证券从业资格证券交易（判断题）模拟试卷1（共440题）

证券从业资格证券交易（判断题）模拟试卷1（共9套）（共440题）证券从业资格证券交易（判断题）模拟试卷第1套一、判断题(本题共50题，每题1.0分，共50分。)1、从狭义上说，证券账户的管理、证券登记、证券托管和公司行为服务都属于证券经纪业务的范畴。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：从狭义上说，证券账户的管理、证券登记、证券托管与存管不属于经纪业务的范畴。但就整个证券经纪业务活动而言，必然会牵涉到开户、登记、托管和存管等概念和环节。2、国债代保管单可以替代国债实物券入库。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：国债代保管单不可以替代国债实物券入库。3、按照上海证券交易所的规定，证券公司在分红派息时可向客户收取一定的佣金和过户费。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：目前，上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过中国结算公司的交易清算系统进行的，投资者领取红股、股息无须办理其他申领手续，红股、股息由交易清算系统自动派到投资者账上。4、上海证券交易所A股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于30万美元的可以采用大宗交易方式。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：上海证券交易所A股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币的可以采用大宗交易方式。5、投资者办理交易型开放式指数基金份额的认购、交易、申购、赎回业务须使用在中国证券登记结算有限责任公司开立的证券账户。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析6、中国结算公司根据基金托管人提供的投资者交易型开放式指数基金份额有效明细数据办理初始登记。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：交易型开放式指数基金募集结束后，基金管理人应到中国结算公司办理交易型开放式指数基金份额上市前的有关登记手续。中国结算公司根据基金管理人提供的投资者交易型开放式指数基金份额有效明细数据办理初始登记。7、我国股票目前广泛采用的网上发行方式是网上竞价发行。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：股票网上发行方式的基本类型有网上竞价发行和网上定价发行。在我国，绝大多数股票采用网上定价发行。8、我国A股证券账户可以用于买卖基金。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：在实际运用中，A股账户用途最广，既可以买卖人民币普通股票，也可以买卖债券和证券投资基金。9、证券经纪商可以将客户股票借给他人作担保物。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：证券经纪商不可以将客户股票借给他人作担保物。10、在我国，证券公司的设立需要经过中国证监会和沪、深交易所的批准。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：在我国，证券公司是指依照《中华人民共和国公司法》规定和经国务院证券监督管理机构审查批准的、经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司。其设立并不经交易所批准。11、证券账户具有证明证券持有者身份的法律效力。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：证券账户是记载证券持有及变更的权利凭证，具有证明持有者身份的法律效力。12、我国境内居民个人开立B股资金账户可使用存人境外商业银行的美元存款和港币存款。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：我国境内居民个人开立B股资金账户可使用其存入境内商业银行的现汇存款和外币现钞存款，以及从境外汇入的外汇资金，不允许使用外币现钞。13、配股缴款的过程是老股东行使优先认股权的过程。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：配股是股份公司对已有股东按一定比例配售公司新发行股票的筹资过程，因此配股是老股东行使优先认股权的过程。14、经纪业务对象具有价格变动性的特点。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：同一证券在不同时点上会有不同的价格，因此，证券经纪业务的对象具有价格变动性特点。15、按照深圳证券交易所A股等品种的清算与交收流程，证券交易所要为结算参与人法人开立法人资金结算账户，通过该账户记录、反映结算参与人每周结算头寸变化情况。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：按照深圳证券市场A股等品种的清算与交收流程，中国结算公司深圳分公司要为结算参与人法人开立法人资金结算账户，通过该账户记录、反映结算参与人每周结算头寸变化情况。16、上海证券交易所B股的净额结算交易必须进行交收指令对盘。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：净额结算交易无须进行交收指令对盘，完成交易的结算参与人必须无条件履行交收责任。17、根据我国现行交易制度规定，只有B股和债券可以进行回转交易。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：根据我国现行有关交易制度，债券和权证实行当日回转交易，B股实行次交易日起回转交易。18、深圳证券交易所目前实行的是深圳证券登记公司统一托管和证券公司法人集中托管的制度。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：深圳证券交易所目前实行的是深圳证券登记公司统一托管和证券营业部分别托管的二级托管制度。19、我国目前在卖出和买入证券时，均有零数委托。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：零数委托是指投资者委托证券经纪商买卖证券时，买进或卖出的证券不足证券交易所规定的1个交易单位。目前，我国只在卖出证券时才有零数委托。20、证券交易所决定接纳或开除会员应在5个工作日内向中国证监会备案。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：根据我国《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所决定接纳或者开除会员应当在决定后的5个工作日内向中国证监会备案，决定接纳或者开除正式会员以外的其他会员应当在履行有关手续5个工作日之前报中国证监会备案。21、证券交易所交易主机在技术性停牌或临时停市期间继续接受申报，在恢复交易时对已接受的申报实行连续竞价。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：证券交易所交易主机在技术性停牌或临时停市期间继续接受申报，在恢复交易时对已接受的申报实行集合竞价。22、为了对固定收益平台交易进行严格规范，询价交易方式下，被询价报价后不得撤销其报价。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：在询价方接受前，被询价方可撤销其报价。23、投资者可将基金份额在上海证券交易所场内不同会员营业部之间进行转指定。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：投资者可将基金份额在上海证券交易所场内不同会员营业部之间进行转指定，也可在上海证券交易所场内系统和场外系统之间进行跨市场转托管。24、配股权证办理缴款手续的地点和缴款后认购的股份托管的地方可以不一致。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：配股权证在什么地方办理缴款手续，缴款后认购的股份就只能托管在什么地方，即这两个地点必须一致。25、可转债“债转股”的申报方向为买入。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：可转债“债转股”的申报方向为卖出。26、根据净额清算原则，清算证券时，只有在同一清算期内且同种证券才能合并计算。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析27、目前银行间市场的交易品种主要是债券，采取竞价交易方式进行。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：目前，银行间市场的交易品种主要是债券，采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交。28、在交收日最终交收时点，证券公司根据交易所发送的包含信用证券账户信息的成交记录，完成证券交收。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：在交收日最终交收时点，登记结算公司根据交易所发送的包含信用证券账户信息的成交记录，完成证券交收。29、投资者进行证券交易所债券质押式回购申报时，如果证券账户内可用于债券回购的标准券余额不足，申报无效。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析30、证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以10万元以上30万元以下的罚款。