转换生成语法

关于转换生成语法

第一部分

生成语法观概述第2页,共94页，星期六，2024年，5月

壹生成语法基本情况简介转换生成语法由乔姆斯基创立、一批生成语法的学者共同发展起来。乔姆斯基是语言学家、哲学家。基本哲学观为理性主义与行为主义的结合，采用分析学哲方法。不是为语言而研究语言（语文学、索绪尔），而是要通过语言研究达到深刻哲学认识、人的思维规律和心智结构的揭示。

第3页,共94页，星期六，2024年，5月诺姆•乔姆斯基受到严格的实证主义语言学传统的训练，即“后布龙菲尔德结构主义”的训练。“后布龙菲尔德结构主义”统领着20世纪40－50年代的美国语言学，乔姆斯基的老师齐里格•哈里斯(ZelligHarris)就是其中最著名的代表成员。“后布龙菲尔德结构主义”的目标很明确，就是要根据语料进行一系列分析去“发现”一种语法。第4页,共94页，星期六，2024年，5月发表于1957年的《句法结构》是转换生成语法理论提出的标志。这一理论是对美国传统的描写语言学的一场革命，其革命性表现在乔姆斯基站在理性主义的立场上反对描写语言学的经验主义。乔姆斯基之前，他的老师海里斯也曾提出过关于转换的概念，但他们关于转换的概念是不尽相同的，真正构成一个学派，还要从乔姆斯基的《句法结构》发表算起。转换生成语法后来称作生成语法。它把语言学看成跟自然科学中的其他科学一样，可以从假设出发，进行推演并形式化。第5页,共94页，星期六，2024年，5月贰转换生成语法的基本概念语言不是现实世界中的实在事物，不独立存在，由语法生成，是句子的无限集合（包括已经存在的语句和潜在的能由语法生成的语句）。索绪尔的语言语言是符号系统（价值系统）和一套运行规则，凡说出的语句不是语言。因而语言现实存在。“系统永远只是暂时的，会从一种状态变为另一种状态。诚然，价值还首先决定于不变的规约，即下棋的规则，这种规则在开始下棋之前已经存在，而且在下每一着棋之后还继续存在。语言也有这种一经承认就永远存在的规则，那就是符号学的永恒的原则。”（教材第61页）第6页,共94页，星期六，2024年，5月语法它是现实世界中的实在事物，因为：一方面语法存在于人的大脑中，具有物理属性；另一方面有具有形式上的属性，表现为人的心智——大脑中的一个规则系统。（引自《当代西方语法理论》171页）第7页,共94页，星期六，2024年，5月

普遍语法

(UG)先天的、遗传的特定结构或属性，是人掌握语言的内在依据；是人的认知系统中的一个认知结构。

体现为人类所有语言所共有的原则、条件和规则组成的系统，是人类语言的本质所在。第8页,共94页，星期六，2024年，5月语言能力正常人先天具有的掌握任何语言的潜在能力。指对自己语言的内在知识，即人对自己母语所具有的语言直觉。不可直接观察。第9页,共94页，星期六，2024年，5月语言运用（1966）语言知识在特定场合下的具体使用。可以直接观察。语言运用的实际行为所反映的语言能力会受到各种因素干扰，例如记忆限度、注意力分散。语言运用的实际行为参杂着许多非语言的东西。

乔氏认为语言学应该研究反映语言能力的生成语法。而因上述原因，语言运用不能完全反映语言能力，因此，语言研究需要做理想化处理。第10页,共94页，星期六，2024年，5月转换原控制论术语，指事物从一种状态转化为另一状态。乔姆斯基语法体系中，指句子生成过程中特定阶段所采用的一种特殊操作手段或规则。深层结构是它的输入，表层结构是它的输出。第11页,共94页，星期六，2024年，5月

