股票质押回购证券交易简易流程开户模板

股票质押式回购证券交易简易开户步骤

附件1：自然人用户风险承受能力问卷用户姓名：资金账号：本问卷意在了解您可承受风险程度等情况，借此帮助您选择适宜金融产品或金融服务类别，以符合您风险承受能力。风险承受能力评定是本企业向用户推行合适性职责一个步骤，其目标是使本企业所提供金融产品或金融服务和您风险承受能力等级相匹配。本企业尤其提醒您：本企业向用户推行风险承受能力评定等合适性职责，并不能替换您自己投资判定，也不会降低金融产品或金融服务固有风险。同时，和金融产品或金融服务相关投资风险、履约责任和费用等将由您自行负担。本企业提醒您：本企业依据您提供信息对您进行风险承受能力评定，开展合适性工作。您应该如实提供相关信息及证实材料，并对所提供信息和证实材料真实性、正确性、完整性负责。本企业提议：当您各项情况发生重大改变时，需对您所投资金融产品立即进行重新审阅，以确保您投资决定和您可承受投资风险程度等实际情况一致。本企业在此承诺，对于您在本问卷中所提供一切信息，本企业将严格根据法律法规要求负担保密义务。除法律法规要求有权机关依法定程序进行查询以外，本企业确保不会将包含您任何信息提供、泄露给任何第三方，或将相关信息用于违法、不妥用途。一、财务情况您关键收入起源是：（）工资、劳务酬劳生产经营所得利息、股息、转让证券等金融性资产收入出租、出售房地产等非金融性资产收入无固定收入最近您家庭估计进行证券投资资金占家庭现有总资产(不含自住、自用房产及汽车等固定资产)百分比是：（）A．70%以上B．50%-70%C．30%－50%D．10%－30%E．10%以下您是否有还未清偿数额较大债务，如有，其性质是：（）A．没有B．有，住房抵押贷款等长久定额债务C．信用卡欠款、消费信贷等短期信用债务D．亲朋之间借款您可用于投资资产数额（包含金融资产和不动产）为：（）A.不超出50万元人民币B.50万-300万元（不含）人民币C.300万-1000万元（不含）人民币D.1000万元人民币以上二、投资知识以下描述中何种符合您实际情况：（）现在或以前曾从事金融、经济或财会等和金融产品投资相关工作超出两年已取得金融、经济或财会等和金融产品投资相关专业学士以上学位取得证券从业资格、期货从业资格、注册会计师证书（CPA）或注册金融分析师证书（CFA）中一项及以上我不符合以上任何一项描述三、投资经验 您投资经验能够被概括为：（）A．有限：除银行活期账户和定时存款外，我基础没有其它投资经验B．通常：除银行活期账户和定时存款外，我购置过基金、保险等理财产品，但还需要深入指导C．丰富：我是一位有经验投资者，参与过股票、基金等产品交易，并倾向于自己做出投资决议D．很丰富：我是一位很有经验投资者，参与过权证、期货或创业板等高风险产品交易有一位投资者30天内做了15笔交易（同一品种买卖各一次算一笔），您认为这么交易频率：（）A.太高了B.偏高C.正常D.偏低过去十二个月时间内，您购置不一样金融产品（含同一类型不一样金融产品）数量是：（）5个以下6至10个11至15个16个以上以下金融产品，您投资经验在两年以上有：（）银行存款债券、货币市场基金、债券型基金或其它固定收益类产品股票、混合型基金、偏股型基金、股票型基金等权益类投资品种期货、融资融券复杂金融产品或其它产品（注：本题可多选，但评分以其中最高分值选项为准。）假如您曾经从事过金融产品投资，在交易较为活跃月份，平均月交易额大约是多少：（）A.10万元以内B.10万元-30万元C.30万元-100万元D.100万元以上E.从未投资过金融产品四、投资目标您用于证券投资大部分资金不会用作其它用途时间段为：（）A．短期——0到1年B．中期——1到5年C．长久——5年以上您计划关键投资于哪些种类投资品种？（）A.债券、货币市场基金、债券基金等固定收益类投资品种B.股票、混合型基金、偏股型基金、股票型基金等权益类投资品种C.期货、融资融券D.复杂或高风险金融产品E.其它产品.（注：本题可多选，但评分以其中最高分值选项为准。）假设有两种不一样短期投资（1年以内）：投资A预期取得5%收益，有可能负担很小损失；投资B预期取得20%收益，但有可能面临25%甚至更高亏损。