2021陕西黄陵二号煤矿有限公司管理体系素质提升问题（第二轮）(一)

陕西黄陵二号煤矿有限公司

安全生产标准化管理体系素质提升指导意见书

（第二轮）

安全生产标准化管理体系素质提升指导课题组

2021年6月5日

.1r,-A-

刖B

2021年6月3日至5日，安全生产标准化管理体系素质提升课

题组对陕西黄陵二号煤矿有限公司进行了为期3天的检查、指导工

作。指导组依据2020版《煤矿安全生产标准化管理体系基本要求及

评分方法（试行）》标准要求，对黄陵二号煤矿安全生产标准化管理

体系进行了一次全面体检，通过对标找差、交流、查看现场、查图纸

和资料，准确找出了黄陵二号煤矿安全生产管理短板、与新标准存在

的差距；同时也感受到黄陵二号煤矿各级领导对此次工作高度重视和

积极的配合。

本次工作，主要对新标准化验收、第一轮指导中存在问题是否按照

“三改一追”要求，进行落实整改。矿各级管理人员对一级标准化检查

的问题进行整改时，部分问题整改未达到标准化的要求，部分问题未整

改，矿应加强对标准化管理体系的学习、理解，提高各专业管理水平。

通过复查发现，第一轮共检查问题592条，已整改511条，

未整改或正在整改81条。第二轮检查共查出问题591条,建议54条，

具体情况见问题情况汇总表。

由于时间有限，各专业归档资料内容面广、量大，矿井采掘头、

面和生产场所不能全面覆盖，同类型的资料只能是抽查，建议矿上要举

一反三，对照相同类型的问题进行自查自改工作，不留盲区。矿应压实

责任，不断夯实安全生产标准化基础，顺利通过国家煤矿一级安全生产

标准化管理体系验收。

1

陕西黄陵二号煤矿有限公司

陕西黄陵二号煤矿有限公司第二轮问题情况汇总表

第二轮

专业类别

存在问题建议

总则50

理念目标和矿长安全承诺214

组织机构113

安全生产责任制及安全管理制度202

从业人员素质573

安全风险分级管控536

事故隐患排查治理374

通风520

地质灾害防治与测量585

采煤434

掘进373

机电572

运输396

调度和应急管理312

职业病防治和地面设施595

持续改进115

合计59154

2

陕西黄陵二号煤矿有限公司

目录

前言....................................................1

陕西黄陵二号煤矿有限公司第二轮问题情况汇总表.............2

第1部分总则.........................................4

第2部分理念目标和矿长安全承诺.........................5

第3部分组织机构........................................8

第4部分安全生产责任制及安全管理制度..................10

第5部分从业人员素质...................................13

第6部分安全风险分级管控..............................22

第7部分事故隐患排查治理..............................44

第8部分质量控制.......................................56

8.1通风..........................................56

8.2地质灾害防治与测量..............................63

8.3采煤..........................................70

8.4掘进..........................................75

8.5机电..........................................79

8.6运输..........................................84

8.7调度和应急管理..................................84

8.8职业病危害防治和地面设施........................90

第9部分持续改进.......................................95

3

陕西黄陵二号煤矿有限公司

第1部分总则

一、第一轮检查问题整改情况

第一轮辅导共检查问题3条,已整改3条。

二、本次指导存在问题（5条）

1.安全生产目标的提出，没有根据矿井的实际灾害情况提出矿井

的安全生产目标缺“零透水”。

2.安全生产目标的第二条为保持零轻伤，目标达不到，一季度就

出现了两起轻伤事故。

3.安全生产目标考核表内考核情况与考核得分不一致，制度考核

流于形式。

4.查矿领导带班入井记录对重大风险管控措施落实情况在现场

未进行检查和落实。

5.安全生产责任制内容太多不便于记忆要简化。

4

陕西黄陵二号煤矿有限公司

第2部分理念目标和矿长安全承诺

一、第一轮检查问题整改情况

2020年11月5日共检查问题11条，已整改8条，正在整改的3

条。

二、第二轮检查存在问题（21条）

1.矿2021年安全生产理念内容不能全面体现标准中“五个体

现”，（没有牢固树立安全生产红线意识，贯彻安全生产方针等方面

内容），释义中不需要“将认真践行绿水青山就是金山银山”等内容

放入其中。

2.黄二矿发[2021]9号文，《安全生产理念及管理规定》的通知

中存在以下问题。

（1）理念建立部分：没有要求安全办公会进行研究，文件未明

确理念建立工作完成时限等内容；

（2）未明确安全生产理念由哪个部门负责公示、公示的形式有

哪些，提供的理念公示照片等支撑性资料不齐全；

（3）宣贯部分，未明确理念宣贯的时间等内容。

3.矿井没有提供矿领导、机关部门工作人员学习安全生产理念的

记录等资料。

4.抽考19名矿领导、管理人员，基本能够掌握本矿安全生产理

念内容。

5.抽考19名管理人员，有1人不能列举2条以上安全生产理念

融会贯穿于安全生产实际工作的具体事例，有5人所举的2条事例中

的1条内容为防控疫情方面的（不是安全生产方面的）。

6.矿井建立的《安全生产目标管理制度》中，对安全目标和任务

及措施的制定未要求由会议研究确定，没有会议研究安全生产目标管

理制度的原始记录。

5

陕西黄陵二号煤矿有限公司

7.2020,2021年矿井未提供将安全生产目标纳入企业总体生产

经营考核指标的资料。

8.黄二矿发［2021H号文，《关于切实做好2021年安全生产工

作的决定》中，矿制定的安全生产目标内容不全面，缺少零透水、零

自燃等宏观目标，以及对隐患、违章、事故的量化指标，对重大安全

风险管控的效果等内容。

9.2020、2021年矿井制定的“分解、完成目标的工作任务和措

施，明确分层级、专业或科室，以及每项任务的责任岗位、支持条件

（人、财、物）和完成时限”的文件中，没有明确分管领导，支持条

件中，缺少（人、财、物）的具体内容。

10.2020、2021年矿井制定的“分解、完成目标的工作任务和措

施，明确分层级、专业或科室，以及每项任务的责任岗位、支持条件

（人、财、物）和完成时限”的文件，没有会议研究的原始记录。n.