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款。31、代办股份转让服务业务是指证券公司以其自有而非租用的业务设施，为上市公司提供的股份转让服务业务。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：所谓代办股份转让服务业务，是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为非上市公司提供的股份转让服务业务。32、证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检查制度，对业务合法合规性进行事前审查、事中监控、事后检查。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检查制度，对业务合法合规性进行事前审查、事中监控、事后检查，发现重大问题的，应当及时向公司注册地中国证监会派出机构报告。33、“管理账户”为“客户交易结算资金汇总账户”的二级明细记录账户。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析34、持有公司10％以下股份的股东其持有股份发生较大变化，不属于内幕信息。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：持有公司5％以上股份的股东其持有股份发生较大变化即构成内幕信息。35、证券营业部是证券公司经营各项业务的主要场所。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：证券营业部是证券公司经纪业务的具体经营场所。36、股票账户只可以买卖股票，债券账户只可以买卖债券，基金账户只可以买卖投资基金。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：在实际中，A股账户是一种通用型证券账户，既可以用来买卖股票，也可以买卖债券和基金；基金账户也可以来买债券。37、管理人在集合计划运作期间投资所发生的交易手续费、印花税等有关税费，作为管理费直接扣除。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：管理人在集合计划运作期间投资所发生的交易手续费、印花税等有关税费，作为交易成本直接扣除。38、目前，沪、深证券交易所只有国债回购标准券库，企业债券回购尚未设置单独的标准券库。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：目前，沪、深证券交易所企业债券回购设置单独的标准券库，与现行的国债回购标准券库并行。39、证券交易所为交易双方创造或提供交易条件，没有对双方进行监督的义务，也不必实施公开、公正和及时的信息披露。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：证券交易所为交易双方创造或提供交易条件，同时对会员和上市公司进行监督，进行公开、公正和及时的信息披露。40、在场内交易中，证券公司之间、投资者之间均不存在相互清算、交收问题。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：证券公司都以结算公司为对手办理清算与交收。即结算公司作为所有买方的卖方和所有卖方的买方，与之进行清算、交收。投资者一般由证券经纪商代为办理清算、交收。而证券公司之间、各投资者之间均不存在相互清算、交收问题。41、对于通过网下累计投标询价确定股票发行价格的，参与网上发行的投资者按定价进行申购。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：对于通过网下累计投标询价确定股票发行价格的，参与网上发行的投资者按询价区间的上限进行申购。42、资产托管机构、证券登记结算机构发现客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告的，应当没收违法所得，并处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：应当没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款。43、投资者参与证券交易所ETF的投资的方式之一是直接从事买卖交易。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：投资者有两种方式参与证券交易所ETF的投资：一是进行申购和赎回；二是直接从事买卖交易。44、根据中国证监会的规定，凡具有资产管理业务资格的证券公司，都可以开展集合资产管理业务。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：根据中国证监会的规定，对于开展集合资产管理业务的公司应从严选择资质好、管理严、有信誉的证券公司建立试点，并不是任何一个具有资产管理业务资格的证券公司都可以开展集合资产管理业务。45、证券过户登记按照引发变更登记需求的不同，可以分为证券交易所集中交易过户登记和非集中交易过户登记。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：证券过户登记按照引发变更登记需求的不同，可以分为证券交易所集中交易过户登记和非集中交易过户登记。前者是指记名证券交易后，证券从出让人账户转移到受让人账户，从而完成证券登记变更的过程；后者是指符合法律规定和程序的因股份协议转让、司法扣划、行政划拨、继承、赠与、财产分割、公司购并、公司回购股份和公司实施股权激励计划等原因，而发生的记名证券在出让人、受让人或账户之间的登记变更过程。46、证券公司中参与上市公司企业决策的人员应与证券自营业务人员保持信息沟通，为自营业务提供参考信息。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：证券公司自营业务的禁止行为之一是内幕交易，题中“证券公司中参与上市公司企业决策的人员"属于内幕信息的知情人，故不能提供参考信息。47、证券公司办理定向资产管理业务，应当将客户资产交由资产托管机构进行托管。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：《证券公司客户资产管理业务试行办法》第五十一条规定，证券公司办理定向资产管理业务，应当按照中国证监会的规定对客户资产中的货币资金进行管理；客户有要求的，证券公司应当将客户资产交由资产托管机构进行托管。48、可转债“债转股”需要规定一个转换期。转换期内，可转债的交易照常进行。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析49、配股权证的派发由证券交易所根据上市公司提供的配股方案中的配股除权登记日登记的持股数增加其配股权证。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：中国结算公司根据上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除权登记日登记的股东持股数增加其配股权证。50、封闭式基金在成立后，基金管理公司即可申请其基金证券在证券交易所上市。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析证券从业资格证券交易（判断题）模拟试卷第2套一、判断题(本题共50题，每题1.0分，共50分。)1、证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票虽然不计人其自由股票，但是证券公司也需履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票虽然不计入其自由股票，但是证券公司无须履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务。2、证券营业部可以向投资者提供资金以买入证券。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：证券营业部非经允许不可以向投资者提供资金以买入证券。区别和融资融券业务的不同。3、证券交易所在每日开盘前公布每只权证可流通数量、持有权证数量达到或超过可流通数量10％的持有人名单。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：证券交易所在每日开盘前公布每只权证可流通数量、持有权证数量达到或超过可流通数量5％的持有人名单。4、对于国家法律法规和行政规章规定需要资产分户管理的特殊法人机构，包括保险公司、证券公司、信托公司、基金公司、社会保障类公司和合格境外机构投资者等机构，经向中国结算公司申请，可开立多个证券账户。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：2004年10月20日，中国结算公司发布通知，对《证券账户管理规则》作了如下修改：“一个自然人、法人可以开立不同类别和用途的证券账户。对于同一类别和用途的证券账户，原则上一个自然人、法人只能开立一个。对于国家法律法规和行政规章规定需要资产分户管理的特殊法人机构，包括保险公司、证券公司、信托公司、基金公司、社会保障类公司和合格境外机构投资者等机构，经向本公司申请，可开立多个证券账户，具体标准另行制定”。5、上海证券交易所的会员若要进入上海证券交易所证券市场进行证券交易，除了要向上海证券交易所申请取得相应席位外，还要向上海证券交易所申请取得交易权，成为上海证券交易所的交易参与人。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析6、债券回购交易的方式与股票交易的方式一致。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：债券回购交易的方式与股票交易的方式不一致，分为债券质押式回购和债券买断式回购。