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文档简介

合规与合同管理制度第一章总则为规范企业的合规和合同管理行为，提高企业运营效率和风险掌控本领，维护企业利益和声誉，特订立本《合规与合同管理制度》（以下简称“本制度”）。本制度适用于公司内部及其关联企业的全部员工、职工以及外聘人员，包含但不限于执行合规和合同管理工作的人员。第二章合规管理第一节合规政策与制度公司将依据相关法律法规和国际惯例订立合规政策和制度，确保企业运作符合法律法规要求，并与国际合规标准接轨。全体员工应遵守公司的合规政策和制度，认真履行合规义务，确保企业经营活动的合法性、规范性和诚信性。公司将建立合规培训机制，定期组织员工进行合规知识和技能培训，提高员工的合规意识和风险防范本领。第二节内部掌控与合规风险防范公司将建立健全的内部掌控体系，明确各部门职责和权限，确保各项经营活动在法律法规和公司规定范围内进行。公司将开展合规风险评估，确定各类合规风险，订立相应的风险防范措施，并定期进行风险评估和监控，及时修订和完善措施。第三节合规检查与监督公司将定期开展合规检查，对各部门和相关人员的合规情况进行审核和评估，发现问题及时矫正并采取相应措施。公司将设立合规监督部门，特地负责合规工作的监督和管理，建立相应的报告机制，及时汇报合规情况和问题，并提出改进建议。第三章合同管理第一节合同签订与审批公司将建立完善的合同管理流程，规定明确的合同签订和审批权限，确保合同的合法性和有效性。合同签订方需对合同相关的条款和义务进行全面了解，并对可能存在的风险进行评估和防备。第二节合同备案和档案管理公司将建立合同备案和档案管理制度，确保合同有效性和完整性的记录保管。合同签订方需依照规定程序将合同备案，并定时归档，合同影印件需加盖公司公章作为备查凭证。第三节合同履行与更改合同的履行方应依照合同商定履行相应义务，并确保合同履行过程中的及时沟通和问题解决。合同更改需经过相关人员的评估和审批，并在更改后及时通知相关方。第四节合同风险管理公司将开展合同风险评估和管理，识别和评估合同履行过程中的风险，订立相应风险管理措施，并建立风险预警机制。合同签订方需对合同商定的各项义务和责任充分了解，并订立相应的风险掌控和管理方案。第四章管理措施与监督第一节管理措施公司将建立合规与合同管理档案，记录和保管各类相关文件和记录，确保管理流程的透亮和可追溯性。公司将建立定期报告制度，对合规与合同管理工作进行汇报，及时反馈工作进展和存在问题，并提出改进建议。第二节监督与问责公司将建立合规与合同管理工作的监督机制，确保工作的真实可信和有效执行。公司将建立违规行为的处理和问责机制，对违反合规政策和制度的行为进行调查和处理，并采取相应的矫正措施。第五章附则本制度自颁布之日起生效，经公司主管部门审批后施行。对于不符合本制度的情况，公司将依法进行处理，并保存进一步追究相关责任人的权利。本制度解释权归公司全部，并保存最终修改和解释的权利。以上为本公司的《合规与合同管理制度》，相关员

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