合规管理知识考试附有答案

合规管理知识考试[复制]一、单选题（40道）您的姓名：[填空题]*_________________________________请输入您的手机号码：[填空题]*_________________________________您的部门：[单选题]*○人力资源部○财务管理部○资产管理部○市场开发部○工程管理部○党政办公室○安全环保部○项目部○公司领导1、根据《中央企业合规管理办法》，中央企业应当将合规管理纳入（）学习，推动企业领导人员强化合规意识，带头依法依规开展经营管理活动。[单选题]*A.党委（党组）法治专题(正确答案)B.总经理办公会法治专题C.董事长办公会法治专题D.公司领导班子法治专题2、根据《中央企业合规管理办法》，中央企业的合规管理协同运作机制不包括（）。[单选题]*A.法务管理B.内部控制C.安全管理(正确答案)D.风险管理3、根据《中央企业合规管理办法》，中央企业重大决策事项的合规审查意见应当由（）签字，对决策事项的合规性提出明确意见。[单选题]*A.主要负责人B.首席合规官(正确答案)C.总经理D.党委书记4、中央企业应当引导()自觉践行合规理念，遵守合规要求，接受合规培训，对自身行为合规性负责，培育具有企业特色的合规文化。[单选题]*A.领导干部B.中高层领导C.全体员工(正确答案)D.正式职工5、根据股分公司《合规管理办法》，企业合规管理的目的是（）。[单选题]*A.实现高质量发展，B.有效防控合规风险，(正确答案)C.实现提质增效，D.实现转型升级，6、根据股份公司《合规管理办法》，合规管理的对象是（）。[单选题]*A.企业经营管理行为，B.员工履职行为，C.企业经营管理行为和员工履职行为，(正确答案)D.领导干部履职行为，7、股份公司提出的合规理念是（），[单选题]*A.人人合规行稳致远B.高管带头全员合规C.合规成就光明(正确答案)D.主动合规违规必究8、各级合规管理业务及职能部门为合规管理牵头部门、专责部门以外的其他部门，承担合规管理（）。[单选题]*A.组织责任B.协调责任C.领导责任D.主体责任(正确答案)9、股份公司《合规管理办法》按照“三道防线”理论和模型明确了合规管理部门、专责部门、业务部门与职能部门职责，以下说法正确的是（）:[单选题]*A.合规管理部门是第一道防线、业务及职能部门是第二道防线、审计监督等专责部门是第三道防线，B.业务及职能部门是第一道防线、合规管理部门是第二道防线、审计监督等专责部门是第三道防线，(正确答案)C.合规管理部门是第一道防线、审计监督等专责部门是第二道防线、业务及职能部门是第三道防线，D.业务及职能部门是第一道防线、审计监督等专责部门是第二道防线、合规管理部门是第三道防线，10、股份公司及子企业应当在业务及职能部门设置合规管理员由（）担任，接受合规管理部门业务指导和培训。[单选题]*A.业务人员B.分管领导C.部门经理D.业务骨干(正确答案)11、请问对商业伙伴合规管理的认识，下列说法正确的是（）:[单选题]*A.应首选实力强、技术过硬的商业伙伴，无须考虑是否诚信合规B.应将诚信合规表现作为选择商业伙伴的重要条件(正确答案)C.商业伙伴违规与我们没有任何关系，那是他们自己的事情D.商业伙伴违规对我们只有间接影响12、股份公司要求，在投资合规管理工作中，要严格执行投资项目的（）法律评审制度，确保投资项目依法合规。[单选题]*A.一级B.两级(正确答案)C.三级D.四级13、为做好对外担保合规管理，我们要认真执行担保管理各项制度规定，切实加强对被担保方的（）。[单选题]*A.资信情况审查与经营情况调查;B.经营情况审查与履约能力评估;C.资信情况审查与履约能力评估;(正确答案)D.生产情况审查与履约能力评估;14、根据股份公司《合规管理规定》，在合规论证、合规审查结论中，涉嫌违法违规必须（）。[单选题]*A.再次组织会商B.一票否决(正确答案)C.依然通过，私下再和领导汇报D.依然通过，私下再和相关部门沟通15、公司各部门和子企业主要负责人是合规管理的(）责任人，亲自研究、亲自部署、亲自督办合规体系建设工作。