GBT29490-2023企业知识产权管理体系全套文件(手册+程序文件)

(手册+程序)知识产权组织环境和相关方管理控制程序知识产权法律法规及合规性评价控制程序知识产权目标及管理方案控制程序人力资源知识产权控制程序知识产权激励控制程序知识产权信息资源控制程序知识产权成文信息控制程序知识产权获取控制程序知识产权维护运用控制程序保密管理控制程序知识产权风险管理控制程序知识产权争议处理控制程序立项研发知识产权控制程序生产和服务提供知识产权控制程序销售和售后知识产权控制程序合同知识产权评审控制程序知识产权合规管理控制程序知识产权内部审核控制程序知识产权管理评审控制程序受控2024年4月1日发布2024年4月15日实施****有限公司0.1颁布令 1 2 3 60.5任命书 7 82规范性引用文件 83术语与定义 94企业环境 94.1理解企业及其环境 94.2理解相关方的需求和期望 94.3确定知识产权合规管理体系范围 94.4知识产权合规管理体系及其过程 4.5知识产权合规义务 5领导作用 5.1领导作用和承诺 15.1.1最高管理者职责 5.1.2最高管理者承诺 5.1.3文化 5.2知识产权方针 15.3岗位、职责和权限 5.3.1管理者代表 5.3.2机构 6.2知识产权目标及其实现的策划 6.2.1知识产权目标策划 6.2.2知识产权目标实现策划 6.3针对变更的策划 7.1.2人员 7.1.4财务资源 7.4沟通 7.5成文信息 7.5.1通则 7.5.3创建和更新 208.1知识产权基础管理 20 22 22 8.2.1立项 8.2.3采购 26 8.3知识产权合规管理 27 27 9绩效评价 9.1通则 9.2分析与评价 9.3.3审核重点 30 9.4.2评审输入 9.4.3评审输出 10改进 10.1通则 32现颁布V1.0版《知识产权手册》,并于2024年4月15日开始实施。公司各部门、全体员2024年4月1日0.2公司简介0.3组织架构图和职能分配表营营销中心质量部生产中心采购部研发中心财务部行政部知识产权办部门知识产权办营销中心△▲△△△△△△△△▲△△△△△△△△▲△△△△△△△△▲△△△△△△△△▲△△△△△△△▲△△△△△△△△▲△△△△△△△△▲△△△△△△△△5.3.2机构△▲△△△△△△△6.1通则▲△△△△△△△△▲△△△△△△△△6.3变更的策划▲△△△△△△△△7.1.1通则▲△△△△△△△△7.1.2人员a)-d)△△△▲△△△△△7.1.2人员e)△▲△△△△△△△部门知识产权办△△▲△△△△△△△△△△▲△△△△△▲△△△△△△△△△△▲△△△△△7.3意识△△△▲△△△△△▲△△△△△△△△7.5.1通则▲△△△△△△△△7.5.2知识产权手册△▲△△△△△△△△△▲△△△△△△7.5.4成文信息的控制△▲▲△△△△△△△▲△△△△△△△8.1.2知识产权维护△▲△△△△△△△8.1.3.1实施和使用△▲△△△△△△△△▲△△△△△△△8.1.3.3投融资△△△△▲△△△△△△△△▲△△△△△△△△△▲△△△8.1.4.1风险管理a)△△▲△△△△△△8.1.4.1风险管理b)-e)△▲△△△△△△△△▲△△△△△△△△△△△△▲△△△8.2.2研发、设计、创作△△△△△▲△△△8.2.3采购a)b)d)△△△△△△▲△△8.2.3采购c)△▲△△△△△△△△△△△△△△▲△8.2.5销售和售后△△△△△△△△▲△▲△△△△△△△△▲△△△△△△△部门财务部▲△△△△△△△△▲△△△△△△△△△▲△△△△△△△▲▲△△△△△△△▲△△△△△△△△△▲△△△△△△△△▲△△△△△△△0.4知识产权方针、目标2024年4月1日2024年4月1日1.2范围本手册适用于公司内部和外部经营活动全过程。本手册涉及评价公司是否满足GB/T名称详细地址部门产品、活动备注注册地址经营地址1经营地址21.3应用质量管理体系基础和术语知识产权文献与信息基本词汇GB/T39551(所有部分)专利导航指南第10页(1)确定这些过程所需的输入和期望的输出(4)确定这些过程所需的资源并确保其可获(8)确保过程和知识产权合规管理体系得到不断改进。第11页(1)制定知识产权方针，并确保与公司战略方向(2)制定知识产权目标，并确保在公司内实现；(5)确保资源的配备；(6)实施管理评审。5.2知识产权方针(5)确保全体员工对知识产权方针和目标的理解；(7)确保沟通的有效性。