基金的募集、交易与登记练习试卷1（共187题）

基金的募集、交易与登记练习试卷1（共6套）（共187题）基金的募集、交易与登记练习试卷第1套一、单项选择题(本题共13题，每题1.0分，共13分。)1、投资者T日申购、赎回成功后,登记结算机构在()日办理现金替代等的交收以及现金差额的清算。A、T+1B、T+2C、T+3D、T+4标准答案：A知识点解析：暂无解析2、投资者T日申购、赎回成功后,登记结算机构在()日办理现金差额的交收,并将结果发送给申购、赎回代理证券公司,基金管理人和基金托管人。A、T+1B、T+2C、T+3D、T+4标准答案：B知识点解析：暂无解析3、投资者在申购或赎回基金份额时,申购赎回代理证券公司可按照()的标准收取佣金,其中包含证券交易所、登记结算机构等收取的相关费用。A、0.1%B、0.3%C、0.5%D、1%标准答案：C知识点解析：暂无解析4、基金管理人在制定具体的现金替代方法时遵循公平、公开的原则,以保护()利益为出发点,并进行及时充分的信息披露。A、基金份额持有人B、基金管理人C、基金托管人D、服务机构标准答案：A知识点解析：暂无解析5、在投资者赎回ETF时,如现金差额为(),则投资者将根据其赎回的基金份额获得相应的现金;如现金差额为(),则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应的现金。A、正数;正数B、正数;负数C、负数;负数D、负数;正数标准答案：B知识点解析：暂无解析6、基金合同生效后LOF进入封闭期,封闭期一般不超过()个月。A、1B、2C、3D、4标准答案：C知识点解析：暂无解析7、买入LOF申报数量应当为100份或其整数倍,申报价格最小变动单位为()元人民币。A、0.001B、0.005C、0.01D、0.05标准答案：A知识点解析：暂无解析8、LOF的申购赎回采取()原则。A、金额申购、份额赎回B、份额申购、份额赎回C、份额申购、金额赎回D、金额申购、金额赎回标准答案：A知识点解析：暂无解析9、T日在深圳证券交易所买入的基金份额,()日可以在深圳证券交易所卖出或者赎回。A、T+1B、T+2C、T+3D、T+4标准答案：A知识点解析：暂无解析10、投资者将LOF份额从证券登记系统转入TA系统,自()日始,投资者可以在转入方代销机构或基金管理人处申报赎回基金份额。A、T+1B、T+2C、T+3D、T+4标准答案：B知识点解析：暂无解析11、开放式基金份额的(),是指投资者认购基金份额后,由登记机构为投资者建立基金账户,在投资者的基金账户中进行登记,表明投资者所持有的基金份额。A、申购B、赎回C、认购D、登记标准答案：D知识点解析：暂无解析12、投资者申购基金,由登记机构在投资者的基金账户中登记,表明投资者所持有的基金份额的();投资者赎回基金份额,取得款项,由登记机构在投资者的基金账户中注销,表明投资者所持基金份额的()。A、减少;减少B、减少;增加C、增加;增加D、增加;减少标准答案：D知识点解析：暂无解析13、场外申购赎回时,ETF的申购对价、赎回对价不包括()。A、组合证券B、现金替代C、现金D、其他对价标准答案：C知识点解析：暂无解析二、多项选择题(本题共7题，每题1.0分，共7分。)14、关于上市开放式基金(LOF)的上市交易,以下说法正确的是()。标准答案：B,C知识点解析：暂无解析15、关于交易型开放式指数基金(ETF)份额的发售,以下说法正确的是()。标准答案：A,B,C知识点解析：暂无解析16、个人投资者申请开立基金账户,一般需提供的资料有()。标准答案：A,B,C,D知识点解析：暂无解析17、目前,我国的投资者在ETF募集期间,可以采取的认购方式有()。标准答案：A,B,C,D知识点解析：暂无解析18、下列属于ETF份额赎回申请失败的情形有()。标准答案：A,B,D知识点解析：暂无解析19、目前,我国可以办理开放式基金认购业务的机构主要包括()标准答案：A,B,C,D知识点解析：暂无解析20、关于赎回款项的支付,下列说法正确的是()。标准答案：A,B,D知识点解析：暂无解析三、判断题(本题共13题，每题1.0分，共13分。)21、在投资者申购ETF时,如现金差额为正数,则投资者应根据其申购的基金份额支付相应的现金。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析22、在投资者赎回ETF时,如现金差额为负数,则投资者将根据其赎回的基金份额获得相应的现金。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析23、场外募集的LOF份额注册登记在中国结算公司的开放式基金注册登记系统。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析24、场内募集的LOF份额登记在中国结算公司的证券登记结算系统。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析25、投资者通过基金管理人及其代销机构认购LOF的,必须按照份额进行认购。