7、证券交易所可持有证券进行证券买卖，但不能决定证券交易的价格。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：证券交易所不可持有证券，也不可进行证券买卖，更不能决定证券交易的价格。8、深圳证券交易所为提高大宗交易市场效率，丰富交易服务手段，自2009年1月12日起，启用综合协议交易平台，取代原有大宗交易系统。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析9、在证券经纪业务中，证券公司不赚取差价，只收取一定比例的佣金作为业务收入。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析10、证券摘牌时，证券交易所发布的行情中包括该证券的信息；证券停牌后，行情信息中无该证券的信息。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：证券停牌时，证券交易所发布的行情中包括该证券的信息；证券摘牌后，行情信息中无该证券的信息。11、在质押式回购到期并完成清算交收前，双方不得动用履约金。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：将“质押式”改为“买断式”。12、权证行权采用证券给付方式结算的，认购权证的持有人行权时，应支付以行权价格及标的证券数量计算的价款，并获得标的证券。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：权证行权采用证券给付方式结算的，认购权证的持有人行权时，应支付以行权价格及标的证券数量计算的价款，并获得标的证券；认购权证的持有人行权时，应交付标的证券，并获得以行权价格及标的证券数量计算的价款。13、网上累计投标询价发行在一定程度上带有网上竞价发行的特征。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：网上累计投标询价发行本质上属于定价发行的类型，但在一定程度上带有网上竞价发行的特征。14、可转债持有人申报转股的可转债数量大于其实际可用可转债余额的，应按其申报数量办理转股。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：可转债持有人申报转股的可转债数量小于等于其实际可用可转债余额的，应按其申报数量办理转股。15、委托单出现上下联不一致时，可按上联执行委托。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：委托单出现上下联不一致时，不可按上联执行委托。16、当上市公司或其关联公司持有证券公司20％以上的股份时，禁止该证券公司自营买卖该上市公司股票。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：应改为：持有证券公司10％股份时。17、沪、深证券交易所债券回购交易的抵押券主要是在交易所上市的国债和信用等级在AA以上的企业债券。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：沪、深证券交易所债券回购交易的抵押券主要是在交易所上市的国债和信用等级在AAA以上的企业债券。18、结算公司根据结算参与人的结算风险，有权随时提高其最低结算备付金限额，但不得降低其最低结算备付金限额’。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：结算公司根据结算参与人的结算风险，有权随时提高其最低结算备付金限额，也可以降低其最低结算备付金限额。19、自营业务的管理和操作由证券公司自营业务部门专职负责，非自营业务部门和分支机构不得以任何形式开展自营业务。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析20、质押式回购的到期购回金额=购回价格×成交金额÷100。其中，购回价格=100元+成交年收益率×100×回购天数÷360。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析21、ETF份额交易、申购、赎回的资金清算净额不可并入当日其他证券交易的资金清算净额之中进行资金交收。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：ETF份额交易、申购、赎回的资金清算净额并入当日其他证券交易的资金清算净额之中进行资金交收。22、专用证券账户仅供定向资产管理业务使用，并且只能由代理办理专用证券账户的证券公司使用，不得转托管或者转指定，中国证监会另有规定的除外。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析23、市价委托是我国法规规定的委托种类。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：《上海证券交易所交易规则》和《深圳证券交易所交易规则》都规定，客户可以采用限价委托或者市价委托的方式委托会员买卖证券。24、系统管理密码和数据库管理密码应分开管理，但可由同一人掌管。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：系统管理密码和数据库管理密码应分开管理，不可由同一人掌管。25、证券交易所可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占市场流量的比例、融券卖出的价格作出限制性规定。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析26、集合竞价是交易所电脑主机对开盘前的全部委托申报进行集合撮合处理的过程。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：集合竞价是指每个交易日上午，由交易所电脑主机对9：15～9：25接受的全部有效委托进行一次集中撮合处理的过程。27、客户融资融券最长不超过1年，且融资融券期限从客户实际使用资金和证券之日起计算。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：沪、深交易所于2006年8月21日颁布执行的《融资融券交易试点实施细则》规定，券商与客户约定的融资、融券期限最长不得超过6个月；投资者融资买入证券、融券卖出时，融资融券保证金比例不得低于50％。28、沪、深交易所的市价申报既适用于有价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易，也适用于集合竞价期间的交易。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：沪、深交易所的市价申报，不适用于集合竞价期间的交易。29、在我国权证清算交收模式上，上海证券交易市场和深圳证券交易市场是一致的。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：在权证清算交收模式上，上海证券交易市场和深圳证券交易市场总体来说是一致的，但是存在细微的差别。30、按照上海证券交易所会员法人结算办理流程，会员法人要选定结算银行，开立资金往来账户。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：按照深圳证券交易所会员法人结算办理流程，会员法人要选定结算银行，开立资金往来账户。31、在深圳证券交易所托管证券公司制度下，投资者在一证券营业部买入证券后，可以在任一证券营业部卖出该证券。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：深圳证券交易所托管证券公司制度下，投资者在任一证券营业部买入证券，这些证券就自动托管在该证券营业部。投资者要卖出证券必须到证券托管营业部方能进行，即“在哪里买入就在哪里卖出”。32、中国结算公司TA系统依据基金管理人给定的申购费率，以申购当日的基金份额净值为基准，采用外扣法，计算投资者申购所得的基金份额。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析33、柜台交易的转让价格一般由上市公司报出，并根据投资者的接受程度而进行调整。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：柜台交易的转让价格一般由证券公司报出，并根据投资者的接受程度而进行调整。34、按照现行新股配售制度规定，投资者进行新股配售时，其所持有的沪、深两市的股票市值将分别计算。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：其持有的沪、深两市的股票市值将加总计算。35、我国证券市场的投资者仅指境内的自然人和法人。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：我国证券市场的投资者不仅仅是境内的自然人和法人，还有境外的自然人和法人，但是对境外投资者的投资范围有一定的限制。36、证券公司可以接受本公司董事、监事、从业人员及其配偶成为定向资产管理业务客户。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：证券公司不得接受本公司董事、监事、从业人员及其配偶成为定向资产管理业务客户。37、在代理买卖业务中，证券买卖的时机、价格、数量由证券委托人决定，但风险由证券公司承担。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：在代理买卖业务中，证券公司仅充当代理人的角色，证券买卖的时机、价格、数量都由证券委托人决定，由此而产生的收益和损失也由委托人承担。38、在债券全价交易的情况下，成交价格与应计利息是分解的。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：全价交易是指买卖债券时，以含有应计利息的价格申报并成交的交易。