理财顾问公司居间协议书

理财顾问公司居间协议书合同编号：__________协议书鉴于甲方为一家合法成立的理财顾问公司，乙方愿意与甲方建立合作关系，共同开展居间业务。为了明确双方的权利和义务，经甲乙双方友好协商，特订立本协议书。第一条合作宗旨1.1本协议旨在明确甲乙双方在居间业务中的权利和义务，确保双方的合作关系持续、稳定、健康发展。1.2甲方作为理财顾问公司，应向乙方提供专业的理财咨询服务，并协助乙方进行投资决策。1.3乙方应充分利用自身的资源和渠道，为甲方提供潜在客户，并协助甲方开展居间业务。第二条合作内容（1）提供理财规划建议，包括但不限于投资策略、资产配置、风险管理等；（2）根据乙方的投资需求，提供相关的市场信息、产品推荐及分析；（3）对乙方的投资情况进行定期评估，并提出调整建议；（4）提供与投资相关的培训和讲座。（1）积极向甲方提供潜在客户信息，并协助甲方开展业务；（2）协助甲方与潜在客户进行沟通，为甲方提供必要的支持；（3）按照甲方的建议进行投资决策，并承担投资风险；（4）向甲方支付居间服务费用，具体金额双方另行协商确定。第三条合作期限3.1本协议自双方签字之日起生效，有效期为____年。3.2除非一方提前终止本协议，否则双方应继续履行本协议至期满。3.3双方在本协议期满前，如需续约，应提前一个月书面通知对方，并协商签订新的协议。第四条保密条款4.1双方在合作过程中所获悉的对方商业秘密、客户信息等，应予以严格保密。4.2未经对方书面同意，任何一方不得向第三方披露本协议项下的任何信息。4.3双方违反本保密条款的，应承担相应的法律责任。第五条违约责任5.1双方应严格按照本协议的约定履行各自的权利和义务。5.2如一方违反本协议，另一方有权要求违约方承担违约责任，并赔偿因此给对方造成的损失。5.3本协议解除或终止后，违约方仍应承担因其违约行为而产生的责任。第六条争议解决6.1双方在履行本协议过程中发生的争议，应通过友好协商解决。6.2若协商不成，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。第七条其他条款7.1本协议一式两份，甲乙双方各执一份。7.2本协议未尽事宜，双方可另行签订补充协议。7.3本协议自双方签字（或盖章）之日起生效。甲方（盖章）：乙方（盖章）：签订日期：__________一、附件列表：1.甲方营业执照副本复印件2.乙方身份证复印件3.双方签署的保密协议4.投资产品说明书及相关协议5.居间服务费用支付凭证6.投资收益证明文件7.双方签署的补充协议（如有）二、违约行为及认定：1.甲方未按照约定提供理财咨询服务，或服务质量不符合约定。2.乙方未按照约定提供潜在客户信息，或协助甲方开展业务不力。3.甲方未按照约定保密乙方提供的商业秘密、客户信息等。4.乙方未按照约定向甲方支付居间服务费用。5.双方未按照约定履行其他权利和义务。三、法律名词及解释：1.理财顾问公司：指依法成立，为客户提供理财规划、投资建议等服务的企业。2.居间业务：指理财顾问公司作为中间人，协助客户进行投资决策、实施投资等行为。3.理财规划：指为客户提供的关于资产配置、投资策略、风险管理等建议。4.投资风险：指投资过程中可能出现的损失风险。5.居间服务费用：指乙方为甲方提供潜在客户、协助甲方开展业务而应支付的费用。四、执行中遇到的问题及解决办法：1.甲方未按照约定提供服务：乙方有权要求甲方在规定时间内履行合同义务，如甲方仍不履行，乙方有权解除合同并要求赔偿。2.乙方未按照约定提供潜在客户信息：甲方有权要求乙方在规定时间内履行合同义务，如乙方仍不履行，甲方有权解除合同并要求赔偿。3.保密信息泄露：发现泄露情况后，受损方有权要求违约方立即采取补救措施，并承担相应法律责任。4.乙方未支付居间服务费用：甲方有权要求乙方在规定时间内支付费用，如乙方仍不支付，甲方有权解除合同并要求赔偿。5.其他争议：双方可先协商解决，如协商不成，可向合同签订地人民法院提起诉讼。五、所有应用场景：1.甲方作为理财顾问公司，为乙方提供专业的理财咨询服务。2.乙方利用自身资源和渠道，为甲方提供潜在客户，协助甲方