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析26、LOF份额面值认购份额按四舍五入的原则保留到小数点后三位。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析27、LOF场内募集沿用新股网上定价模式,但无配号及中签环节。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析28、基金合同生效后LOF进入封闭期,封闭期一般不超过3个月。封闭期内,基金不受理赎回。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析29、深圳证券交易所对LOF交易实行价格涨跌幅限制,涨跌幅比例为20%,自上市首日起执行。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析30、T日在深圳证券交易所申购的LOF份额,自T+2日开始可在深圳证券交易所赎回。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析31、LOF场内申购申报单位为1元人民币,赎回申报单位为1份基金份额。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析32、由于基金申购(认购)、赎回的资金清算依据登记机构的确认数据进行,资金的汇划要落后于投资者的申购(认购)、赎回申请。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析33、目前对于我国货币市场基金,一般T+1日从基金银行存款账户划出,最快可在划出当天到达投资者资金账户。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析基金的募集、交易与登记练习试卷第2套一、单项选择题(本题共12题，每题1.0分，共12分。)1、基金()是证券投资基金投资的起点。A、募集B、交易C、登记D、赎回标准答案：A知识点解析：暂无解析2、根据《证券投资基金法》的要求,中国证监会应当自受理封闭式基金募集申请之日起()个月内作出核准或者不予核准的决定。A、2B、3C、6D、8标准答案：C知识点解析：暂无解析3、基金管理人应当自收到核准文件之日起()个月内进行封闭式基金份额的发售。A、3B、6C、9D、12标准答案：B知识点解析：暂无解析4、封闭式基金募集期限届满,基金份额总额达到核准规模的80%以上,并且基金份额持有人人数达到200人以上,基金管理人应当自募集期限届满之日起()日内聘请法定验资机构验资。A、5B、10C、20D、30标准答案：B知识点解析：暂无解析5、每位投资者只能开设和使用()个资金账户,并只能对应()个股票账户或基金账户。A、2;2B、1;2C、2;1D、1;1标准答案：D知识点解析：暂无解析6、封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”的原则。价格优先是指()价格买进申报优先于较低价格买进申报,()价格卖出申报优先于较高价格卖出申报。A、较高;较低B、较高;较高C、较低;较低D、较低;较高标准答案：A知识点解析：暂无解析7、买入与卖出封闭式基金份额,申报数量应当为100份或其整数倍。基金单笔最大数量应当低于()份。A、10B、50C、100D、500标准答案：C知识点解析：暂无解析8、目前,深、沪证券交易所对封闭式基金的交易与股票交易一样实行价格涨跌幅限制,涨跌幅比例为()(基金上市首日除外)。A、5%B、10%C、15%D、20%标准答案：B知识点解析：暂无解析9、目前,我国基金交易佣金为成交金额的(),不足5元的按5元收取。A、0.1%B、0.2%C、0.3%D、0.4%标准答案：C知识点解析：暂无解析10、根据《证券投资基金法》及其配套法规的要求,中国证监会应当自受理开放式基金募集申请之日起()个月内作出核准或者不予核准的决定。A、2B、3C、6D、8标准答案：C知识点解析：暂无解析11、开放式基金的募集期限自基金份额发售之日起计算,不得超过()个月。A、1B、2C、3D、4标准答案：C知识点解析：暂无解析12、中国证监会自收到开放式基金管理人验资报告和基金备案材料之日起()个工作日内予以书面确认。A、3B、5C、10D、15标准答案：A知识点解析：暂无解析二、多项选择题(本题共8题，每题1.0分，共8分。)13、封闭式基金的募集一般要经过申请、()等步骤。标准答案：A,B,C,D知识点解析：暂无解析14、申请募集封闭式基金应提交的主要文件包括()等。标准答案：A,B,C,D知识点解析：暂无解析15、封闭式基金募集期限届满,满足以下()条件,基金管理人经过验资和办理基金备案手续后,即可刊登基金成立公告。标准答案：B,D知识点解析：暂无解析16、封闭式基金份额上市交易,应符合的条件包括()。标准答案：A,B,D知识点解析：暂无解析17、关于封闭式基金的交易,以下说法正确的是()。