本股市的行情变化，还能如实反映日本产业结构变化和市场变化情况。6、下列各项不属于证券公司经纪业务内部控制重点的是()。A、防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产B、非法融人融出资金以及结算风险C、加强营业网点布局、规模、选址等的统一规划和集中管理D、防范因管理不善导致的法律风险、财务风险及道德风险标准答案：D知识点解析：证券公司投资银行业务内部控制应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险。7、规定了票面利率,但是债券持有人必须在债券到期时一次性获得还本付息,存续期间没有利息支付的债券是()。A、浮动利率债券B、附息债券C、零息债券D、息票累积债券标准答案：D知识点解析：暂无解析8、我国《证券法》规定,公开发行是指向不特定对象发行证券以及向特定对象发行证券累计超过()人的发行行为。A、50B、200C、300D、500标准答案：B知识点解析：暂无解析9、《刑法》规定,商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构,违背受托义务,擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产,情节严重的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处()有期徒刑或者拘役,并处()罚金。A、3年以下1万元以上10万元以下B、5年以下2万元以上20万元以下C、3年以下3万元以上30万元以下D、5年以下5万元以上50万元以下标准答案：C知识点解析：暂无解析10、在我国，证券交易所的设立和解散由()决定。A、全国人民代表大会B、国务院C、中国人民银行D、中国证监会标准答案：B知识点解析：《证券法》第一百零二条规定，证券交易所的设立和解散，由国务院决定。11、按()分类，国债可分为实物国债和货币国债。A、偿还期限B、资金用途C、流通与否D、发行本位标准答案：D知识点解析：暂无解析12、下列选项中，哪一项不属于证券市场发展的新特点?()A、投资证券化B、投资者个人化C、金融创新深化D、金融机构混业化标准答案：B知识点解析：证券市场有八大发展趋势：投资证券化、投资者法人化、金融创新深化、金融机构混业化、交易所公司化、证券市场网络化、金融风险复杂化和金融监管合作化。13、证券公司的注册资本应当是()。A、货币资本B、实缴资本C、虚拟资本D、金融资本标准答案：B知识点解析：暂无解析14、证券持有人对公司财产有直接支配处理权的证券是()。A、股权证券B、债权证券C、物权证券D、事权证券标准答案：C知识点解析：物权证券是指证券持有者对公司的财产有直接支配处理权的证券。15、以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的()A、30％B、45％C、35％D、20％标准答案：C知识点解析：暂无解析16、国际债券的记价货币通常是()，以便在国际资本市场筹集资金。A、外国货B、国际通用货币C、本国货币D、本国货币和外国货币标准答案：B知识点解析：国际债券在国际市场上发行，因此其计价货币往往是国际通用货币，以美元、英镑、欧元、日元和瑞士法郎为主。17、安全性最高的有价证券是()。A、国债B、股票C、公司债券D、企业债券标准答案：A知识点解析：政府债券是政府发行的债券，由政府承担还本利息的责任，是国家信任的体现。在各类债券中，政府债券的信用等级是最高的，通常被称为“金边债券”。投资者购买证券，是一种较安全的投资选择。18、如果某可转换债券面额为2000元，转换价格为40元，当股票的市价为50元时，则该债当前的转换价值为()元。A、40B、1600C、2000D、2500标准答案：D知识点解析：根据转换比例=可转换债券面值/转换价格，则有2000/40=50，即2000元债券可按40元1股的价格转换为50股普通股票，所以该债券当前的转换价值为50×50=2500元19、深圳证券交易所综合指数不包括()。A、深证综合指数B、深证成分指数C、深证A股指数D、深证B股指数标准答案：B知识点解析：深证综合指数包括：深证综合指数，深证A股指数，深证B股指数；B属于深圳证券交易所样本指数。20、某公司1995年1月1日发行一批可转换债券，规定5年到期还本付息，发行后6个月可转换债券的持有者可以自行决定是否转换为该股票。该可转换债券的转换期限为()。A、5年B、4年C、4年半D、半年标准答案：C知识点解析：暂无解析21、证券投资基金的主要投资风险不包括()。A、市场风险B、管理风险C、汇率风险D、巨额赎回风险标准答案：C知识点解析：暂无解析22、以下关于证券投资收益与风险的关系的表述，不正确的有()。A、收益和风险是证券投资的核心问题B、收益与风险共生共存，承担风险是获取利益的前提，收益是风险的成本和报酬C、风险越大，收益就一定越高D、收益与风险相对应，风险较大的证券，其要求的收益率相对较高，反之，收益率较低的投资对象，风险相对较小标准答案：C知识点解析：暂无解析23、股票、公司债券及商业票据都属于()。A、公司证券B、金融证券C、政府证券D、上市证券标准答案：A知识点解析：股票、公司债券及商业票据的共同特点就是发行主体都是公司。所以都是公司证券。24、综合协议交易平台是指()证券交易所为会员和合格投资者进行各类证券大宗交易或协议交易提供的交易系统。A、深圳B、上海C、大连D、郑州标准答案：A知识点解析：综合协议交易平台是指深圳证券交易所为会员和合格投资者进行各类证券大宗交易或协议交易提供的交易系统。25、政府发行证券的品种仅限于()。A、债券B、基金C、股票D、证券衍生产品标准答案：A知识点解析：暂无解析26、股票实质上代表了股东对股份公司的()。A、产权B、债券C、物权D、所有权标准答案：D知识点解析：股票实质上代表了股东对股份公司的所有权，股东凭借股票可以获得公司的股息和红利，参加股东大会并行使自己的权利。27、下列各项中，()是对从事证券法律业务的律师事务所实行监督管理的机关。A、财政部和中国证监会B、国有资产管理局和证监会C、司法部和证监会D、人民银行和证监会标准答案：C知识点解析：从事证券法律业务的律师事务所由司法部和证监会实行监督管理。28、证券投资基金资产的名义持有人是()。A、基金投资者B、基金管理人C、基金托管人D、基金监管人标准答案：C知识点解析：暂无解析29、外汇期货交易自1972年在()所属的国际货币市场(IMM)率先推出后得到了迅速发展。A、纽约交易所B、欧洲交易所C、芝加哥商业交易所D、伦敦国际金融期权货交易所标准答案：C知识点解析：暂无解析30、2006年2月9日，中国人民银行发行了《关于开展人民币利率互换交易试点有关事宜的通知》，通知发布当天国家开发银行和()完成首笔交易。A、中国农业银行B、中国光大银行C、中国建设银行D、中国民生银行标准答案：B知识点解析：暂无解析31、上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的()纳入证券投资者保护基金。A、15%B、20%C、25%D、30%标准答案：B知识点解析：这是《证券投资者保护基金管理办法》第十二条的规定。32、关于开放式基金和封闭式基金，下列说法错误的是()。A、开放式基金没有固定期限，投资者可随时向基金管理人赎回基金份额，若大量赎回甚至会导致清盘B、绝大多数开放式基金不上市交易，交易在投资者与基金管理人或其代理人之间进行C、封闭式基金与开放式基金的基金份额首次发行价都是按面值加一定百分比的购买费计算D、开放式基金一般每周或更长时间公布一次净值标准答案：D知识点解析：封闭式基金一般每周或更长时间公布一次净值；开放式基金一般在每个交易日连续公布净值。33、定向发行又称()，即面向少数特定投资者发行。A、直接发行B、私募发行C、招标发行D、承购包销标准答案：B知识点解析：定向发行，又称私募发行、私下发行，即面向少数特定投资者发行。一般由债券发行人与某些机构投资者，如人寿保险公司、养老基金、退休基金等直接洽谈发行条件和其他具体事务，属直接发行。34、股份有限公司申请其股票上市交易，应当向()报送有关文件。A、证券交易所B、中国证监会C、发行审核委员会D、国家工商局标准答案：A知识点解析：股份有限公司申请其股票上市交易，应向证券交易所报送有关文件。证券交易所依法决定是否接受其股票上市交易。交易所有权决定暂停和终止股票上市。35、关于我国《证券投资基金法》规定的基金份额持有人享有的权利，下列叙述错误的是()。