您将您投资资产分配为：（）A．全部投资于AB．大部分投资于AC．两种投资各二分之一D．大部分投资于BE．全部投资于B五、风险偏好当您进行投资时，您首要目标是：（）A．资产保值，我不愿意负担任何投资风险B．尽可能确保本金安全，不在意收益率比较低C．产生较多收益，能够负担一定投资风险D．实现资产大幅增加，愿意负担很大投资风险您认为自己长久投资能承受最大投资损失是多少？（）A.10%以内B.10%-30%C.30%-50%D.超出50%投资目标：您计划将自己投资回报关键用于：（）改善生活个体生产经营或证券投资以外投资行为推行扶养、抚养或赡养义务本人养老或医疗偿付债务六、其它信息您年纪是：（）A.18-30岁B.31-40岁C.41-50岁D51-60岁E.超出60岁以后五年时间内，您父母、配偶和未成年儿女等需负法定抚养、扶养和赡养义务人数为：（）1-2人3-4人5人以上您最高学历是：（）高中或以下大学专科大学本科硕士及以上您家庭就业情况是：（）A.您和配偶全部有稳定收入工作B.您和配偶其中一人有稳定收入工作C.您和配偶均没有稳定收入工作或已退休D.未婚，但有稳定收入工作E.未婚，现在暂无稳定收入工作用户签署确定本人已经了解并愿意遵守国家相关证券市场管理法律、法规、规章及相关业务规则，本人在此郑重承诺以上填写内容真实、正确、完整。若本人提供信息发生任何重大改变，本人将立即书面通知贵企业。用户（署名）：签署日期：自然人用户评分表：序号1234567891011121314151617181920A31305111011200075514B23215223123412257323C14125334235533443142D150305464465463251E066066100用户风险等级划分：高风险（投资激进型）中高风险（主动进取型）中风险（投资稳健型）中低风险（保守型）低风险（风险厌恶型）得分80以上60-7940-5921-3920以下（一）低风险用户：提议投资于国债、货币市场基金、保本基金等完全含有兑付能力产品；（二）中低风险用户：提议投资于国债、企业债券、货币市场基金、保本基金、债券基金及配置型基金、股票。注意股票及股票类基金投资比率不宜超出30%。（三）中等风险用户：提议投资包含于债券、基金、股票。注意股票类基金和股票投资比率不宜超出50%。（四）中高等风险承受用户：提议投资于债券、股票、基金、结构化产品等。（五）高风险承受用户：提议投资债券、股票、基金、权证、期货、期权等。注意权证、期货、期权等高风险投资比率。1.2、机构用户风险承受能力问卷用户名称：资金账号：本问卷意在了解贵单位可承受风险程度等情况，借此帮助贵单位选择适宜金融产品或金融服务类别，以符合贵单位风险承受能力。风险承受能力评定是本企业向用户推行合适性职责一个步骤，其目标是使本企业所提供金融产品或金融服务和贵单位风险承受能力等级相匹配。本企业尤其提醒贵单位：本企业向用户推行风险承受能力评定等合适性职责，并不能替换贵单位自己投资判定，也不会降低金融产品或金融服务固有风险。同时，和金融产品或金融服务相关投资风险、履约责任和费用等将由贵单位自行负担。本企业提醒贵单位：本企业依据贵单位提供信息对贵单位进行风险承受能力评定，开展合适性工作。贵单位应该如实提供相关信息及证实材料，并对所提供信息和证实材料真实性、正确性、完整性负责。本企业提议：当贵单位各项情况发生重大改变时，需对贵单位所投资金融产品立即进行重新审阅，以确保贵单位投资决定和贵单位可承受投资风险程度等实际情况一致。本企业在此承诺，对于贵单位在本问卷中所提供一切信息，本企业将严格根据法律法规要求负担保密义务。除法律法规要求有权机关依法定程序进行查询以外，本企业确保不会将包含贵单位任何信息提供、泄露给任何第三方，或将相关信息用于违法、不妥用途。贵单位性质：（）国有企机关非上市民营企业外资企业上市企业贵单位净资产规模为：（）A.500万元以下B.500万元-万元C.万元-1亿元D.超出1亿元贵单位年营业收入为：（）A.500万元以下B.500万元-万元C.万元-1亿元D.