[单选题]*A.主要B.重要C.首要D.第一(正确答案)16、下列不属于股份公司合规宣言的是（）。[单选题]*A.治理完善B.争创一流(正确答案)C.管理规范D.守法诚信17、合规管理运行中，相关业务部门及职能部门对于典型性、（）和可能产生较严重后果的合规风险要及时发布预警，提出防范措施和工作要求，并及时向合规管理牵头部门报告。[单选题]*A.一般性;B.普遍性;(正确答案)C.普通性;D.常规性;18、按照股份公司合规管理报告制度要求，相关部门、子企业发生较大合规风险事件，应当（）向公司合规管理牵头部门报告。[单选题]*A.按年B.按季C.按月D.及时(正确答案)19、企业建立与实施有效的内部控制的要素不包括（）。[单选题]*A.风险评估;B.外部监督;(正确答案)C.信息与沟通;D.控制活动;20、企业应通过（）培养员工的合规意识。[单选题]*A.定期组织合规培训和教育活动(正确答案)B.强制员工签署合规协议C.聘请外部律师和顾问进行合规监督D.惩罚员工违反法律法规的行为21、股份公司高度重视合规管理，明确要求2024年要全面提升合规管理水平，树牢“合规经营是防范风险的（），法律评审是防范风险的（），令行禁止是防范风险的（）”理念，统筹高质量发展和高水平安全。[单选题]*A.重要一环、关键一招、行为准则B.关键一招、重要一环、行为准则(正确答案)C.关键一招、行为准则、重要一环D.重要一环、行为准则、关键一招22、合规管理三张清单是指（）:[单选题]*A.风险识别、流程管控、管理清单B.风险识别、流程管控、负面清单C.风险识别、流程管控、责任清单D.风险识别、岗位职责、流程管控(正确答案)23、习近平总书记在中共中央政治局就加强涉外法制建设第十次集体学习时指出:要从（）的高度，深刻认识做好涉外法治工作的重要性和紧迫性，建设同高质量发展、高水平开放要求相适应的涉外法治体系和能力，为中国式现代化行稳致远营造有利法治条件和外部环境。[单选题]*A.更好统筹国内国际两个大局、更好统筹进口和出口B.更好统筹国内国际两个大局、更好统筹发展和安全(正确答案)C.更好统筹国内国际市场大局、更好统筹进口和出口D.更好统筹国际国内市场大局、更好统筹发展和安全24、股份公司为了加强涉外法律合规风险防控，2024年将积极推动（）培训计划实施，加强涉外法务人才队伍建设，打造高素质专业化涉外法治工作队伍。[单选题]*A.“星光”和“星明”B.“星启”和“星明”C.“星光”和“星辉”(正确答案)D.“星启”和“星明”25、按照股份公司《合规经营“三个不准”“八个严禁”的规定》，重大决策事项在上会研究讨论前或审议过程中应当经过法律审核，法律事务部门和法律专业人员针对审核事项的（）等进行专项审查评估、提出法律专业判断。[单选题]*A.合法合规性及经营风险B.可行性及经营风险C.合法合规性及潜在法律风险(正确答案)D.经营风险及潜在法律风险26、按照股份公司《合规经营“三个不准”“八个严禁”的规定》，规章制度未经法律审核，不准发布，下列关于规章制度的说法不正确的是（）。[单选题]*A.规章制度是指依据国家法律法规、政府部门规章、行业准则等，结合企业自身实际，制定并发布实施的B.规章制度具有约束力、能够反复适用、与生产经营相关的各项管理规范性文件C.公司章程、管理办法、实施细则属于规章制度D.议事规则、工作规程、工作制度不属于规章制度，(正确答案)27、按照股份公司《合规经营“三个不准”“八个严禁”的规定》，下列重大决策事项说法不正确的是（）。[单选题]*A.重大决策事项是指对企业生存发展有重大影响的决策事项B.制订和修改公司章程;企业分立、合并、增减注册资本、破产、解散、清算以及重组、改制、上市属于重大决策事项C.项目投融资;产权（股权）交易;资产收购出让;对外担保属于重大决策事项(正确答案)D.知识产权保护与使用属于重大决策事项，28、按照股份公司《合规经营“三个不准”“八个严禁”的规定》，经济合同未经法律审核，不准签署，下列不属于经济合同的是（）。