A、按照规定要求召开基金份额持有人大会B、查阅或者复制未公开披露的基金信息资料C、参与分配清算后的剩余基金财产D、分享基金财产收益标准答案：B知识点解析：我国《证券投资基金法》规定，基金份额持有人享有的权利包括：①分享基金财产收益；②参与分配清算后的剩余基金财产；③依法转让或者申请赎回其持有的基金份额；④按照规定要求召开基金份额持有人大会；⑤对基金份额持有人大会审议事项行使表决权；⑥查阅或者复制公开披露的基金信息资料；⑦对基金管理人、基金托管人、基金份额发售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼；⑧基金合同约定的其他权利。36、按照我国现行法律的规定，挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金，属于()。A、内幕交易行为B、操纵市场行为C、欺诈客户行为D、虚假陈述行为标准答案：C知识点解析：欺诈客户是指以获取非法利益为目的，违反证券管理法规，在证券发行、交易及相关活动中从事欺诈客户、虚假陈述等行为。题中所述的挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金属于典型的欺诈客户行为。37、根据我国《证券投资基金法》规定，下列对于设立基金管理公司应当具备的条件描述错误的是()。A、有符合《证券投资基金法》和《公司法》规定的章程B、有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施C、注册资本不低于5亿元人民币，且必须为实缴货币资本D、有完善的风险控制制度标准答案：C知识点解析：依照我国《证券投资基金法》，设立基金管理公司应当具备下列条件，并经国务院证券监督管理机构批准：①有符合《证券投资基金法》和《公司法》规定的章程；②注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本；③主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近3年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币；④取得基金从业资格的人员达到法定人数；⑤有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施；⑥有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度；⑦法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。38、股票的账面价值又称股票净值或每股净资产，是指()A、每股股票的实际卖出价B、每股股票在当日的市价C、每股股票当日的实际交易价D、每股股票所代表的实际资产的价值标准答案：D知识点解析：暂无解析39、()是指律师事务所接受当事人委托，为其证券发行、上市和交易等证券业务活动提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。A、证券经纪业务B、证券法律业务C、证券合同业务D、证券发行业务标准答案：B知识点解析：《律师事务所从事证券法律业务管理办法》的调整范围是律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务。证券法律业务是指律师事务所接受当事人委托，为其证券发行、上市和交易等证券业务活动提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。40、在我国，下列关于证券公司的事项中，不需要经证券监督管理机构批准的是()A、变更持有5％以上股权的股东B、变更注册地址C、证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构D、撤销分支机构标准答案：B知识点解析：证券公司设立、收购或者撤销分支机构，变更业务范围或者注册资本，变更持有百分之五以上股权的股东、实际控制人，变更公司章程中的重要条款，合并、分立、变更公司形式、停业、解散、破产，证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经国务院证券监督管理机构批准。41、嵌入到非衍生合同中的衍生金融工具是()。A、内置型衍生工具B、交易所交易的衍生工具C、OTC交易的衍生工具D、结构化金融衍生工具标准答案：A知识点解析：暂无解析42、因突发性事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所将采取()的措施。A、技术性停牌B、政策性停牌C、临时停市D、休市标准答案：A知识点解析：暂无解析43、关于综合类证券公司设立从事业务范围之内的子公司，下列说法错误的是()。A、设立子公司同样需要得到证券监管机关的批准B、子公司必须是母公司的控股子公司C、母子公司必须从事同一业务D、必须具备相应的具有证券从业资格的从业人员标准答案：C知识点解析：综合类证券公司设立从事业务范围之内的子公司时，母公司和子公司不必从事同一业务。44、目前我国的主权财富基金主要由()运作。A、中国银行B、中国人民银行C、中国投资有限责任公司D、中国国际金融有限公司标准答案：C知识点解析：经国务院批准，中国投资有限责任公司于2007年9月29日宣告成立，注册资本金2000亿美元，成为专门从事外汇资金投资业务的国有投资公司，以境外金融组合产品为主，开展多元投资，实现外汇资产保值增值，被视为中国主权财富基金的发端。45、下列对指数基金的认识正确的是()。A、投资组合模仿某一股价指数或债券指数，当价格指数上升时，基金收益减少B、由于指数基金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的系统风险C、对于投资者尤其是机构投资者来说，指数基金是他们避险套利的重要工具D、指数基金是20世纪90年代以来出现的新的基金品种标准答案：C知识点解析：A项，投资组合模仿某一股价指数或债券指数，当价格指数上升时，基金收益增加；B项，由于指数基金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的非系统风险；D项，指数基金是20世纪70年代以来出现的新的基金品种。46、指数型ETF能否发行成功与()的选择有密切关系。A、证券交易所B、基础指数C、受托人D、投资者标准答案：B知识点解析：指数型ETF能否发行成功与基础指数的选择有密切关系。基础指数应该是有大量的市场参与者广泛使用的指数，以体现它的代表性和流动性，同时基础指数的调整频率不宜过于频繁，以免影响指数股票组合与基础指数间的关联性。47、一般情况下，长期附息债券多采用()A、单一价格的荷兰式招标B、多种价格的荷兰式招标C、单一收益率的美式招标D、多种收益率的美式招标标准答案：D知识点解析：贴现债券多采用单一价格的荷兰式招标，长期附息债券多采用多种收益率的美式招标。48、以下不是证券交易所理事会的职责的是()A、执行会员大会的决议B、选举和罢免会员理事C、制定、修改证券交易所的业务规则D、审定总经理提出的工作计划标准答案：D知识点解析：理事会职责如下：(1)执行会员大会决议；(2)审定、修改本所业务规则；(3)聘任总经理和根据总经理提名聘任副总经理；(4)根据总经理提议，批准新会员加入本所的申请；(5)审定总经理提交的工作计划；(6)审定总经理提出的财务预算、决算方案；(7)审定对会员开除会籍的处分；(8)根据需要决定专门委员会、若干职能部门的设置与撤并；(9)会员大会授予的其他职权。49、证券市场按交易场所结构，可以分为()A、股票市场和债券市场B、发行市场和流通市场C、场内市场和场外市场D、国内市场和国际市场标准答案：C知识点解析：暂无解析50、中央银行决定提高再贴现率，这会导致()。A、股价水平上升B、股价水平下降C、股价水平不变D、股价水平盘整标准答案：B知识点解析：提高再贴现率是紧缩性的货币政策，会使市场资金趋紧，使股价水平下降。51、下列关于金融期权的交易双方的权利与义务的说法正确的是()A、期权的买方只有权利而没有义务，期权的卖方只有义务而没有权利B、期权的买方只有义务而没有权利，期权的卖方只有权利而没有义务C、期权的买方和卖方都同时有权利和义务D、期权的买方和卖方的权利和义务是对称的标准答案：A知识点解析：暂无解析52、证券专营机构在英国称()。A、投资银行B、商人银行C、证券公司D、证券商标准答案：B知识点解析：暂无解析53、国务院证券监督管理机构决定对证券公司证券经纪等涉及客户的业务进行托管的，应当按照规定程序选择证券公司等专业机构成立托管组，托管期限一般不超过()个月。