净价交易是指买卖债券时，以不合有应计利息的价格申报并成交的交易。在净价交易的情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的，价格随行就市，应计利息则根据票面利率按天计算。39、无价格涨跌幅限制的证券在开盘集合竞价期间没有产生成交的，连续竞价开始时，有效竞价范围内的最高买入申报价高于发行价或前收盘价的，以发行价或前收盘价为基准调整有效竞价范围。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：无价格涨跌幅限制的证券在开盘集合竞价期间没有产生成交的，连续竞价开始时，有效竞价范围内的最高买入申报价高于发行价或前收盘价的，以最高买入申报价为基准调整有效竞价范围。40、证券公司一旦成为证券交易所会员，便自动取得了交易席位。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：取得证券交易所普通席位的条件有两个：①具有会员资格；②缴纳席位费。此外，还要经过申请批准程序。只有经证券交易所会员部审核批准，会员缴纳席位费后，证券交易所才为其安排席位开通和使用事宜。41、目前各国证券市场广泛采用的交收方式是滚动交收。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析42、任何人都可以成为证券交易的委托人。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：国家法律法规规定不准参与证券交易的自然人或法人不得成为证券交易的委托人。43、回购所得资金不得用于固定资产投资、股本投资，但可以用于期货市场投资。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：根据有关部门和交易所的规定，禁止将回购资金用于固定资产投资、期货市场投资和股本投资。44、为单一客户办理定向资产管理业务的特点之一是，证券公司与客户必须是一对一。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析45、我国证券市场的建立始于1986年，首先在深圳起步。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：新中国证券交易市场的建立始于1986年。当年8月，沈阳开始试办企业债券转让业务；9月，上海开办了股票柜台买卖业务。46、任何券商都能成为会员制证券交易所的会员。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：证券交易所有严密的组织和规章制度，凡参加者都需具备一定的条件，有一定的审批手续，而不是任何券商都可成为其会员。47、证券交易所债券质押式回购交易过程中，当日购买的债券，当日可用于质押券申报，并可进行相应的债券回购交易业务。当日申报转回的债券，当日不能卖出。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：证券交易所债券质押式回购交易过程中，当日购买的债券，当日可用于质押券申报，并可进行相应的债券回购交易业务。当日申报转回的债券，当日可以卖出。48、证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开受托从事的介绍业务范围，但是可以不公布从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十七条规定，证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片。49、全国银行间债券市场回购交易数额最小为债券面额100万元，交易单位为债券面额1万元。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：全国银行间债券市场回购交易数额最小为债券面额10万元，交易单位为债券面额1万元。50、进行双边报价的参与者有义务在报价或合理范围内与对手方达成交易。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析证券从业资格证券交易（判断题）模拟试卷第3套一、判断题(本题共50题，每题1.0分，共50分。)1、固定收益平台交易中，交易价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例为5％。涨跌幅价格计算公式为：涨跌幅价格一前一交易臼参考价格×(1±5％)。其中，前一交易日参考价格为该日全部交易的收盘价。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：固定收益平台交易中，交易价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例为10％。涨跌幅价格计算公式为：涨跌幅价格=前一交易日参考价格×(1±1％)。其中，前一交易日参考价格为该日全部交易的加权平均价。2、当日买进的权证，当日不可卖出。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：当日买进的权证，当日可以卖出。3、对于分红派息，是由上市公司董事会确定分红派息预案，提交股东大会审议。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析4、上海证券交易所会员在证券登记结算公司的资金交收账户出现透支，如在T+2日17：00之前未能弥补，则每天按透支金额的0．4％处以罚款。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：截止时间应为T+1日17：00之前。5、主办报价券商可以买卖所推荐挂牌公司的股份。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：主办报价券商不可买卖所推荐挂牌公司的股份。6、每个合格境外机构投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托5家境内证券公司进行证券交易。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：每个合格境外机构投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托3家境内证券公司进行证券交易。7、在新股网上定价市值配售过程中，如果市值配售的比例不到100％，则市值配售与网上定价发行同时进行。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析8、深圳B股由于实行前端监控，一般不存在证券交收违约问题。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：A股、基金、债券等品种由于实行前端监控，一般不存在证券交收违约问题，深圳B股则由于未实行前端监控，存在须进行证券交收违约处理的可能。9、证券公司进行证券自营买卖，其收益主要来源于低买高卖的价差以及代理业务手续费。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：证券公司进行证券自营买卖，其收益主要来源于低买高卖的价差。代理手续费为经纪业务的收入来源。10、证券公司及代理推广机构为了使客户详尽了解集合资产管理计划的特性、风险等情况，可以通过广播、电视、报刊及其他公共媒体推广集合资产管理计划。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：证券公司及其他推广机构应当采取有效措施使客户详尽了解集合资产管理计划的特性、风险等情况及客户的权利、义务，但不得通过广播、电视、报刊及其他公共媒体推广集合资产管理计划。11、根据深圳证券交易所的配股操作流程，在缴款期内，投资者在托管证券公司处认购配股，如超额申报认购配股，则超额部分不予确认。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析12、代理客户参与买断式回购交易由会员公司负责选择其客户，并承担其客户在资金结算方面的风险责任。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析13、集合资产管理计划设立完成前，客户的参与资金只能存入资产托管机构，不得动用。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：在集合资产管理计划设立完成，开始投资动作之前，任何人不得动用集合资产管理计划资金。14、上海证券交易所规定，单个会员管理的多个集合资产管理计划由同一托管机构托管的，必须使用不同的席位。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：上海证券交易所规定，单个会员管理的多个集合资产管理计划由同一托管机构托管的，可以使用一个席位。15、上海证券交易所基金最低申购金额及赎回份额由基金管理人确定并公告。在最低申购金额的基础上，累加申购金额为1000元或其整数倍，但最高不能超过99999900元。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：题中累加申购金额应为100元或其整数倍。16、当日“债转股”的有效申报手数是当日“债转股"按账户合并后的申请手数与可转债交易过户后的持有手数比较，取较小的一个数量。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：可转债的买卖申报优先于转股申报，即“债转股”的有效申报数量以当日交易过户后其证券账户内的可转债持有数为限。也就是当日“债转股"按账户合并后的申请手数与可转债交易过户后的持有手数比较，取较小的一个数量为当日“债转股”有效申报手数。17、集合资产管理计划申购新股时设有申购上限，所申报金额不得超过该计划的总资产。