抽查2名科室负责人，不能完全了解自身安全生产目标任务

及工作措施。

12.抽查黄二矿发［20201262号文，《关于2020年三季度安全生

产目标考核通报》，统计目标任务完成情况，对未按时完成的任务分

析原因，提出整改措施中，未按时完成任务的问题不具体，没有明确

是哪些问题。

13.抽查黄二矿发［2021］31号文，《2021年安全生产目标及考核

方案》中，对每项目标的考核内容、奖惩措施描述不具体。

14.矿井制定的年度安全目标考核方案没有会议研究的原始记

录。

15.黄二矿发［2021］24号文，《矿长安全承诺制度》的通知中，

未明确矿长安全承诺建立、公示、兑现、考核等内容。

16.矿井没有提供矿长向本单位全体职工进行公开承诺的资料。

6

陕西黄陵二号煤矿有限公司

17.矿长安全承诺书内容太多，不方便矿领导理解、掌握。

18.矿长安全承诺考试情况：抽考6名矿领导，有3人没有做答，

有1人不能全面掌握矿长安全承诺所有事项。

19.矿井存在职工加班延点现象。抽查5月2日、7日夜班，综

采一队职工崔龙、王卫平等人，下井时间分别为：10小时29分钟、

11小时23分钟。（矿长安全承诺未兑现）

20.矿长年度述职报告和工作报告中缺少安全承诺兑现情况内

容。

21.矿井未提供矿长承诺兑现情况年度绩效管理考核的相关资

料。

三、建议（4条）

1.组织相关人员认真学习标准化管理体系专业条文，根据讲解修

订完善相关资料。

2.将安全生产理念、安全生产理念融会贯穿于安全生产实际工作

具体事例等应知应会内容整理成手册发放给相关人员，让有关人员掌

握。使大家在检查提问时能够做到回答自如。

3.矿领导班子全体成员除了解安全生产理念、安全生产理念融会

贯穿于安全生产实际工作具体事例等应知应会内容外，还必须要学习

了解并熟记“矿长安全生产承诺”的所有内容。

4.矿长述职报告和工作报告中，应说明矿长承诺多少事项，兑现

多少项，未兑现多少项，要收齐评议和考核资料，存档便于检查。

7

陕西黄陵二号煤矿有限公司

第3部分组织机构

一、第一轮检查问题整改情况

2020年11月5日共检查问题6条，已整改3条，未整改的3条。

二、第二轮检查存在问题（H条）

1.矿井没有提供会议研究《安全办公会议制度》文件的原始记录。

2.已明确的管理部门缺少部门成立的文件及会议研究部门成立

的原始记录。

3.矿井下发的《安全办公会议纪要》文件上没有签发人。

4.矿井没有明确现场监督检查、“三违”行为的制止和纠正，安

全生产理念目标、安全承诺职责工作的部门。

5.抽查安全监察部工作职责发现第3条，“监督检查安全经费使

用情况、工程安全费用完成情况”职责未履行。

6.抽查发现，矿井通防管理部门现场监督检查职责未履行到位。

如：北二二辅运开拓工作面机尾处，喷雾未实现全断面覆盖，综掘机无

内喷雾，外喷雾效果达不到要求。

7.抽查发现，矿井机电运输管理部门现场监督检查职责未履行到

位。如：北二二辅运开拓工作面皮带机尾浮煤未清理，防护罩不符合

要求。

8.没有单独成立安全培训管理部门（归人力资源部），没有明确

安全培训管理部门工作职责。

9.矿井没有明确班组建设工作职责。

10.矿井没有明确职业病危害防治专兼职管理人员，没有明确职

业病危害防治工作职责。

11.矿井没有明确应急管理专兼职管理人员，没有单独明确应急

管理工作职责。

8

陕西黄陵二号煤矿有限公司

三、建议（3条）

1.公司下发的有关文件要有对应的会议研究原始记录、会议纪要

等支撑资料。

2.要按照新标准要求，建立健全相应专业管理机构。

3.要根据部门工作职责要求，加强对各职责部门（单位）工作职

责履责情况的监督检查。

9

陕西黄陵二号煤矿有限公司

第4部分安全生产责任制及安全管理制度

一、第一轮检查问题整改情况

2020年11月5日共检查问题12条，已整改10条，未整改的2

条。

二、第二轮检查存在问题（20条）

抽查部分管理岗位安全生产责任制：（1T1条）

1.矿长安全生产责任制中，缺少：构建、形成和宣传贯彻安全生

产理念，并带头践行；在煤矿停工停产超过1个月时，组织复工复产

前专项安全风险辨识评估工作等内容。

2.总工程师安全生产责任制中，缺少：负责分管范围的持续改进

工作；每年参加一次安全风险辨识评估技术培训，每年参加一次事故隐

患排查治理专项培训等内容。

3.生产副总经理安全生产责任制中，缺少：每年参加一次安全风

险辨识评估技术培训I,每年参加一次事故隐患排查治理专项培训；负责

分管范围的持续改进工作等内容。

4.安全副总经理安全生产责任制中，缺少：每年参加一次安全风

险辨识评估技术培训，每年参加一次事故隐患排查治理专项培训等内容。

5.地测副总经理安全生产责任制中，缺少：未明确对覆盖分管范

围的重大安全风险和事故隐患开展一次排查；每年参加一次安全风险

辨识评估技术培训，每年参加一次事故隐患排查治理专项培训等内

容。

6.通风副总工程师安全生产责任制中，缺少：掌握相关范围的重

大安全风险及管控措施；负责分管范围的持续改进工作；每年参加一

次安全风险辨识评估技术培训，每年参加一次事故隐患排查治理专项培

训等内容。

10

陕西黄陵二号煤矿有限公司

7.采掘副总工程师安全生产责任制中，缺少：掌握相关范围的重

大安全风险及管控措施；负责分管范围的持续改进工作；每年参加一

次安全风险辨识评估技术培训I,每年参加一次事故隐患排查治理专项培

训等内容。

8.生产部安全生产责任制中，缺少：掌握相关范围的重大安全风

险及管控措施；开展持续改进工作等内容。

9.地测部安全生产责任制中，缺少：分解、制定完成目标的工作

任务和措施,并严格执行；参加年度专项风险辨识评估；掌握相关范围

的重大安全风险及管控措施；开展持续改进工作等内容。

10.机电部安全生产责任制中，缺少：掌握相关范围的重大安全

风险及管控措施；开展持续改进工作等内容。

11.通风部安全生产责任制中，缺少：掌握相关范围的重大安全

风险及管控措施；开展持续改进工作等内容。

12.经抽查发现，矿井没有明确后勤部门班组安全生产责任。

13.抽查岗位安全生产责任制落实情况发现：

(1)机电部长安全生产责任制第18条“每年在职工代表大会述

职，由全体职工进行评议。”没有落实。

⑵掘进队安全副队长安全生产责任制第5条未落实到位。14.

经抽查发现，部分单位安全生产责任制中涉及业务等工作方

面与安全生产责任无关的内容较多。如：企管部长岗位安全生产责任

制等。

15.安全生产责任制汇编，没有会议研究的原始记录。

16.安全生产责任考核方案没有会议研究的原始记录。

17.抽查发现，2021年安全办公会制度未将“机构配置和人员定

编、年度安全投入计划、重大灾害治理方案”等工作的制定和调整列入

会议研究内容，不符合新标准要求。

11

陕西黄陵二号煤矿有限公司

18.2021年矿井制定的年度培训计划中将全员安全生产责任制教

育培训工作安排在10月培训，不符合要求，此项工作应在年初开展。

19.抽查制度执行情况发现：

(1)《安全监督检查制度》第三项第二款规定“查集团公司、

矿一号文件、各种会议精神的落实情况”“查安全教育、事故案例学

习情况”没有部门检查的相关资料。

(2)《矿用设备器材使用管理规定》第一条第11款规定，

“供应部每月给机电部报送一份设备动态情况表”实际工作中部门没

有按要求落实，没有落实的相关资料。

20.抽考19名矿领导、管理技术人员，有7人对自身岗位安全生

产责任制内容掌握不全面。

三、建议(2条)