标准答案：A,B,C知识点解析：暂无解析18、买入与卖出封闭式基金份额,对于申报数量要求描述准确的是()。标准答案：A,D知识点解析：暂无解析19、开放式基金募集的基金份额总额符合《证券投资基金法》第44条的规定,并具备下列()条件的,方可成立。标准答案：A,B知识点解析：暂无解析20、股票、债券型基金的申购、赎回原则有()。标准答案：A,C知识点解析：暂无解析三、判断题(本题共12题，每题1.0分，共12分。)21、运作方式不同的基金在募集和交易环节上并不存在较大的差异。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析22、根据《证券投资基金法》的要求,中国证监会应当自受理封闭式基金募集申请之日起6个月内作出核准或者不予核准的决定。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析23、目前,我国封闭式基金的募集期限一般为3个月。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析24、封闭式基金在基金募集期间募集的资金应当存入专门账户,在基金募集行为结束前,任何人不得动用。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析25、每个有效证件只允许开设一个基金账户,已开设证券账户的可以再重复开设基金账户。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析26、封闭式基金的交易时间为每周一至周五,每天9:30~11:30、13:00~15:00。法定公众假期除外。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析27、目前,在深、沪证券交易所上市的封闭式基金不收取印花税。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析28、我国封闭式基金的交收实行T+2日交割、交收。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析29、上海证券交易所和深圳证券交易所使用同一个基金指数。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析30、开放式基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日予以公告。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析31、投资者参与认购开放式基金,分开户、认购、注册、确认四个步骤。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析32、一般情况下,基金认购申请一经提交,不得撤销。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析基金的募集、交易与登记练习试卷第3套一、单项选择题(本题共11题，每题1.0分，共11分。)1、单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的()时,为巨额赎回。A、5%B、10%C、15%D、20%标准答案：B知识点解析：暂无解析2、当基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难,或认为兑付投资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金份额净值发生较大波动时,基金管理人可以在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额()的前提下,对其余赎回申请延期办理。A、5%B、10%C、15%D、20%标准答案：B知识点解析：暂无解析3、基金连续2个开放日以上发生巨额赎回,如基金管理人认为有必要,可暂停接受赎回申请;已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项,但不得超过正常支付时间()个工作日,并应当在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。A、5B、10C、15D、20标准答案：D知识点解析：暂无解析4、一般情况下,投资者于T日转托管基金份额成功后,投资者可于()日起赎回该部分基金份额。A、T+1B、T+2C、T+3D、T+4标准答案：B知识点解析：暂无解析5、基金合同生效后,基金管理人应逐步调整实际组合直至达到跟踪指数要求,此过程为ETF建仓阶段。ETF建仓期不超过()个月。A、3B、6C、9D、12标准答案：A知识点解析：暂无解析6、ETF上市后,基金买入申报数量为()份或其整数倍,不足()份的部分可以卖出。