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：集合资产管理计划申购新股时不设申购上限，所申报金额不得超过该计划的总资产。18、证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件之一是：最近年度净资产不低于人民币8亿元，净资本不低于人民币5亿元。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析19、全体公司董事必须保证年度报告所提供的信息真实、准确、完整和公正，无须就其保证承担连带责任。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：全体公司董事必须保证年度报告所提供的信息真实、准确、完整和公正，并就其保证承担连带责任。20、登记结算公司以参与人的结算备付金账号为单位生成清算数据，并通过在参与人结算备付金账户上直接贷(借)记完成其与登记结算公司间不可撤销的资金交收。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：登记结算公司以参与人的“清算编号”为单位生成清算数据。21、证券经纪商与投资者签订的证券委托买卖协议的事项之一是交易费用及其他收费说明。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析22、回购期满时，如以券融资方未按规定将资金划拨到位，其抵押的标准券将用于平仓交割。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析23、当有效申购总量小于或等于该次股票上网发行量时，投资者通过摇号抽签，确定有效申购中签号码，每一中签号码认购一个申购单位新股。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：当有效申购总量小于或等于该次股票上网发行量时，投资者按其有效申购量认购股票。题中描述的是“当有效申购总量大于该次股票发行量时”的情形。24、集合资产管理计划投资于会员自身、托管机构及与该会员、托管机构有关联方关系的公司发行的证券，应于有关事实发生之日起3个工作日内以书面形式将有关情况报告深圳证券交易所。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：集合资产管理计划投资于会员自身、托管机构及与该会员、托管机构有关联方关系的公司发行的证券，应于有关事实发生之日起2个工作日内以书面形式将有关情况报告深圳证券交易所。25、在净额清算过程中，清算价款时，不同清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：在净额清算过程中，清算价款时，在同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算。26、证券交易所对于不履行义务的会员责令其改正，如果情节严重，则给予警告和罚款的处分。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：证券交易所会员应承担相应的义务，如果违反证券交易所业务规则，证券交易所责令其改正，并视情节轻重单处或者并处下列纪律处分措施：①在会员范围内通报批评；②在中国证监会指定媒体上公开谴责；③暂停或者限制交易；④取消交易权限；⑤取消会员资格。证券交易所没有罚款的权力。27、证券经纪人可以利用投资者账户买卖证券，只是在投资者需卖出时能满足其要求。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：证券经纪人不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物。28、美国和中国香港证券市场采用的滚动交收周期分别为T+3和T+2。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析29、买断式回购的完整合同应包括买断式回购主协议、回购合同和补充协议。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：买断式回购的完整合同应包括买断式回购主协议和回购合同。30、债券回购交易就是指债券买卖双方在成交的同时，约定于未来某一时间以某一价格双方再进行反向交易的行为。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析31、证券交易所处于证券交易的中介地位，可以对可能形成的内幕交易行为进行审查把关。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：证券公司处于证券交易的中介地位，可以对可能形成的内幕交易行为进行审查把关。32、在证券公司资金不足时，只要保证支付，可以暂时借用客户保证金。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：证券公司在任何情况下不得随意借用客户保证金。33、上海证券交易所A股、基金和债券的资金交收应首先满足一级市场交收，然后满足二级市场交收。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：上海证券交易所A股、基金和债券的资金交收应首先满足二级市场交收，然后满足一级市场交收。34、法人结算是指证券公司员工以个人名义在证券登记机构开立资金往来账户，借此办理证券交易的清算交收。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：法人结算是指由证券公司以法人名义集中在证券登记结算机构开立资金清算交收账户，其所属证券营业部的证券交易的清算交收均通过此账户办理。35、中国人民银行是全国银行间债券市场的主管部门。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析36、在基金募集期内的每个交易日的交易时间，上市开放式基金均在上海证券交易所挂牌发售。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：在基金募集期内的每个交易日的交易时间，上市开放式基金均在深圳证券交易所挂牌发售。37、如果确有困难，公司经其股票挂牌交易的证券交易所批准，年度报告可以延期，但最长不得超过90日。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：如果确有困难，公司经其股票挂牌交易的证券交易所批准，年度报告可以延期，但最长不得超过60日。38、会员可直接将其设立的交易单元提供给证券投资基金管理公司、保险资产管理公司等机构使用。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：经证券交易所同意后，会员可将其设立的交易单元提供给证券投资基金管理公司、保险资产管理公司等机构使用。39、对于经纪融资回购业务，融资方结算参与人应将自己证券账户中的债券作为质押券向中国结算公司提交，并以自己的名义与中国结算公司建立质押关系。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：对于经纪融资回购业务，融资方结算参与人应将自己证券账户中的债券作为质押券向中国结算公司提交，并以融资方结算人自己的名义与中国结算公司建立质押关系。40、证券交易佣金全部是证券经纪商的业务收入。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：证券经纪商的业务收入主要是证券交易佣金。41、自营部门应建立交易操作记录制度并设置交易台账，详细记录每日交易情况，并定期与财会部门对账。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：自营部门应建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度，确保投资过程事后可查证。同时应建立交易操作记录制度并设置交易台账，详细记录每日交易情况，并定期与财会部门对账。42、投资品种的研究、投资组合的制定和决策以及交易指令的执行应当相互分离并由不同人员负责。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析43、客户要在证券公司开展融资融券业务，应由客户本人向证券公司业务执行部提出申请。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：客户要在证券公司开展融资融券业务，应由客户本人向证券公司营业部提出申请。44、从事证券自营业务的证券公司其注册资本和净资本最低限额应达到人民币1亿元。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到人民币1亿元，净资本不得低于人民币5000万元。45、内幕交易在操作程序上与正常操作程序不同。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：内幕交易在操作程序上往往与正常操作程序相同，也是在市场上公开买卖证券。46、客户从事融资交易的，必须由证券公司决定是采用卖券还款还是直接还款方式来偿还对证券公司所负债务。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：客户从事融资交易的，客户自己选择是采用卖券还款还是直接还款方式来偿还对证券公司所负债务。47、对于封闭式基金，有必要对某一时点上基金证券实际代表的价值进行估值，并在此基础上得出基金证券的买价和卖价。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：对于开放式基金，有必要对某一时点上基金证券实际代表的价值进行估值，并在此基础上得出基金证券的买价和卖价，封闭式基金则和股票交易一样。48、证券业从业人员、证券业管理人员和国家规定禁止买卖股票的其他人员，不得直接或间接持有、买卖股票、经批准发行的国债和基金等。