1.根据讲解和矿井实际工作分工，完善各岗位安全生产责任制，

健全各项安全管理制度，落实安全生产责任，做好资料归档管理。

2.做好岗位安全生产责任制的培训、考试工作。

12

陕西黄陵二号煤矿有限公司

第5部分从业人员素质

一、第一轮检查问题整改情况

2020年11月5日共检查问题28条，已整改11条，未整改8

条，正在整改9条。

二、第二轮检查存在问题（57条）

1.矿领导及副总工程师基本信息表缺矿领导及副总工程师任职

文件编号。

2.矿提供的安全生产管理人员信息登记表，缺安全生产管理人员

任职文件编号；刘玺等安全生产管理人员安全考核合格证有效期至

2021年6月7日，应抓紧培训取证。

3.矿未提供成立安全生产管理机构的通知文件，未以矿文件的形

式明确安全生产管理机构负责人及各部室相关专业技术负责人和区队

相关专业技术负责人。（明确相关负责人并取得安全生产管理人员考

核合格证）

4.矿未配备满足安全生产工作需要的采煤、掘进、机电、运输副

总工程师；未提供煤矿各副总工程师的履职资料。

5.查矿提供的安全技术人员台帐，掘进三队、通风队未配备专业

技术人员。

6.雷腾飞等技术员无聘任文件，聘任文件中应体现相关专业。

7.抽查掘进准备队定员表，需瓦斯抽采作业人员72人，实际持

特种作业操作证人员43人，存在无证上岗操作的问题。建议矿根据

工程量或按劳动定员核定各区队需要的特种作业人员数量，并按规定

配置到位。

8.抽查矿2021年5月25日井口人员定位信息卡，未提供下井人

员的工种、岗位信息，不能确定从事特种作业的人员是否取得特种作

业人员操作证并持证上岗。

13

陕西黄陵二号煤矿有限公司

9.未提供煤矿其他人员培训台帐，建议煤矿其他人员经培训取得

培训合格证明上岗。

10.黄陵二号矿徐鑫等95人与黄陵矿区劳务派遣有限公司签订

的劳务派遣合同，矿存在使用劳务派遣工现象。另有部分员工与陕西

陕煤黄陵矿业有限公司签订农民协议合同，未与陕西黄陵二号煤矿有

限公司签订劳动合同，合同也未明确员工应有的社会保险和福利待

遇，属于劳务派遣工。

11.黄二矿发［2021189号，《关于印发职工教育培训管理办法》

通知，缺签发人签字、缺发放、学习记录；没有按2020版《管理体

系》第5部分从业人员素质的安全培训的基础保障的建立并执行安全培

训管理制度的目录及顺序进行编制，要修改完善。煤矿安全培训管理

制度要素应完善，应满足实施培训管理的基本要求，至少应包括：

目的含义、基本原则、职能职责、资源保障、计划编制、培训对象、

形式方式、培训方法、培训内容、培训学时、培训管理、考核发证、

效果检验、监督检查等。

12.《关于印发职工教育培训管理办法》缺教育培训管理办法及

外委培训管理、重新上岗前、调岗培训、重大灾害、事故警示、干部

知识更新、工人学历提升、安全生产责任制、安全技能提升培训、警

示教育培训、外包队伍相关人员安全培训等制度。

13.矿没有提供煤矿安全培训管理制度的执行、考核、奖罚的相

关记录及资料。

14.公司未设立专门负责安全培训管理的部门，目前挂靠在人力

资源部。

15.黄二矿发【2020】233号《关于职工培训中心组织机构及工

作职责的通知》，负责日常培训管理工作的人员没有具体的分工，缺

14

陕西黄陵二号煤矿有限公司

相应的岗位责任制。

16.未能提供2020年煤矿与安全培训机构签订的《培训委托协议

书》，建议黄陵二号煤矿与外委培训单位签订培训委托协议书，并提

供外委培训单位的资质、师资情况证明，培训委托协议应有培训委托的

时间及有效期。

17.矿未制定《煤矿安全培训经费提取与使用制度》，矿制定的

黄二矿发【2019】384号《职工教育培训经费管理办法》中，无安全

培训经费提取与使用规定；建议新制定的《煤矿安全培训经费提取与

使用制度》，应有安全培训经费的列支及使用规定、明确教育培训经

费的具体提取比例，应按照职工工资总额的1.5~2.5%足额提取，其

中40%用于煤矿安全培训经费等内容。

18.矿没有提供2020年职工教育经费提取、安全培训经费提取及

安全培训费用支出情况的月度统计表，未提供教育经费提取、安全培

训支出凭证。未提供2020年度安全培训经费具体使用情况及分析报

告，没有叙述其用于安全培训的资金是否超过教育培训经费总额的

40%,缺少用于安全培训的经费占总培训费用40%的资料证明及付款

凭证。

19.查矿提供的2021年1-5月份职工教育经费提取使用汇总，只

提供了职工教育经费的使用明细，未提供2021年1-5月份的安全培

训费用支出情况台帐。矿安全培训经费的提取、使用台账无财务确认

（财务盖章及财务人员签字确认）。

20.未提供2020年、2021年矿长组织编制安全生产教育和培训

计划、组织制定并推动实施安全技能提升培训计划的相关会议记录及

矿培训科相关人员参加会议的签名，缺相关会议纪要和发放记录。

21.《黄陵二号煤矿2021年度安全生产教育和培训计划表》，缺

15

陕西黄陵二号煤矿有限公司

其他从业人员的“四新”培训、煤矿主要负责人和安全生产管理人员

“七新”培训、新上岗员工岗前培训、员工转岗培训和离岗培训、群众

安全监督员培训、安全警示教育培训等内容。建议计划表中针对不同的

培训对象，应明确培训的方式（自主培训或委托培训）、方法、类别

（岗前、初次、复训I、“四新”培训等）、地点、日期、课时等事项。

22.矿未提供2020年、2021年度的安全技能提升培训计划，建

议按《关于高危行业领域安全技能提升行动计划的实施意见》（应急

（2019）107号）的要求进行制定。

23.矿没有提供其他从业人员培训的花名册，未能说明培训对象

覆盖所有从业人员。

24.未针对不同专业（如采煤、掘井、机电、运输等专业）的培

训对象和培训类别，开展有针对性的培训。抽查防治水专项培训，未

提供防治水专项培训的一期一档资料。

25.未针对主要负责人和安全生产管理人员实施《矿用自移设备

列车》的培训。

26.矿未提供职业病防治管理人员的设置文件，职业病危害防治

管理人员应接受职业病防治培训，并取得培训合格证。

27.查矿班组长统计台账，班组长未具体到班组，不能说明每个

班班组长任职前接受专门的安全培训并经考核合格。

28.班组长未接受安全技能提升专项培训。

29.矿制定的2020年、2021年应急救援预案的培训计划，培训内

容不具岗位针对性，建议重新制定计划并按计划实施。抽查2020年

度应急救援预案的培训资料，只提供了安全管理人员培训一期一档资

料，其他有关人员（如工程技术人员、班组长、具体操作作业人员

16

陕西黄陵二号煤矿有限公司

及应急处置的指挥人员、应急机构工作人员、应急救援队伍等）无参

加应急培训的一期一档资料。

30.矿未提供组织开展安全生产事故案例警示教育的计划及实施

记录。

31.抽查总工程师郭超奇安全培训一人一档，历次接受安全培训I、

考核的情况记录不全，缺安全生产管理人员的取证培训记录、“七新”