A、3B、6C、12D、24标准答案：C知识点解析：《证券公司风险处置条例》第九条规定，托管期限一般不超过12个月。满12个月确需继续托管的，国务院证券监督管理机构可以决定延长托管期限，但延长托管期限最长不得超过12个月。54、招股说明书的有效日期，自签署完毕之日起计算，期限为()。A、三个月B、六个月C、九个月D、十二个月标准答案：A知识点解析：暂无解析55、《公司法》规定，有限责任公司经营规模较大的，设立监事会，其成员()A、必须大于2人B、不得少于2人C、必须大于3人D、不得少于3人标准答案：D知识点解析：关于监事会的人数，各国公司法对有限责任公司一般无强制限制，多由公司章程予以确定；股份有限公司的监事会成员多规定为3人以上，具体人数一般视公司的股本规模、职工人数而定。我国《公司法》规定监事会成员不得少于3人，设监事会召集人一名。56、附有可转换条款的债券是指()的债券。A、发行人有权提前赎回全部或部分债券B、申购人有权在指定日期内以票面价值卖回发行人C、按约定条件换成发行公司普通股票D、有权按约定条件购买发行公司新发行普通股票标准答案：C知识点解析：暂无解析57、封闭式基金基金单位的交易方式是()A、赎回B、证交所上市C、柜台交易D、场外交易标准答案：B知识点解析：封闭式基金基金单位的流通采取在证券交易所上市的办法，投资者日后买卖基金单位，都必须通过证券经纪商在二级市场上进行竞价交易。58、美国国库券期货是采用指数报价的，该指数是()A、100与国库券年收益率的差B、100与和约最后交易日的3个月期伦敦银行同业拆借利率的差C、100与国库券年贴现率的差D、100与国库券年收益率的和标准答案：C知识点解析：暂无解析59、将可转换债券视为一般的债券所具有价值称为()A、理论价值B、转换价值C、投资价值D、市场价值标准答案：C知识点解析：暂无解析60、公开披露的基金信息不包括()。A、基金招募说明书B、基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及长期和年度基金报告C、基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动D、涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼标准答案：B知识点解析：公开披露的基金信息包括：基金招募说明书、基金合同、基金托管协议、基金份额发售公告；基金募集情况；基金份额上市交易公告书；基金资产净值和基金份额净值公告；基金份额申购、赎回价格；基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和年度基金报告；临时报告；基金份额持有人大会决议；基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动；涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼；依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定应予披露的其他信息。61、根据我国政府对WTO的承诺，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，加入后三年内外资比例不超过()。A、33%B、49%C、50%D、25%标准答案：B知识点解析：根据我国政府对WTO的承诺，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过33%；加入后3年内，外资比例不超过49%。62、上市公司信息披露应遵循()原则。A、真实、准确、完整、权威B、真实、准确、完整、及时C、真实、准确、完整、有效D、真实、准确、完整、审核标准答案：B知识点解析：上市公司信息披露的原则包括：①真实原则，是指公开的信息必须具有客观性、一致性和规范性，不得作虚假陈述。②准确原则，是指公司公开的信息必须准确无误。不得以模糊不清的语言使公众对其公布的信息产生误解，不得有误导性陈述。③完整原则，是指公司必须依照法律规定或证券监管机构和证券交易所的指令将有关信息予以公开，不得有重大遗漏。④及时原则，指公司必须在合理的时间内尽可能迅速地公开其应公开的信息，不得延迟。63、下列有关实物债券的表述，正确的是()。A、是一种以收款凭证的格式记载债权人认购数量的债券B、是一种需借助投资者电脑账户作记录的债券C、是一种具有标准格式实物券面的债券D、是以某种货币为本位而发行的国债标准答案：C知识点解析：本题属常识题。债券有不同的形式，根据债券券面形态可以分为实物债券、凭证式债券和记账式债券。实物债券是一种具有标准格式实物券面的债券。凭证式债券的形式是债权人认购债券的一种收款凭证，而不是债券发行人制定的标准格式的债券。记账式债券是没有实物形态的票券，利用证券账户通过电脑系统完成债券发行、交易及兑付的全过程。64、下列关于证券承销的说法，不正确的是（）。A、承销是将证券销售业务委托给专门的股票承销机构销售B、发行人推销证券的唯一方式是承销C、承销有包销和代销两种D、包销有全额包销和余额包销两种标准答案：B知识点解析：证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为。证券承销业务可以采取代销或者包销方式。65、美国的第一个证券交易所是()。A、费城证券交易所B、纽约证券交易所C、美国证券交易所D、太平洋证券交易所标准答案：A知识点解析：费城证券交易所(PHSE)创立于1790年，是美国最早创立的证券交易所。纽约证券交易所(NYSE)创立于1792年；美国证券交易所(AMEX)创立于1849年；太平洋证券交易所(PASE)于1882年在加州旧金山创立。66、随着国际经济、金融形势的变化，目前不少国家尤其是发展中国家拥有了大量的官方外汇储备，为管理好这部分资金，成立了代表国家进行投资的()。A、信托投资公司B、主权财富基金C、金融机构D、保险公司及保险资产管理公司标准答案：B知识点解析：经国务院批准，中国投资有限责任公司于2007年9月29日宣告成立，注册资本金2000亿美元，被视为中国主权财富基金的发端。67、股份有限公司的设立程序为()。A、设立准备、募集股份、申请与批准、召开创立大会、登记注册B、申请与批准、设立准备、募集股份、召开创立大会、登记注册C、设立准备、申请与批准、募集股份、召开创立大会、登记注册D、设立准备、申请与批准、召开创立大会、募集股份、登记注册标准答案：C知识点解析：我国《公司法》的具体规定。68、以下不可能成为询价对象的是()。A、证券公司B、财务公司C、保险机构投资者D、股份有限公司标准答案：D知识点解析：询价对象是指符合中国证监会规定条件的证券投资基金管理公司、证券公司、信托投资公司、财务公司、保险机构投资者、合格境外机构投资者或其他经中国证监会认可的机构投资者。69、债券发行注册制的核心是（）。A、质量控制原则B、数量控制原则C、实质管理原则D、公开原则标准答案：D知识点解析：债券发行制度有核准制度和注册制度两种。前者的核心是实质管理原则，后者的核心是公开原则。70、根据相关规定，上市公司非公开发行股票，发行对象均属于原前十名股东的，可以由上市公司（）。A、代销B、包销C、倾销D、自销标准答案：D知识点解析：我国《证券发行与承销管理办法》和《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司非公开发行股票为采用自行销售方式或者上市公司向原股东配售股份的应当采用代销方式发行。上市公司非公开发行股票，发行对象均属于原前十名股东的，可以由上市公司自行销售。二、多项选择题(本题共60题，每题1.0分，共60分。)71、关于债券的特征，下列描述不正确的有()。标准答案：A,C知识点解析：A项，偿还性是指债券有规定的偿还期限，债务人必须按期向债权人支付利息和偿还本金；C项，一般来说，具有高度流动性的债券同时风险较小。72、关于债券，下列叙述正确的有()。标准答案：A,B,D知识点解析：C项，债券票面利率与期限的关系较复杂，它们还受除时间以外其他因素的影响，所以有时也能见到短期债券票面利率高而长期债券票面利率低的现象。73、关于基金托管人的更换条件，下列论述正确的有()。标准答案：A,B,C,D知识点解析：暂无解析74、证券交易主要的交易规则有()。标准答案：A,B,C,D知识点解析：暂无解析75、证券交易所设理事会，理事会是证券交易所的决策机构，其主要职责包括()。标准答案：A,B,C知识点解析：D项属于会员大会的职责。