21号X煤矿安全风险分级管控工作责任体系

横正矿字[2020]21号

关于成立正和煤矿安全风险分级管控

工作领导小组的通知

矿属各单位：

遵照上级管理部门指示精神，为切实做好《煤矿安全生产标准化

考核定级办法中安全风险分级管控专业标准化建设工作，积极构建安

全风险分级管控和事故隐患排查治理双重工作机制，提升安全风险管

控水平，全面推行安全风险分级管控，特成立正和煤矿安全风险分级

管控工作领导小组，制定了《正和煤矿安全风险分级管控工作方案,

望单位组织职工学习并遵照执行。

组长：孙浪

常务副组长：王建忠

副组长：魏连民温振平赵二乐张炳其孙光贺

成员：各科室负责人及各队队长。

安全风险分级管控办公室设在安检科，主任由常务副组长王建忠

担任，安检科负责对分管负责人负责分管范围内的安全风险分级管控

工作监督管理及考核。望各单位按照《方案》认真贯彻执行。

附：正和煤矿安全风险分级管控工作方案

正和煤业有限责任公司

2020年3月6日

横山县正和煤业有限责任公司

正和煤矿

安全风险

分级管控工作方案

二0二0年三月

正和煤矿安全风险分级管控资料汇编

正和煤矿安全风险分级管控资料汇编

目录

第一章工作机制..............................................1

一、安全风险分级管控工作责任体系...........................1

二、安全风险分级管控工作制度...............................1

三、安全风险管控流程......................................11

第二章安全风险辨识与评估...................................13

一、矿井危险源概述........................................13

二、危险源分布情况........................................13

三、危险源分布清单........................................14

四、危险源评估............................................18

第三章生产系统安全风险管控措施.............................24

一、生产系统风险管控措施表................................24

第四章岗位职责及规范........................................49

第五章保障措施.............................................99

一、安全风险管控管理的培训................................99

二、安全风险管控管理的检查与考核.........................101

三、其他保障措施.........................................102

1

第一章工作机制

一、安全风险分级管控工作责任体系

1、总体要求：按照“全员参与，领导负责，职责明确，落实到位”的

原则进行安全风险分级管控体系建设。安监科结合各部门实际情况，严格

落实，做到“全员、全过程、全方位、全天候”的风险管控模式。

2、工作目标：根据《煤矿安全建设标准化基本要求及评分方法》关于

安全风险分级管控的要求，开展年度辨识评估和专项辨识评估，并通过

建立风险管控体系做到有效遏制建设事故发生，保障煤矿员工建设财产安

全。

3、基本原则：坚持“统一指导、标准先行、分级推进，全面实施、持

续改进”的基本原则，充分发挥各部门基层专业技术人员的主导作用，全

面落实企业主体责任及三级责任。

4、领导机构

组长：孙浪

成员：王建忠魏连民温振平张炳其赵二乐孙光贺邓宗成

领导组下设办公室，办公室设立在安监科，王建忠任办公室主任并负责

日常具体工作。

二、安全风险分级管控工作制度

总则

安全风险分级管控是指在安全生产过程中，针对各系统、各环节可能

存在的安全风险、危害因素以及重大危险源，进行超前辨识、分析评估、

分级管控的管理措施。

各单位主要负责人是本单位安全风险分级管控工作实施的第一责任人,

各业务科室是本专业系统的安全风险分级管控工作实施的责任主体。

组织管理

矿长是本单位安全风险分级评估管理第一责任人，负责安全风险分级

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评估、管控工作的总体组织、协调，对安全风险管控工作全面负责，按照