培训记录、应急救援培训记录、职业卫生培训记录等培训记录；缺安全

生产违规违章行为记录以及被追究责任，受到处分、处理情况及其他有

关情况的表格或记录。矿应根据原国家安全生产监督总局第92号令

《煤矿安全培训规定》第八条的规定补充完善相关内容。

32.抽查刘小明安全培训一人一档，历次接受安全培训、考核的情

况记录不全，缺“四新”培训记录、应急救援培训记录、职业卫生培训

等培训记录；缺安全生产违规违章行为记录以及被追究责任，受到处

分、处理情况及其他有关情况的表格或记录。矿应根据原国家安全生

产监督总局第92号令《煤矿安全培训规定》第八条的规定补充完善

相关内容。

33.抽查2021年3月份应急救援培训“一期一档”，培训计划无

培训课时，缺学员名册和综合考评报告等。矿应根据原国家安全生产

监督总局第92号令《煤矿安全培训规定》第九条的规定补充完善相

关内容。

34.查矿提供的2020年安全培训计划完成情况表，缺部分人员的

应急救援培训（未包括全部应培训人员）、主要负责人和安全管理人

员的'‘七新”培训I、安全风险管控、事故隐患排查等培训情况记录，

对未完成计划后续的安排没有落实；未提供安全培训“一人一档”汇

总表；2020年度部分培训资料未及时归档。

35.补充完善档案管理制度中档案管理人员的职责内容。

17

陕西黄陵二号煤矿有限公司

36.公司目前共有在册员工1934人，只提供1720名从业人员安

全培训“一人一档”，矿应补充完善。

37.查黄陵二号煤矿《班组安全建设制度》，《班前会制度》没

有落实班前排查的负责人；“交接班制度”未按照《关于减少井下作业

人数提升煤矿安全保障能力的指导意见》（安监总煤行〔2016）64号）

的要求制定，带班人员、班组长、安检员、瓦检员应在现场交接班，做

好交接班记录，其他人员应减少在井下作业现场交接班，矿井班组制度

中缺少以上内容规定；《学习制度》应完善相关内容；《民主管理班务

公开制度》对民主管理活动内容和班务公开内容未明确。

38.矿未提供《班组安全建设制度》的执行记录（学习记录，民主

活动记录,安全绩效考核记录,对制度的监督检查记录及考核资料）。

39.未提供群众安全监督员统计表，群众安全监督员应具体到班组,

并提供每个班班组长名单。抽查机电队3个班组配备2名群监员，

运输队5个班组只配备4名群监员，掘进准备队3个班组配备2名群

监员，未做到每个班组至少配备1名群众安全监督员。

40.未提供班组的民主管理机构、人员设置及组织开展相关民主

活动的会议记录及相关资料。

41.矿制定的组织开展班组建设创先争优活动，组织开展优秀班

组和优秀班组长的评选活动的制度文件内容不完善，应包括基层班组

如何开展班组建设的创先争优活动；优秀班组如何建设和组织评选；

优秀班组长如何组织评选；对优秀班组和优秀班组长的表彰奖励机制等

内容。矿没有提供组织开展优秀班组和优秀班组长的评选和表彰奖励资

料。

42.黄二矿发【2018】177号关于印发《班组长公推公选实施方

案的通知》，无班组长使用、培养机制，无使用、培养记录。

18

陕西黄陵二号煤矿有限公司

43.矿未提供赋予班组长及职工在安全生产管理、规章制度制定、

安全奖罚、民主评议等方面的知情权、参与权、表达权、监督权的四项

权利的正式文件。建议：应有四项权利的具体叙述及学习贯彻记录；应

现场询问相关人员，是否回答熟练。

44.抽查综采二队2021年4月份班前会记录，班组长督促落实作

业前职工岗位风险辨识内容不全，无安全确认清单。

45.抽查综采二队交接班记录，交接重点内容未包括隐患及整改、

安全状况、安全条件及安全注意事项。

46.矿未收集、整理带班人员、班组长、安检员、瓦检员等井下

现场交接班的检查、考核资料，矿要安排相关人员进行收集整理。

47.抽查2021年3月16日综采二队生产一班质量验收台帐，内容

与综采420工作面作业规程、正规循环作业图表要求的内容不符，未

体现正规循环作业。作业前未进行安全确认，未按照420智能化综采

工作面设备操作规程进行操作，未能体现规范化操作。

48.区队班组没有制定工作面工程质量巡回检查和质量验收制

度。

49.抽查掘进二队307工作面工程质量验收记录,工程质量验收

内容填写不符合要求，如巷道断面和锚杆预紧力设计值未填写，未根

据工程质量验收标准和作业规程的要求把应验收的内容在验收表中

体现。

50.黄二矿发[2020]174号关于印发《职工不安全行为（反“三

违”管理制度》的通知，应修改为《职工不安全行为（含“三违”

行为）管理制度》，未按标准要求对不安全行为的具体表现、控制措

施、发现、举报、帮教、考核、再上岗、回访、记录等作出规定。

51.黄二矿发【2020】174号关于印发《职工不安全行为（反“三

违”管理制度》的通知，未落实管理部门及相关责任人及其职责。

19

陕西黄陵二号煤矿有限公司

52,未制定不安全行为（含“三违”行为）界定标准。建议：不

安全行为的界定标准及层次划分应清晰，不安全行为按照工种（通用

部分、采掘、机电运输、“一通三防”、爆破及火工管理、地测防治

水）进行界定。

53.矿未根据上一年度不安全行为控制情况及不安全行为进行分

析并制定2021年度的不安全行为控制措施。建议:编制《2020年度

员工不安全行为统计分析报告》时，应对不安全行为进行全面统计，

并组织相关专业管理、技术、现场作业人员从管理、现场环境、制度等

方面进行全面、具体的分析，制定切实可行的行为管控措施，有相关专

业管理、技术人员签字。

54.矿未根据不安全行为界定标准中对不安全行为的层次划分制

定相应的帮教流程，并按帮教流程进行帮教。

55.抽查2021年4月不安全行为统计台帐，未对一般不安全行为

进行帮教，无帮教记录。

56.抽查掘五队不安全行为人员朱文举帮教记录，未对不安全行

为人员再上岗一周内，由所在科室、区队至少对其实施一次行为观察的

记录。无行为管控主管部门（安全监察部）对再上岗人员进行回访，

回访应制定回访表格，至少包括不安全行为人领导、同事（下属）不少

于3人签署的再上岗人员的评价意见。

57.未建立2020年不安全行为（含“三违”行为）统计台账，抽

查2021年4月不安全行为统计台帐，未包括不安全行为发生地点、

类别、主要原因等信息。

三、建议（3条）

1.检查时部分资料提供不及时，一个专业的资料分属不同的部门，

20

陕西黄陵二号煤矿有限公司

相关职能部门（安全培训、班组安全建设、不安全行为管理部门）管

理人员应对照本专业安全生产标准化管理体系的要求，对相关资料进

行收集、归档管理。

2.完成对从业人员素质专业各项资料的收集、整理、归档工作。

3.针对查出的共性问题，矿各部门进行整改时，应举一反三，确

保相同问题全部整改。

21

陕西黄陵二号煤矿有限公司

第6部分安全风险分级管控

一、第一轮检查问题整改情况

第一轮共查出问题28条，已经整改18条，正在整改或整改不到

位10条（已纳入到本次检查问题中）。

二、第二轮检查存在问题（53条）

1.安全风险分级管控领导小组中成员描述不具体，应具体到有哪

些副总工程师、部室、区队。

2.总经理安全风险分级管控职责中缺少参加年度辨识评估前组

织的安全风险辨识评估技术及年度辨识评估后组织的安全风险管控

培训职责内容。

3.分管领导安全风险分级管控职责中存在以下共性问题：

⑴缺少参加总经理年度组织对重大安全风险管控措施落实情况

和管控效果进行总结分析会的职责；

⑵缺少参加年度辨识评估前组织的安全风险辨识评估技术及年

度辨识评估后组织的安全风险管控培训的职责；

⑶掌握并落实本矿重大安全风险及主要管控措施，与标准要求不

相符；应为掌握相关范围的重大安全风险及管控措施。

4.安全风险分级管控职责体系中新技术、新工艺、新材料、新设

备试验或推广应用前组织的专项辨识评估，总工程师、副总经理（生

产）、副总经理（机电）等分管领导同为负责人，存在职责交叉。

5.安全风险分级管控责任体系中未明确重大安全风险区域划定

及作业人数上限设定、安全风险公告、安全风险教育培训、安全风险

信息化管理由哪位分管领导负责。

6.副总工程师安全风险分级管控职责内容存在以下问题：

⑴缺少参加总经理年度组织对重大安全风险管控措施落实情况

和管控效果进行总结分析会的职责;