生成数学术语，指通过找出集合中各成分之间的有限规律来说明无限集合。例如：

{1，3，2，4，3，5，4，6，5，7，6，……}

无限集合规则：先加2，然后减1，交替进行。乔姆斯基：语言是句子的无限集合，语法是一套有限的规则系统。有限的规则系统可以生成语言中无限的句子（包括潜在尚未生成者）。第12页,共94页，星期六，2024年，5月叁转换生成语法的基本特点研究对象语言能力研究核心普遍语法语言观语言的本质是形式认识论理性主义与行为主义的结合方法论逻辑实证主义目标揭示思维规律心智结构第13页,共94页，星期六，2024年，5月

一、基本观点与针对性

针对经验主义白版论假说，主张天赋语言观。针对行为主义，反对语言为刺激造成的一套习惯的观点，反对学习论。认为：人的遗传生物属性具有认知结构，其语法系统自行发展能力和自行发展的机制，这种先天能力和机制，为人类共有。先天语言能力和自行发展机制在环境诱导下发展，这一过程是语言习得过程。（即语言习得离不开与生俱来的普遍语法）普遍语法只是语言潜能，能否发展和发展为那种具体语言，后天语言环境起重要作用。针对语言的工具论，认为语言的首要功能是思维和认识世界。第14页,共94页，星期六，2024年，5月

二、目前可确定的普遍语法

结构依从原则按结构组织构造和理解语言；不同人种、不同文化的小孩学习语言先天具备此能力；不同形式的几百种人类语言会毫无例外均不自觉地遵从。第15页,共94页，星期六，2024年，5月乔氏举儿童学习陈述句转换为疑问句的例子：Themanistall→isthemantall?转换似乎是分析到词，找到第一次出现的“is”，将其置于句首。乔氏又举下例：

Themanwhoistall

isintheroom.*Isthemanwhota1l

isintheroom？

Isthemanwhoistallintheroom?分析到短语，把对短语来说的第一个“is”置于句首。第16页,共94页，星期六，2024年，5月

原则-参数原则人脑的语言系统在习得和使用任何语言时都遵循一定的普遍原则，而这种原则是先天规定的，后天语言经验对每个原则有简单的参数作用。用公式表示：

经验（α）

普遍语法（UG——具体语法（PG））

PG=α·UG第17页,共94页，星期六，2024年，5月

乔姆斯基认为人类具有的先验的语言能力，存在普遍语法，而它们是可以认识的。这些思想涉及语言研究中的哲学、认识论基础、方法论等许多重大的语言学理论问题。第18页,共94页，星期六，2024年，5月

三、形式主义语言观认为语言的本质是形式，是乔姆斯基对语言的根本看法。这既根源于他的理性主义哲学观，也与美国描写结构主义重形式的传统有关。因此他早期语法系统中没有语义，后来虽然增加了语义内容，但这一根本观点并未改变。第19页,共94页，星期六，2024年，5月

四、逻辑实证主义方法方法论：分析哲学的逻辑实证主义

在传统语言学看来，运用语言只需要一部词典和一部语法书，其他靠人自己发挥主动性完成。但从科学的角度看，人是怎样完成说话和听话这一过程并不清楚，为了弄清这一过程，必须采用严格的科学方法，将每一过程及其规则清楚明确的表示出来，让机器也能像人那样说出和理解语言，这才算真正弄清了语言的机制。为此，必须采用逻辑实证主义的公理化演绎方法。第20页,共94页，星期六，2024年，5月公理化推演与语法生成从一些初始概念和公理出发，根据演绎法，推演出一系列定理从而构成的系统。例如弗雷格公理系统中三条公理之一：（﹁p→﹁q）→（q→p）

“→”（蕴涵）“﹁”（否定）为初始符号，表示不加定义（无内涵）的初始概念：蕴涵和否定。“p→q”读作“如果q，那么p”（条件复句）。第21页,共94页，星期六，2024年，5月公理可推演出一系列有限的定理公式，它们都是纯形式的。给各项赋值（指派确定对象），可得出无穷值。例如：