分级管理、分级负责的原则，建立健全安全风险管控组织机构，明确各级

评估责任，组织制定本单位安全风险分级管控实施办法或细则，明确组织

程序、方式方法、监督管理及考核奖惩等内容。分管副矿长对分管范围内

的安全风险管控工作负责，具体组织实施分管范围内的安全风险辨识、评

估分级、控制管理、公告警示等工作。业务科室负责实施专业范围内的系

统安全风险评估管理，区队负责实施现场开工条件安全风险评估管理，班

组负责实施重点工序安全风险评估管理，岗位人员负责实施本岗位的安全

风险评估管理。

安监科是安全风险评估管理工作的牵头部门，负责组织制订正和煤矿

安全风险分级管控制度和考核标准，定期协调组织相关业务职能部门对各

单位安全风险管控工作进行监督检查和考核。各业务职能部门是安全风险

管控工作专业管理部门，负责本专业范围内安全风险评估、管控工作的组

织协调、业务指导和检查督导。

安全风险辨识

1、单位负责人要组织专家和全体员工，采取有效措施，全方位、全过

程辨识生产工艺、设备设施、作业环境、人员行为和管理体系等方面存在

的安全风险，做到系统、全面、无遗漏，并持续更新完善。单位负责人在

生产系统、装备的投运、移交、运行、停运或重启时，应由单位分管负责

人(分管技术负责人)或专业职能部门组织进行安全风险评估。

(1)停运或重启是指下列几种情况：

①煤矿的工作面、巷道封闭或启封；

②建设线、重要建设设备、装置的停运或重启；

③地面建设单位的事故停车、停产、停工和重新开车。

(2)系统、装备评估的主要内容包括：

①新系统、新装备投运的评估内容应包括工程施工和设备安装质量、

安全设施、安全防护、检测检验、规程措施、技术和人员条件、应急设施

和预案等；

②系统、装备移交评估的内容应包括使用环境、运转情况、安全设施、

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安全措施、接收单位技术能力等；

③系统、装备正常运行的评估内容应包括运行状况、安全保护和安全

防护设施等；

④系统、装备停运或重启的评估内容应包括可能存在的风险因素、对

运行系统的影响、安全隔离措施，技术、措施以及人员准备，启（停）用后

安全管理等。

2、区队现场开工条件风险辨识。连续建设作业的现场每班开工前，由

区队跟班或值班领导、安全员、班组长对作业现场环境、设备、安全设施

和工程质量等是否具备安全建设条件进行评估。

3、班组重点工序评估。各作业班组在组织建设、施工、设备安装、检

维修等作业过程中，由安全负责人组织对重点工序涉及的环境、设备、安

全设施、工程质量、人员和安全措施等情况进行安全评估。

4、岗位评估。作业人员每班上岗前，对自身上岗条件和本岗位职责范

围内的环境、设备、设施、劳动防护进行安全评估。

5、检维修、临时施工和零星作业评估。检维修作业、临时施工和零星

作业前，作业负责人会同安全负责人，对施工材料和工具准备，设备和工

器具完好，作业环境，电源、高温、高压源等危险能量源以及有毒有害物

质隔离，重物失稳防控及其他安全防护措施落实，作业人员身体状况、精

神状态和劳动防护用品佩戴等情况进行评估和确认。

作业完毕试运转前，作业负责人会同安全负责人，对施工质量，材料、

工器具回收和人员撤离，安全设施及安全防护以及采取的安保措施（如短路

线、电气接地等）恢复等情况进行评估和确认。

6、特殊施工作业评估。特殊施工作业前，由项目负责人组织专业技术

人员、施工人员等对作业中可能存在的安全风险因素和可能产生的危害后

果等进行分析评估，并根据评估结果确定程序步骤、施工工艺及安全措施。

特殊施工作业主要指下列内容：

①涉及高温、高压、有毒、有害等易发生泄露、中毒、爆炸危险的作

业；

②特大重物起吊或井筒内等特殊地点重物起吊作业、高处作业、受限

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空间作业、危险区动火作业等特殊条件作业；

③重要设备安装、撤除、改造、维修等特殊作业；

④其他复杂、特殊施工作业。

7、异常状况评估。正常建设（运行）的系统（装置）在建设工序、工作流

程、技术工艺发生变化以及工作区域的设备、设施、环境发生重大变化或

发生事故（包括未遂事故）时，应由专业职能部门组织相关人员对系统安全

可靠性重新评估。

8、工程项目评估。新建、改建、扩建工程项目，单位负责人应分别在

项目立项、现场开工、建设施工、试车试产等各阶段组织安全风险评估。

①项目立项时，应对项目存在的危险、危害因素及危害程度、工艺成

熟程度、工艺危险因素和控制难度、现有控制防范措施、管理主体的技术

能力和安全管理水平等进行综合分析评估。

②项目开工前，应组织有关部门专业人员对施工单位安全资质、总体

施工组织设计、安全和技术管理人员配备、作业人员资质、施工所需工器

具和特种设备检测、检验等开工安全条件进行综合分析评估。

③项目施工期间，建设单位应会同施工单位对施工现场安全措施是否

落实到位，危险因素分析排查、安全隐患治理是否按规定执行等情况进行