22

陕西黄陵二号煤矿有限公司

⑵缺少参加年度辨识评估前组织的安全风险辨识评估技术及年

度辨识评估后组织的安全风险管控培训职责内容；

⑶掌握并落实本矿重大安全风险及主要管控措施，与标准要求不

相符；应为掌握相关范围的重大安全风险及管控措施。

⑷未根据分管专业明确需要参加哪些项的专项安全风险辨识评。

7.安全风险分级管控工作责任体系中科室职责内容不全，存在以

下问题：

⑴缺少参加矿长组织的年度、专项辨识评估的职责；

⑵缺少参加总经理年度组织对重大安全风险管控措施落实情况

和管控效果进行总结分析会的职责；

⑶缺少参加年度辨识评估前组织的安全风险辨识评估技术及年

度辨识评估后组织的安全风险管控培训职责内容。

⑷掌握并落实本矿重大安全风险及主要管控措施，与标准要求不

相符；应为掌握相关范围的重大安全风险及管控措施；

⑸未根据科室业务范围明确需要参加哪些项专项安全风险辨识

评估工作的职责；

⑹未明确科室部门负责人、副职、技术人员的安全风险分级管控

职责；

⑺缺少科室负责人、技术人员掌握相关范围的重大安全风险及管

控措施条款。

8.安全风险分级管控责任体系中未明确重大安全风险区域划定

及作业人数上限设定、安全风险公告、安全风险教育培训由哪个科室

负责。

9.安全风险分级管控责任体系中缺少安全风险分级管控办公室

职责内容。

10.安全风险分级管控责任体系中缺少基层区队安全风险分级管

23

陕西黄陵二号煤矿有限公司

控职责内容，应根据区队分管业务分别制定职责。

11.基层单位负责人职责缺少以下内容：

⑴缺少掌握并落实本作业区域重大安全风险及相应的管控措施的

职责；以及组织作业时对管控措施落实情况进行现场确认的职责；

⑵缺少参加年度辨识评估前组织安全风险辨识评估技术及年度

辨识评估后组织的入井人员安全风险管控培训的职责；

⑶缺少参加矿长组织的年度及专项安全风险辨识评估的职责；

⑷缺少参加分管领导组织的涉及本作业区域的高危作业前开展

的专项辨识评估职责；

⑸缺少掌握作业区域的其他安全风险及管控措施，组织作业时对

其他安全风险管控措施落实情况进行现场确认的职责。

12.班组长职责中存在以下问题：

⑴缺少参加年度辨识评估后组织的入井人员安全风险分级管控

培训的职责；

⑵缺少参加相关专项安全风险辨识评估后组织安全风险管控培

训的职责；

⑶缺少掌握并落实本作业区域重大安全风险及相应的管控措施的

职责，以及组织作业时对管控措施落实情况进行现场确认的职责；

⑷缺少掌握作业区域和本岗位的其他安全风险及管控措施，组织

作业时对其他安全风险管控措施落实情况进行现场确认的职责。

13.岗位人员职责中存在以下问题：

⑴缺少参加年度辨识评估后组织的入井人员安全风险分级管控

培训的职责；

⑵缺少关键岗位人员掌握本岗位的安全风险及管控措施的职责；

⑶缺少参加相关专项安全风险辨识评估后组织安全风险管控培

训的职责。

24

陕西黄陵二号煤矿有限公司

14.安全风险的辨识、评估、管控、公告、报告工作流程不完善，

如缺少重大安全风险区域划定及作业人数上限设定等流程。

15.安全风险辨识范围不明确。

解决办法：辨识范围应覆盖井下所有区域、生产系统和主要灾害，

以及高风险作业活动、设备设施和材料物资等；如：

①年度安全风险辨识评估范围：

覆盖矿井井下年度所有生产系统、场所、区域；

辨识内容为重点辨识瓦斯、水、火、煤尘、顶板、提升运输、冲

击地压方面存在的风险；

②新工作面、新采区、新盘区辨识范围：设计区域及邻近区域工作

面位置的地质和水文情况，自然灾害以及生产系统有关的风险等；

辨识内容为重点辨识地质条件和重大灾害因素等方面存在的安

全风险；

③生产系统、生产工艺、主要设施设备、重大灾害因素等发生重

大变化时专项安全风险辨识范围：系统、工艺、设施设备本身及周围

环境因素；

辨识内容为重点辨识作业环境、生产过程、重大灾害因素和设施

设备运行等方面存在的安全风险；

④启封密闭、排放瓦斯、反风演习、工作面过空巷（采空区）、

更换大型设备、采煤工作面初采和收尾、综放工作面安装回撤、掘进工

作面贯通前，突出矿井过构造带及石门揭煤等高危作业实施前，新技术、

新工艺、新设备、新材料试验或推广应用前，连续停工停产1个月以上

复工复产前等高危作业前专项风险辨识范围：作业区域及其可能受影

响区域或系统；

辨识内容为重点辨识作业环境、工程技术、设备设施、现场操作

等方面存在的安全风险;