A、100;100B、100;500C、500;1000D、1000;1000标准答案：A知识点解析：暂无解析7、证券交易所在开市后根据申购、赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据,计算并每()发布一次基金份额参考净值,供投资者交易、申购、赎回基金份额时参考。A、15秒B、30秒C、1分钟D、3分钟标准答案：A知识点解析：暂无解析8、基金自基金合同生效日后不超过()个月的时间起开始办理赎回。A、1B、2C、3D、4标准答案：C知识点解析：暂无解析9、基金管理人应于申购开始日、赎回开始日前至少()个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。A、1B、2C、3D、4标准答案：C知识点解析：暂无解析10、场内申购赎回ETF采用()的方式。A、金额申购、份额赎回B、份额申购、份额赎回C、份额申购、金额赎回D、金额申购、金额赎回标准答案：B知识点解析：暂无解析11、场外申购赎回ETF采用()的方式。A、金额申购、份额赎回B、份额申购、份额赎回C、份额申购、金额赎回D、金额申购、金额赎回标准答案：A知识点解析：暂无解析二、多项选择题(本题共7题，每题1.0分，共7分。)12、以下关于上市开放式基金的说法,正确的是()。标准答案：A,D知识点解析：暂无解析13、下列()情形之一的上市开放式基金份额不得办理跨系统转托管。标准答案：A,B,D知识点解析：暂无解析14、代办登记业务的机构,可以接受基金管理人的委托,开办下列业务()。标准答案：A,B,C,D知识点解析：暂无解析15、关于开放式基金申购、赎回的资金清算,以下为了保护基金持有人利益的规定中错误或没有规定的是()。标准答案：A,D知识点解析：暂无解析16、从国外的情况看,注册登记机构承担的工作可以包括()。标准答案：A,B,C,D知识点解析：暂无解析17、关于ETF份额的申购与赎回,以下说法不正确的是()。标准答案：B,C知识点解析：暂无解析18、关于巨额赎回,以下说法正确的是()。标准答案：B,C,D知识点解析：暂无解析三、判断题(本题共12题，每题1.0分，共12分。)19、基金账户或基金份额被冻结的,被冻结部分产生的权益(包括现金分红和红利再投资)并不被一并冻结。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析20、在ETF的募集期内,根据投资者认购渠道的不同,可分为现金认购和证券认购。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析21、ETF上市后基金申报价格最小变动单位为0.001元。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析22、ETF申购、赎回申请提交后可以撤销。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析23、目前,我国ETF的最小申购、赎回单位一般为50万份或100万份。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析24、基金自基金合同生效日后不超过6个月的时间起开始办理赎回。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析25、投资者申购ETF时需根据申购、赎回清单备足相应数量的股票和现金。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析26、场外申购赎回ETF时,申购对价、赎回对价为现金。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析27、场内申购赎回时申购对价是指投资申购ETF份额时应交付的组合证券、现金替代、现金差额及其他对价。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析28、赎回对价是指投资者赎回ETF份额时,基金保管人应交付给赎回人的组合证券、现金替代、现金差额及其他对价。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析29、现金替代分为三种类型:禁止现金替代、可以现金替代和必须现金替代。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析30、可以现金替代的证券一般是由于标的指数调整,即将被剔除的成分证券。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析基金的募集、交易与登记练习试卷第4套一、单项选择题(本题共10题，每题1.0分，共10分。)1、某投资者子2006年7月15日提交开放式基金的认购申请后，一般可于(1后在办理认购的网点查询认购申请的受理情况。A、2008年7月16日B、2008年7月17日C、2008年7月18日D、2008年7月19日标准答案：B知识点解析：暂无解析2、下列关于基金收费的说法，不正确的是()。