动态安全评估。

④项目试车试产前，应组织有关专业人员，对系统、设备、设施施工

质量，安全设施及安全防护，试车试产方案、安全技术措施及应急预案，

人员、物资、外部环境等情况是否具备试车试产条件进行综合分析评估。

试车试产过程中，涉及安全的工艺、参数、控制等需要变更时，必须重新

评估。

9、“四新”试验评估。新技术、新工艺、新设备、新材料试验或推

广应用前，应对其安全性能、环境适应性、存在的危险因素、可能造成的

危害及应对措施、人员技术能力等是否具备安全试验或推广应用条件进行

综合评估。

10、其他评估。

①设备、物资购置及出入库。涉及安全建设的设备、物资购置前，要

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对设备、物资是否适应本单位安全建设要求进行安全、技术选型论证，并

按规定程序报批。设备、物资入库前，应对其完好情况、技术参数、安全

性能等进行评估验收，符合要求方可入库。材料、配件、工器具、劳动防

护用品等出库投入运行前，使用单位（人员）应对其完好情况、安全性能进

行检查评估，符合安全要求方可投入运行。

②作业人员。新招聘和长期（一年）中断作业的员工上岗前，应对其身

体健康状况、职业禁忌情况、岗位所需技术业务知识和技能、规程措施和

有关规章制度掌握情况等是否具备上岗资格进行综合考核评估。

单位负责人应利用班前会、入井检身等环节对作业人员上岗前的精神

状态、是否饮酒、是否携带违禁物品、劳动防护用品和安全防护器具配备

等状况进行动态评估。

③重大灾害。单位负责人应定期对本单位可能发生的重大灾害及已采

取安全管控措施的可靠性进行分析评估。

方法及要求

1、单位负责人要按照系统、场所、设备设施、作业类型等不同类别，

结合专业、岗位特点和评估内容复杂、重要程度，按照“科学、实用、简

明、高效”的原则，合理选择安全风险评估的方式、方法（《常用评估方式

方法》见附件2）。简单系统、车间、班组、工序、检维修和岗位作业可采

用安全评估表法，非煤生产系统、工艺装置可选择危险与可操作性分析

（HAZOP）法，煤矿复杂生产系统、“四新”试验、工程项目等可选择集体检

查分析或专家综合评估法，车间、班组应选择“三位一体”评估法，岗位

应选择“五步”评估法。

2、安全评估表制作要结合安全管理经验和建设实际，尽可能完整列举

危险危害因素，按照危险因素对人员、系统、装备危害程度不同，分成重

大风险、较大风险、一般风险和低风险四种类型，分别用红、橙、黄、蓝

四种颜色标示。

重大风险：可能造成人员伤亡和主要系统损坏的。

较大风险：可能造成人员伤害，但不会降低系统性能或损坏的。

一般风险：不可能造成人员伤害，但会降低系统性能或损坏的。

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低风险：不会造成人员伤害和系统损坏的。

3、采用评估表评估时，要逐项检查确认，评估人员签署评估结论和姓

名，并牌板公示或告知作业人员评估情况。

4、采用危险与可操作性分析、集体检查分析或专家综合评估方式评估

时，必须编写评估报告书，明确评估内容、范围、条件、环境、结论、建

议等内容，参与评估人员签名。评估报告书必须报上一级业务管理机构审

查，不得直接按照评估报告结论进行建设作业。

5、岗位评估采用评估表方法时，可以采用评估卡片或评估活页表，必

须将涉及到的班组、工序和本岗位的评估结论和要求记入记录中，被通知

岗位整改作业的必须经班组长签名复查确认。

6、单位负责人对现场评估出现的不同类别安全风险，必须明确汇报、

处置程序。经评估存在不可控风险的，必须立即停止作业或停止运行，发

出预警，撤出危险区域人员，并报告上一级管理部门和单位值班人员，制

定措施进行整改，整改完毕后再进行评估；存在中等可控风险的，必须通

知岗位人员，同时明确整改措施、落实复查验收责任；存在可控风险的，

采取预防性措施方可进行作业。

7、对安全风险的控制应遵循消除、减弱、隔离、联锁、警示、个体防

护的先后顺序原则，优先考虑和采取可靠的控制措施。

8、各级评估得出的结论及存在的安全风险因素能现场公示的应在明显

位置予以公示，不能公示的应及时告知相关人员。

9、各类评估报告、评估表、检查记录等资料的内容，必须符合国家及

行业有关标准、规范和上级规定制度要求。

10、确定安全风险评估方式方法和编制规程措施时，应充分听取基层

单位员工的意见和建议，确保作业方法的可操作性、安全风险评估的全面

性和防范控制措施的针对性。

11、单位负责人应定期对安全风险评估制度、管理程序、方式方法、

监控措施的实际运行效果进行分析和评价，并根据上级新要求和实际需要

进行调整和修订。

12、单位负责人应建立安全风险评估专项档案，各类评估报告、安全

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评估表以及检查记录等文字资料，应做到谁评估、谁签字、谁负责，根据