（﹁p→﹁q）→（q→p）

如果不死，那么就不是人；那么，如果是人，那么就会死。第22页,共94页，星期六，2024年，5月生成语法假设：语法是公理化系统，因而可以通过有限的规则系统说明无限的句子。生成语法理论就是要找出语法的公理化系统。生成语法理论需要超出实际存在的全部句子而明确说明可能有的句子。第23页,共94页，星期六，2024年，5月

理性主义基础使乔氏认为，存在普遍语法，而人的理性可以认识它。这种认识不能采用经验主义的归纳法，但也不能采用传统的思辩法。他的设想是采用公理化演绎方法来保证理性认识的可靠性，并逐步逼近对普遍语法的认识。怎么用形式方法，怎么个逼近法，它在《句法结构》中，以三个语言装置对此做了清楚说明。第24页,共94页，星期六，2024年，5月五、三种研究方法（三个语法装置）

第一种装置素材→→语法发现程序（归纳）第二种装置语法→→是决定程序素材→→否第三种装置C1→→C1评价程序

G2→→G2（演绎）素材→第25页,共94页，星期六，2024年，5月

六、评价语法的标准乔氏把语法看成生成句子的装置，以“评价程序”作为评价语法生成能力的标准，“评价程序”具体包括以下内容：语法是否符合——

简单、步骤明确、递归、循环使用

乔氏的理论正是根据这一标准，不断发展（通过不断选择）。第26页,共94页，星期六，2024年，5月为了达到这个最高目标,乔姆斯基1965年在《句法理论的若干问题》中提出三个不同的平面来评价语法:观察充分性描写充分性解释充分性儿童获得语言过程语言的原始材料

观察解释描写语言获得机制生成语法第27页,共94页，星期六，2024年，5月三个充分反映语言理论目标

由表及里、由低到高的追求观察的充分性正确和完整地描写了基本语言数据的语法就符合观察的充分性。（以经验为标准来衡量，语法是否将观察到的语法现象都包含进去了）描写充分性如果某一语法超出这个范围，还就说话者所操语言的规律性来对说话者的语感和语言能力做出解释，那么它就满足了描写的充分性这一要求（描写出反映观察充分性的语法是怎样生成各种语言现象的）。解释的充分性如果语法描写以某种把语言学上普遍现象具体化，同时建立语言习得理论的语言理论为依据，那么，这样的描写就涉及到了最为复杂的解释的充分性问题。这样一种语言理论提供了一个理论基础，从而从诸多描写的充分性的语法中挑选出最富解释充分性的语法来。第28页,共94页，星期六，2024年，5月

七、生成语法理论的最终目标

描写语言能力，解释语言直觉（知识）乔氏认为语言理论应该把语言交际中的直觉知识准确、清晰表达出来。一旦精确描写人类语言能力，就能解释语言使用者的直觉。语言理论应该有预见性，只做描写没有意义。因为：一、语言事实无限；二、已经存在语言事实并非语法所能生成的全部。通过语言研究揭示认知能力与心智的关系第29页,共94页，星期六，2024年，5月第二部分转换生成语法三个阶段的理论第30页,共94页，星期六，2024年，5月

第一阶段经典理论

ClassicalTheory

（CT）

《句法结构》（1957）短语结构、转换结构、形态音位第31页,共94页，星期六，2024年，5月语法的独立性《句法结构》一开始便用一章专门讨论语法的独立性：Colorlessgreenideassleepfuriously.