76、证券公司要建立健全自营业务授权制度，必须做到()。标准答案：A,C,D知识点解析：B项是关于建立层次分明、职权明确的业务管理体系的要求之一。77、关于证券公司控股股东的行为规范，下列说法正确的有()。标准答案：B,C,D知识点解析：A项，证券公司的控股股东及其关联方应当采取有效措施，防止与其所控股的证券公司发生业务竞争。78、证券市场监管的经济手段是指通过运用()等经济手段对证券市场进行干预。标准答案：B,C,D知识点解析：证券市场监管的经济手段是指通过运用利率政策、公开市场业务、信贷政策、税收政策等经济手段，对证券市场进行干预。这种手段相对比较灵活，但调节过程可能较慢，存在时滞。A项属于行政手段。79、内幕交易的行为包括()。标准答案：A,B,C,D知识点解析：内部交易又称知内情者交易，指公司董事、监事、经理、职员、主要股东、证券市场内部人员或市场管理人员，以获取利益或者减少损失为目的，利用地位、职务等便利，获取发行人未公开的、可以影响证券价格的重要信息，进行有价证券交易，或泄露该信息的行为。《证券法》第七十六条规定，证券交易内幕的知情人和非法获取内部信息的人，在内部信息公开前，不得买卖该公司的证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券。80、我国股息的具体形式有()标准答案：A,B知识点解析：股息作为股东的投资收益，用以股份为单位的货币金额表示，其具体形式有：现金股息、股票股息、财产股息、负债股息、建业股息等。81、股票应载明的事项主要有()。标准答案：A,B,C,D知识点解析：暂无解析82、下列关于股票基金的说法中,正确的有()。标准答案：A,C,D知识点解析：暂无解析83、我国《证券投资基金法》规定,有()情形之一的,基金管理人职责终止。标准答案：A,B,C知识点解析：暂无解析84、我国《证券投资基金法》规定,有()情形之一的,基金托管人职责终止。标准答案：A,B,C知识点解析：暂无解析85、可转换债券的要素有()。标准答案：A,C,D知识点解析：暂无解析86、金融互换包括()。标准答案：A,B,C,D知识点解析：暂无解析87、某股票的看跌期权的执行价为38元,期权费为3元,则当到期日股票价格为()元时,该期权会被执行。标准答案：A,B知识点解析：暂无解析88、证券的发行、交易活动必须遵循()的原则。标准答案：A,B,C知识点解析：暂无解析89、我国《证券交易所管理办法》规定,会员大会是证券交易所的最高权力机构,具有的职权有()。标准答案：A,D知识点解析：暂无解析90、我国银行间债券市场债券交易方式包括()。标准答案：A,C知识点解析：暂无解析91、下列选项中,属于证券公司经纪业务内部控制的内容有()。标准答案：A,B,C,D知识点解析：暂无解析92、我国《证券法》规定了证券公司重要事项变更审批要求,当证券公司发生以下事项时,需要经证券监管部门批准()。标准答案：A,B,C,D知识点解析：暂无解析93、对证券市场的形成产生过重要的推动作用的因素有()。标准答案：A,C,D知识点解析：证券市场的产生得益于以下三个原因：第一，社会化大生产和商品经济的发展；第二，股份制的发展；第三，信用制度的发展。可见社会化大生产，股份制的发展，信用制度对证券市场的形成产生过重要推动作用。94、直接或间接持有证券公司5%及以上股份的股东，其持股资格应当经中国证监会认定，并不得有以下情形()。标准答案：A,B,C,D知识点解析：证监会发布的《证券公司管理办法》第九条规定：证券公司的股东资格应当符合法律法规和中国证监会规定的条件。直接或间接持有证券公司5%及以上股份的股东，其持股资格应当经中国证监会认定。有下列情形之一的，不得成为证券公司持股5%及以上的股东：①申请前3年内因重大违法、违规经营而受到处罚的；②累计亏损达到注册资本50%的；③资不抵债或不能清偿到期债务的；④或有负债总额达到净资产5%的；⑤中国证监会规定的其他情形。95、证券市场最广泛的投资者是()。标准答案：B知识点解析：暂无解析96、股权分置改革基本完成，对中国资本市场产生深远的影响，下列说法正确的是()。标准答案：A,B,C知识点解析：股权分置改革在两年的时间内基本完成而不是五年，故D不正确。97、行业因素包括定性因素和定量因素，常见的有()。标准答案：A,B,D知识点解析：常见的行业因素包括：①行业或产业竞争结构；②行业可持续性；③抗外部冲击的能力；④监管及税收待遇；⑤劳资关系；⑥财务与融资问题；⑦行业估值水平。98、以下关于虚拟资本的描述正确的是()。标准答案：A,B,C知识点解析：暂无解析99、证券交易所的职能包括()标准答案：A,B,C,D知识点解析：暂无解析100、证券投资基金的作用包括()。标准答案：A,B知识点解析：证券投资基金的主要作用在于拓宽了中小投资者投资渠道、有利于证券市场的稳定与发展。证券投资基金并不会加剧金融市场波动，不会增加金融风险，一个监管完备的证券投资基金市场能减少金融风险，平抑金融市场的过分波动，所以C、D选项错误。101、中证流通指数的样本股包括()沪、深两市上市公司A股股票。标准答案：A,B,C知识点解析：中证流通指数的样本股包括：已实施股权分置改革、股改前已经全流通以及新上市全流通的沪、深两市上市公司A股。102、公司在发行不动产抵押公司债券时通常用作抵押的是()。标准答案：C,D知识点解析：不动产抵押公司债，是指以公司的不动产作为抵押而发行的债券，只有C,D两项，即房契和地契属于不动产，而有价证券和设备都不属于公司的不动产，因此也不能作抵押而发行不动产抵押公司债。103、20世纪70年代以来，世界证券市场出现了高度繁荣的局面形成了()的特征。标准答案：A,B知识点解析：暂无解析104、属于证券业务人员保证性行为的是()标准答案：A,B,C,D知识点解析：暂无解析105、储蓄国债(电子式)具有()特点。标准答案：A,B,C,D知识点解析：储蓄国债(电子式)是2006年推出的国债新品种，是指财政部面向境内中国公民储蓄类资金发行的、以电子方式记录债权的不可流通的人民币债券。具有以下特点：①针对个人投资者，不向机构投资者发行；②采用实名制，不可流通转让；③采用电子方式记录债权；④收益安全稳定，由财政部负责还本付息，免缴利息税；⑤鼓励持有到期；⑥手续简化；⑦付息方式较为多样。106、关于可转换债券的赎回和回售，下列说法错误的有()。标准答案：B,C知识点解析：B项，赎回条件一般是当公司股票价格在一段时间内连续高于转换价格达到一定幅度时，公司可按照事先约定的赎回价格买回发行在外尚未转股的可转换公司债券；C项，回售是指当公司股票价格在一段时间内连续低于转换价格达到一定幅度时，可转换公司债券持有人按事先约定的价格将所持可转换债券卖给发行人的行为。107、下列属于国有股权的组成部分的是()。标准答案：A,B知识点解析：国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构，国有股权可由国家授权投资的机构持有，它的两个组成部分别为国家股和国有法人股。108、关于我国储蓄国债(电子式)的特点，下列说法错误的有()。标准答案：A,D知识点解析：储蓄国债(电子式)是指财政部面向境内中国公民储蓄类资金发行的，以电子方式记录债权的不可流通的人民币债券。储蓄国债(电子式)具有以下几个特点：①针对个人投资者，不向机构投资者发行；②采用实名制，不可流通转让；③采用电子方式记录债权；④收益安全稳定，由财政部负责还本付息，免缴利息税；⑤鼓励持有到期；⑥手续简化；⑦付息方式较为多样。109、关于可交换债券，下列说法正确的有()。标准答案：B,C,D知识点解析：可转换公司债券是指发行人依照法定程序发行、在一定期限内依据约定的条件可以转换成股份的公司债券；可交换债券是指上市公司的股东依法发行、在一定期限内依据约定的条件可以交换成该股东所持有的上市公司股份的公司债券。110、下列各项关于证券市场的叙述错误的有()。标准答案：B,C知识点解析：B项，个人投资者是指从事证券投资的社会自然人，是证券市场最广泛的投资者；C项，2006年我国首次明确个人可以从事的资本项目交易。111、我国《证券投资基金法》规定，基金管理人不得有的行为有()。标准答案：A,B,D知识点解析：我国《证券投资基金法》规定，基金管理人不得有下列行为：①将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；②不公平地对待其管理的不同基金财产；③利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；④向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；⑤依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为。