实际需要确定保存期限，存档备查。

13、单位负责人应每年至少对全员进行一次以危险源辨识、风险评估

为主的教育培训。

检查考核

1、各单位负责人应建立安全风险评估考核奖惩机制，对各级安全风险

评估执行情况进行动态检查督导，定期检查考核。

2、正和煤矿每季度对各单位安全风险评估工作进行一次检查考核（考

核标准见附件1）。平均得分低于90分的定为不合格单位，对各单位按照正

和煤矿《安全绩效考核办法》进行考核兑现。

附件1：

安全风险评估检查考核评分标准

7

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标实

扣

检查项目及标准准评分标准得

分

分分

1.建立风险评估制度。1.无制度扣5分，制度不完

2.各级安全风险评估职责清晰。善扣2分。

基3.明确各类评估的方式方法。2.责任不明确扣2分。

础4.建立定期考核奖惩机制。3.评估方式方法不明确一处

30

保5.建立完备的信息流通渠道。扣1分。

障6.明确各类风险等级标准。4.信息传递不畅通扣2分。

5.风险等级划分不合理扣2

分。

1.员工掌握风险评估相关规定1.现场员工对本岗位工种风

要求和评估方法。险评估不熟悉一人次扣0.5

2.各专业、各场所、各岗位严格分。

按规定执行所要求的安全风险2.现场未按规定开展安全风

评估。险评估一处扣2分，有遗漏

3.现场无中等及以上安全风险。的一次扣1分。

现4.现场风险评估表格、记录等填3.现场存在中等以上风险的

场写内容齐全，表述准确。50一处扣2分。4.现场表格、

执5.评估出的安全风险按照规定记录等资料填写不合格一处

行程序进行处置。扣0.5分。5.评估出的风险

6.考核期内无因安全风险评估未进行处置的每处扣2分，

不到位造成的责任事故。未形成闭环的每处扣0.5

分。

6.发生安全风险评估责任事

故的一次扣5分。

1.建立安全风险评估专项档案。1.未建立安全风险评估专项

2.明确专人负责评估资料的收档案的扣3分。

集、整理、保管。2.无专人管理的扣2分。

3.不同类别评估资料明确相应3.评估资料存档期限不合理

料

的保存期限。20扣2分。

管

4.评估资料齐全，无丢失。4.存档不及时、不齐全的扣1

理5.各类评估报告、表格、记录等分。

资料内容填写符合要求，表述准5.表格、记录等资料填写不

确。合格一处扣0.5分。

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附件2：

常用安全风险评估方式方法

一、定性评估法。也称经验评估法，是按生产系统或建设工艺过程，

对系统中存在的各种危险危害因素进行定性的分析、研究、评估，得出定

性评估结论的评估方法。

本方法通常采用安全评估表，根据经验将需要检查评估的内容以列表

的方式逐项列出，现场逐条对应评估。安全评估表内容还可根据项目危险

程度，将评估项目内容划分为安全否决项（不可控危险）和可控项（中等

或可控危险）两部分，存在否决项时，停止评估，向上一级管理层报告；

不存在否决项时，对可控项进行赋值，得分不低于规定的临界值，定性为

具备安全建设条件；

可控项得分低于临界值，停止作业，制定措施进行整改，整改完毕后

再进行重新评估。

本方法适用于简单系统、大型装备，工作条件和环境相对稳定的区队

开工和岗位的评估。

二、专家评估法。是指集体检查分析、专家综合评估或两者相结合的

评估方式，依据现场条件、检测结果、临界指标，运用类比分析等方法，

对系统运行环境、设备设施、工艺和人员技术能力、安全措施、制度、管

理水平等方面进行评估的方法。

本方法适用于复杂的系统、工艺、装置以及“四新”试验应用等方面

的评估。

三、危险与可操作性分析（HAZOP）法。是通过分析建设运行过程中工艺

状态参数的变动和操作控制中可能出现的偏差，以及这些变动与偏差对系

统的影响及可能导致的后果，找出出现变动及偏差的原因，明确装置或系

统内及建设过程中存在的主要危险、危害因素，并针对变动与偏差产生的

后果提出应对安全措施的评估方法。

本方法主要分析步骤是：

1.建立研究组，确定任务、研究对象。一是建立一个有多方面专家组

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成的研究组，研究组的人员应包括设计、管理、使用和监察等各方面人员。

