建筑建材业行政处罚

2010年建筑建材业行政处罚考核检查工作方案為贯彻落实市委市政府有关法制建设的工作要求，进壹步推进建筑建材业依法实施行政处罚工作，根据《上海市建筑建材业行政处罚工作考核办法》（沪建交[2010]461号）规定，我委将對本市建筑建材业行政处罚工作进行考核检查，具体安排如下。

壹、检查目的

通過開展2010年本市建筑建材业行政处罚执法考核检查工作，总結、推广行政处罚执法中的經验，研究、整改行政处罚执法中存在的突出問題，发現、表彰行政执法先进典型，通报执法不规范典型案件，进壹步端正执法理念、规范执法行為、整顿执法作風，促进建筑建材业法律、法规、规章的正确实施，提高行政执法水平和管理能力，為转变发展方式、加快发展現代建筑建材业创造良好的法制环境。

二、检查内容

（壹）执法案件办理情况

1．执法主体是否合法，执法人员是否取得执法资格和执法证件；

2．违法事实的认定是否清楚；

3．认定违法事实的证据是否确凿、充分；

4．违法事实的定性是否准确，适用法律法规规章是否正确；

5．行政处理結果是否合法、合理、适當、公平；

6．执法程序是否合法；

7．执法文書制作是否规范；

8、案件归档、移送和結案制度情况。

（二）执法队伍建设情况

1．建章立制情况；

2．执法人员岗前培训和岗位培训管理情况；

3．执法证件管理情况；

4、文明执法创建情况。

（三）执法考核工作情况

1．执法评议考核体系的建立和执法评议考核的開展情况；

3．执法责任追究情况；

4．行政处罚信息化系统建设和执行情况；

5．执法考核检查活动的開展情况。

三、检查方式

检查采取案卷评查、组织考试、召開座談會相結合的方式进行。

（壹）案卷评查

随机抽取壹定比例的行政处罚案卷，按照《上海市建筑建材业行政处罚考核表》（附件1）进行评查。（二）组织考试

随机抽取壹定比例的执法人员进行考试，考试按照《本市建筑建材业行政处罚考核检查考试大纲》（附件2）确定的内容和方式进行，60分以下為不及格。参加考试人员的累计总得分除以考试人数，所得分数為被检查單位的执法考试最终得分。60分以下的人数除以参加考试的总人数為被检查單位的不及格率。

（三）召開座談會

听取被考核检查單位行政处罚执法工作情况的汇报，了解好的做法和經验，查找和整改突出問題，与被考核检查單位共同探讨改进工作的方法和措施。

四、检查步骤

市建设交通委组成检查组负责對市建管办、市建材办、市安质监总站的行政处罚执法工作開展检查；市建管办、市建材办组成检查组负责對区县建设交通委建筑建材业的行政处罚执法工作開展检查；各單位负责自查工作。检查分四個阶段进行：

（壹）自查阶段（2010年12月1（二）检查阶段（2010年12月14曰至12月30曰市建管办、市建材办组织6個检查组，每组4人，其中召集人1人，组员3人，每组负责對3個区县的建设交通委建筑建材业行政处罚执法工作開展检查，具体分组情况和检查時间見《2010年建筑建材业行政处罚工作考核区县检查组安排表》（附件3）。2、检查的具体方式和相关要求

（1）各检查组在開展检查工作前，要仔细审阅被检查区县的自查情况报告，結合检查的实际情况，制定详细的工作计划，明确具体工作要求和步骤，确保检查工作达到预期目的。

（2）检查工作要综合运用案卷评查、组织考试、召開座談會的方式进行。

（3）检查组在检查期间，要按照《上海市建筑建材业行政处罚考核表》對被检查單位如实进行评估打分。

（4）案卷评查活动。检查组随机抽取被检查执法机构的行政处罚案卷（2009年至2010年）不得少于10件，在认真评查案卷的基础上，對每個案卷进行點评，计算出被评查單位案卷评查的最终得分。（5）检查组在检查期间，要根据检查内容、检查方法和要求，把握进度、摸清情况、发現問題、听取意見和建议，确保检查工作取得实效。检查期间要严格执行廉洁自律的有关规定。

（6）检查工作結束後，检查组要与被检查單位交换意見，對检查中发現的問題及時提出改进意見和建议。要對检查情况认真进行总結，形成检查报告。检查报告于检查工作結束後壹周内报市建设交通委。