A、开放式基金的认购费不得超过认购金额的5%B、开放式基金在基金份额认购上存在前端收费和后端收费两种模式C、股票基金的认购费率一般高于债券基金D、货币市场基金的认购费率一般高于债券基金标准答案：D知识点解析：暂无解析3、下列关于开立基金账户买卖封闭式基金的说法，不正确的是()。A、投资者买卖封闭式基金必须开立资金账户B、已开设证券账户的投资者不能再重复开设基金账户C、基金账户只能用于基金、国债及其他债券的认购及交易D、每个投资者凭个人身份证可以开设2个基金账户标准答案：D知识点解析：暂无解析4、封闭式基金的基金份额，由()申请上市交易。A、基金托管人B、投资人C、基金管理人D、中国证监会标准答案：C知识点解析：暂无解析5、我国封闭式基金的发售价格一般采用1元基金份额面值加计()元发售费用的方式加以确定。A、0.01B、0.02C、0.03D、0.04标准答案：A知识点解析：暂无解析6、根据《证券投资基金法》规定，对于封闭式基金的募集申请，中国证监会应当自受理封闭式基金募集之日起()个月之内作出核准或不予核准的决定。A、3B、6C、9D、12标准答案：B知识点解析：暂无解析7、如果基金募集期限后满而募集结果不满足募集要求的，基金不能成立，此时基金管理人要在基金募集期限届满后()日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。A、5B、15C、30D、45标准答案：C知识点解析：暂无解析8、买入与卖出封闭式基金份额，申报数量应当为()，并且基金单笔最大数量应低于()份。A、1000份或其整数倍；100万B、100份或其整数倍；1000万C、100份或其整数倍；100万D、1000份或其整数倍；1000万标准答案：C知识点解析：暂无解析9、某封闭式基金的市场价格为1.800元，基金份额净值为2.000元，那么此封闭式基金的折(溢)价率为()。A、折价10%B、折价11%C、溢价10%D、溢价11%标准答案：A知识点解析：暂无解析10、根据《证券投资基金运作管理办法》规定，封闭式基金募集期限自基金份额发售之日起不得超过()个月。A、1B、2C、3D、6标准答案：C知识点解析：暂无解析二、多项选择题(本题共11题，每题1.0分，共11分。)11、下列关于我国封闭式基金交易规则的说法，正确的有()。标准答案：A,B,C知识点解析：暂无解析12、下列时间点，可以进行封闭式基金交易的有()。标准答案：C知识点解析：暂无解析13、下列关于开放式基金认购的说法，正确的有()。标准答案：A,C知识点解析：暂无解析14、下列关于开放式基金申购、赎回的说法，不正确的有()。标准答案：B,D知识点解析：暂无解析15、下列关于开放式基金的认购方式与认购费率的说法，正确的有()。标准答案：B知识点解析：暂无解析16、下列关于开放式基金的说法，正确的有()。标准答案：A,B,C,D知识点解析：暂无解析17、我国基金管理人进行封闭式基金的募集，必须依据《证券投资基金法》的有关规定，向中国证监会提交相关文件，其中包括()。标准答案：A,B,C,D知识点解析：暂无解析18、封闭式基金要上市交易需要满足的条件包括()。标准答案：A,C,D知识点解析：暂无解析19、基金账户能够用于()的认购及交易。标准答案：B,C知识点解析：暂无解析20、下列说法符合封闭式基金“价格优先、时间优先”交易规则的有()。标准答案：A,C,D知识点解析：暂无解析21、要使开放式基金合同正式生效，需满足的条件包括()。标准答案：A,B,C,D知识点解析：暂无解析三、判断题(本题共10题，每题1.0分，共10分。)22、销售网点对认购申请的受理代表认购申请的成功。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析23、开放式基金认购的后端收费模式设计的目的是鼓励投资者长期持有基金。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析24、开放式基金的认购费和申购费可以在基金份额认购或者申购时收取，也可以在赎回时从赎回金额中扣除。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析25、上市开放式基金(LOF)的募集方式只有场内募集。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析26、封闭式基金的报价单位为每百份基金价格。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析27、买入或卖出封闭式基金的单笔最大数量应低于100万份。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析28、股票基金、债券基金、货币市场基金的申购、赎回均采用“金额申购、份额赎回”原则。