二是明确研究组的任务，如研究的最终目的是解决系统安全问题，还是产

品问题、环境问题，或者是综合问题。三是充分了解分析对象，准备有关

资料。

2.划分单元，明确功能。将分析对象划分为若干单元，明确各单元的

功能，说明其运行状态和过程。在连续过程中单元应以管道为主，在间歇

过程中单元应以设备为主。

3.定义关键词表，按关键词，逐一分析每个单元可能产生的偏差。

4.分析发生偏差的原因及后果。

5.制定对策。

本方法适用于地面建设及工艺作业线、化工工艺装置等评估。

四、预先危险分析(PHA)法。是在危险物质和装置设计、施工和建设

前，对系统中存在的危险性类别、出现条件、导致事故的后果进行分析评

估的方法。

本方法主要步骤：

1.危害辨识

通过经验判断、技术诊断等方法，查找系统中存在的危险、有害因素。

2.确定可能事故类型

根据过去的经验教训，分析危险、有害因素对系统的影响，分析事故

的可能类型。

3.针对已确定的危险、有害因素，制定预先危险性分析表。

4.确定危险、有害因素的危害等级，按危害等级排定次序，以便按计

划处理。

5.制定预防事故发生的安全对策措施。

本方法适用于固有系统中采取新的方法，接触新的物料、设备和设施

的危险性评估。

五、故障假设分析法(WI)o是由熟悉工艺的人员对系统工艺过程或

操作过程，通过提问(故障假设)的方式来发现可能的潜在的事故隐患(实

10

正和煤矿安全风险分级管控资料汇编

际上是假想系统中一旦发生严重的事故，找出促成事故的潜在因素，在最

坏的条件下，这些因素导致事故的可能性）的分析评估法。

本方法适用于工程项目的各个阶段的评估。

六、“五步”评估法。是作业人员按照“停、想、评、定、做”五个

步骤，对本岗位职责范围内的环境、设备、设施和自身上岗条件进行安全

评估的方法。本方法中的“停”即停止作业，实施评估；“想”即辨识、

排查危险危害因素；“评”即评估危险程度，及时汇报；“定”即制定安

全措施，消除或管控危险；“做”即按照规程、措施进行作业。

本方法适用于各岗位作业人员上岗作业前的安全评估。

七、“三位一体”评估法。是区队（车间）的跟班人员（值班人员）、

班组长、安全员三人进行现场安全建设条件评估的方法。

煤矿单位一般由跟班区队长、安全员、班组长负责，地面建设经营单

位由本单位规定的人员负责，通常采用安全评估表，对作业现场环境、设

备、安全设施和工程质量等逐项进行评估。

本方法适用于岗位作业人员上岗作业前的评估。

三、安全风险管控流程

按照《煤矿安全风险管控管理体系规范》要求，结合我矿安全建设实

际，形成“危险源辨识与评估一生产系统控制和岗位行为控制一培训、

检查及考核提升”的闭环模式，是我矿落实和执行安全风险管控管理的具

体操作规范。安全风险管控管理流程图如下：

II

正和煤矿安全风险分级管控资料汇编

矿井生产系统安全

安全风险辨识安全风险辨识与评估工作组

安全风险评估

划分生产系统管理要素

制定管理标准风险管控工作组

制定防范措施

通风科

机保科

持

续

改

进

与

提

升

地测防治水科

风险控制工作组

矿长、副矿长、各

科队各操作岗位

培训

措施保障工作组

检查

考核

12

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第二章安全风险辨识与评估

一、矿井危险源概述

运用工作任务分析法及事故机理分析法，对全矿生产系统工作任务进

行了安全风险辨识及危险源分级分类。全矿共排查出危险源共有93项，利

用“矩阵法”从“人一机一环一管”四个方面对危险源进行辨识，其中重

大危险源19项、中等危险源54项、一般危险源19项；低等危险源1项（见附

表）。并将所有危险源根据评估级别和类型，分别制订针对性的控制措施，

并分解落实到矿领导，管理部门、建设区队和从业人员等各个岗位。按照

上述方法，正和煤矿安全风险管控管理形成了“危险源辨识与评估一管控

措施、岗位职责及行为规范一培训、检查及考核提升”的闭环管理模式。

二、危险源分布情况

经危险源辨识与评估工作组确认，我矿共辨识出通风系统、瓦斯系统、

防尘系统等13类共93项危险源。其中重大危险源19项，中等危险源54