[单选题]*A.建设工程合同B.赠与合同C.技术合同D.劳动合同(正确答案)29、按照股份公司《合规经营“三个不准”“八个严禁”的规定》，下列关于贸易业务的依法不正确的是（）。[单选题]*A.严禁开展融资性贸易，贸易业务应当遵循企业利益最大化原则并依法合规开展，(正确答案)B.在开展贸易业务前，应进行合同评审和风险论证，调查上下游企业的资信状况、履约能力，核实贸易业务的真实性、合规性、经济性，C.严禁开展以贸易业务为名、实为出借资金、无商业实质的融资性贸易业务，D.严禁开展无实物流或无资金流的“空转”“走单”等虚假贸易业务，30、按照股份公司《合规经营“三个不准”“八个严禁”的规定》，关于分支机构控制权，下列说法不正确的是（）。[单选题]*A.分支机构的设立应当按要求履行审批和备案程序B.对拟担任分支机构重要管理人员的劳动关系、信用状况应进行审查C.严禁丧失分支机构控制权，避免控制权交给外部人控制和管理D.分支机构不再开展实质性经营活动的，及时办理注销登记手续即可(正确答案)31、下列关于违规获取项目和挂靠经营的说法不正确的是()。[单选题]*A.市场营销应当遵守法律法规和招投标规则，坚持公平竞争B.在参与项目投标、对外合作等市场开发活动时，应当就项目运作是否存在违法违规情况进行分析研判C.严禁通过挂靠经营收取各种名目的挂靠费、顾问费、管理费，D.可以通过代持外部企业股权等方式与外部企业开展合作,增加业绩(正确答案)32、根据《政府投资条例》规定，政府投资项目建设投资原则上不得超过经核定的（）。[单选题]*A.投资估算B.投资预算C.投资概算(正确答案)D.财务决算33、根据《关于规范实施政府和社会资本合作新机制的指导意见》，2023年2月政府和社会资本合作项目清理核查前未完成招标采购程序的项目，以及后续新实施的政府和社会资本合作应全部采取（）实施。[单选题]*A.专项债模式;B.特许经营模式;(正确答案)C.投资人模式;D.政府投资模式;34、根据《关于规范实施政府和社会资本合作新机制的指导意见》，关于政府和社会资本合作项目的政府投资支持，下列说法不正确的是（）。[单选题]*A.严防新增地方政府隐性债务B.符合法律法规和有关政策规定要求(正确答案)C.在项目运营期对使用者付费项目给予政府投资支持D.政府付费只能按规定补贴运营、不能补贴建设成本35、根据《关于规范实施政府和社会资本合作新机制的指导意见》，政府和社会资本合作项目的政府投资支持的原则是（）。[单选题]*A.经济可行;B.物有所值C.一视同仁(正确答案)D.依法合规36、根据《关于规范实施政府和社会资本合作新机制的指导意见》，对关系国计民生、公共属性较强的项目，民营企业股权占比原则上不低于（）。[单选题]*A.30%B.35%(正确答案)C.40%D.45%37、根据股份公司《境内投资管理办法》，经股份公司批复的投资项目在实施过程中，项目投资额变化幅度超过原批复、备案投资额的（）时，投资主体应当向股份公司上报变更申请，重新履行决策程序。[单选题]*A.5%B.10%(正确答案)C.15%D.20%38、根据资金合规管理要求，流动资金贷款可以用于哪方面（）。[单选题]*A.股权投资B.固定资产投资C.证券投资D.日常生产经营(正确答案)39、根据担保合规要求，集团内单位之间可采用的担保方式是（）。[单选题]*A.信用证B.银行保函C.交纳保证金D.电建财务公司保函(正确答案)40、根据股份公司《投资与建设项目招标管理办法》要求，针对设计、施工、装备等子企业,国内投资建设项目施工(含总承包)、运维检修等工程类标段合同估算价在()万元人民币及以上的,应纳入股份公司“重点招采项目”管理的有（）:[单选题]*A.15000万元;B.18000万元;(正确答案)C.20000万元;D.25000万元;41、在招标文件的编制中下列（）行为符合招投标法律规定?[单选题]*A.在招标文件中设置集团内成员企业优先的条款B.以营利为目的发售文件C.在招标公告或者投标邀请书中载明是否接受联合体投标(正确答案)D.