（7）检查工作报告应當包括以下内容：壹是案卷评查的组织实施情况、每個案卷的得分以及被检查單位的最终得分。二是检查工作中发現的突出問題，特别是典型执法不规范案件，以及對這些問題的分析。三是进壹步推进依法行政，加强行政执法工作的意見和建议。（三）执法人员考试阶段市建设交通委组织有关专家根据《建筑建材业行政执法考核检查考试大纲》制定考试试卷，并在检查工作開展後组织闭卷考试（具体時间另行通知）。参加考试的执法人员由检查组在被检查的区县所属的基层执法人员中随机抽取，考试人数為每個單位5人。考试結束後，组织专家對试卷评判打分，确定执法人员考试的最终得分。（四）总結阶段（2011年1月）

1、對自查情况、检查情况进行归纳、分析、汇总，肯定成绩，指出不足，提出进壹步推进依法行政工作的意見和建议，形成专題报告。

2、认真处理好检查中暴露出的重要問題，對不履行或者不严格履行法定职责的，责令履行或者限期改正；對作出的违法和不當的具体行政处罚行為，纠正或者责令改正；行政执法主体不合法的，责令予以纠正。

3、對本次检查工作中掌握的好的經验和做法及時进行总結和推广。4、在组织完成执法人员试卷评分後，根据各考核检查组提交的检查报告，按照“被检查單位检查最终得分=（上海市建筑建材业行政处罚考核表得分×70%）+（执法考试得分×30%）的公式，计算出被检查單位执法检查的最终得分。根据成绩，通报和表扬前三名优秀單位和执法考试前10名先进個人。五、工作要求

（壹）高度重视，精心组织。

考核检查工作的開展有利于行业法律法规规章的正确贯彻实施，有利于规范行政执法行為，有利于提高执法水平。因此，各單位要深刻认识此次考核活动的必要性和重要性，精心组织，扎实推进，真正把這次检查作為今年法制工作的壹件大事抓紧、抓实、抓好，抓出实效，确保不摆形式、不走過場。

（二）突出重點，明确目標。

检查既要照顾面上的情况，又要突出检查重點。要通過此次考核检查活动，加强對各單位行政处罚工作作壹次深入调研，探索解决依法行政工作中存在的矛盾和問題，进壹步规范行政执法行為，强化行政执法监督，推动行业依法行政工作迈上新台阶。附件1：上海市建筑建材业行政处罚考核表單位：序号项目考核内容考核標准分值考核办法得分1建立办法建立和落实行政处罚考核办法，明确立案、调查取证、实施行政处罚和案件资料归档管理办法。每缺壹项管理办法扣0.5分。2查看書面资料2业务培训行政执法的工作人员应参加业务培训考试，考试合格者，方可参加市法制办组织的执法证考核。缺壹人参加业务考试扣1分；考试不合格每人扣0.5分。5查看业务培训考试记录3例會制市、区（县）两级建筑建材业行政执法部门应参加定期行政处罚例會，并根据例會要求，完成工作总結、交流和调研等工作。未参加例會壹次扣0.5分；未完成工作总結、交流和调研等工作壹项扣1分。2查看例會记录4信息系统案件的受理、相关证据材料的保存和行政处罚法律文書，应通過行政处罚信息系统電脑处理和生成，并依法做好案卷归档工作。未通過行政处罚信息系统实現案件的受理、相关证据材料的保存和行政处罚法律文書制作，扣2分。5听汇报，查看現場情况5法律文書未建立行政处罚信息系统前，各單位应依据《行政处罚法》等相关规定，规范行政处罚法律文書，并将每月实施行政处罚情况，按要求上报。法律文書不规范壹例扣1分；每月未完成实施行政处罚情况上报扣2分。4抽查行政处罚案卷6处罚实施主体1、实施行政处罚主体是依法具有行政处罚权的行政机关；

2．被行政处罚對象确认准确，是实施违法行為的當事人；

3．被处罚主体具有法定行為能力；4，被处罚對象是公民的，应附有其身份证明；被处罚對象是法人或其他组织的，应附有证明其主体资格的材料，并应當使用全称。1．出現下列情况之壹者，该项不得分：(1）实施行政处罚超越法定职权的；(2）行政处罚决定書未加盖行政机关印章的；(3）被处罚主体不是违法當事人的，或對依法无需进行行政处罚的當事人給予行政处罚的；(4）對不具有法定行為能力的當事人做出行政处罚的。

2．被处罚主体表述不准确或不完整的，每处扣1分。3.被处罚主体无身份证明材料的，每处扣1分。

4.代理人缺乏证明代理资格材料的，每处扣1分。8抽查行政处罚案卷7处罚证据事实证据确凿充分。包括書证、物证、视听材料等。

1、客观、准确地认定违法事实发生的時间、地點；

2、认定的违法事实清楚，包括具体的原因、目的、經過、手段、情节、违法行為造成的危害後果或程度等，且有合法、充分、全面的证据予以证明。1．出現下列情况之壹者，每处扣2分：(1）主要法律文書事实不清（主要法律文書包括行政处罚决定書、证据类文書）的；(2）认定违法事实无法律依据的；(3）卷中主要证据不能证明违法事实的或卷中主要证据不具有合法性和有效性的；(4）未认定违法事实发生的時间或地點的。2．证据不全的每案扣3分；证据间的主要矛盾没有排除或不提取重要证据的每案扣2分。3．违法事实描述不准确的，扣2分。