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：证券业从业人员、证券业管理人员和国家规定禁止买卖股票的其他人员，可以买卖经批准发行的国债和基金等。49、投资者只能开立1个信用资金账户。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析50、证券账户是根据投资品种区分，在一个证券账户中只允许买卖一种证券。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：证券账户可买卖股票、基金、国债。证券从业资格证券交易（判断题）模拟试卷第4套一、判断题(本题共50题，每题1.0分，共50分。)1、证券投资基金网上发行要进行基金登记，网下发行则不必。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：证券投资基金网上发行和网下发行都要进行基金登记。2、委托指令一旦发出，不管市场情形有何变化，只要受托人是按委托内容代理买卖的，委托人必须接受交易结果。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：委托指令一旦发出，只要在有效期内，不管市场情形有何变化，只要受托人是按委托内容代理买卖的，委托人必须接受交易成果。3、结算系统参与人无对应交易席位且已结清与登记公司的一切债权、债务后，可申请终止在登记公司的结算业务，撤销结算账户。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析4、全国银行间市场债券回购交易中，交易双方应按合同约定及时发送债券和资金的交收指令，在约定交收日应有用于交收的足额债券和资金，不得买空或卖空。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析5、在全国银行间债券市场回购中，计算利息的基础天数为360天。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：在全国银行间债券市场回购中，计算利息的基础天数为365天。6、公开报价是指参与者为达成交易而直接向交易对手方做出的，对手方确认即可成交的报价。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：对话报价是指参与者为达成交易而直接向交易对手方做出的，对手方确认即可成交的报价。7、客户开户时审核证件、资料不严而导致的风险属于证券经纪业务中的操作风险。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：客户开户时审核证件、资料不严而导致的风险属于证券经纪业务中的管理风险。8、金额交易结算资金制度有利于减少证券交易的风险，防止过度的投机，从而有利于整个证券市场的健康发展。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析9、根据席位使用的业务种类不同，交易席位可分为代理席位和自营席位。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析10、证券自营业务规模，是指证券公司持有的股票投资和证券投资基金(不包括货币市场基金)投资按公允价值计算的总金额。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：证券自营业务规模，是指证券公司持有的股票投资和证券投资基金(不包括货币市场基金)投资按成本价计算的总金额。11、客户信用交易担保证券账户记录的证券，由证券公司以客户的名义，为客户的利益，行使对证券发行人的权利。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：客户信用交易担保证券账户纪录的证券，由证券公司以自己的名义，为客户的利益，行使对证券发行人的权力。12、根据《证券法》的有关规定，证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，将被追究刑事责任。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：《证券法》规定，证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销证券自营业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以3万元以上10万元以下的罚款。13、守法合规原则是指遵循公平、公正的原则，维护客户的合法权益，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：守法合规原则是指遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，不得有欺诈客户的行为。题干中描述的是公平公正原则。14、客户信用风险主要是指由于客户违约，不能偿还到期债务而导致证券公司损失的可能性。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析15、债券买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过365天。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：债券买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过91天。交易双方不得以任何方式延长回购期限。16、从公平的角度出发，对于大资金客户和小资金客户，证券经纪商应当一视同仁，即推荐相同的产品或者服务。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：证券经纪商应认真了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好；向客户推荐的产品或者服务与所了解的客户情况应相适应，对不符合法律规定的客户，不接受其委托。17、客户卖出信用证券账户证券所得价款，可以先购人证券，然后再偿还其融资欠款。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：客户卖出证券所得资金，应当首先用于偿还客户对证券公司所负债务。18、证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明报酬支付及相关费用的分担方式。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析19、投资者在配股缴款时只能申报一次，而且不可以撤单。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：投资者在配股缴款时可以多次申报，可以撤单。20、深圳证券交易所的证券托管制度可概括为：自动托管，随处通买，哪买哪卖，转托不限。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析21、如果经纪商没有根据委托合同限定的证券种类、数量、价格、期限进行证券交易，投资者可拒绝接受，并有权要求赔偿。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析22、证券自营业务是指经中国证监会批准经营证券自营业务的证券公司用自有资金和依法筹集的资金，用自己名义开设的证券账户买卖有价证券，以获取盈利的行为。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：证券自营业务是指经中国证监会批准经营证券自营业务的证券公司用自有资金和依法筹集的资金，用自己名义开设的证券账户买卖依法公开发行或中国证监会认可的其他有价证券，以获取盈利的行为。23、单笔权证买卖申报数量不得超过100万份，申报价格最小变动单位为0．001美元。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：申报价格最小变动单位为0．001元人民币。24、按照深圳证券交易所规定，在不同证券公司的席位之间，当日买入证券可以转托管。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：在同一证券公司的不同席位之间，当日买入证券可以转托管；在不同证券公司的席位之间，当日买入证券不可以转托管。25、在委托单上填写具体委托时点，是检查证券经纪商是否执行时间优先原则的依据。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析26、目前，我国只在卖出证券时才有零数委托。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析27、证券公司已申报的集合资产管理计划尚在审核期间时，暂不受理其设立新的集合资产管理计划的申请。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析28、店头市场即场外交易市场，二者可以等同。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：店头市场是指无固定地点的股票交易市场，亦称“场外市场”，但二者不可等同。29、中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下5％。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下3％。30、投资者在买入或卖出证券时，证券营业部应查验投资者是否按规定已存人必需的资金或是否有相应的证券。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析31、从事资产管理业务的证券公司，可根据与委托人签订的资产管理合同中约定条款，向委托人承诺收益或分担损失。