信息系统安全审计管理制度

信息系统安全审计管理制度第一章：总则第一条背景和目的为了保障企业信息系统的安全，规范信息技术使用行为，有效监控和审计信息系统的运行状态，提升企业信息系统的安全性和稳定性，订立本制度。第二条适用范围本制度适用于企业内全部信息系统的安全审计管理，包含硬件设备、网络架构、软件系统、应用程序等。第三条定义信息系统：包含企业的计算机硬件设备、网络设施、操作系统、数据库等。安全审计：对信息系统进行全面的、周期性的审查和评估，以确定系统是否存在安全漏洞和风险。安全审计员：负责进行信息系统安全审计的专业人员。第二章：安全审计政策第四条审计目标发现和排查信息系统的安全漏洞和风险。追踪和记录信息系统的非法访问和异常行为。供应信息系统的合规性评估和建议。第五条审计原则全面性原则：对信息系统的各个方面进行全面审计，包含硬件、网络、软件等。审计连续性原则：定期进行安全审计，确保信息系统长期维持安全状态。协作性原则：信息系统管理员和审计员之间要保持紧密的合作与沟通，共同推动安全审计工作。机密性原则：安全审计过程及结果需保密，仅限授权人员知晓。第三章：安全审计职责第六条安全审计部门建立信息系统安全审计部门，负责组织和实施安全审计工作。安全审计部门应配备充分数量的安全审计员，并供应相应的培训和技术支持。第七条信息系统管理员职责搭配安全审计部门，供应信息系统的相关日志、配置文件等必需的审计数据。帮助安全审计员进行信息系统漏洞的排查和分析，并乐观搭配漏洞修复工作。自动汇报信息系统的异常行为和安全事件。第八条安全审计员职责订立安全审计计划，明确审计的目标和范围。依据计划，对信息系统进行定期的安全审计。分析和评估审计结果，供应安全建议和改进建议。准备安全审计报告，记录审计过程和结果。第四章：安全审计流程第九条安全审计准备安全审计员与信息系统管理员共同订立安全审计计划和检查清单。确定审计的时间、对象、范围和方法。第十条安全审计执行审计员依据计划进行信息系统的全面审计，包含对硬件、网络、软件的检查和分析。收集和分析审计数据，记录审计过程。第十一条安全审计报告安全审计员整理和分析审计结果，编写安全审计报告。报告应包含审计的目标、范围、过程、结果、安全建议和改进建议。报告应提交给信息系统管理员和安全审计部门，共同商讨后落实改进建议。第十二条安全审计跟踪安全审计部门定期跟踪和督促改进建议的实施情况。追踪记录改进建议的执行情况，并及时更新安全审计报告。第五章：违规处理第十三条违规行为定义未经授权访问、操作或窜改企业信息系统。有意删除或损坏企业信息系统的数据或文件。绕过安全机制或滥用权限，取得不应获得的信息或权限。对企业信息系统进行未经授权的端口扫描、渗透测试等安全测试行为。第十四条违规惩罚措施细小违规行为，予以口头警告并记录档案。较重违规行为，短时间限制相关权限，并进行内部调查。严重违规行为，暂时停止或停止相关人员的岗位，并移交给相关部门处理。第六章：附则第十五条安全审计的保密性安全审计员需签订保密协议，并依法保护相关信息的机密性。安全审计结果仅限授权人员知晓，未经允许不得外传。第十六条安全审计的法律依据本制度的执行需遵守国家相关法律法规的规定，如《中华人民共和国网络安全法》等。第十七条本制度的解释权本制度的解释权归企业管理负责人全部，并由企业管理负责人依据实际情况进行制度