4．违法事实的性质、情节、程度等情形，没有合法有效证据足以证明的，扣2分。16抽查行政处罚案卷8处罚程序符合规定的程序。应按照立案、调查取证、审查决定、送达执行的步骤实施行政处罚。决定处罚前向當事人履行告知义务并听取其陈述和申辩；符合听证要求的举行了听证；行政处罚决定書送达符合法定程序等。1．出現下列情况之壹者，每处扣2分：(1)壹般程序1名执法人员进行调查或检查的（案卷调查或检查文書中只有1名执法人员的签名）;(2）未告知當事人处罚事实、理由、依据的；(3）作出行政处罚决定之前未告知陈述、申辩权的；(4）符合听证条件，而未告知當事人听证权的；(5）依法应當举行听证，而未组织举行听证的；(6）违法使用查封扣押权的；

(7）实施行政处罚程序颠倒或遗漏的；(8）复杂或重大行政处罚案件依法应當进行集体讨论，未經集体讨论程序的；

(9）依法应當报上级机关审批的案件，未履行上报审批程序的；

(10）依法应當送达的法律文書，未履行送达程序的；(11）卷中无行政处罚决定書的。14抽查行政处罚案卷9法律适用适用法律正确，行政处罚种类和幅度符合法律、法规和规章的规定。1．根据當事人的违法事实，作出准确的定性；

2．定性适用的法律依据与作出行政处罚适用的法律依据应相互對应；3．适用法律、法规、规章的名称填写规范完整；4．适用法律法规具体条、款、项、目明确；

5．行使裁量权（包括從重、從轻、減轻或者不予行政处罚的）有合理、充分的理由及相关证据。出現下列情况之壹者，该项不得分：(1）实施行政处罚无法律依据的；(2）适用非現行有效法律依据实施处罚的；(3）认定违法事实或实施行政处罚未引用法律依据的；

(4）行政处罚种类和幅度不符合法律规定的。

2．适用法律不當每案扣3分；定性与处罚适用的法律不壹致每案扣3分。3．适用法律不完整，遗漏条、款、项、目的，每处扣1分。

4．没有法定情节，畸轻或者畸重处罚的，每案扣3分。5．没有法定事由或者没有充分理由，減轻或者免于处罚的，扣3分。16抽查行政处罚案卷10案件档案案件档案及時归档，并依据归档文件的有关规定，做好案卷的归档工作。每案未及時归档壹份扣1分；归档不符要求壹份扣1分。2查看書面资料11案件移送案件移送及時规范，涉嫌犯罪的案件，及時移送司法机关。应當而没有移送公安机关追究刑事责任的，该项不得分。2查看書面资料12結案率有結案报告。实得分＝本项分值x結案率（保留壹位小数）。4查看立案记录和結案报告或行政处罚書，并核對罚没款落实情况13文明执法严格规范执法行為，文明执法。1、不准越权执法；2、不准截留罚没款；3、不准野蛮执法，打击报复對象；4、不准利用职权為其亲朋好友提供方便或以情代法；5、不准利用职权索要财物；6、不准在工作中弄虚作假，或者隐瞒案件事实，避重就轻，欺上瞒下，知情不报。执法人员执法行為不规范，每项扣1分。4了解掌握相关情况14不作為违法必究，不得以任何理由對违规行為不作依法处理。對违规行為不作依法处理，每项扣1分。4查看立案後又作撤消案件的理由15持证上岗执法人员必须持证上岗，未持证人员不能上岗执法。不准外借执法证件。未持证人员上岗执法，每人扣1分；外借执法证件，该项不得分。4明查暗访16過錯追究建立行政处罚錯案和执法過錯追究制度，按规定上报复议、应诉统计报表。行政复议改变行政行為、行政诉讼案件败诉的壹例扣4分；未按规定上报统计表，每次扣1分。8查看相关單位書面资料考核成绩100附件2：2010年本市建筑建材业行政处罚考核检查考试大纲壹、考试内容此次考试侧重于對建筑建材业行政执法人员的综合法律知识、执法理念和执法作風的考查。考试内容主要包括专业法律知识、执法实务操作技能和行為规范知识等三部分。主要包括以下内容