他认为，此句虽然无意义，但任何人都会承认它符合语法，这说明语法是独立的。第32页,共94页，星期六，2024年，5月核心句和转换概念《句法结构》（1957）首次阐明转换生成语法的最初模式，首次提出“核心句”和转换规则的概念。在提出他的第一个转换生成模式模式之前，他首先在《句法结构》中论证了两种语法的生成能力。这就是“有限状态法”和“短语结构法”。“有限状态法”假设语言是线性地“从左自右”生成，即第一个词规定第二个词，第二个词限制第三个词，依次这样“总是顺着箭头的方向来生成一个句子”。（教材130－131页）

第33页,共94页，星期六，2024年，5月

“有限状态法”的生成能力

（从左到右生成句子）“有限状态法”即使加上封闭圈，也只能生成简单语句，大多数符合语法的句子无法生成。许多相互依存的单位可能被另外的一串词隔开，例如：Themanwhoiswiseishonest.”

所以，语言不是以此方法生成的。第34页,共94页，星期六，2024年，5月ThisThatTheSomeA…manbreadbook…has…thisthatthesome…man

breadbook

…broughtboughteaten…thesethosethesome…menbooks…have…thesethosethesome…起始状态结束状态menbooks…第35页,共94页，星期六，2024年，5月词组（短语）结构法

（从上到下生成句子）假设句子由一个名词短语加一个动词短语构成：S→NP+VP。虽然产生一个语句是在不假思索的瞬间，但短语结构法始终遵循一个规则或指令：X→Y（把X改写成Y）。英语的短语结构规则主要有：（i）Sentence→NP＋VP

（ii）NP→T+N

（iii）VP→Verb十NP

（iv）T→the

（v）N→man，ball……

（vi）Verb→hit，took……

Sentence→NP+VP（i）

T+N+VP（ii）

T+N+Verb+NP（iii）

the+N+Verb+NP（iv）

the+man+Verb+NP（v）

the+man+hit+NP（vi）

the+man+hit+T＋N（ii）

the+man+hit+the+N（iv）

the+man+hit+the+ball（v）第36页,共94页，星期六，2024年，5月语类描写采用语类语法描写，不用词类语法描写。词类

是词的语法分类。语类是句法结构成分的类别，包括N、V等单词语类和P、VP等词组语类(phrasalcategory)。

NP+VPDET+N+VPDET+N+V+NPDET+N+V+DET+N语类与语类之间有上下先后关系（有层次关系，区别于线性关系）第37页,共94页，星期六，2024年，5月专门符号说明NP(名词词组)VP(动词词组)T(定惯词the)N(名词)Npsing(名词词组单数)NPpl（名次词组复数）Aux(助动词)V(动词)C(动词词尾)M(情态动词)En(表示动词过去式的词尾)S(词尾S)Past(表示过去式)Af(词缀)#(语汇平面上的连字号)第38页,共94页，星期六，2024年，5月经典模式

Σ：SensenceF:指令公式

F:X1→Y2短语结构规则：改写

┇

产生“核心句”

Xn→Yn

T1转换结构规则：

┇

替换、省略、添加、换位

TjZ1→W1

┇形态音位规则

ZnWn

第39页,共94页，星期六，2024年，5月转换部分转换部分是一系列转换规则。每一条规则包括结构分析和结构变化两个步骤。例如：

theman

past

hit

theball结构分析：NP–Aux–V–NP结构变化：X1-X2–X3–X4→X4–X2+be+en–X3–by+X1

theball–past+be+en–hit–by+theman

第40页,共94页，星期六，2024年，5月转换操作可以重新安排终端语符链的次序（移位），增加、删除或替换一些要素，结构就产生一串语词符号链。形态音位转换部分输出的词语符号链进入形态音位部分，经过形态音位规则得到一串音位链。形态音位规则也是一系列改写规则，目的是说明符号链的音位结构，使之物质化，如hit+past→[hit]。第41页,共94页，星期六，2024年，5月人的语言知识不仅有句法结构方面，也有语音和语义方面。例如我们都知道句子中哪个词应该读得最重,某个句子是什么意思等等，因此完整的生成语法应该包括音系规则和语义规则，分别描写人们头脑中潜在的音系知识和语义知识。