项，一般危险源19项，低危险源1项。危险源分布情况如下：

危险源分布情况表

序号系统类别重大危险源中等危险源一般危险源低等危险源合计

1通风系统1111114

2瓦斯系统23005

3防尘系统14207

4防灭火系统12003

5通风安全监控系统04307

6掘进系统561012

7爆破系统13105

8防治水系统31004

9供电系统174012

10运输提升4137024

11总计195419193

13

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三、危险源分布清单

（-）通风系统危险源清单

（共计14项，其中重大1项，中等11项，一般1项，低等1项）

序号任务名称危险源值所属等级

1主通风机运行操作20重大

2局部通风机突然停电停风16中等

3有害气体的检查15中等

4采空区密闭检查12中等

5风门安装维护12中等

6风机安装12中等

7风筒的敷设维护12中等

8气体分析12中等

9通风设施验收12中等

10通风设施施工10中等

11通风系统管理10中等

12测风8中等

13井下工人采集气体6一般

14主通风机运行2低

（二）瓦斯系统危险源清单

（共计5项，其中重大2项，中等3项）

序号任务名称危险源值所属等级

1瓦斯灾害防治24重大

2局部地点瓦斯超限处理20重大

3瓦检员空班、脱岗、假检、漏检15中等

4临时停风地点瓦斯排放12中等

5掘进工作面瓦斯超限处理10中等

14

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（三）防尘系统危险源清单

（共计7项，其中重大1项，中等4项，一般2项）

序号任务名称危险源值所属等级

1煤尘的控制及事故预防18重大

2风、水管的拆除安装12中等

3隔爆水袋的安装、拆除12中等

4便携仪的调校、发放12中等

5粉尘测定15中等

6冲洗巷道6一般

7防尘管路安装、拆卸6一般

8

9

10

（四）防灭火系统危险源清单

（共计3项，其中重大1项，中等2项）

序号任务名称危险源值所属等级

1煤层自燃发火控制处理20重大

2消防安全管理16中等

3连接管路12中等

（五）通风安全监控系统危险源清单

（共计7项，其中中等4项，一般3项）

序号任务名称危险源值所属等级

1安全监测监控系统安装16中等

2井下安全监测监控系统调试维护12中等

3监测微机操作12中等

4井下安全监测监控系统安装维护10中等

5井下通讯系统的维护6一般

6地面通讯系统的维护6一般

7计算机网络系统的维护8一般

15

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（六）掘进系统危险源清单

（共计12项，其中重大5项，中等6项，一般1项）

序号任务名称危险源值所属等级

1掘进工作面顶板管理20重大

2冒顶处理18重大

3工作面过老巷18重大

4工作面迎头安全自检18重大

5掘进工作面建设过程中的安全检查18重大

6工作面临时支护16中等

7井巷工程施工隐患排查15中等

8敲帮问顶12中等

9现场交接班12中等

10锚网支护12中等

11打眼作业10中等

12小冒顶事故6一般

（七）爆破系统危险源清单

（共计5项，其中重大1项，中等3项，一般1项）

序号任务名称危险源值所属等级

1火工品的安全管理20重大

2火工品的使用12中等

3保管、发放火工品12中等

4爆破作业15中等

5火工管理员上岗前的准备工作8一般

（八）防治水系统危险源清单

（共计4项，其中重大3项，中等1项）

序号任务名称危险源值所属等级

1水文地质灾害预防24重大

2老空水处理20重大

3探水钻施工18重大

4钻机挪移15中等

5

6

16

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（九）供电系统危险源清单

（共计12项，其中重大1项，中等7项，一般4项）

序号任务名称危险源值所属等级

1井下电气设备的安装18重大

2处理电缆漏电12中等