将国家行政机关或授权机构非强制的资质、资格、认证、目录等作为资格条件42、中标后下列哪一种（）行为符合法律规定?[单选题]*A.在收到中标通知书后，无正当原因放弃中标项目B.向他人转让中标项目，或者将中标项目肢解后分别向他人转让C.将中标项S分包给不具备相应的资格条件的承包人D.经招标人同意，将中标项目的部分非主体、非关键性工作分包给他人完成(正确答案)43、根据股份公司《分包管理办法》，关于分包合同，下列说法不正确的是（）。[单选题]*A.分包合同内容不得违反法律法规B.单个分包合同的工程范围不得与主合同完全相同C.单个分包商可以在同一项目签订多个分包合同，所有分包合同的工程范围之和可以与主合同完全相同(正确答案)D.分包合同内容涉及的质量、进度、安全及技术等规范性要求不得低于主合同的要求和标准，44、根据股份公司《分包管理办法》,各子企业要加强农民工工资监管，要按照工资支付周期编制农民工工资支付台账，并至少保存（）年。[单选题]*A.1B.2C.3(正确答案)D.445、根据股份公司《分包管理办法》，模板脚手架施工可以以()模式进行分包采购。[单选题]*A.劳务作业分包B.专业工程分包(正确答案)C.劳务作业分包或专业工程分包D.劳务作业分包和专业工程分包46、根据《招标投标法》，以下说法错误的是（）:[单选题]*A.招标代理机构与行政机关和其他国家机关不得存在隶属关系或者其他利益关系B.招标人不得以不合理的条件限制或者排斥潜在投标人，不得对潜在投标人实行歧视待遇C.招标文件可以要求标明特定的生产供应者以及含有倾向或者排斥潜在投标人的其他内容(正确答案)D.招标人不得向他人透露已获取招标文件的潜在投标人的名称、数量以及可能影响公平竞争的有关招标投标的其他情况47、根据股份公司《设备物资集中采购管理办法》，各子企业总部负责组织开展或决策（）物资集中采购。[单选题]*A.单种类价值5000万元人民币以下，100万元人民币及以上的B.单种类价值5000万元人民币以下，200万元人民币及以上的C.单种类价值6000万元人民币以下，100万元人民币及以上的(正确答案)D.单种类价值6000万元人民币以下，200万元人民币及以上的48、根据股份公司《设备物资集中采购管理办法》，“依法必须招标类采购”指股份公司和各子企业投资建设项目所需的设备物资采购，项目单项估算合同价达到（）人民币以上的,以公开招标方式进行采购。[单选题]*A.50万元B.100万元(正确答案)C.200万元D.300万元49、根据股份公司备用金管理规定，各子企业备用金管理应坚持“前账不清，后账不借”的管理原则，除一人同时负责（）及以上项目的，允许累计借支额度不超过（）外，个人备用金借支禁止出现前账不清又借新账。[单选题]*A.2个、3万元，B.2个、4万元，C.3个、5万元，(正确答案)D.3个、6万元，50、各子企业应按照集团相关要求，加强境外财务负责人的任职和轮岗管理，境外机构的财务负责人原则上应是中共党员,其中党员比例要求达到（）。[单选题]*A.80%以上;(正确答案)B.90%以上;C.95%以上;D.100%，二、多选题（20道）1、根据《中央企业合规管理办法》中央企业应当针对（）等重点领域，以及合规风险较高的业务，制定合规管理具体制度或者专项指南。*A.反垄断(正确答案)B.反商业贿赂(正确答案)C.安全生产(正确答案)D.生态环保(正确答案)2、根据《中央企业合规管理办法》规定，业务及职能部门主要履行哪些职责?（）*A.组织编制合规管理基本制度B.负责本部门经营管理行为的合规审查(正确答案)C.组织或者配合开展合规风险应对处置(正确答案)D.组织或者配合开展违规问题调查整改(正确答案)3、根据《中央企业合规管理办法》，中央企业经理层主要履行以下哪些职责?（）*A.拟订合规管理体系建设方案，经董事会批准后组织实施(正确答案)B.决定合规管理部门设置及职责C.组织应对重大合规风险事件(正确答案)D.