第42页,共94页，星期六，2024年，5月第二阶段语义的引入标准理论（ST60年代）

StandardTheory扩展的标准理论（EST70年代）

ExtendedstandardTheory修正的扩展标准理论（REST70年代末）

RevisedextendedstandardTheory第43页,共94页，星期六，2024年，5月1965年乔姆斯基出版了第二本重要著《句法理论的若干问题》，对第一个模式作了某些修改。因为发现第一个模式存在几个严重问题：主要是转换缺乏限制，导致转换规则既可生成正确句子，也生成不合格句子。1970年，乔姆斯基发表《深层结构、表层结构与语义解释》一文，开始对ST模型进行修正。1975年出版《对语言的思索》一书，1977年又出版了《形式与解释论文集》，对ST模型作了进一步的修改和扩充，一个新的模型已经初具规模。1980年，乔姆斯基在意大利的比萨大学作了题为《论管辖与制约》的演讲，第二年该讲演的内容以《比萨讲稿：论管辖与制约》的书名出版。乔姆斯基在这些著作中对新的模型再度进行了修改和补充，被称为“扩充标准理论模型”。

第44页,共94页，星期六，2024年，5月语义成为语法的部分《句法结构》中，乔姆斯基认为句法是独立的，没有把语义看作语法的一部分。后来卡茨等（Katz&Fordr）提出语法学中应包含语义部分，被乔姆斯基采纳，建立起句法、音系、语义三分的标准理论。第45页,共94页，星期六，2024年，5月《句法理论的若干问题》建立起一个完整的生成语法系统，包括语类、转换、音系、语义4个子系统，各子系统之间有一定的顺序关系。每个子系统都有一套规则，规则之间有一定的使用顺序，像用数学公式一样，逐步推导出句子来，不同的规则推导出不同的句子。这样，生成语法系统好比一部机械装置,运转起来能够生成某种语言中的一切合格的句子,而且只能生成那些合格的句子第46页,共94页，星期六，2024年，5月theboymayfrightensinceritysinceritymayfrightentheboy

传统语法对此可以做以下三种说明：（1）范畴说明：以上序列为句子，

frightentheboy为动+名动词短语，……（2）句法说明：sincerity充当句子A的主语，…（3）词典：boy是一个可数名词、普通名词、动物名词、人类名词；frighten为及物动词，不能随便省略宾语；可自由采用进行体，可有抽象主语和人类宾语。第47页,共94页，星期六，2024年，5月

乔姆斯基认为上述说明无疑是正确的，而他要考察的是：“这类说明如何能用一种形式化的结构描述来表示，以及这类结构描述如何能靠一套明确的规则而系统衍生出来。”

第48页,共94页，星期六，2024年，5月壹标准理论的模式

深层

结构

说明：这一模式假设发音、转换部分均不影响语义。基础部分

改写规则词库转换部分语义部分音系部分第49页,共94页，星期六，2024年，5月乔姆斯基对标准模式的概述一部语法包括句法部分、语义部分、以及语音部分。后两个部分纯粹是解释性的；它们在句子结构的还原生成中不起作用。句法部分由基础和转换部分组成，而基础则由范畴次部分和词典组成。这个基础生成深层结构。深层结构进入语义部分并接受语义解释；它被转换规则表示为表层结构，后者继之获得语音部分的规则所给予的语音解释。这样，语法就把语义解释分配给了符号，句法部分的还原规则作为媒介，维持着这一联系。第50页,共94页，星期六，2024年，5月“解释”的含义生成语法的“解释”不是一般理解的解释，而是逻辑学意义上的“解释”。逻辑学上结构形式如函数式，由于具体带入的函数不同，其演算结果也不同。“解释”就是将特定的词（函数）带入关系式中。之所以说语法是生成性的，语义是解释性的是因为：1.同一个关系式（句法结构式），因其代入词的不同有不同的解释（句义）；2.语义表达式要以句法表达式为基础。第51页,共94页，星期六，2024年，5月标准理论的有关术语语法以一套符号词汇为基础，符号词汇包括语符列元素（the，boy）和范畴符号（S，NP，V）。语符列元素分为词汇项（boy，sincerity）和语法项（完成体、所有格）。符号词汇生成简单词组标记。