超出1亿元贵单位证券账户资产为：（）A.300万元以内B.300万元-1000万元C.1000万元-3000万元D.超出3000万元贵单位是否有还未清偿数额较大债务？如有，关键是：（）A.银行贷款B.企业债券或企业债券C.经过担保企业等中介机构募集借款D.民间借贷E.没有数额较大债务对于金融产品投资工作，贵单位计划配置怎样人员力量：（）一名兼职人员（包含责任人自行决议）一名专职人员多名兼职或专职人员，相互之间分工不明确多名兼职或专职人员，相互之间有明确分工贵单位所配置负责金融产品投资工作人员是否符合以下情况：（）现在或以前曾从事金融、经济或财会等和金融产品投资相关工作超出两年已取得金融、经济或财会等和金融产品投资相关专业学士以上学位取得证券从业资格、期货从业资格、注册会计师证书（CPA）或注册金融分析师证书（CFA）中一项及以上本单位所配置人员不符合以上任何一项描述贵单位是否建立了金融产品投资相关管理制度：（）A.没有。因为要确保操作灵活性B.已建立。包含了分工和授权要求，但未包含投资风险控制规则C.已建立。包含了分工和授权、风险控制等一系列和金融产品投资相关规则贵单位投资经验能够被概括为：（）A．有限：除银行活期账户和定时存款外，基础没有其它投资经验B．通常：除银行活期账户和定时存款外，购置过基金、保险等理财产品，但还需要深入指导C．丰富：本单位含有相当投资经验，参与过股票、基金等产品交易，并倾向于自己做出投资决议D．很丰富：本单位对于投资很有经验，参与过权证、期货或创业板等高风险产品交易有一位投资者30天内做了15笔交易（同一品种买卖各一次算一笔），贵单位认为这么交易频率：（）A.太高了B.偏高C.正常D.偏低过去十二个月时间内，您购置不一样金融产品（含同一类型不一样金融产品）数量是：（）5个以下6至10个11至15个16个以上以下金融产品，贵单位投资经验在两年以上有（注：本题可多选，但评分以其中最高分值选项为准。）：（）A.银行存款B.债券、货币市场基金、债券型基金或其它固定收益类产品C.股票、混合型基金、偏股型基金、股票型基金等权益类投资品种D.期货、融资融券E.复杂金融产品或其它产品假如贵单位曾经从事过金融产品投资，在交易较为活跃月份，平均月交易额大约是多少：（）A.100万元以内B.100万元-300万元C.300万元-1000万元D.1000万元以上E.从未投资过金融产品贵单位用于证券投资大部分资金不会用作其它用途时间段为：（）A．短期——0到1年B．中期——1到5年C．长久——5年以上贵单位进行投资时首要目标是：（）A．资产保值，我不愿意负担任何投资风险B．尽可能确保本金安全，不在意收益率比较低C．产生较多收益，能够负担一定投资风险D．实现资产大幅增加，愿意负担很大投资风险贵单位计划关键投资于哪些种类投资品种？（注：本题可多选，但评分以其中最高分值选项为准。）（）债券、货币市场基金、债券基金等固定收益类投资品种股票、混合型基金、偏股型基金、股票型基金等权益类投资品种期货、融资融券复杂金融产品其它产品贵单位认为自己长久投资能承受最大投资损失是多少？（）A.10%以内B.10%-30%C.30%-50%D.超出50%假设有两种不一样短期投资（1年以内）：投资A预期取得5%收益，有可能负担很小损失；投资B预期取得20%收益，但有可能面临25%甚至更高亏损。您将您投资资产分配为：（）A．全部投资于AB．大部分投资于AC．两种投资各二分之一D．大部分投资于BE．全部投资于B贵单位参与金融产品投资关键目标是什么：（）闲置资金保值增值获取主营业务以外投资收益现货套期保值、对冲主营业务风险减持已持有股票用户签署确定本机构已经了解并愿意遵守国家相关证券市场管理法律、法规、规章及相关业务规则，本机构在此郑重承诺以上填写内容真实、正确、完整。若本机构提供信息发生任何重大改变，本机构将立即书面通知贵企业。