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析29、股票基金、债券基金、货币市场基金的申购、赎回均采用“未知价”交易原则。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析30、基金管理人应平等对待投资者，不得依据投资者持有基金份额期限不同而采用不同的赎回费率标准。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析31、网下发售是指通过与证券交易所的交易系统联网的全国各地的证券营业部，向公众发售基金份额的发行方式。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析基金的募集、交易与登记练习试卷第5套一、单项选择题(本题共10题，每题1.0分，共10分。)1、投资者T日提交认购申请后,一般可于()日后到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。A、T+1B、T+2C、T+3D、T+4标准答案：B知识点解析：暂无解析2、为统一规范基金认(申)购费用及认(申)购份额的计算方法,更好地保护基金投资人的合法权益,中国证监会于2007年3月对认(申)购费用及认(申)购份额计算方法进行了统一规定。根据规定,基金认购费率将统一按()为基础收取。A、认购金额B、认购份额C、认购利息D、净认购金额标准答案：D知识点解析：暂无解析3、《证券投资基金销售管理办法》规定开放式基金的认购费率不得超过认购金额的()。A、2%B、3%C、4%D、5%标准答案：D知识点解析：暂无解析4、投资者在开放式基金合同生效后,申请购买基金份额的行为通常被称为基金的()。A、申购B、赎回C、交易D、认购标准答案：A知识点解析：暂无解析5、开放式基金的()是指基金份额持有人要求基金管理人购回其所持有的开放式基金份额的行为。A、申购B、赎回C、交易D、认购标准答案：B知识点解析：暂无解析6、开放式基金合同生效后,可以在基金合同和招募说明书规定的期限内不办理赎回,但该期限最长不得超过()个月。A、1B、2C、3D、4标准答案：C知识点解析：暂无解析7、基金管理人应在申购、赎回开放日前()个工作日在至少一种中国证监会指定的媒体上刊登公告。A、1B、2C、3D、4标准答案：C知识点解析：暂无解析8、以下原则不是股票基金、债券基金的申购、赎回原则的是()。A、“未知价”交易原则B、“已知价”原则C、“金额申购”原则D、“份额赎回”原则标准答案：B知识点解析：暂无解析9、基金管理人办理开放式基金份额的赎回,应当收取赎回费,但中国证监会另有规定的除外。赎回费率不得超过基金份额赎回金额的()。A、2%B、3%C、4%D、5%标准答案：D知识点解析：暂无解析10、对一般基金而言,基金管理人应当自受理基金投资者有效赎回申请之日起()个工作日内支付赎回款项。A、3B、5C、7D、10标准答案：C知识点解析：暂无解析二、多项选择题(本题共8题，每题1.0分，共8分。)11、货币市场基金的申购、赎回原则有()。标准答案：B,C知识点解析：暂无解析12、出现巨额赎回时,基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定()。标准答案：A,D知识点解析：暂无解析13、因()原因导致的基金非交易过户需向基金销售网点申请办理。标准答案：A,B,C,D知识点解析：暂无解析14、ETF上市后要遵循的交易规则有()。标准答案：A,B,C知识点解析：暂无解析15、场内申购赎回时,ETF申购对价是指投资者申购基金份额时应交付的()。标准答案：A,B,C,D知识点解析：暂无解析16、ETF份额申购、赎回的原则有()。标准答案：A,B,C,D知识点解析：暂无解析17、ETF申购、赎回清单公告内容包括()等内容。标准答案：A,B,C,D知识点解析：暂无解析18、如下()情形发生时,基金管理人可以暂停接受投资者对ETF的申购、赎回申请。标准答案：A,B,C,D知识点解析：暂无解析三、判断题(本题共12题，每题1.0分，共12分。)19、《证券投资基金销售管理办法》规定开放式基金的认购费率不得超过认购金额的3%。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析20、目前,我国货币型基金一般认购费为零。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析21、目前,我国开放式基金的最低认购金额一般为1000元人民币。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析22、开放式基金份额的申购、赎回场所与认购渠道一样,可以通过基金管理人的直销中心与基金销售代理人的代销网点进行。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析23、股票、封闭式基金等大多数金融产品按“未知价”原则进行买卖。