第52页,共94页，星期六，2024年，5月

•

词组标记改写规则

A→Z/X—YX和Y代表任何一个语符列（两者可为零），A为一个单一范畴符号，Z为一个不等于零的的语符列。这条规则解释为：

当范畴A处在左边为X，右边为Y的环境时，A改写为语符列Z。运用改写规则于语符列…XAY…，就将这个语符列变换成语符列…XZY…。第53页,共94页，星期六，2024年，5月•语符列系列语符列由改写规则产生，改写部分构成句法的基础部分，即前终端语符列。如：〔-Definite〕+N1+M+V+〔-Definite〕+N2然后用精确再分类规则将动词分析为复合符号，确定该动词为及物动词，再用选择规则确定该动词的句法特征：可用抽象名词作主语，有生命的名词作宾语等。然后在词典中查出具有相同特征的词，用一条词汇带入规则带入，按照一条词汇规则在一个前终端语符列中插入一个语符列词汇元素后就得到一个终端语符列。第54页,共94页，星期六，2024年，5月改写规则和规则程序

分支规则（句法范畴）

（ⅰ）S→NP⌒谓语词组

（ⅱ）谓语词组→Aux⌒VP（地点）（时间）

系词⌒谓语

（NP）（介词词组）（介词词组）（方式）（ⅲ）VP→V

S′

谓语第55页,共94页，星期六，2024年，5月

形容词（ⅳ）谓语→（like）谓语性词语（ⅴ）介词词组→方位，持续时间，地点，频次…

分支规则（没有复合符号）规定语法功能和语法关系，并确定抽象的底层结构次序。第56页,共94页，星期六，2024年，5月次范畴化规则（词汇范畴）次范畴化规则引入句法特征，因而组成或延伸一个复合符号（ⅵ）V→CS（根据上下文作严格次范畴划分）（ⅶ）NP→（Det）N（S′）（ⅷ）N→CS（根据上下文作严格次范畴划分）（ⅸ）〔+Dex—〕→〔±可数的〕（ⅹ）〔+可数的〕→〔±动物的〕第57页,共94页，星期六，2024年，5月（ⅹⅰ）〔+N，+—〕→〔±动物的〕（ⅹⅱ）〔+动物的〕→〔±人类的〕（ⅹⅲ）〔-可数的〕→〔±抽象的〕（ⅹⅳ）〔+V〕→CS/α⌒Aux—（Det⌒β）（ⅹⅴ）形容词→CS/α…—（ⅹⅵ）Aux→时（M）（体）（ⅹⅶ）Det→（前冠词⌒of）冠词（后冠词）（ⅹⅷ）冠词→〔±有定的〕说明：（ⅹⅳ）（ⅹⅴ）中α和β都分别一个N。第58页,共94页，星期六，2024年，5月

基础的改写规则比《句法结构》严格。改写规则区分分支规则（语境自由）和次范畴（语境制约规则），它们限制出现下列句子：

*theboymayfrightensincerity*sinceritymayadmiretheboy

第59页,共94页，星期六，2024年，5月词典词典表示嵌进到基础词组标记一些特定位置中的具体词项的个别特征。是全部词汇的元语言清单，每个词条是一对D，C。D是语音区别性特征矩阵，C是一组规定的句法、语义特征（即一个复合符号）