用户（盖章）：签署日期：机构用户评分表：序号12345678910111213141516171819A5111316111101102003B2222236322312324215C4333146733423545434D65440504464466651E46067机构用户风险等级划分：高风险（投资激进型）中高风险（主动进取型）中等风险（投资稳健型）中低风险（保守型）低风险（风险厌恶）得分80以上60-7940-5921-3920以下（一）低风险用户：提议投资于国债、货币市场基金、保本基金等完全含有兑付能力产品；（二）中低风险用户：提议投资于国债、企业债券、货币市场基金、保本基金、债券基金及配置型基金、股票。注意股票及股票类基金投资比率不宜超出30%。（三）中等风险用户：提议投资包含于债券、基金、股票。注意股票类基金和股票投资比率不宜超出50%。（四）中高等风险用户：提议投资于债券、股票、基金、结构化产品等。（五）高风险承受用户：提议投资债券、股票、基金、权证、期货、期权等。注意权证、期货、期权等高风险投资比率。

1.3、用户风险承受能力首次评定结果通知函中信建投证券股份用户风险承受能力首次评定结果通知函提醒：本表由证券企业填写，证券企业和用户双方各自留存。客户留存尊敬用户（姓名/名称：__________资金账号：____________________）：依据您填写《用户风险承受能力问卷》，本企业对您风险承受能力进行了综合评定，现得到评定结果以下：您风险承受能力为：______________________（□高风险承受能力□中高风险承受能力□中等风险承受能力□中低风险承受能力□低风险承受能力）您拟投资期限为：（□0到1年□1到5年□5年以上）您拟投资品种为：（□股票、混合型基金、偏股型基金、股票型基金等权益类投资品种□债券、货币市场基金、债券基金等固定收益类投资品种□期货、融资融券□复杂金融产品□其它产品）本企业在此郑重提醒，本企业向您销售金融产品或提供金融服务将以您风险承受能力等级和投资品种、期限为基础，若您提供信息发生任何重大改变，您全部应该立即书面通知本企业。本企业提议您审慎评判本身风险承受能力、结合本身投资行为，认真填写您投资品种、期限，作出审慎投资判定。如您在审慎考虑后同意本企业评定结果，请认真阅读下列内容，并签字以示同意。营业部：签署日期：证券公司留存中信建投证券股份营业部：本人（机构）在贵企业提醒下，已经审慎考虑本身风险承受能力在此确定：本人（机构）风险承受能力为：__________________（□高风险承受能力□中高风险承受能力□中等风险承受能力□中低风险承受能力□低风险承受能力）本人拟投资期限为：（□0到1年□1到5年□5年以上）本人拟投资品种为：（□股票、混合型基金、偏股型基金、股票型基金等权益类投资品种□债券、货币市场基金、债券基金等固定收益类投资品种□期货、融资融券□复杂金融产品□其它产品）本人（机构）经贵企业提醒，已充足知晓贵企业向本人（机构）销售金融产品或提供金融服务将以本人（机构）此次确定风险承受能力等级和投资品种、期限为基础。若本人（机构）提供信息发生任何重大改变，本人（机构）全部会立即书面通知贵企业。本人（机构）将依据“买者自负”标准审慎选择投资品种，如和上述评定结果不符，愿自行负担投资风险。本确定函系本人（机构）独立、自主、真实意思表示，特此确定。用户确定签章：签署日期：1.4、用户风险承受能力重新评定结果通知函中信建投证券股份用户风险承受能力重新评定结果通知函提醒：本表由证券企业填写，证券企业和用户双方各自留存。客户留存尊敬用户：您上次填写《风险承受能力问卷》已逾2年，依据您提供发生重大改变信息，本企业对您风险承受能力重新进行了综合评定，现得到评定结果以下：您风险承受能力为：（□高风险承受能力□中高风险承受能力□中等风险承受能力□中低风险承受能力□低风险承受能力）您投资期限为：（□0到1年□1到5年□5年以上）您投资品种为：（□股票、混合型基金、偏股型基金、股票型基金等权益类投资品种□债券、货币市场基金、债券基金等固定收益类投资品种□期货、融资融券□复杂金融产品□其它产品）在此郑重提醒，本企业为您提供金融产品或金融服务将以您风险承受能力等级、投资期限和品种为基础，若您提供信息发生任何重大改变，您全部应该立即书面通知本企业。本企业提议您审慎评判本身风险承受能力、结合本身投资行为，作出适合投资判定。