(1)知识产权办 第13页(2)行政部(3)人力资源部 (4)财务部(5)研发中心(6)采购部(7)生产中心 (8)质量部(9)营销中心 6.1通则(1)识别和更新适用的知识产权合规义务(4.5),并确定履行合规义务所需的资源：(2)确保履行知识产权合规义务；(3)增强有利影响；(4)预防或减少不利影响；(5)实现改进。(1)变更目的及其潜在后果；(2)知识产权合规管理体系的完整性：(3)资源的可获得性；(4)职责和权限的分配或再分配。7.1资源(1)现有内部资源(包括人力资源、技术、基础设施等)的能力和局限，并对其进行有(2)需要从外部(政府、供应商、合作方、代理机构、劳务公司等)获得的资源。第17页(5)建立知识产权激励机制，明确员工知识产权创造、保护和运用的奖励和/或报酬，(2)适宜工作的办公场所。(2)知识产权管理机构运行：(3)知识产权激励。(3)在公司专利申请达500件时，建立知识产权信息数据库，并有效维护和及时更新7.2能力7.3意识(1)知识产权方针；(2)知识产权目标：(4)不符合知识产权合规管理体系要求的后果。7.4沟通7.5成文信息(1)知识产权方针和目标；(2)知识产权手册；(1)本公司的规模及其活动、过程、产品和/或服务的类型；(2)过程及其相互作用的复杂程度；(3)人员的能力。(2)文件中的相关要求应明确；第20页(1)在需要的场所和时间均可获得并适用的文(2)文件得到妥善且充分的保护(例如：防止泄密、不当使用或完整性受损)。(1)分发、访问、检索和使用；(2)存储和保护，包括保持易读性；(3)更改的控制(例如：版本控制);(4)保留和处置。第21页(3)保障发明创造人员的署名权。(2)明确商业秘密的接触范围、流转要求和存证方式。(1)适时办理作品登记；(3)保留作品创作过程的记录；(4)保障作品作者的署名权。(6)保留有关知识产权维护的记录，并实施有效的管(2)被他人许可实施和使用知识产权时，明确许可实施的类型(普通许可、独占许可、(4)根据公司实际情况和相关政策，对知识产权(专利)密集型产品进行备案管理。第23页第24页8.2经营管理(4)同等条件下优先采购建立知识产权合规管理体系的供方的产品和/或服务。第26页第27页公司基于知识产权合规义务的履行，在知识产权基础管理(见8.1)过程和经营管理(见(2)对举报内容保密；(3)接受员工的匿名举报；(4)保护举报人免于遭受打击报复；(5)便于人员获得建议。(4)应视情况利用调查结果改进知识产权合规管理体系(见第10章):9.1通则(1)评价知识产权合规管理体系的绩效；(2)确保知识产权合规义务被履行。9.2分析与评价(1)知识产权价值实现的符合性；(2)知识产权合规管理体系的绩效和有效性；(3)策划是否得到有效实施：(4)知识产权合规的监测结果；(5)应对风险和机遇所采取措施的有效性；(6)外部供方的绩效；(7)知识产权合规管理体系改进的需求。9.3内部审核(2)规定每次内审的目标、准则和范围；第29页(3)得到有效实施和保持。(3)前次审核中发现问题的改进情况：(2)是否存在非正常申请专利行为：(3)是否存在专利标识标注不规范的情况。(1)是否针对公司需求申请注册商标；(3)是否存在商标的不规范使用。(1)是否建立确认商业秘密的机制；(2)是否存在商业秘密泄密的风险；第30页(3)商业秘密的保护措施是否完善。(1)是否适时登记著作权；9.4管理评审(4)资源的充分性；(5)改进的机会；(6)应对风险和机遇所采取措施的有效性。第31页(1)知识产权方针、目标所需的变更：(2)知识产权合规管理体系所需的变更；(3)资源需求。10改进(1)改进产品和/或服务，确保知识产权合规义务履行；(2)纠正、预防或减少不利影响：(4)持续改进知识产权合规管理体系：附录程序文件清单知识产权组织环境和相关方管理控制程序知识产权法律法规及合规性评价控制程序知识产权目标及管理方案控制程序人力资源知识产权控制程序知识产权激励控制程序知识产权信息资源控制程序知识产权成文信息控制程序知识产权获取控制程序知识产权维护运用控制程序保密管理控制程序知识产权风险管理控制程序知识产权争议处理控制程序立项研发知识产权控制程序采购知识产权控制程序生产和服务提供知识产权控制程序销售和售后知识产权控制程序合同知识产权评审控制程序知识产权合规管理控制程序知识产权内部审核控制程序知识产权管理评审控制程序知识产权控制程序汇编2024年4月1日发布2024年4月15日实施****有限公司 1 2范围 3.1组织环境 4职责 4.1管理者代表 1 4.3各部门 1 I5.2组织环境因素和相关方识别和评审的时机 2 25.4其他 2 2 2 3 32范围 331知识产权办 33.2各部门 