第60页,共94页，星期六，2024年，5月词典（元语言、语义特征）

sincerity〔+N，+Dex—，-可数的，

+抽象的…〕

boy

〔+N，+Dex—，+可数的，+普通的，

+动物的，人类的〕may〔+M，…〕

eat〔+V，+—NP〕

grow

〔+V，+—NP，+—#，+—形容词〕语义特征是用来定义自然语言的元语言。

第61页,共94页，星期六，2024年，5月这些规则生成一套高度有限的基础语符列（basicstrings），每个语符列具有相关联的基础词组标记（basicprrase-marker）的结构描写。这些基础词组标记是构成深层结构的基本单位。假设这一基础的规则不会引起任何歧义。第62页,共94页，星期六，2024年，5月SSubjectAuxPredicateNPMVPNway

MainVerbObject

〔-可数的〕〔+普通的〕V〔+抽象的〕NP

frighten

sincerityDetN初始符号the

〔+可数的〕〔+普通的〕前终端语符列

〔+动物的〕词组标记（深层结构）〔+人类的〕表层结构boy第63页,共94页，星期六，2024年，5月普遍化词组标记（转换最初就是应用于这个标记的）便构成深层结构，即句子S的深层结构，它是派生出来的表层结构的终端语符列。这个深层结构表示S的语义内容，而S的表层则决定S的语音形式。

第64页,共94页，星期六，2024年，5月语义部分的投射规则用多少有点类似的方法作用于由基础生成的深层结构，该基础把语义表示（即一种‘解释’）分配给每个构成成分，这样做根据的是分配给每个构成成分的各组成部分的解释（最终的根据是语符列元素的内在语义特征）和深层结构中所表示的范畴和语法关系。

第65页,共94页，星期六，2024年，5月标准理论的问题“转换不改变意义”。但请看下例：

IhavebeentaughtphysicsbyEinstein.Einsteinhastaughtmephysics.其他情况也明显表明表层结构跟语义解释是有关系的。最后语言模式扩展为：第66页,共94页，星期六，2024年，5月扩展的标准理论模式

说明：

表层结构对语义解释也起一定作用。

深层结构

表层

结构基础部分转换部分语义部分（逻辑式部分）语音部分词库语类第67页,共94页，星期六，2024年，5月修正扩展的标准理论模式

D

结构

S

结构基础部分转换部分移动α

虚迹

语义部分（逻辑式部分）语音部分词库语类x阶第68页,共94页，星期六，2024年，5月主要改变：采用X阶标理论；转换部分引进“语迹”（trace）概念，使语义解释所有必要信息都来自表层结构。用D结构和S结构取代深层结构和表层结构。第69页,共94页，星期六，2024年，5月

X-阶标理论(X-bartheory)

短语结构规则又称范畴规则（“范畴”与“关系”概念相对，前者指VP、NP、PP等；后者指语法功能概念，即主谓宾）。X是对N、V、A、P等的概括。这是一种概括性和层次性更强的改写规则，称为X阶标理论。X-阶标理论是使语言中的词项在不同层次上构成短语结构的句法技术。第70页,共94页，星期六，2024年，5月X阶标理论的两条主要原则第一，短语范畴(NP、VP)应该分析为词汇范畴的阶标投射(barprojection)。第二，词汇范畴应分析为一组特征。第一条原则是说，X型短语(X为名词，动词，形容词等)中，X是主项，还有一个限定项(Specifier)或是一个补足项(Complement)。如果是一阶范畴，这种关系可用公式表示为：X一XComp；如果X是双阶范畴，则X短语中X为主项（直接成分方式），以此类推。按照这种句法技术，任何一个短语都取下面的形式：第71页,共94页，星期六，2024年，5月XP/|SpecX|\XCompX：中心项。可以是N，V，P，I（inflect，屈折、形态），C等。C：补足语（包括宾语、补语）。X：XComp两个结构成分构成的一阶X。Spec：限定项(Specifier)XP：最大投射。由X同其左侧Spec组成。X的值可