如您在审慎考虑后同意本企业评定结果，请认真阅读下列内容，并签字以示同意。中信建投证券股份证券公司留存中信建投证券股份：本人（机构）在贵企业提醒下，已经审慎考虑本身风险承受能力和过往投资行为并在此确定：本人风险承受能力为：（□高风险承受能力□中高风险承受能力□中等风险承受能力□中低风险承受能力□低风险承受能力）本人投资期限为：（□0到1年□1到5年□5年以上）本人投资品种为：（□股票、混合型基金、偏股型基金、股票型基金等权益类投资品种□债券、货币市场基金、债券基金等固定收益类投资品种□期货、融资融券□复杂金融产品□其它产品）本人（机构）经贵企业提醒，已充足知晓贵企业为本人（机构）提供金融产品或金融服务将以本人（机构）此次确定风险承受能力等级、投资期限和品种为基础。若本人（机构）提供信息发生任何重大改变，本人（机构）全部会立即书面通知贵企业。本人（机构）将依据“买者自负”标准审慎选择投资品种，如和上述评定结果不符，愿自行负担投资风险。本确定函系本人（机构）独立、自主、真实意思表示，特此确定。用户确定签章：签署日期：附件2：股票质押回购交易业务知识测试问卷单项选择题，以下各题中有一个正确答案，每题10分，正确得10分，未答或错误得0分，共100分。股票质押回购交易有哪些风险（）市场风险信用风险利益冲突风险标证券范围调整及交易期限操作风险及异常情况及由此引发风险政策风险以上全部是现在企业股票质押回购交易回购期限不含（）。6个月-1年2年3年5年投资者参与股票质押回购交易前应该做工作包含（）。签署《股票质押回购交易风险揭示书》提交资信证实材料签署《股票质押回购交易业务协议》以上三项全部包含股票质押回购交易回购期限（含延期后总回购期限）不超出（）。182天360天2年3年以上全部不对股票质押回购交易中哪些要素，由证券企业和用户协商确定。（）标证券品种证券数量成交金额回购期限以上全部是交易履约保障百分比计算公式为（）交易履约保障百分比=（标证券市值+补充质押担确保券市值-部分解除质押标证券及孳息市值）/融入方应付金额。融入方应付金额=购回交易成交金额交易履约保障百分比=∑（标证券数量×标证券估算价格）/∑初始交易成交金额该用户信用账户内全部证券和资金交易履约保障百分比=∑（标证券数量×标证券估算价格）/∑购回交易成交金额以上全部不对以下说法正确说法是（）《业务协议》约定购回交易日为非交易日，购回交易日提前至前一交易日，购回交易成交金额根据调整后实际天数进行调整。《业务协议》约定购回交易日为非交易日，购回交易日自动顺延至下一交易日，购回交易成交金额根据调整后实际天数进行调整。《业务协议》约定购回交易日为非交易日，购回交易日提前至前一交易日，购回交易成交金额不进行调整。《业务协议》约定购回交易日为非交易日，购回交易日自动顺延至下一交易日，购回交易成交金额不进行调整。当交易履约保障百分比低于（）时，属于用户违约情形。预警线最低线最低线，且在要求期限内未进行提前购回和补充质押以上全部不是以下哪些属于用户必需提供征信材料（）。《股票质押回购交易业务申请表》一般证券账户卡原件商业银行或人民银行出具《个人信用汇报》、《机构信用汇报》以上全部是当发生以下哪些情形时，证券企业有权拒绝用户交易申请（）交易后全部初始交易成交金额累计超出证券企业总交易规模限额范围；用户累计初始交易成交金额超出其授信额度；用户标证券不属于交易所、企业要求范围。以上全部是用户署名：日期：得分：推荐人署名：客服主管署名：股票质押回购交易业务知识测试问券答案1、G2、D3、D4、D5、E6、A7、B8、C9、C10、D测试得分80分及以上为合格附件3：股票质押回购交易业务申请表（个人）日期：年月日一、基础信息姓名用户代码身份证号码所在营业部资金账号上海证券账号深圳证券账号出生年月年月婚姻情况□已婚□其它学历□本科以上□高中、专科□高中以下联络电话手机号码联络地址邮编E-mail是否有未结诉讼□无□有(□原告方□被告方□其它__________,涉讼金额___________)融入资金用途二、资产情况用户金融资产（含企业内外部金融资产，以申请当日对账单为准）为__________万元三、持有限售股及作为