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：从事资产管理业务的证券公司，禁止向客户作出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺。32、新股网上定价发行是国际证券界发行证券的通行做法。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：新股网上竞价发行是国际证券界发行证券的通行做法。33、证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的方式，与其客户签订客户信用资金存管协议。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的方式，与其客户及商业银行签订客户信用资金存管协议。34、在深圳证券交易市场，投资者办理证券转托管应向其证券托管的证券营业部申请办理，未完成交收的证券不得转托管。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析35、股份报价转让过程中，投资者委托分为报价委托和成交确认委托，委托当日有效。报价委托和成交确认委托均可撤销。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析36、市场风险由证券市场的基本特性决定，也称为证券交易的基本风险。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析37、证券公司可以通过广播、电视等媒体来推广其集合资产管理计划。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：通过广播、电视等媒体来推广其集合资产管理计划是证券公司开展资产管理计划所被禁止的行为。38、证券营业部对上级拨人的营运资金的占用应计付利息。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析39、标的证券为股票的，融资买入标的股票的流通股本应不少于2亿股或流通市值不低于10亿元。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：标的证券为股票的，融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元，融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于8亿元。40、在新股网上竞价申购中，申购价格不得低于发行公司确定的发行底价，申购量不得超过发行公告中规定的限额，每一股票账户可以多次申报。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：每一股票账户只能申报一次，多次申报除第一次外均无效。41、可转换债券的持有者要在规定的转换期间内选择有利时机请求证券公司按规定的价格和比例将债券转换为股票。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：债券持有者可在规定的转换期间内选择有利时机请求“发行公司”按规定的价格和比例将债券转换为股票。42、在证券回购交易过程中，以券融资方应确保在回购成交至购回日期间其在登记结算机构保留存放的标准券的数量应等于回购抵押的债券量，否则将按透支的规定予以处罚。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析43、优先认股权是指老股东可根据其持有发行公司股份的数量，按持有时间长短优先认购增发的新股的权利。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：优先认股权是指老股东可根据其持有发行公司股份的数量，按持有比例优先认购增发的新股的权利。44、证券交易所会员参与国债买断式回购引人交易权限管理制度。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：证券交易所会员参与国债买断式回购引入交易权限管理制度，即并不是所有会员均可参与买断式回购，只有满足一定条件、经过核准的会员公司才可以自营或代理参与买断式回购交易。45、我国证券交易所规定，证券收盘价为当日该证券最后一笔交易的成交价。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：在收盘价的确定方面，上海证券交易所和深圳证券交易所有所不同：①上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)。当日无成交的，以前收盘价为当日收盘价。②深圳证券交易所证券的收盘价通过集合竞价的方式产生。收盘集合竞价不能产生收盘价的，以当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)为收盘价。当日无成交的，同样以前收盘价为当日收盘价。46、我国证券市场均采用证券公司结算模式。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：我国证券市场均采用法人结算模式。47、证券业从业人员和证券业管理人员不得直接或间接持有、买卖股票、国债和基金。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：证券业从业人员和证券业管理人员可以买卖经批准发行的投资基金和国债。48、证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应当至少妥善保存5年。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应当至少妥善保存20年。49、《中华人民共和国证券法》规定，证券公司不得将其自营账户借给他人使用。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等。建立健全自营账户的审核和稽核制度，严禁将自营账户借给他人使用，严禁使用他人名义和非自营席位变相自营、账外自营。50、根据《证券发行与承销管理办法》的规定，新股资金申购网上发行与网下配售股票不能同时进行。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：两者可以同时进行。证券从业资格证券交易（判断题）模拟试卷第5套一、判断题(本题共40题，每题1.0分，共40分。)1、证券公司、资产托管机构、第三方存管机构破产或者清算时，客户委托资产属于其破产财产或者清算财产。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：证券公司开展定向资产业务时，客户资产与公司自有财产相互独立，不属于证券公司破产财产或者清算财产。2、股票网上发行就是利用证券交易所的交易系统，新股发行主承销商在证券交易所挂牌销售，投资者通过证券营业部交易系统进行申购的发行方式。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析3、根据中国证券登记结算有限责任公司网络投票系统的操作流程，投资者办理股东大会网络投票等网络服务业务，需到证券公司营业部办理身份验证。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析4、会员公司因营业部迁址，应向交易所席位管理部门办理申请席位变更的有关手续。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析5、对于股东大会网络投票，上海证券交易所网络投票系统中申报1股代表弃权。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：对于股东大会网络投票，上海证券交易所网络投票系统的要点有：申报1股代表同意，申报2股代表反对，申报3股代表弃权。6、证券交易所债券质押式回购交易到期反向成交时，需要进行再次申报。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：证券交易所债券质押式回购交易到期反向成交时，不需要进行再次申报。7、证券公司从事资产管理业务时，资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中，具有5年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于3人。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：证券公司从事资产管理业务时，资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中，具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人。8、证券公司为加强自律管理，应严格保密纪律，有机会获取内幕信息的从业人员不泄露、不利用内幕信息。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析9、上海证券交易所合并账户(A股、基金)的手续费是10元／户。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：根据上海证券交易所非交易类业务费用一览表(2008年9月19日)可知，上海证券交易所合并账户(A股、基金)的手续费是10元／户。10、证券公司申请介绍业务资格时，要配备必要的业务人员：公司总部至少要有5人、拟开展介绍任务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析11、根据现行规定，上海、深圳两个证券交易所在证券停牌期间都不接受申报。