3 34.1获取范围 34.2获取渠道 3 3 4 45相关文件 4 5 5 53职责 53.1总经理 53.2知识产权办 3.3各部门 4程序 5 5 5 6 6 6 6 72范围 7 73.2知识产权办 73.3各部门 7 7 7 7 8 8 9 9 2范围 3职责 4程序 2范围 31知识产权办 3.2各部门 41信息的类别 3.1体系文件 3.2受控文件 4.1总经理 4.4各部门 5程序 51文件编码原则 53文件评审 6相关文件 7记录表单 2范围 3.1专利 3.3著作权 4职责 43各部门 5.7其他要求 212范围 31总经理 21 213.5各部门 21 4.5标准化 246记录表单 24 25 252范围 25 253.1商业秘密 4职责 254.1总经理 43各部门 4.4全体员工 5.2密级划分 27 28 297记录表单 30 3定义 3031风险 303.2机遇 303.3风险严重度 3.4风险频度 35风险系数 4职责 30 4.3各部门 30 31 31 35 352范围 35 353.1知识产权办 3.2各部门 4程序 35 4.3资料归档 36 37 372范围 3职责 373.1总经理 3.2研发中心 37 39 393职责 393.1采购部 3.2知识产权办 4程序 4.1一般供应商管理 4.3合同管理 404.4资料管理 6记录表单 41 41 3.2知识产权办 4程序 4141提出改进创新 4.3其他 41 41 42 42 3职责 423.1营销中心 3.2知识产权办 42 4.4销售合同管理 6记录表单 43 442范围 44 44 444.1合同类型 45 462范围 46 463.1总经理 46 3.4各部门 463.5全体员工 6记录表单 49 50 502范围 50 50 3.3审核组长 3.4各部门 50 4.4持续改进 52 532范围 53 533.1总经理 3.3各部门 4程序 4.5持续改进 54 552范围4职责第2页5.4其他6相关文件7记录表单第3页4程序c)我国签订的国际条约(如专利合作条约);4.2获取渠道4.5传达5相关文件无3职责4程序41知识产权目标制定第6页5相关文件无第7页04人力资源知识产权控制程序4程序4.2知识产权教育培训第8页43考核评价与记录归档44人事合同的知识产权管理4.7记录档案管理5相关文件无6记录表单第10页05知识产权激励控制程序3职责4程序a)发明专利4000元/项(进入实质审查阶段后1500元，授权后2500元)b)实用新型专利1500元/项d)著作权(软件著作权)300元/项4.2知识产权惩罚41奖励实施与发放无6记录表单第12页06知识产权信息资源控制程序4程序41信息的获取、分析、传递43.2知识产权办定期组织研发人员获取竞争对手和所属领域等外部知识产权相关信息，并4.4信息的更新45.3知识产权办运用专利信息资源，构建专利导航工作机制，提高研发效率。5相关文件07知识产权成文信息控制程序4职责5.1文件编码原则5.1.2程序文件汇编编号为SL-IPCX-oooo,其中的单个程序文件编号为SL-IPCX-oooo 51文件评审第16页无7记录表单08知识产权获取控制程序5程序第18页5.1专利申请流程5.4商标注册流程第19页5.6知识产权权属5.7其他要求*有限公司第20页6相关文件7记录表单09知识产权维护运用控制程序415评估结论为继续维持，或《知识产权变更、放弃审批表》未通过审批的，知识产权办43知识产权许可和转让44投融资、企业重组4.5标准化5相关文件6记录表单10保密管理控制程序2范围3定义4职责第26页5.2密级划分5.3涉密事项确认5.4涉密信息管理5.5涉密人员管理5.7涉密区域的管理5.8保密事件处理6相关文件无7记录表单4职责4.1知识产权办4.3各部门熟悉GB/T29490-2023标准要求，能胜任且参与本部门的风险和机遇的识别和应对措施制定。543知识产权办每年召集“知识产权风险和机遇评估小组”成员进行知识产权风险和机遇b)知识产权风险和机遇的评价是否合理；c)应对措施的可行性和有效性。d)第三方认证审核前或其他认为有管理评审需要时。5.5风险评估5.5.1风险严重程度评价准则分级财产损失(万元)企业形象非常国际影响、国内/行业重大影响520<财产损失≥5国内/行业影响4违反法律法规及其他要求，5<财产损失≥1省内影响3一般财产损失<1地区性影响2无损失不影响1第33页定义等级极少发生123每年至少发生过3-9次45进行判定，即当多个因素中仅其中一个