上市企业董事、监事、高级管理人员情况、持有5%以上股东情况持有限售股情况（包含已解禁和未解禁）□未持有限售股（包含已解禁和未解禁）□持有，具体明细以下证券代码证券名称数量解禁日期作为上市企业董事、监事、高级管理人员情况□不是上市企业董事、监事、高级管理人员□是上市企业董事、监事、高级管理人员，具体以下企业名称上市证券代码职务任职期限持有上市企业5%以上股东情况□不属于持有上市企业5%以上股东属于持有上市企业5%以上股东证券代码证券名称数量持股百分比（%）四、业务申请内容申请情况□首次申请□再次申请□额度调增申请申请额度股票质押回购交易授信额度：____________________万元五、资信支持材料清单申请资料份数金融资产证实申请当日用户账户对帐单30天以内载有用户资产总额和明细统计证券或期货对帐单加盖中国境内银行业务章本外币定、活期存款证实加盖业务专用章国债、企业债、企业债、可转债等证实加盖银行业务章纸黄金或实物黄金证实和金融机构签署相关协议或出具资产证实文件非证券金融资产证实外部信用证实商业银行或中国人民银行个人信用中心两个月内出具个人信用汇报其它资料证实中信建投证券股份：本人郑重承诺：本人未曾受监管机构、沪深证券交易所、中国证券登记结算有限责任企业等处罚或证券市场禁入，不属于法律法规严禁开立信用账户个人、机构范围；本人一般证券账户中证券未设定任何形式担保，不存在其它权利瑕疵，未被采取查封、冻结等司法强制方法；本人未曾在证券交易中存在负担违约责任行为，无对中信建投证券股份到期未偿还债务；本人已得悉中信建投证券股份对股票质押回购交易风险提醒，并自愿申请办理股票质押回购交易业务；本人知晓此申请表为股票质押回购交易业务申请表，确保本申请表内容及提供资料真实性、有效性、正当性、完整性,因本人所提供资料引发法律后果和法律责任由本人负担；以上资料发生变更时本人将立即经过书面方法通知贵营业部进行修改。申请人署名：申请日期：年月日注意：本表格由用户填写，其中所填数值正确到个位。股票质押回购交易业务申请表（机构）日期：年月日一、基础信息1、申请机构基础信息机构名称用户代码证件类型证件号码所在营业部资金账号上海证券账号深圳证券账号企业地址及邮编联络电话E-mail成立时间是否上市企业□是□否注册资本万元企业经营范围是否有未结诉讼□无□有(□原告方□被告方□其它_________,涉讼金额____________)融入资金用途2、法定代表人资料姓名证件类型证件号码联络电话手机号码E-mail3、授权代理人资料姓名证件类型证件号码联络电话手机号码E-mail4、业务联络人资料姓名证件类型证件号码联络电话手机号码E-mail联络地址邮编二、业务申请内容申请情况□首次申请□再次申请□额度调增申请申请额度股票质押回购交易授信额度：____________________万元三、财务情况用户金融资产（含企业内外部金融资产，以申请当日对账单为准）为______________万元机构总资产________________万元净资产________________万元净资产收益率资产负债率营业总收入毛利率情况速动比率经营活动净现金流占流动负债比率四、持有限售股情况（包含已解禁和未解禁，没有填写“无”）□未持有限售股（包含已解禁和未解禁）□持有限售股证券代码证券名称数量解禁日期五、持有5%以上股东情况（没有填写“无”）□不属于持有5%以上股东□属于持有5%以上股东证券代码证券名称数量持股百分比（%）六、信用支持材料清单申请资料份数备注经含有资格中介机构审计最近三年财务汇报申请当日用户账户对帐单外部信用评级汇报其它资料证实中信建投证券股份：本单位郑重承诺：本单位未曾受监管机构、沪深证券交易所、中国证券登记结算有限责任企业等处罚或证券市场禁入，不属于法律法规严禁开立信用账户个人、机构范围；本单位一般证券账户中证券未设定担保，不存在其它权利瑕疵，未被采取查封、冻结等司法强制方法；本单位未曾在证券交易中存在负担违约责任行为，无对中信建投证券股份到期未偿还债务；本单位已得悉中信建投证券股份对股票质押回购交易业务风险提醒，并自愿申请办理股票质押回购交易业务；本单位知晓此申请表为股票质押回购交易业务申请表，确保本申请表内容及提供资料真实性、有效性、正当性、完整性,因本单位所提供资料引发法律后果和法律责任由本单位负担；以上资料发生变更时本单位将立即经过书面方法通知贵营业部进行修改。