112、关于中证全债指数，下列叙述正确的有()。标准答案：B,C,D知识点解析：中证指数有限公司于2007年12月17日发布中证全债指数。该指数的样本债券种类是在上海证券交易所、深圳证券交易所及银行间市场上市的国债、金融债及企业债。债券的信用级别为投资级以上；债券币种为人民币；债券的剩余期限为1年以上；付息方式为固定利率付息和一次还本付息；指数的基日为2002年12月31日，基点为100；指数以样本债券的发行量为权数，采用派许加权综合价格指数公式计算。113、下列关于利率风险的表述中，正确的有()。标准答案：A,B,C,D知识点解析：利率风险是指市场利率变动引起证券投资收益变动的可能性。利率提高会导致公司融资成本的提高，所以导致股价下降，因而利率与证券价格呈反方向变化。长期债券的利率风险大于短期债券，所以利率风险对不同证券的影响是不同的。114、下列有关金融期货的主要交易制度的论述，正确的是()。标准答案：A,B,C知识点解析：结算所是期货交易的专门清算机构，通常附属于交易所，因此D选项错误。115、通常情况下，设立基金管理公司的必要条件不包括()标准答案：A,D知识点解析：暂无解析116、我国在20世纪50年代发行的国债有()。标准答案：A,D知识点解析：20世纪50年代我国发行了两种国债：一种是1950年发行的人民胜利折实公债，一种是1954年至1958年发行的国家经济建设公债。117、ETF(证券交易所交易基金)的优势包括()。标准答案：A,B,C,D知识点解析：暂无解析118、证券交易所规定的交易原则是()。标准答案：A,D知识点解析：暂无解析119、证券公司必须持续符合的风险控制指标有()。标准答案：A,B,C,D知识点解析：风险控制指标还包括净资本与各项风险准备之和的比例不得低于10％。120、优先股的特征有()标准答案：A,B,C,D知识点解析：暂无解析121、证券业从业人员行为准则要求从业人员()。标准答案：A,B,C,D知识点解析：从事与其履行职责有利益冲突的业务，以及损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益的行为，是《证券业从业人员执业行为准则》所规定的从业人员一般性的禁止行为。在经纪业务中接受客户的全权委托，以及对外透露自营买卖信息，将自营买卖的证券推荐给客户，或诱导客户买卖该种证券的行为，是《证券业从业人员执业行为准则》规定的证券公司从业人员的特定禁止行为。122、中小板综合指数的编制()。标准答案：C,D知识点解析：中小板综合指数以在深圳证券交易所中小企业板上市的全部股票为样本，以可流通股本数为权数，进行加权逐日连锁计算。中小板综合指数以2005年6月7日为基日，基日指数为1000点。2005年12月1日开始发布。123、股份公司上市后增资的方式有()。标准答案：A,B,C,D知识点解析：增资发行是指股份公司上市后为达到增加资本的目的而发行股票的行为。我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司增资的方式有：向原股东配售股份、向不特定对象公开募集股份、发行可转换公司债券、非公开发行股票。124、基金份额持有人享有基金的()。标准答案：A,C知识点解析：基金份额持有人即基金投资者，是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资回报的受益人。基金份额持有人的基本权利包括对基金收益的享有权、对基金份额的转让权和在一定程度上对基金经营决策的参与权。125、公募证券的优点包括（）。标准答案：A，B，C，D知识点解析：公募证券是指发行人向不特定的社会公众投资者公开发行的证券，审核较严格，并采取公示制度。126、股票账面价值又称为()。标准答案：C,D知识点解析：暂无解析127、证券经营机构的作用是()。标准答案：A,B,C,D知识点解析：证券经营机构是证券市场的中介人，是专门经营证券业务并从中获利的企业法人。它的作用有三点：(1)在发行市场上充当证券筹资者与证券投资者的中介人。(2)在流通市场上充当证券买卖的中介人。(3)为投资者提供投资咨询。128、我国证券交易所的会员大会具有()职权。标准答案：B,C知识点解析：A、D两项是证券交易所理事会的职权。129、证券投资基金的费用除了基金管理费和基金托管费之外，还包括()。标准答案：A,B,C,D知识点解析：证券投资基金的费用除了基金管理费和基金托管费之外，还包括：封闭式基金上市费用；证券交易费用；基金信息披露费用；基金持有人大会费用；与基金相关的会计师、律师等中介机构费用；基金分红手续费；清算费用；法律、法规及基金契约规定可以列入的其他费用。130、我国股份有限公司首次公开发行股票采取()相结合的方式。标准答案：A,B知识点解析：本题是对《证券发行与承销管理办法》的相关规定的考查。C、D两项是债券的发行方式。三、判断题(本题共70题，每题1.0分，共70分。)131、私募证券的发行对象通常是与发行者有特定关系的个人投资者。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：私募证券的发行对象通常是与发行者有特定关系的机构投资者，也有发行公司的内部职工。私募证券的发行面窄，因此必须以机构投资者为主，如果以少量的个人投资者为主，无法确保发行成功。132、证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，证券投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构等均属于证券服务机构。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析133、根据我国政府对WTO的承诺，外国证券机构直接从事A股交易及外国证券机构驻华代表处成为证券交易所的特别会员的申请可由证券交易所开始受理；新建合营从事证券投资基金、证券承销业务公司的设立办法也已制定完毕，中国证监会近期可以受理有关申请。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：根据我国政府对WTO的承诺，外国证券机构直接从事B股交易，而不是A股交易。134、公司因业务发展需要增加资本额而发行新股，在没有产生相应效益的前提下，这将减少每股净利，股价会随之下降。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析135、在二级市场上，债券因其利率固定，期限固定，市场价格不如股票稳定，受各种宏观因素和微观因素的影响，市场价格波动频繁，涨跌幅度大。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：在二级市场上，债券因其利率固定，期限固定，市场价格也较稳定；而股票无固定期限和利率，受各种宏观因素和微观因素的影响，市场价格波动频繁，涨跌幅度较大。136、长期国债是指偿还期限在10年以上的国债，长期国债在资本市场上有着重要地位。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：长期国债是指偿还期限在10年或10年以上的国债，长期国债在资本市场上有着重要地位。137、记账式国债的发行分为证券交易所市场发行、银行间债券市场发行以及同时在银行间债券市场和交易所市场发行(又称为跨市场发行)三种情况，个人或者机构投资者都可以购买这三种国债。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：个人投资者可以购买交易所市场发行和跨市场发行的记账式国债，而银行间债券市场的发行多是针对机构投资者的。138、国际债券是指一国借款人在国际证券市场上，以外国货币为面值，向本国投资者发行的债券。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：国际债券是指一国借款人在国际证券市场上，以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券。139、龙债券是外国债券。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：龙债券属于欧洲债券，不属于外国债券。140、欧洲债券市场上，附债务权证债券允许权证持有人以与主债券相同的价格和收益率向发行人购买普通股股票。