指导监督各部门和所属单位合规管理工作(正确答案)4、根据《中央企业合规管理办法》,中央企业应当建立常态化合规培训机制，制定年度培训计划，将合规管理作为（）培训必修内容。*A.管理人员(正确答案)B.重点岗位人员(正确答案)C.新入职人员(正确答案)D.普通员工5、企业合规管理工作应当遵循以下（）原则。*A坚持党的领导，(正确答案)B坚持全面覆盖，(正确答案)C坚持权责清晰，(正确答案)D坚持资产安全，6、根据服份公司《合规管理办法》，“合规”中的“规”的范围除包括法律法规、监管要求、行业准则、国际条约、规则外，还应包括（）:*A.党内法规;(正确答案)B.风俗习惯;C.企业章程;(正确答案)D.内部规章制度;(正确答案)7、根据服份公司《合规管理办法》，公司及各子企业应当制定合规管理基本制度，应明确以下（）等内容，*A.总体目标;(正确答案)B.机构职责;(正确答案)C.运行机制;(正确答案)D.考核评价;(正确答案)8、公司全体员工必须严格遵守股份公司各项合规行为准则，如违规可能会给员工个人带来哪些影响（）。*A.可能会被解除劳动合同(正确答案)B.可能会承担刑事责任(正确答案)C.可能会赔偿公司损失(正确答案)D.可能会危害自身安全(正确答案)9、根据股分公司《合规管理办法》，合规管理应组织开展以下（）等有组织、有计划的管理活动。*A.建立合规制度;(正确答案)B.完善运行机制;(正确答案)C.培育合规文化;(正确答案)D.强化监督问责(正确答案)10、服份公司及子企业主要负责人应当切实履行依法合规经营管理的重要（）职责，积极推进合规管理各项工作。*A组织者(正确答案)B推动者(正确答案)C实践者(正确答案)D指导者11、风险是指未来的不确定性对企业实现其经营目标的影响，风险可分为战略风险、财务风险、市场风险、运营风险、法律风险等，风险既可能给企业带来损失，也可能给企业带来发展机遇，风险具有（）等特性。*A客观性(正确答案)B不确定性(正确答案)C可变性(正确答案)D社会性(正确答案)12、风险偏好是指企业为了实现目标，在承担风险的()等方面的基本态度。*A种类(正确答案)B大小(正确答案)C程度D后果13、根据股份公司《合规管理办法》，公司及各子企业首席合规官担任本企业合规管理负责人，以下属于其主要职责的是（）:*A.组织制订合规管理战略规划;(正确答案)B.参与企业重大决策并提出合规意见;(正确答案)C.负责规章制度、经济合同、重大决策合规审查;D.向董事长和总经理汇报合规管理重大事项;(正确答案)14、按照企业市场营销合规管理要求，要完善市场营销管理制度，严格履行决策批准程序，建立健全自律诚信体系，突出（）等交易行为。*A.反垄断(正确答案)B.反商业贿赂(正确答案)C.反不正当竞争(正确答案)D.规范招投标(正确答案)15、加强对股份公司关联交易和信息披露行为的合规审核，规范关联交易行为，控制关联交易风险，是为了保证股份公司关联交易的（）。*A.合法性;(正确答案)B.公允性;(正确答案)C.合理性;(正确答案)D.公平性16、根据股份公司《合规管理办法》，新领域、新业务的合规管理应坚持（）相结合的原则，致力于支持新兴产业和跨产业发展，*A.经济性B.实用性(正确答案)C.前瞻性(正确答案)D.创新性(正确答案)17、因违规行为引发（）等重大合规风险事件，造成或者可能造成企业重大资产损失或者严重不良影响的，应当由首席合规官牵头，合规管理牵头部门统筹协调，相关部门协同配合，及时采取措施妥善应对。*A.重大法律纠纷案件(正确答案)B.重大行政处罚(正确答案)C.刑事案件(正确答案)D.运营亏损18、对企业经营管理和业务发展过程中的合规风险进行有效识别和评估，应分析风险发生的（）比较分析得出合规风险等级，从而确定合规管理的优先顺序。*A.种类B.可能性(正确答案)C.影响程度(正确答案)D.潜在后果(正确答案)19、按照股份公司《合规经营“三个不准”“八个严禁”的规定》，经济合同在签署前应当经过系统评审和法律审核，对合同相对人的资格资质、履约能力、诚信状况等方面进行调查和分析，法律事务部门和