法定代表人（或其授权代理人）署名：机构盖章：申请日期：年月日注：本表格由机构用户法定代表人或其授权人临柜填写，其中所填数值正确到个位。股票质押回购交易业务征信表（个人）日期：年月日第一部分：基础信息姓名资金账号所在营业部申请授信额度：_________________万元融入资金用途第二部分：征信信息1、基础情况证券投资年限□1年以内□1年-5年□5年以上年纪□18-28岁□29-60岁□61-70岁□70岁以上住所无固定居所□当地有固定居所□当地有房产，有固定居所婚姻情况□已婚□其它学历□大学本科及以上□高中及大专□高中以下2、用户关系在企业开户年限□0.5年以内□0.5年-2年□2年以上证券账户股票基金交易量（最近12个月内）□0万元□0-500万元□500-万元□万元以上账户收入贡献（最近12个月内）□0-1万元□1.0-10.0万元□10万元以上投资收益水平□最近六个月账户收益率相对沪深300指数<-5%□-5%<=最近六个月账户收益率相对沪深300指数<0□0<=最近六个月账户收益率<5%□最近六个月账户收益率相对沪深300指数>=5%3、风险承受能力用户证券金融资产□0-300万（含）□300-500万（含）□500万以上风险承受能力□中等风险承受能力以下□中等风险承受能力□中高等风险承受能力□高等风险承受能力4、信用情况银行信用统计*□较差□关注□正常证券金融业务违约情况（融资融券、约定购回）□两年内有违约统计等于或大于5次□两年内有违约统计等于或大于2次小于5次□两年内有违约统计，小于2次□两年内无违约统计5、主观评价用户所在营业部评价依据尽职调查结果综合评价：提议分数（5分以内）：证券金融部依据营业部调查结果综合评价：提议分数（5分以内）：第三部分：必备申请资料清单申请资料份数备注股票质押回购交易业务申请表个人身份证实复印件上海A股证券账户卡复印件用户一般证券账户对账单用户填写《用户风险承受能力调查表》□高□中高□中用户填写《股票质押回购交易业务知识测试问卷》限售股情况申明和承诺持有上市企业5%以上股东申报情况商业银行或人民银行出具用户《个人信用汇报》或《个人信用统计》第四部分：可选申请资料清单申请资料有否份数页数资料详情收入证实资产证实征信资料证实其它资料证实第五部分：营业部征信结果□1、符正当律法规要求，许可开立证券账户个人；□2、本人申请从事股票质押回购交易业务；□3、开户资料规范、账户状态正常、交易结算资金已纳入第三方存管；□4、有一定风险承受能力且已经过企业股票质押回购交易业务知识测试；□5、用户对企业不存在到期未偿还债务；□6、没有重大违约统计；□7、不是证券市场禁入个人，不在证券业协会公布黑名单上（以风险管理部公布名单和证券业协会网站公布名单为准）；□8、申请办理股票质押回购交易业务时用户一般证券账户内资产不存在权益瑕疵；□9、监管部门及企业要求其它条件。推荐意见推荐人署名：日期复核意见复核人署名：日期审批意见营业部责任人署名：日期经办人署名：复核人署名：注意：本表由营业部填写。

股票质押回购交易业务征信表（机构）日期：年月日第一部分：基础信息机构名称资金账号所在营业部申请额度：_____________万元融入资金用途第二部分：征信信息基础情况成立时间□2年以下□2年以上，5年以下□5年以上用户证券投资年限□1年以内□1年-5年□5年以上收入稳定性□营业收入展现大幅下降□营业收入展现年度间较大幅度波动□营业收入增加缓慢但稳定□营业收入连续增加且稳定□估计未来营业收入连续高速增加且稳定是否上市企业□是□否财务情况总资产规模□小于1千万□大于等于1千万小于2千万□大于等于2千万小于5千万□大于等于5千万小于1亿元□大于1亿元营业总收入□小于500万元□大于等于500万小于1千万□大于等于1千万小于2千万□大于2千万毛利率情况□小于5%□大于等于5%小于10%□大于等于10%小于15%□大