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析24、赎回费在扣除手续费后,余额不得低于赎回费总额的20%,并应当归入基金财产。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析25、一般而言,货币型基金从基金财产中计提比例不高于0A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析26、一般而言,投资者申购基金成功后,登记机构会在T+1日为投资者办理增加权益的登记手续;投资者自T+2日起有权赎回该部分基金份额。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析27、当发生巨额赎回及部分延期赎回时,基金管理人应立即向中国证监会备案,并在2个工作日内在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告,并说明有关处理方法。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析28、对单个基金份额持有人的赎回申请,应当按照其申请赎回份额占申请赎回总份额的比例确定该单个基金份额持有人当日办理的赎回份额。未受理部分除投资者在提交赎回申请时选择将当日未获受理部分予以撤销外,延迟至下一开放日办理。转入下一开放日的赎回申请不享有赎回优先权,并将以下一个开放日的基金份额净值为基准计算赎回金额。以此类推,直到全部赎回为止。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析29、开放式基金份额的转换是指投资者不需要先赎回已持有的基金份额,就可以其持有的基金份额转换为同一基金管理人管理的另一基金份额的一种业务式。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析30、开放式基金非交易过户是指不采用申购、赎回等基金交易方式,将一定数量基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为,主要包括继承、司法强制执行等方式。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析基金的募集、交易与登记练习试卷第6套一、单项选择题(本题共11题，每题1.0分，共11分。)1、2008年4月8日，某基金管理人收到验资报告，则该基金管理人应于()之前，向中国证监会提交备案申请和验资报告，办理基金备案手续，刊登基金合同生效公告。A、2008年4月13日B、2008年4月18日C、2008年4月23日D、2008年4月28日标准答案：B知识点解析：暂无解析2、某投资者申购某开放式基金，成功申购4000份，申购当日基金单位净值为1.2500元。申购采用后端收费模式，后端申购费率标准为：不足一年申购费率为1.80%，满一年不足两年申购费率为1.60%，满两年不足三年申购费率为1.00%，满三年不足五年申购费率为0.50%，五年及以上申购费事为0.00%。三年零六个月后该基金单位净值为1.5000元，此时投资者将4000份该基金全部赎回(赎回费率为0.50%)，则该投资者可以赎回的金额为()元。A、5975B、5945C、5970D、5940标准答案：B知识点解析：暂无解析3、巨额赎回是指单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的()。A、5%B、10%C、15%D、20%标准答案：B知识点解析：暂无解析4、下列关于交易型开放式指数基金(ETF)申购和赎回的说法，不正确的是()。A、场内申购、赎回ETF采用份额申购和金额赎回的方式B、对ETF份额的申购、赎回申请提交后不得撤销C、场外申购、赎回ETF采用金额申购、份额赎回的方式D、场外申购、赎回ETF时，申购对价、赎回对价为现金标准答案：A知识点解析：暂无解析5、投资者投资10000元申购某开放式基金，当日该基金单位净值为1.0000元，申购费率为1.00%，则最后申购到的份额约为()份。A、9900B、9901C、9990D、10000标准答案：B知识点解析：暂无解析6、基金份额上市交易要求基金份额持有人不应少于()人。A、100B、200C、500D、1000标准答案：D知识点解析：暂无解析7、()负责办理个人投资者资金账户的手续。A、证券登记机构B、证券经营机构C、中国证监会D、证券业协会标准答案：B知识点解析：暂无解析8、封闭式基金的交易遵从()的原则。A、交易量优先、客户优先B、价格优先、客户优先C、交易量优先、时间优先D、价格优先、时间优先标准答案：D知识点解析：暂无解析9、在具体实践中，基金管理人会针对不同的基金类型、不同的认购金额设置不同的认购费率。我国()一般不收取认购费。A、股票基金B、债券基金C、混合基金D、货币市场基金标准答案：D知识点解析：暂无解析10、下列关于开放式基金认购与申购的说法，不正确的是()。A、募集期内的认购比其后的申购在费率上