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：对于开市期间停牌的申报问题，我国证券交易所的规定是：证券开市期间停牌的，停牌前的申报参加当日该证券复牌后的交易；停牌期间，可以继续申报，也可以撤销申报；复牌时对已接受的申报实行集合竞价。12、证券营业部由于公司员工误导客户、对客户买卖证券承诺收益或赔偿而造成的风险属管理风险。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：管理风险主要表现为证券公司员工或其经纪人在执业过程中出现下列情形：①在办理开户业务时未严格有效地查验客户身份的真实性及其所提供资料的完整性和一致性，而导致开立虚假账户、不合格账户、无权或越权代理等；②违规为客户证券交易提供融资、融券等信用交易；③侵占、损害客户的合法权益，挪用客户的资金或证券；④误导客户、对客户买卖证券承诺收益或赔偿；⑤为获取交易佣金或其他利益，诱导客户进行不必要的证券买卖；⑥私下接受客户委托或接受客户的全权委托代理其买卖证券；⑦提供、传播虚假信息，利用或泄露内幕信息，从事内幕交易；⑧从事有损其他证券经营机构或经纪业务从业人员的不正当竞争等。13、在上海证券交易所，若B股单笔买卖申报数量不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币，可采用大宗交易方式。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：根据《上海证券交易所规则》的规定，在上海证券交易所进行的证券买卖应符合下列条件才可以采用大宗交易方式：①A股单笔买卖申报数量应不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币；②B股单笔买卖申报数量应不低于50万股，或者交易金额不低于30万美元；③基金大宗交易的单笔买卖申报数量应不低于300万份，或者交易金额不低于300万元人民币；④国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应不低于1万手，或者交易金额不低于1000万元人民币。14、证券公司或证券公司营销人员应当对所有客户投诉负责，承担责任。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：证券公司或证券公司营销人员必须对有效投诉负责，并按照相关法律法规承担相应的责任。对于无效投诉，证券公司和证券公司营销人员也必须对客户解释，加强对客户的风险教育。15、一级交易商对做市品种的双边报价，应当是确定报价。且双边报价对应收益率价差小于10个基点，单笔报价数量不得低于5000手(一手为1000元面值)。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析16、报价交易中，交易所的每笔买卖报价应标明采用确定报价或待定报价，固定收益平台对确定报价和待定报价按照价格高低顺序进行排列。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析17、上市公司披露定期报告、临时公告的例行停牌时间，自上午开市起停牌2个交易小时，10：30恢复交易。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：上市公司披露定期报告、临时公告的例行停牌时间，自上午开市起停牌1个交易小时，10：30恢复交易。18、封闭式基金成立一定时期后，基金管理公司一般会自行或者委托证券公司开设的柜台进行基金证券的转让。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：对于封闭式基金来说，在成立后，基金管理公司即可申请其基金证券在证券交易所上市。题中描述的是非上市开放式基金的交易方式。19、在连续交易系统中，并非意味着交易一定是连续的。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：在连续交易系统中，并非意味着交易一定是连续的，而是指在营业时间里订单匹配可以连续不断地进行。20、指令驱动系统是一种竞价市场，也称为“做市商市场”。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：指令驱动系统是一种竞价市场，也称为“订单驱动市场”；报价驱动系统是一种连续交易商市场，或称“做市商市场”。21、在期货交易的中间介绍业务中，证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析22、经住所地证监会派出机构现场核查，确认其相关管理制度，内控机制和技术系统已经建立并能有效运行后，证券公司就可以委托证券经纪人从事客户招揽和客户服务等互动。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：经住所地证监会派出机构现场核查，确认其相关管理制度，内控机制和技术系统已经建立并能有效运行，证券经纪人制度启动实施方案合理可行，证券经纪业务已经满足合规要求后，证券公司方可委托证券经纪人从事客户招揽和客户服务等互动。23、信用交易证券交收账户，用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：信用交易证券交收账户，用于客户融资融券交易的证券结算。题中描述的为客户信用交易担保证券账户。24、全国银行间市场买断式回购发生违约，对违约事实或违约责任存在争议的，交易双方可以协议申请仲裁或者向人民法院提起诉讼，并将最终仲裁或诉讼结果报告中国证监会。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：买断式回购发生违约，对违约事实或违约责任存在争议的，交易双方可以协议申请仲裁或者向人民法院提起诉讼，并将最终仲裁或诉讼结果报告同业中心和中央结算公司；同业中心和中央结算公司应在接到报告后5个工作日内将最终结果予以公告。25、单只标的证券的融资余额降低至25％以下时，交易所可以在次一交易日恢复其融资买入，并向市场公布。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：单只标的证券的融资余额达到该证券上市可流通市值的25％时，交易所可以在次一交易日暂停其融资买入，并向市场公布。当该标的证券的融资余额降低至20％以下时，交易所可以在次一交易日恢复其融资买入，并向市场公布。26、遇中国人民银行调整存款利率的，中国结算公司按调整前后利率分段计算利息。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：遇中国人民银行调整存款利率的，中国结算公司统一按解息目的利率计算利息。27、最低结算备付金可用于完成交收，但不能划出。如果用于交收，次日必须补足。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析28、专项资产管理业务的特点之一是集合性，即证券公司与客户可以是“一对一”，也可以是“一对多”。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：专项资产管理业务的特点之一是综合性，即证券公司与客户可以是“一对一”，也可以是“一对多”。集合资产管理业务的特点之一是集合性，即证券公司与客户是“一对多”。29、客户融券卖出时，融券保证金比例不得低于50％。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：客户融券卖出时，融券保证金比例不得低于50％。其中，融券保证金比例是指客户融券卖出时交付的保证金与融券交易金额的比例，计算公式为：融券保证金比例=保证金融券卖出证券数量×卖出价格×100％。30、按照我国现行有关制度规定，合格境外机构投资者进行境内证券交易时，所有合格境外机构投资者持有同一上市公司挂牌A股的持股比例不得高于该公司总股本的30％。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：按照我国现行有关制度规定，合格境外机构投资者进行境内证券交易时，所有合格境外机构投资者持有同一上市公司挂牌A股的持股比例不得高于该公司总股本的20％。31、在我国，证券公司只能是有限责任公司。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：在我国，证券公司也可以是股份有限公司。32、某证券公司如不具有证券交易所的会员资格，则不能提出申请席位。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析33、目前在我国，风险准备金制度有利于减少证券交易的风险，防止过度投机。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：目前在我国，“金额交易结算金制度”有利于减少证券交易的风险，防止过度投机。34、资金透支是交收中的禁止行为。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：上海证券交易所对A股的交收实行共同对手方制度，如果发生透支，在T+1日17：00之前必须补足，不然按照每天1‰收取滞纳金。35、投资者在资金账户中的存款可随时提取，但不计利息。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：投资者在资金账户中的存款可随时提取，证券经纪商按活期存款利率定期计付利息并自动转入投资者的资金账户。36、委托买卖是证券经纪商的主要业务。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：委托买卖是指证券经纪商接受投资者委托，代理投资者买卖证券，从中收取佣金的交易行为，这是证券经纪商的主要业务。37、由于证券交易方式的特殊性、交易规则的严密性和操作程序的复杂性，决定投资者不能直接进入交易所买卖证券，而只能通过经纪商进入。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析38、权