于等于15%小于20%□大于20%净资产收益率□净资产收益率<0□0<=净资产收益率<5%□5%<=净资产收益率<10%□净资产收益率>=10%资产负债率□小于40%□大于40%小于50%□大于50%小于60%□大于60%小于70%□大于70%速动比率□速动比率>=1□0.6<=速动比率<1□速动比率<0.6经营活动净现金流占流动负债比率□比率>=1□0.5<=比率<1□0<=比率<0.5□比率<0资产质量□资产质量差，存在大量过期存货或不良资产□流动性资产占比低，变现能力差□流动性资产占比高，变现能力或资产质量较差□流动性资产占比高，变现能力通常或资产质量通常□流动性资产占比高，资产质量很好，变现能力强银行等外部流动性支持情况□银行等外部流动性支持有限□可取得银行以外支持□可取得较大规模银行外部支持□可取得现有及新增股东支持用户关系证券账户股票基金交易量

（最近12个月内）□0-500万元□500-3000万元□3000万元以上在企业开户年限□0.5年以内□0.5年-2年□2年以上账户收入贡献

（最近12个月内）□0-0.5万元□0.5-1万元□1.0-10.0万元□10万元以上信用情况银行信用统计□较差□关注□正常证券金融业务违约情况（融资融券、约定购回）□两年内有违约统计等于或大于5次□两年内有违约统计等于或大于2次小于5次□两年内有违约统计，小于2次□两年内无违约统计主观评分用户所在营业部评价依据尽职调查结果综合评价：提议分数（5分以内）：证券金融部评价依据营业部调查结果综合评价：提议分数（5分以内）：第三部分：必备申请资料清单申请资料份数备注股票质押回购交易业务申请表（机构）营业执照复印件组织机构代码证复印件税务登记证复印件法定代表人授权委托书法定代表人身份证实文件委托代理人有效身份证实文件上海A股证券账户卡复印件用户一般证券账户对账单经审计最近一期财务汇报商业银行或人民银行出具《机构信用汇报》《股票质押回购交易业务知识测试问卷》；限售股情况申明和承诺持有上市企业5%以上股东申报情况第四部分：可选申请资料清单申请资料有否份数页数资料详情经审计最近三年财务汇报外部信用评级汇报其它资料证实第五部分：营业部征信结果□1、符正当律法规要求，许可开立证券账户机构；□2、用户主动申请股票质押回购交易业务；□3、开户资料规范、账户状态正常、交易结算资金已纳入第三方存管；□4、用户对企业不存在到期未偿还债务；□5、没有重大违约统计；□6、不是证券市场禁入机构，不在证券业协会公布黑名单上（以风险管理部公布名单和证券业协会网站公布名单为准）；□7、申请办理股票质押回购交易业务时用户一般证券账户内资产不存在权益瑕疵；□8、监管部门及企业要求其它条件。推荐意见推荐人署名：日期复核意见复核人署名：日期审批意见营业部责任人署名：日期经办人署名：复核人署名：注意：本表由营业部填写。

用户信用尽职调查表用户名称：资金账号：年月日序号类别调查内容调查结果说明1基础情况用户身份证实或机构法人资格2个人常见住址或机构办公地址3个人或法定代表人婚姻情况4个人或法定代表人最高学历5最近六个月个人就业内容或机构主营业务项目6资产财务情况个人或机构持有证券账户总资产（万元）7个人或机构持有负债总值（万元）8拥有房屋资产总值（万元）9关键收入起源（按金额排序前三项）10关键年度收入总值（万元）11未来6个月关键收入金额（万元）12未来6个月内应归还负债总额（万元）13用户关系证券账户开户期限14证券交易账户交易量（过去6个月）15证券交易类型（股票、基金、债券、等）16信用情况会计师事务所资格有效性(机构用户财务报表审计机构)17注册会计师资格有效性(机构用户财务报表审计人员)18注册会计师意见真实性(机构用户财务报表审计人员)19过去6个月贷记账户偿还情况20过去6个月贷记账户逾期情况21过去6个月其它负债逾期情况22资金用途融资用途23融资归还起源24担保情况证券资产起源正当性25持有非证券资产正当性26诉讼事项过去6个月参与诉讼或仲裁情况27其它情况说明营业部意见调查人：审核人：合规岗：营业部经理：

上市企业限售股份（包含解除和未解除）申报表用户名称：