25

陕西黄陵二号煤矿有限公司

⑤出现事故和重大隐患后专项安全风险辨识范围：年度及专项安

全风险辨识评估结果；

辨识内容为重点识别安全风险辨识评估结果及管控措施是否存

在漏洞、盲区。

16.缺少重大安全风险管控方案落实规定或制度。

解决办法：将安全风险分级管控标准化检查表中安全风险分级管

控项目「5要素条款内容以制度形式规定下来。

17.安全风险公告报告规定中未明确负责重大风险公告责任单

位；缺少在重大安全风险的区域巷道入口显著位置悬挂限员牌板的规

定。

18.缺少安全风险信息化管理规定或制度。

19.2021年度安全风险辨识评估报告中存在以下问题：

⑴参加辨识评估人员不全，如：通风副总工程师、生产区队人员

未参加；

⑵带班未参加矿领导未标注、未书面说明原因；

⑶辨识范围未覆盖年度生产系统、区域、场所，如：缺少217胶

带巷、生产系统、固定场所和设备设施；

⑷风险辨识内容不全，如下列风险未辨识：

①通风机停电、通风，可能发生瓦斯超限的风险；

②211、301、420综采工作面回采期间，工作面及回风隅角可能

存在瓦斯超限的风险；

③采掘工作面机械割煤时，工作面及回风巷可能存在煤尘堆积、

超标的风险；

@301回撤工作面回撤期间，采空区遗煤可能发生自然发火；

⑤211、301、420综采工作面大采高回采时，煤壁可能发生片帮；

26

陕西黄陵二号煤矿有限公司

⑥211、420综采工作面回采期间上下端头及超前范围内受周期

来压影响，顶板可能发生下沉、破碎；

⑦掘进工作面三、四角门处，巷道跨度大、应力集中，可能发生

冒顶；

⑧211工作面紧邻209采空区回采，采空区内积水通过裂隙进入

工作面，可能发生水灾；

⑨420工作面紧邻418采空区回采，采空区内积水通过裂隙进入

工作面，可能发生水灾；

⑩211、420工作面回采期间顶板上覆砂岩裂隙含水层水、直罗组

下段含水层水，通过采空区垮落时形成的裂隙进入工作面，采空区可

能存在积水；

。211工作面回采期间过N35、FX31、N47地质钻孔及向斜轴部

时，可能发生片帮、瓦斯涌出异常；

修综采工作面破碎机运行期间，可能发生人员误入。

⑸报告中明确的风险辨识方法为检查表法，然后风险辨识时实际

采用的方法为经验判断法；

⑹缺少风险分析环节；

⑺未将掘进工作面可能存在瓦斯超限的风险辨识评估为重大风

险；

⑻风险描述语言不精炼、啰嗦；部分风险描述为事故，如：接近

可能突水区域未执行探放水作业，可能造成突水事故，风险与事故概

念不清。

20.黄二矿发[2021]1号《关于切实2021年安全工作的决定》中

未将年度辨识评估出的五类重大安全风险列为安全工作的重点进行

管控。

27

陕西黄陵二号煤矿有限公司

21.307综采工作面设计前专项安全风险辨识评估报告存在以下

问题：

⑴参加辨识评估人员签到记录中发现签到时间不一致，签到时间

滞后报告完成时间，说明签到人员未参加辨识评估而是负责报告审批;