3检修线路10中等

4井下变电所停、送电操作12中等

5检修井下电器设备12中等

6电钳工维修作业16中等

7电器设备维修12中等

8地面变电所停、送电操作10中等

9电焊作业6一般

10高低压电缆敷设5一般

11胶带输送机运行中检查6一般

12停送电操作8一般

（十）运输提升系统危险源清单

（共计24项，其中重大4项，中等13项，一般7项）

序号任务名称危险源值所属等级

1转载机进料口处理大块18重大

2胶带输送机运行18重大

3信号操作中的工作18重大

4操作胶带输送机运行20重大

5车辆运送货物12中等

6监护刮板机运行16中等

7拉回柱绞车16中等

8胶带输送机检修12中等

9轨道铺设15中等

10皮带安装9中等

11操作胶带输送机12中等

12更换托辐10中等

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13调整皮带跑偏10中等

14装卸物料9中等

15机电设备检查12中等

16车辆(装载机、汽车)运行12中等

17设备检修12中等

18临时轨道拆、安装8一般

19胶带输送机的检修8一般

20皮带接头皮带订扣6一般

21处理皮带打滑6一般

22回收皮带6一般

23皮带机的安装与回收8一般

24拉运材料6一般

四、危险源评估

(-)瓦斯事故危险源评估

1、事故危害：

(1)瓦斯爆炸时产生的瞬时温度在1850(〜265(TC之间，不仅会烧

伤人员、烧坏设备、造成财产损失等还可能引起火灾。

(2)瓦斯爆炸产生的高温，会使气体突然膨胀而引起空气压力的骤然

增大，再加上爆炸波的叠加作用或瓦斯连续爆炸，爆炸产生的冲击压力会

越来越高。在高温高压的作用下，瓦斯爆炸产生正向冲击和反向冲击，可

能引起火灾和二次爆炸。

(3)瓦斯爆炸后，产生大量的有毒有害气体，尤其是爆炸后产生的高

浓度一氧化碳直接导致井下人员伤亡。

(4)瓦斯爆炸可能引发煤尘爆炸事故。

2、事故原因分析：

(1)发生瓦斯事故必须同时具备三个条件：

①瓦斯浓度达到爆炸界限5%〜16%；

②氧气浓度不低于12%；

③有650℃〜750℃的引爆火源存在。

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在这三个条件中，氧气无法进行控制，所以瓦斯事故发生的原因提取

为：瓦斯浓度达到爆炸界限，遇到引爆火源产生剧烈的化学反应。

(2)事故易发生的场所：

采掘工作面、采空区、盲巷、高冒区、采煤工作面上隅角。

(二)水灾事故危险源评估

1、事故危害：

(1)水灾发生导致人员伤亡或设备损坏；

(2)水灾发生后会导致瓦斯积聚、有毒有害气体进入；水灾导致顶板

垮落

(3)严重的水灾会导致淹井。

2、事故原因分析：水灾出现的原因有：超层越界开采，防水密闭失效

透水，违法开采防水煤柱，煤柱突然垮落，防水煤柱设计过小，采空区，

断层、裂隙、井巷导水、冒顶、放炮、掘进导通水体；矿井排水能力不足，

雨季地表洪水也是造成水灾的原因。

3、事故易发生的场所：采空区，采区(煤矿)边界，断层、裂隙区。

4、事故发生的预兆：煤壁发潮、发暗、发冷，巷道壁挂红、挂汗，工

作面温度降低，顶板淋水加大，工作面压力增大，片帮冒顶，煤层里有嘶

嘶的水声或水砂涌入声，甚至有向外吐水现象。

(三)火灾事故危险源评估

1、事故危害：

(1)造成人员伤亡，井下发生火灾后生成大量的有毒有害气体，特别

是一氧化碳造成井下人员中毒死亡。

(2)影响生产，造成局部或矿井停产。

(3)造成煤炭资源的损失，封闭火区将冻结大量的可采煤量。

(4)造成巨大的经济损失，火灾将烧毁大量的设备，另外还消耗大量

的人、财、物。

(5)可能引起瓦斯、煤尘爆炸事故。

(6)产生火风压破坏通风系统，导致事故扩大。

2、火灾事故原因分析

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(1)内因火灾：

①煤炭具有自燃倾向，并且呈破碎堆积状态：自然倾向分三类，I类

容易自燃，n类自燃，in类不易自燃。(自然倾向取决于：煤的化学成分、

煤的物理性质、煤岩成分)