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：附债务权证债券允许权证持有人以与主债券相同的价格和收益率向发行人购买额外的债券。141、2007年1月上海证券交易所宣布，新股于上市第10个交易日开始计入上证综指、新综指及相应上证A股、上证B股、上证分类指数，从而进一步完善指数编制规则，使指数更真实地反映市场的平均收益水平。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：2007年1月上海证券交易所宣布，新股于上市第11个交易日开始计入上证综指、新综指及相应上证A股、上证B股、上证分类指数，从而进一步完善指数编制规则，使指数更真实地反映市场的平均收益水平。142、《刑法》规定，编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上5万元以下罚金。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：《刑法》规定，编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金。143、证券公司从事证券经纪业务，不得委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：《证券公司监督管理条例》第三十八条规定，证券公司从事证券经纪业务，可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动。证券经纪人应当具有证券从业资格。144、证券公司的证券自营账户应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所批准。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：《证券公司监督管理条例》第四十二条规定，证券公司从事证券自营业务，应当使用实名证券自营账户。证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案。145、股票实质上代表了股东对股份有限公司的管理权。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析146、从理论上分析,公司经营状况与股价密切相关,公司经营状况好,股价上升;反之,股价下跌。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析147、按我国《公司法》规定,公司财产在分别支付清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金,缴纳所欠税款,清偿公司债务后的剩余财产,按照股东持有的股份比例分配。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析148、储蓄国债(电子式)的发行对象不限于个人,机构也允许购买或者持有。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析149、目前我国开放式基金成为基金设立的主流形式。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析150、基金托管费是指基金托管人为保管和处置基金资产而向基金收取的费用。托管费通常按照基金资产净值的一定比率提取。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析151、人民币利率互换交易是指交易双方约定在未来的一定期限内,根据约定数量的人民币本金和利率计算利息并进行本金和利息交换的金融合约。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析152、任何证券公司未经国务院证券监督管理机构批准,不得为客户提供融资融券业务。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析153、股东应当严格履行出资义务,证券公司经批准可以直接或间接为控股股东出资提供融资或担保。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析154、根据中国证监会发布的《关于从事证券期货相关业务的资产评估机构有关管理问题的通知》,资产评估机构申请证券评估资格,净资产须不少于200万元。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析155、上市公司和公司债券上市交易的公司,应当在每一会计年度的上半年结束之日起4个月内,向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析156、依法买卖证券的一般规定，上市交易的方式，不得持有、买卖股票的规定，账户保密的规定、证券服务机构和人员限制购买股票的规定，证券交易收费的规定是《证券法》关于证券发行的主要内容。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析157、证券交易市场又称“一级市场”，是已发行的证券通过买卖交易实现流通转让的市场。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析158、股票风险较大，债券风险相对较小；债券通常有规定的利率，股票的股息红利不固定。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析159、可转换公司债券与一般债券相同，有固定的利息来源。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：可转换公司债券与一般的债券一样，在转换前投资者可以定期得到利息收入，但此时不具有股东的权利。当发行公司的经营业绩取得显著增长时，可转换公司债券的持有人可以在约定期限内，按预定的转换价格转换成公司的股份，以分享公司业绩增长带来的收益。160、存券银行负责保管ADR所代表的基础证券。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析161、证券投资咨询业务是指证券公司及其有关人员运用各种有效信息，对证券市场或个别证券的未来走势进行分析预测，对投资证券的可行性进行分析评判。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析162、会员大会是交易所的最高权力机构，具有制定和修改证券交易所章程的职责。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析163、上网定价发行方式：指利用证券交易所开的交易系统，主承销商的证券交易所开设股票发行专户并作为唯一的卖方，投资者在指定时间内，按现行委托买入股票的方式进行申购的发行方式。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析164、在非金融变量的基础上开发的衍生工具，例如用于管理气温变化风险的天气期货、管理政治风险的政治期货、管理巨灾风险的巨灾衍生产品等称为非金融衍生工具。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：在非金融变量的基础上开发的，例如用于管理气温变化风险的天气期货、管理政治风险的政治期货、管理巨灾风险的巨灾衍生产品同样属于金融衍生工具。165、国债基金的收益率与市场利率成正比。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：国债基金的收益率与市场利率成反比，即当市场利率下调时，其收益会上升；反之，若市场利率上调，其收益将下降。166、收益公司债券与一般债券不同，其利息只在公司有盈利时才支付，即发行公司的利润扣除各项固定支出后的余额用作债券利息的来源。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析167、存托凭证是指在一国证券市场流通的、代表外国公司有价证券的可转让凭证。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析168、新《公司法》取消了对公司提取公益金的强制性要求。