⑵参加设计人员张睿博、安全副总工程师未参加辨识评估；

⑶辨识报告中主要围绕收集307工作面掘进安全风险辨识评估相

关资料与标准要求不相符，理解偏差；应收集与新工作面安全风险辨

识评估相关资料；

⑷工作面还未设计，但报告中工作面面长、走向长度等具体参数

已经明确，说明该辨识评估是在工作面设计后补充的；

⑸未说明采用的辨识方法；

(6)未按标准要求重点辨识评估地质条件和重大灾害因素等方面

存在的安全风险；如：

地质条件方面：

①工作面过2条断层及地质钻孔时，存在瓦斯涌出异常、片帮冒

顶的风险；

②工作面过背斜轴部时，存在瓦斯涌出异常、片帮冒顶的风险；

重大灾害因素方面：

①瓦斯超限的风险未辨识；

②煤层自然发火的风险未辨识；

③工作面顶板上覆砂岩裂隙含水层水、直罗组下段含水层水风险

未辨识；

④煤层厚度平均为5.0m,大采高，片帮的风险未辨识；

⑺未将瓦斯超限、煤层自然发火辨识评估为重大安全风险；

⑻没有重大安全风险清单；

28

陕西黄陵二号煤矿有限公司

⑼提出的指导性意见与工作面完善设计方案，指导生产工艺选

择、生产系统布置、设备选型、劳动组织确定没有任何关联；

(10)辨识评估结果未体现应用；

(11)专项辨识评估后组织安全风险管控培训的人员为掘进区队作业

人员，该作业人员与工作面设计工作没有任何关，说明未理解专项辨

识评估后对哪些相关专业人员进行培训；

⑫没有有无新增加重大风险或需调整措施的增加说明；

⑬没有辨识评估原始记录。

22.六盘区设计前未组织开展专项安全风险辨识评估。

23.420综采工作面过落差1.9〜2.3米的F4T2断层时顶板灾害

因素发生变化时未组织开展专项安全风险辨识评估。

24.2020年12月反风演习专项安全风险辨识评估报告存在以下

问题：

⑴参加辨识人员不全，如综采队未参加；

⑵报告中没有开展辨识评估的具体时间；

⑶重点对瓦斯、油型气、水、火、煤尘、顶板、中毒窒息等容易

导致群死群伤事故开展辨识与标准要求不符；

⑷作业环境、工程技术、设备设施、现场操作方面存在的风险辨

识不全；

如：

作业环境方面：

井下各排水地点，反风演习期间需要全矿井停电，排水地点水泵

停止排水，存在淹没设备、设施的风险；

反风期间，掘进工作面局部通风机停电、停风，存在瓦斯积聚的

风险；

反风期间，回采工作面压差、风量变化，可能导致采空区气体泄

29

陕西黄陵二号煤矿有限公司

漏，存在瓦斯积聚的风险；

反风期间，密闭墙压差变化导致气体泄漏，密闭墙处存在瓦斯积

聚的风险；

反风演习过程中，由于巷道内风量、风流方向发生改变，容易造

井下煤尘飞扬；

反风时风量较小，存在瓦斯可能超限、有毒有害气体含量超限的

风险；

参加瓦斯排放人员穿化纤衣服、携带烟火、电子设备等，可能造

成瓦斯爆炸；

反风演习期间，采空区可能发生自然发火；

反风演习期间，综采工作面回风隅角可能存在瓦斯超限；

②工程技术方面：

反风期间，风压压差变化导致通风设施损坏或不可靠，可能造成

井下通风系统紊乱；

排放瓦斯过程中，未按要求检查全风压混合风流处瓦斯浓度，全

风压混合风流处可能存在瓦斯浓度超限；

③设备设施方面：

反风设施不可靠、反向风门自动打开，可能造成风流短路；

监测仪器、仪表不完好、有误差，可能发生监测的数据不真实的

风险；

④现场操作方面：

主通风机司机对反风操作流程不熟悉，操作不当，导致主要通风

机不能正常运行，造成反风演习时间延长，可能发生瓦斯超限；

反风后，未检查瓦斯浓度就恢复正常通风时，可能发生瓦斯超限

风险；

30

陕西黄陵二号煤矿有限公司

⑸未将瓦斯超限、煤层自然发火、煤尘超限的风险辨识评估为重

大风险；

⑹风险管控措施操作性不强；

⑺反风演习瓦斯排放安全技术措施未根据指导意见编制；

⑻辨识评估后组织的安全风险管控培训未覆盖到所有相关作业人

员，且没有明确培训时间，不能体现出是否在辨识评估完成后一周内

并在反风演习实施前完成培训I;

⑼没有有无新增加重大风险或需调整措施的增加说明。