X、X；可有NP（N），VP（V），IP（I，

IP传统句法中S）。第72页,共94页，星期六，2024年，5月第73页,共94页，星期六，2024年，5月虚迹理论

在EST之前，转换规则太庞杂、太具体。生成各种不同的句子结构都有相应的转换规则，而且像词缀换位规则完全是为了处理英语时态系统而设计的，和句子的结构并不相关。70年中期以后，转换生成语法学家都致力于对转换规则进行新的概括。这种工作的结果，在新的EST模式中，庞杂的具体转换规则裁减合并为一条规则，称为“α移位”（moveα）希腊字母α代表被移位的成分。

第74页,共94页，星期六，2024年，5月语迹（Trace）指没有语音形式而有语法作用的一个成分，它把被移动的短语在深层结构中的主题关系保留到表层结构。由于没有语音形式，它会在语音表达中消失。（1）Xseems[sJohntobeanicefellow]

（2）Johni

seems[sti

tobeanicefellow]说明：括号标记法中，[]表示内为语符列，[s]表示句子语法范畴，[NP]表示名词短语语法范畴，[VP]表示动词短语语法范畴。第75页,共94页，星期六，2024年，5月关于α移位，讨论得最多的是名词短语移位和Wh-移位。按EST模型，，英语的被动句是通过名词短语移位生成的。例如：（NP）waswrittenthebook.↓|b.Thebookwaswrittent.

αα第76页,共94页，星期六，2024年，5月D结构、S结构不等于深层、表层结构。比较：D结构（转换前）itisunclear[s’[sPROtoseewho]]S结构（转换后）b.itisunclear[s’whoi[sPROtoseeti]]表层结构PFc.itisunclear[s’who

[stosee

]]表层结构LFd.itisunclear[s’forwhichpersonx

[sPROtosee

x]]说明：PRO

表示虚代:无声音形式但充当语义角色的成分。

第77页,共94页，星期六，2024年，5月逻辑式的逻辑主语逻辑主语

指短语或句子成分之间的内在逻辑关系，各种各样逻辑结构构成了语言的基本部分或深层结构。语法主语

指表层结构主语。

JohnwaspersuadedbyGeorgetoplaybasketball．

在表层结构上，语法主语就是句子最左边的名词(或名词词组)。如图：第78页,共94页，星期六，2024年，5月S1︱——————︳George语法主语

NPVP︳︳

George|————|————︳VNPS2︳︳︳persuadeJohn|————︳NPVP︳︳

John|————︳

John逻辑主语Playbasketball．

第79页,共94页，星期六，2024年，5月第三阶段管约论管约论中最引人注目的是它的规则系统。生成语法学家致力于构拟人的内在生成语法知识。所谓规则系统是他们构拟的人的内在生成语法知识的模式。经典模式起生成语法学家注重研究句子的规则系统。到80年代，生成语法学家的注意力转向一般的规则和原则表达的形式化的语法模式。第80页,共94页，星期六，2024年，5月原则系统模式为解决经典理论生成性过强的问题，乔姆斯基在后期不断修正自己的理论，修正的方式是不断地增加限制条件，即建立一系列的子系统规则。题元结构理论在《支配与约束论集》中成为转换生成语法一系列的原则子系统之一。在转换生成语法中，原则子系统包括以下内容：（i）界限理论（iv）约束理论（ii）支配理论（v）格理论（iii）题元理论（vi）控制理论第81页,共94页，星期六，2024年，5月题元理论由于转换生成语法生成性太强，以致于会生成许多合语法但事实上不可接受的语句，Fillmore据此认为，词语的语义与句法成分应当有某种对应关系，于是提出了“语义格”的概念。Fillmore论证了施事、受事等格关系是深层的语义关系，而主语、宾语等是表层的句法关系。之后，语言学家们顺着这条路发展出了题元结构理论。第82页,共94页，星期六，2024年，5月题元理论与θ作用题元理论是关于名词与动词关系的理论。“题元”是动词的题元。乔姆斯基在管约论中改用了另外一个名称——θ作用。说每个词“起了θ作用”就指这个词起了施事、目标、或者来源等作用，即充当了题元，与动词发生了题元关系。θ为theme和thematic中th