②有不断的氧气供给：矿井地表覆盖层为基岩，无黄土层，在工作面

开采几个分层后，采空区形成通达地表的裂隙，漏风供氧。

③氧化生成的热量大量积聚，难以及时散失：氧化过程分三类，潜伏

阶段，自热阶段，燃烧阶段。

(2)外因火灾：外因火灾是由于外来热源引起的，地面火灾大部分是

外因火灾。井口建筑物内违章使用明火或电焊作业，容易引起外因火灾。

①存在明火：吸烟、电气焊、喷灯焊、电炉、灯泡取暖。

②出现电火花：电钻、电机、变压器、开关、插销、接线三通、电铃、

打点器、电缆等出现损坏、过负荷、短路等，引起电火花。

③违章放炮：放明炮、糊炮、空心炮、动力电源放炮、不装水炮泥、

倒掉药卷中的消焰粉、炮眼深度不够、最小抵抗线不符合规定等都会产生

放炮明火。

④瓦斯、煤尘爆炸引起火灾

⑤机械摩擦及物体碰撞产生火花引起火灾。

3、火灾事故易发生的场所：主运输巷道、回风巷道、采掘工作面、采

空区、机电碉室、变电所、电气焊作业地点等场所

4、火灾事故发生的预兆

(1)巷道空气温度升高、湿度增大、巷道中出现雾气或卷道壁“挂汗”，

冬季塌陷区冒出蒸汽或冰雪融化。

(2)在巷道中有煤焦油或松节油的气味。

(3)从自燃发火处流出的水或空气，其温度比通常温度高，CO2气体

浓度异常增大。

(4)人体有不舒适感，头痛，精神疲乏等。

(5)巷道空气中或密闭及井上下施工的灭火、探火钻孔内出现CO气

体。

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正和煤矿安全风险分级管控资料汇编

(四)煤尘事故危险源评估

1、事故危害：

(1)煤尘爆炸可放出大量热能，爆炸火焰温度可高达1600—1900℃,

甚至更高，产生了破坏性很强的高温。

(2)在发生爆炸的地点，空气受热膨胀，空气密度变稀薄，在极短时

间内形成负压区，外部空气在气压差的作用下向爆炸地点逆流冲击，带来

新鲜空气，这时爆炸地点如遇煤尘、瓦斯和火源，可能连续发生二次爆炸，

造成更大的灾害。

(3)煤尘爆炸后，产生大量的有毒有害气体，尤其是爆炸后产生的高

浓度一氧化碳直接导致井下人员伤亡。

2、事故原因分析：发生煤尘事故必须同时具备三个条件：

(1)煤尘具有爆炸性；

(2)空气中浮游煤尘具有一定的浓度(30—ZOOOg/nf)；

(3)存在能点燃煤尘的引爆火源(650℃~1050℃)；

在这三个条件中，煤尘具有爆炸性无法进行控制，所以煤尘事故发生

的原因提取为：煤尘浓度积聚达到爆炸界限，有引爆火源存在。

3、事故易发生的场所：采掘工作面、运输巷道、回风巷道、运煤转载

点等。

(五)顶板事故危险源评估

1、事故危害：

(1)局部片帮、冒顶造成人员伤亡及设备损坏。

(2)大面积冒顶产生飓风，造成人员伤亡及设备损坏。

2、事故原因分析

(1)地质情况探测不清，地质条件发生变化后预报不准确；

(2)支护设计存在缺陷；

(3)作业规程编制不详细，不符合实际；

(4)未对破碎带进行补强支护；

(5)支护材料不合格；

(6)大面积空顶；

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(7)顶板破碎、层理发育；

(8)在掘进与回采中突遇构造，未及时采取措施；

(9)工作面初次来压、周期来压、冲击地压。

3、事故易发生的场所：采煤工作面上下出口前20米范围内、上下端

头、煤壁区、空顶的巷道、采空区切顶线处、过空巷及老空；掘进工作面

掘进迎头20米范围内、顶板破碎或有淋水巷道、巷道开口处、交岔点及贯

通点处、大断面处。

4、事故发生的预兆

(1)大面积冒顶的预兆：老顶活动和顶板下沉急剧增加，使支架受力

剧增，顶板破碎并出现平行煤壁的裂缝，甚至出现工作面顶板台阶下沉。

煤壁片帮范围扩大，在采空区深处发生沉闷的雷鸣声，余后发生剧烈的响

动，跨落有的还伴有暴风并扬起大量煤尘。支柱的活柱急剧下缩，并发出

强烈的金属摩擦声，柱锁变形，柱体被压坏，单体支柱的安全阀自动放液，

损坏的支柱比平时大量增加，折梁断柱现象频繁发生，并出现顶板掉渣。

(2)局部冒顶的预兆