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析169、证券投资基金是指通过公开发售基金份额募集资金，由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金，为基金份额持有人的利益，通过资产组合进行的证券投资方式。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析170、企业年金是指企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上，自愿建立的补充养老保险基金。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析171、在有做市商的情况下，做市商双边报价的买卖价差通常是衡量股票流动性的最重要指标，若价差较小，则流动性较差。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：若价差较小，则新的买卖发生时对市场价格的冲击也会比较小，股票流动性就比较强。172、股票的永久性是指发行股票的公司是永久存在的。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的，是一种无限期的法律凭证。173、公司(企业)作为证券发行主体的地位有不断上升的趋势。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析174、证券市场正常运行的基础是证券从业者的自我管理。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析175、2000年3月，中国证监会规定，证券发行制度由核准制过渡到审批制，这是中国证券市场的一场深刻变革。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：2000年3月起，我国证券发行由审批制过渡到核准制。176、期货价格反映了市场对未来现货价格的预期。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析177、截至2009年年末，我国共批准65家商业银行、基金公司和保险公司等合格境内机构投资者。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析178、记名股票遗失就意味着股东的资格和权利消失。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：由于是记名股票，所以遗失后股东可以要求公司补发新股票，股东权利仍然有效。179、政府债券所面临的系统风险主要体现在利率风险和购买力风险上。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析180、近年来我国记账式国债是利用证券交易所的交易系统来发行的。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析181、有限责任公司的最低注册资本额为3万元人民币。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析182、债券一般没有明确的还本付息期限，如股票一般没有期限性，可以视为元期证券。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析183、我国的法律不禁止某自然人同时担任2家及2家以上证券公司的独立董事。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析184、商品证券是证明持有人有商品使用权或所有权的凭证，取得了这种证券就等于取得了这种商品的所有权，持有人对这种证券所代表的商品所有权受法律保护。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析185、备兑认股权证可以以一个证券为标的物，也可以以多个证券为标的物。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析186、人们利用金融期权进行套期保值，在避免价格不利变动造成损失的同时，也必须放弃若价格有利变动可能获得的利益。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析187、风险性、流动性是股票最基本的特征。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：股票最基本的特征是收益性。188、公司以不动产的房契或地契作抵押，如果发生了公司不能偿还债务的情况，抵押的财产将被暂停使用，还款后才能再使用。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：公司以房契或地契作抵押，如果发生了公司不能偿还债务的情况，抵押的财产将被出售，所得款项用来偿还债务。189、中小企业板指数以最新自由流通股本数为权重，即以扣除流通受限制的股份后的股本数量为权重，以基期加权法计算；并以逐日连锁计算的方法得出实时指数的综合指数。（）A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：中小企业板指数以最新自由流通股本数为权重，即以扣除流通受限制的股份后的股本数量作为权重，以计算期加权法计算，并以逐日连锁计算的方法得出实时指数的综合指数。190、第一只证券投资基金诞生于美国。（）A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：一般认为，基金起源于英国，是在18世纪末、19世纪初产业革命的推动下出现的。191、证券公司办理经纪业务，应当置备统一制定的证券买卖委托书，供委托人使用。采取其他委托方式的，必须作出委托记录。客户的证券买卖委托如果未成交，其委托记录可以不保存。（）A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：妥善保管客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料，任何人不得隐匿、伪造、篡改或者毁损。192、客户融资买入证券后必须以直接还款的方式向证券公司偿还融入资金。（）A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：客户融资买入证券的，应当以卖券还款或者直接还款的方式偿还向证券公司融入的资金。193、偿还性是指债券无规定的偿还期限，但债务人必须偿还本金。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析194、一般当市场利率下跌时，债券的市场价格便下跌；当利率上升时，债券的市场价格也随之上升。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：市场利率与债券的市场价格成反方向关系，一般当市场利率下跌时，债券的市场价格便上升；当利率上升时，债券的市场价格则下跌。195、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券交易服务机构的从业人员，证券业协会或者证券监督管理机构的工作人员，故意提供虚假资料，伪造、变造或者销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券的，取消从业资格，并处以3万元以上5万元以下的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。构成犯罪的，依法追究刑事责任。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析196、机构投资者主要包括证券公司、商业银行、保险公司、社保基金、证券投资基金、信托投资公司、企业和事业法人及社会团体等。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：略197、欧洲债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销，而外国债券则由一家或几家大银行牵头，组成国际性银行在一个国家或几个国家同时承销。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：外国债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销，而欧洲债券则由一家或几家大银行牵头，组成国际性银行在一个国家或几个国家同时承销。