25.301综采工作面收尾专项安全风险辨识评估报告存在以下问

题：

⑴报告中没有开展辨识评估具体时间；

⑵采掘副总、安全副总、安全监察部未参加；

⑶未说明采用哪种辨识方法；

⑷作业环境、工程技术、设备设施、现场操作方面存在的风险辨

识不全；

如作业环境方面：

①工作面收尾期间工作面及回风巷可能存在煤尘堆积、超限的风

险；

②工作面收尾期间工作面及回风隅角可能存在瓦斯超限的风险；

⑸未将煤尘堆积超限、瓦斯瓦斯、自然发火相应风险辨识评估为

重大风险；

⑹管控措施不完善、操作性不强，如闭采期间工具准备不全、人

员配合不到位措施，提前按照施工工艺准备工器具，未明确准备哪些

工器具；

⑺辨识评估结果未应用；

31

陕西黄陵二号煤矿有限公司

⑻辨识评估后组织的培训未覆盖到所有相关作业人员，如安全

员、瓦斯员；

⑼缺少辨识评估原始记录；没有有无新增加重大风险或需调整措

施的增加说明。

26.301工作面回撤专项安全风险辨识评估报告存在以下问题：

⑴没有辨识方法；

⑵安全副总工程师未参加；

⑶作业环境、工程技术、设备设施、现场操作方面存在的风险辨

识不全；

如作业环境方面：

工作面回风隅角处，可能存在瓦斯积聚；

工作面回撤期间采空区遗留的浮煤，可能发生自然发火的风险；

⑷未将煤瓦斯瓦斯、自然发火相应风险辨识评估为重大风险；

⑸管控措施不完善、操作性不强，如现场照明光线达不到要求，

可能出现视觉盲区管控措施，提前安设照明设施，未明确安设照明设

施位置等；

⑹辨识评估结果未应用；

⑺辨识评估完成时间为12月25日，组织相关作业人员进行培训

时间为1月7〜10,未在辨识评估完成后1周内完成；且安全员、瓦

斯员未参加培训；

⑻没有辨识评估原始记录，没有有无新增加重大风险或需调整措

施的增加说明。

27.420工作面安装专项安全风险辨识评估报告存在以下问题：

⑴没有组织开展辨识评估时间；

⑵没有辨识方法；

⑶作业环境、工程技术、现场操作等方面存在的风险未辨识；

32

陕西黄陵二号煤矿有限公司

(4)420安装作业规程未按照指导意见编制，如安装推移杆连接销

时未将进液截止阀关闭1/2以上管控措施纳入到作业规程中；

⑸管控措施缺乏针对性，如改变支护工艺，缩小支护间排距，未

明确间排距具体数据；

⑹辨识评估后组织的培训没有培训具体时间，无法体现是否在一

周内完成，缺区队参加作业的人员在同一时间全部参加培训与实际不

相符，缺安全员、瓦斯员未参加培训I;

⑺没有辨识评估原始记录，没有有无新增加重大风险或需调整措

施的增加说明。

28.301辅运4联巷排放瓦斯前未开展专项安全风险辨识评估。

29.420工作面初采前专项安全风险辨识评估报告存在以下问题:

⑴没有组织开展辨识评估时间；

⑵安全副总工程师、安全监察部未参加；

⑶没有风险辨识方法；

⑷工程技术、设备设施、现场操作等方面存在的安全风险未辨识；

如：

工程技术方面：

工作面初采，采空区顶板大面积悬顶，顶板垮落时可能发生冲击

波；

设备设施方面：

工作面设施设备刚安装好，设备设施运行期间，可能发生故障；

现场操作方面：

职工对新工作面作业环境不熟悉、对新工作面技术要求掌握不全

面，可能发生操作失误；

⑸未将采空区自然发火、瓦斯超限评估为重大风险；

⑹没有辨识评估总结；

33

陕西黄陵二号煤矿有限公司

⑺重大风险管控措施不完善、操作性不强；如：采空区煤层自然

发火风险防灭火系统必须完整可靠，热备；

⑻没有提出指导意见；

⑼辨识评估结果未体现应用；

⑩辨识评估后未组织的相关作业人员教训安全风险管控培训；

(11)没有辨识评估原始记录，没有有无新增加重大风险或需调整措

施的增加说明。

30.307外围巷道与中央一号辅运大巷贯通前专项安全风险辨识

评估报告存在以下问题：

⑴通风副总工程师、安全副总工程师未参加辨识评估；

⑵没有辨识方法；

⑶没有风险辨识环节；

⑷未按标准要求重点识别作业环节、工程技术、设备设施、现场

操作等方面存在的风险，如：

①作业环境方面：