198、申请从事证券法律业务的律师必须有3年以上从事经济、民事法律业务的经验，熟悉证券法律业务。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：略199、有价证券本身是具有市场价值的。A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：有价证券，是指标有票面金额，证明持有人有权按期取得一定收入并可自由转让和买卖的所有权或债权凭证。有价证券是虚拟资本的一种形式，它本身没价值，但有价格。200、证券发行市场也称为一级市场或者初级市场。A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：证券发行市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所，又称一级市场、初级市场；证券交易市场是买卖已发行证券的市场，又称二级市场、次级市场。证券从业资格（证券基础知识）模拟试卷第2套一、单项选择题(本题共70题，每题1.0分，共70分。)1、1602年，世界上第一个股票交易所诞生在()。A、伦敦B、阿姆斯特丹C、费城D、纽约标准答案：B知识点解析：暂无解析2、下列关于股票性质的描述错误的是()。A、股票是有价证券、要式证券B、股票是证权证券、资本证券C、股票是综合权利证券D、股票是物权证券、债权证券标准答案：D知识点解析：D项，股票持有者作为股份公司的股东，享有独立的股东权利，股东权是一种综合权利。股东虽然是公司财产的所有人，但对于公司的财产不能直接支配处理，而对财产的直接支配处理是物权证券的特征，所以股票不是物权证券；一旦投资者购买了公司股票，即成为公司部分财产的所有人，但该所有人在性质上是公司内部的构成分子，而不是与公司对立的债权人，所以股票也不是债权证券。3、增发、配股和转增股本是上市公司常采用的政策，下列说法错误的是()A、增发是指公司因业务发展需要增加资本额而发行新股。增发之后，公司注册资本相应增加B、配股是指面向所有股东，按持股数量的一定比例增发新股，股东可以放弃配股权C、转增股本是将原本属于股东权益的资本公积转为实收资本，股东权益总量和每位股东占公司的股份比例均未发生任何变化，唯一的变动是发行在外的总股数增加了D、在现实中，由于人们对高比例转增股本的公司未来利润增长前景通常具有较高期望，转增股本往往会带来股价上涨标准答案：B知识点解析：B项，配股是面向原有股东，按持股数量的一定比例增发新股，原股东可以放弃配股权。4、下列债券属于欧洲债券的是()。A、美国在欧洲发行的美元债券B、美国在欧洲发行的欧元债券C、除美国外的其他国家在欧洲发行的欧元债券D、除美国外的其他国家在欧洲发行的美元债券标准答案：A知识点解析：欧洲债券是指借款人在本国境外市场发行的、不以发行市场所在国货币为面值的国际债券。BC两项属于外国债券。5、下列各项中，()不是基金份额持有人必须承担的义务。A、承担基金亏损或终止的全部责任B、缴纳基金认购款项及规定的费用C、在封闭式基金存续期间，不得要求赎回基金份额D、遵守基金契约标准答案：A知识点解析：基金份额持有人必须承担的义务包括：①遵守基金契约；②缴纳基金认购款项及规定的费用；③承担基金亏损或终止的有限责任；④不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动；⑤在封闭式基金存续期间，不得要求赎回基金份额；⑥在封闭式基金存续期间，交易行为和信息披露必须遵守法律、法规的有关规定；⑦法律、法规及基金契约规定的其他义务。6、()又称基金保管人，是基金持有人权益的代表。A、账户管理人B、基金受托人C、基金投资者D、基金托管人标准答案：D知识点解析：暂无解析7、2005年，()推出了以美元、日元、欧元报价和现金结算的人民币期货及期货期权交易。A、CBOTB、CMEC、SGXD、SSE标准答案：B知识点解析：暂无解析8、基金管理人必须按规定对基金净资产进行估值，下列情况()时，基金也无权暂停估值。A、基金投资所涉及的证券交易所遇到法定节假日B、出现巨额赎回的情形C、出现其他无法抗拒的原因，致使管理人无法准确评估基金的净资产D、基金管理人为降低管理费用而减少评估次数标准答案：D知识点解析：暂无解析9、股票指数期权是以股票指数为基础资产，买方在支付了期权费后，即取得在()以协定指数与市场实际指数进行盈亏结算的权利。A、合约有效期内或到期时B、任何时间C、卖方指定的时间D、交易所规定的时间标准答案：A知识点解析：暂无解析10、在美国存托凭证(ADR)的业务机构中，负责ADR的保管和清算的机构是()。A、证券交易所B、存券银行C、托管银行D、中央存托公司标准答案：D知识点解析：暂无解析11、关于证券发行注册制，下列论述错误的是()。A、要求发行人提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息B、发行人要对所提供信息的真实性、完整性和可靠性承担法律责任C、发行人只要充分披露了有关信息，在注册申报后的规定时间内未被证券监管机构拒绝注册，即可进行证券发行，无须再经过批准D、实行证券发行注册制证券监管机构应向投资者保证发行的证券资质优良，价格适当标准答案：D知识点解析：实行证券发行注册制可以向投资者提供证券发行的有关资料，但并不保证发行的证券资质优良，价格适当。12、关于证券公司经营证券经纪业务的风险控制指标标准，下列叙述错误的是()。A、证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元B、证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元C、证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元D、证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币5亿元标准答案：D知识点解析：D项，证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币2亿元。13、证券公司的风险控制指标规定，证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币()元。A、2000万B、5000万C、1亿D、2亿标准答案：C知识点解析：暂无解析14、证券从业人员违反《证券业从业人员执业行为准则》的规定时，()有权对机构和从业人员进行纪律惩戒。A、中国证监会B、证券从业人员所在机构C、中国证券业协会自律监察专业委员会D、人民法院标准答案：C知识点解析：参见《证券业从业人员执业行为准则》第十七条。15、证券持有人是公司财产所有人但又不能直接支配处理公司财产的证券是()。A、股权证券B、债权证券C、物权证券D、事权证券标准答案：A知识点解析：暂无解析16、()指明了该债券的债务主体,既明确了债券发行人应履行对债权人偿还本息的义务,也为债权人到期追索本金和利息提供了依据。A、债券的票面价值B、债券的到期期限C、债券的票面利率D、债券发行者名称标准答案：D知识点解析：暂无解析17、基金管理人运用基金财产进行证券投资,一只基金持有一家上市公司的股票市值不得超过基金资产净值的()。A、10%B、20%C、50%D、80%标准答案：A知识点解析：暂无解析18、某可转换债券的债券面额为1000元,规定其转换比例为80,则其转换价格为()元。A、80B、8C、25D、12.5标准答案：D知识点解析：暂无解析19、以募满发行额为止中标者各自的投标价格作为各中标者的最终中标价,各中标者的认购价格是不相同的招标方式是()。A、以价格为标的的荷兰式招标B、以价格为标的的美式招标C、以收益率为标的的荷兰式招标D、以收益率为标的的美式招标标准答案：B知识点解析：暂无解析20、代办股份转让系统是指以具有代办股份转让主办券商业务资格的证券公司为核心,为()提供规范股份转让服务的股份转让平台。A、上市股份有限公司B、非上市股份有限公司C、上市公司非流通股份D、非上市公司流通股份标准答案：B知识点解析：暂无解析21、不属于证券发行公司信息披露的重要文件是()。A、招股意向书B、招股说明书C、上市公告书D、定期报告文件标准答案：D知识点解析：暂无解析22、按是否在证券交易所挂牌交易，有价证券可分为()。A、上市证券和非上市证券B、场内证券和场外证券C、公募证券和私募证券D、上市证券和挂牌证券标准答案：A知识点解析：按是否在证券交易所挂牌交易，有价证券可分为上市证券与非上市